Indicadores de gestión y benchmarking regulatorio

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1 GSF Tercer taller regional de transferencia de información a través del SICAP EMSAPUNO SEDAJULIACA EPS NOR PUNO EMAPA YUNGUYO EPS AGUAS DEL ALTIPLANO EMPSSAPAL EPS MOQUEGUA Indicadores de gestión y benchmarking regulatorio 20 de mayo de 2013 Puno Ana Vergara Especialista en Supervisión avergara@sunass.gob.pe 1

2 Indicadores 1. Indicadores 2. Aspectos legales de los indicadores 3. Uso de indicadores 2

3 1. Indicadores 1.1 Características básicas del indicador 1.2 Objetivos del indicador 1.3 Tipos de indicadores 1.4 Construcción de indicadores 3

4 1.1 Características básicas del indicador Pertinente Preciso Oportuno Económico Relevante. Útil para facilitar decisiones. Reflejará magnitud de lo que se mide. Disponible cuando la información es importante. Proporcionalidad entre costos de medir y relevancia del resultado. 4

5 Objetivos del indicador Generar información útil para mejorar procesos 1.2 Objetivos del indicador Reportes de indicadores Benchmarking regulatorio Monitorear cumplimiento de compromisos, metas, etc. Evaluación de cumplimiento de metas Situación del sector saneamiento Cuantificar cambios Decisiones de inversión y cooperación técnica Toma de decisiones en EPS y entidades del sector 5

6 1.3 Tipos de indicadores (1/2) Por su composición Primer nivel Segundo nivel Tercer nivel Número de trabajadores de una EPS Activo corriente/pasivo corriente % de gasto de personal 6

7 De incremento De reducción 1.3 Tipos de indicadores (2/2) Son mejores si son más elevados. Coberturas, micromedición, tratamiento de aguas residuales, satisfacción del cliente. Son mejores si son más bajos. Densidad de reclamos, agua no facturada, Gasto en energía, relación de trabajo. 7

8 1.4 Construcción de indicadores Qué se quiere medir? Definir variables, fórmula de cálculo, interpretación Fuentes de obtención de la información Periodicidad de la medición del indicador 8

9 2. Aspectos legales de los indicadores (1/7) Reglamento General de la SUNASS Ley Marco de los Organismos Reguladores Reglamento General de Supervisión, Fiscalización y Sanción de las EPS Directivas Define funciones Cálculo de indicadores y benchmarking Indicadores de las EPS Corresponde evaluar la gestión de las EPS Evaluación de cumplimiento de metas de gestión Transferencia de información (periodicidad de envío) 9

10 1. Calidad de la prestación de servicios 3. Aspectos legales de los indicadores (2/7) Indicador Fórmula Unidad de medida 1.1 Presencia de cloro residual N muestras satisfactorias/n muestras totales % 1.2 Presencia de coliformes termotolerantes N muestras satisfactorias/n muestras totales % 1.3 Turbiedad N muestras satisfactorias/n muestras totales % 1.4 Continuidad Continuidad promedio ponderada Horas/día 1.5 Presión Presión promedio ponderada mca 1.6 Densidad de reclamos totales Reclamos totales/(conexiones/1000) Reclamos/1000 conex. 1.7 Tratamiento de aguas residuales Volumen tratado/volumen volcado % 10

11 2. Facturación 3. Aspectos legales de los indicadores (3/7) Indicador Fórmula Unidad de medida 2.1 Tarifa media Importe facturado/volumen facturado S/./m3 2.2 Facturación media Importe facturado/población servida agua S/./viv. 2.3 Consumo unitario medido Volumen medido/población servida agua Lphd 2.4 Volumen facturado unitario Volumen facturado/población servida agua Lphd 3. Acceso a los servicios Indicador Fórmula Unidad de medida 3.1 Cobertura de agua potable Población servida agua/población ámbito % 3.2 Cobertura de alcantarillado Población servida alcantarillado/población ámbito % 11

12 4. Sostenibilidad de los servicios 3. Aspectos legales de los indicadores (4/7) Indicador Fórmula Unidad de medida 4.1 Relación de trabajo Costos y gastos desembolsables/ingresos operativos 4.2 Reposición de activos fijos Inversión total/depreciación acumulada 4.3 Costos de mantenimiento de la infraestructura Costo de mantenimiento/inmuebles, maquinaria y equipo neto 4.4 Liquidez corriente Activo corriente/pasivo corriente 4.5 Endeudamiento Pasivo total/patrimonio neto 4.6 Cobertura de intereses (Ingresos totales-costos totales)/(gastos financieros- Ingresos financieros) 4.7 Margen operativo (Ingresos operativos-costos operativos)/ingresos operativos 4.8 Rendimiento sobre los activos (ROA) Utilidad neta/activo total promedio % 4.9 Rendimiento sobre el capital (ROE) Utilidad neta/patrimonio neto promedio % % 12

13 5. Eficiencia empresarial 3. Aspectos legales de los indicadores (5/7) Indicador Fórmula Unidad de medida 5.1 Agua no facturada (Volumen producido-volumen facturado)/volumen producido % 5.2 Micromedición Conexiones con medidor leído/conexiones totales agua % 5.3 Conexiones activas facturadas por medición Conexiones con medidor leído/conexiones activas de agua % 5.4 Morosidad Ingresos operativos/cuentas por cobrar comerciales netas Meses 5.5 Costo operativo por unidad de volumen producida 5.6 Costo operativo por unidad de volumen facturada 5.7 Agua producida obtenida mediante fuentes subterráneas Costo operativo total/volumen producido agua potable Costo operativo total/volumen facturado agua potable Volumen producido fuentes subterráneas/volumen producido total 5.8 Volumen producido unitario Volumen producido total/población servida agua Lphd S/./m3 S/./m3 % 5.9 Gastos de personal por unidad de volumen facturada Gastos de personal/volumen facturado agua potable S/./m3 13

14 5. Eficiencia empresarial 3. Aspectos legales de los indicadores (6/7) Indicador Fórmula Unidad de medida 5.10 Gasto de servicios de terceros por unidad de volumen facturada 5.11 Gastos de administración y ventas por unidad de volumen facturado Gastos de servicios de terceros/volumen facturado Gastos de adm y ventas/volumen facturado S/./m3 S/./m Densidad de roturas en las redes de agua potable N roturas/longitud red de agua Rot./km 5.13 Densidad de atoros en las redes de alcantarillado N atoros/longitud red de alcantarillado 5.14 Conexiones activas Conexiones activas agua/conexiones totales agua Atoros/km % 14

15 Nuevos indicadores ICG Índice de cumplimiento global de metas de gestión Fuente: Informe de supervisión de cumplimiento de metas Clima laboral Fuente: Encuesta de clima laboral en EPS 3. Aspectos legales de los indicadores (7/7) Satisfacción del cliente Fuente: Encuesta de satisfacción del cliente en EPS % de reclamos por consumo elevado Fórmula: Reclamos por consumo elevado/reclamos comerciales Recursos de apelación cada 100 reclamos Fórmula: Recursos de apelación/(reclamos comerciales/1000) Gasto en energía por volumen producido Fórmula: Gasto en energía/(volumen producido/1000) 15

16 4. Ejemplos de uso de indicadores The International Benchmarking Network for Water and Sanitation Utilities (IBNET) Asociación de Entes Reguladores de Agua Potable y Saneamiento de las Américas (ADERASA) International Water Association (IWA Indicators) Balanced Scorecard en una empresa de saneamiento 16

17 4.1 IBNET 17

18 4.2 ADERASA 18

19 4.3 IWA 19

20 ml/resources/empresa/gestion/infgest2012_v2. pdf 4.4 Balanced scorecard 20

21 Benchmarking regulatorio 1. Qué es el benchmarking regulatorio? 2. Para qué más puede servir el benchmarking regulatorio? 3. Cómo se calcula el benchmarking regulatorio? 21

22 Es una forma de determinar qué tan bien se desempeña una empresa o una unidad de negocio, comparada con otras empresas u otras unidades de negocio. 1. Qué es el benchmarking? (1/2) Tipos de benchmarking Métrico Establece indicadores Evalúa desempeño sobre indicadores Califica los indicadores De procesos Busca las mejores prácticas 22

23 1. Qué es el benchmarking? (2/2) OFWAT (UK) lo usa para fijar tarifas y normas de desempeño en empresas reguladas. En regulación Otros usos Para comparar el desempeño de empresas reguladas, pero no para fijar precios. Herramienta comparativa para identificar los mejores valores por grupos de empresas. Generar sinergias y buscar las mejores prácticas en EPS mejor calificadas por indicador. En el Perú OFWAT: Office of water services 23

24 Identificar lo mejor Evaluar y planificar Elegir dónde invertir 2. Para qué más puede servir el benchmarking? Identificar y compartir mejores prácticas ADERASA y otras redes regionales (metodología de recolección de datos y cálculo). Apoyar la evaluación del sector Planificación. Resultado del uso de los fondos públicos e inversiones. Dónde orientar nuevas inversiones. ADERASA: Asociación de entes reguladores de las Américas 24

25 Clasificar EPS por tamaños (grupos) 3. Cómo se calcula el benchmarking regulatorio? Identificar indicadores Ponderar indicadores Estandarizar indicadores Calcular promedios y puntajes Calificar resultados 25

26 % del total de conexiones de agua Costo de producción Correlación N conexiones agua Clasificación por tamaños Distribución según número de conexiones administradas 100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% SEDAPAL GRANDES MEDIANAS PEQUEÑAS 14 EPS representan el 82% del total de conexiones reguladas. 3.1 Clasificar EPS por tamaños NUEVO EPS GRANDES 2013 SEDAPAR S.A. EPS GRAU EPSEL SEDALIB SEDACUSCO SEDALORETO EPS TACNA SEDAM HUANCAYO SEMAPACH EMAPICA SEDAJULIACA SEDACHIMBOTE EPSASA EMSAPUNO ATUSA SEDAHUÁNUCO 26

27 ANA, 2% Otros 9% VMCS, 1% DNS, 8% 3.2 Identificar indicadores (1/2) Segunda generación de indicadores Encuesta a profesionales del sector Indicadores miden mejores prácticas en gestión Organización de Cooperación Internacional 15% EPS 45% Satisfacción del cliente Gobernabilidad y Gobernanza Sostenibilidad empresarial Respeto y cuidado del Reducción del riesgo Otros SUNASS, 20% Opiniones de encuestados 27

28 Ecoeficie ncia Atención al cliente Gobernanza Gobernabilidad Gestión Categoría del indicador Orden mejora de la calidad de los servicios y la atención eficacia en la gestión operativa de la EPS eficacia en la gestión comercial de la EPS posición economica y/o financiera de la EPS Atención a la regulación Ayuda a medir la gobernabilidad en la EPS ayuda a medir la gobernanza en la EPS responsabilidad social de la EPS esfuerzo para adaptarse al cambio climático esfuerzo de EPS para cerrar brecha de infraestructura esfuerzo de EPS para cerrar brecha de conocimiento esfuerzo de EPS para cerrar brecha de confianza Total de puntaje Enfoque que se busca medir Satisfacción del cliente Calidad de la gestión Mejora del gobieno cooporativo /transparencia Adaptación al cambio clímático 3.2 Identificar indicadores (2/2) Alineación a las mejores prácticas de gestión Sostenibilidad Indicador / variable al 5 1 al 5 1 al 5 1 al 5 1 al 5 1 al 5 1 al 5 1 al 5 1 al 5 1 al 5 1 al 5 1 al 5 Tratamiento de aguas residuales Eficiencia en la remosión de DBO Cobertura de agua potable Cobertura de alcantarillado Relación de trabajo Agua no facturada Micromedición Prueba ácida % de conexiones activas Reposición de activos fijos Morosidad Índice de satisfacción del cliente (1) Número de apelaciones por cada 1000 reclamos de primera instancia Porcentaje de observaciones y medidas correctivas subsanadas por la EPS en el año Número de sanciones impuestas en el año Transparencia en la gestión (2) Desempeño global del estudio tarifario (ICG) Gestión del riesgo Índice de clima laboral (3) Rotación de GG y GL Densidad de atención de reclamos Porcentaje de casos resueltos en negociación dentro o fuera de un reclamo Tiempo promedio de atención de reclamos relativos a la facturación Tiempo de atención de solicitud de atención de nueva conexión de agua Costo de energía eléctrica por volumen de agua potable producida (en miles de m3) Costo de energía eléctrica por por volumen de aguas residuales tratadas (en miles de m3) Volumen de residuos generados por agua residual tratada PONDERACION GENERAL

29 Peso ponderado inicial por ser indicador benchmarking regulatorio (a) B1. Modernizar la gestión de los servicios B2. Incrementar la sostenibilidad de los servicios B3. Mejorar la calidad de los servicios B4. Lograr la viabilidad financiera de los prestadores B5. Incrementar el acceso a los servicios Peso ponderado final por mayor alineamiento a objetivos estratégicos(a + b) 3.3 Ponderar indicadores Indicadores del Benchmarking regulatorio Objetivos estratégicos del sector saneamiento Peso ponderado adicional por alinearse a objetivos estratégico del sector saneamiento (b) (0,0 a 0,2) (0,0 a 0,2) (0,0 a 0,2) (0,0 a 0,2) (0,0 a 0,2) 1. Tratamiento de aguas residuales Cobertura de agua potable 1 0,1 0,1 0,1 0 0,2 1,5 3. Cobertura de alcantarillado 1 0,1 0,1 0,1 0 0,2 1,5 4. Relación de trabajo 1 0 0,1 0,1 0,1 0 1,3 5. Agua no facturada 1 0,1 0 0,1 0 0,1 1,3 6. Micromedición Índice de satisfacción del cliente 1 0,2 0,1 0, ,5 8. Transparencia en la gestión 1 0 0, ,1 9. Desempeño global del estudio tarifario (ICG) 1 0,1 0,2 0,1 0 0,1 1,5 10. Índice de gestión del riesgo Índice de clima laboral Densidad de atención de reclamos Tiempo de atención de solicitud de nueva conexión de agua 1 0,1 0,1 0,1 0 0,2 1,5 Estado reconoce alineamiento a políticas sectoriales Indicadores más representativos tienen mayor peso 14. Costo energía eléctrica por volumen de agua potable producida

30 Indicadores de incremento Indicadores de reducción 3.4 Estandarizar indicadores Coberturas Micromedición Satisfacción cliente ICG Clima laboral Si no tiene valores se coloca el menor de todos Tratamiento aguas residuales Gestión del riesgo de desastres Transparencia en la web Agua no facturada: 1 - ANF Relación de trabajo: RT<0,6 100%, 0,6<RT<1 (1-VALOR)/0,4 %, RT>1 100% Densidad de atención de reclamos: VALOR MÍN TODAS/VALOR EPS Tiempo de atención de solicitud de conexión nueva (acceso): T<15 100%, 1-15/T Costo energía menor: VALOR MIN TODAS/VALOR EPS Si no tiene valores se coloca el mayor de todos Los indicadores quedan expresados en valores del mínimo ó 0% (peor) al 100% (mejor) 30

31 3.5 Calcular promedios y puntajes (1/2) EMPRESA Valores iniciales Agua no facturada (%) Relación de trabajo (%) Micromedición (%) EMUSAP AMAZONAS 33,1% 80,4% 93,1% SEDA HUANUCO S.A. 45,6% 78,7% 77,1% EMAPACOP S.A. 46,5% 90,1% S.I. SEDAPAR S.A. 31,0% 72,0% 85,2% PROMEDIO 50 EPS 39,0% 71,6% 61,3% MEJOR 50 EPS 8,0% 62,5% 93,1% Es un promedio ponderado El ponderado es por número de conexiones, volumen producido, importe facturado, según variables que conforman indicador Es el mejor valor de cada indicador de las 50 EPS Prom pond= Ing operata Relación de trabajoa+ing operatb Relación de TrabajoB Ingreso operativoa+ingreso operativob 31

32 3.5 Calcular promedios y puntajes (2/2) Valores uniformizados Pesos por indicador 1,30 1,30 1,00 Agua no Relación de Micromedición EMPRESA facturada trabajo (%) (%) (%) Promedio ponderado Puntaje EMUSAP AMAZONAS 66,9% 49,1% 93,1% 67,7% 72,9 SEDA HUANUCO S.A. 54,4% 53,2% 77,1% 60,2% 64,8 EMAPACOP S.A. 53,5% 24,8% 61,3% 45,3% 48,7 SEDAPAR S.A. 69,0% 70,0% 85,2% 73,9% 79,5 PROMEDIO 50 EPS 61,0% 71,0% 61,3% 64,7% 69,6 MEJOR 50 EPS 92,0% 93,8% 93,1% 92,9% 100,0 Valores uniformizados según reglas (diapositiva 3.4) (ANF*1,3+RT*13+Microm*1) /(1,3+1,3+1) Promedio ponderado*100/mejor valor 50 EPS 32

33 3.6 Calificar resultados Escala de calificación Puntaje Calificación 0-10 E E D D C C B B A A A+ Calificación de resultados EMPRESA Puntaje Calificación EMUSAP AMAZONAS 72,9 A- SEDA HUANUCO S.A. 64,8 B+ EMAPACOP S.A. 48,7 C- SEDAPAR S.A. 79,5 B+ Calificación en función al puntaje 33

34 GSF Tercer taller regional de transferencia de información a través del SICAP EMSAPUNO SEDAJULIACA EPS NOR PUNO EMAPA YUNGUYO EPS AGUAS DEL ALTIPLANO EMPSSAPAL EPS MOQUEGUA Indicadores de gestión y benchmarking regulatorio 20 de mayo de 2013 Puno Ana Vergara Especialista en Supervisión avergara@sunass.gob.pe 34

35 Metodología de cálculo del indicador presión promedio i. Determinación de presión promedio en una localidad. ii. Determinación de puntos de muestreo. iii. Determinación de presión promedio a nivel EPS. iv. Fórmula de cálculo de indicador presión promedio. v. Ejemplo de cálculo de indicador presión promedio. vi. Cálculo de indicador presión mínima promedio. vii. Equipos para toma de presiones. 35

36 i. Determinación de la presión promedio en una localidad 1. Delimitar sector de abastecimiento (natural o hidráulico) 6. Tabular datos con presión promedio ponderada por sectores y determinar presión promedio de localidad. 7. Determinar presión promedio de la EPS ponderando por conexiones activas de localidad (según meta) 2. Dividir sector en tres zonas según diferencias de curvas de nivel (alta, media, baja) 5. Tabular datos por zona para determinar presión promedio por zona. 3. Identificar número de conexiones activas por zona. 4. Tomar presiones por zona (mínimo 3 muestras cada 1000 conexiones o proporcional a las 1000 conex) 36

37 ii. Determinación de puntos de muestreo Para la determinación de los puntos de muestreo, se tomará como referencia la diferencia de nivel entre la cota más alta y la más baja, dividiendo el sector en tres zonas: Zona Alta, Zona Media y Zona Baja, de acuerdo al siguiente esquema. El número de puntos de muestreo, establecido para cada sector de abastecimiento, es como mínimo de 3 puntos de muestreo por cada 1000 conexiones activas de agua potable, en la Zona Alta, en la Zona Media y en la Zona Baja. Estos puntos de muestreo deben estar separados entre sí por una distancia mayor o igual a 500 m. Conexiones Alta/lejano Media/Media Baja/Cercano < > puntos por cada 1000 distribuidos proporcionalmente en cada zona 37

38 EPS Localidad 2 Localidad n Localidad 1 localidad EPS iii. Determinación de la presión promedio a nivel EPS zona sector Sector 2-1 Alto Medio Sector 2-2 Alto Medio Sector 2-n Alto Medio Bajo Bajo Bajo 38

39 iv. Fórmula de cálculo de indicador presión promedio 1 Donde: PZi es la presión promedio en la zona de abastecimiento j en el mes NCAj es el número de conexiones activas de agua potable en la zona de abastecimiento j n zonas (alta, media, baja) de abastecimiento, considerados para el cálculo de la Presión del sector. 2 3 Presión promedio de la EPS 39

40 v. Ejemplo de cálculo de indicador presión promedio Sector R. Batán R. Pedregal Caja de distribucion Zona Presion (mca) (1) Conexiones Activas (2) Producto (3) = (1 X 2) Ponderado (mca) (3)/2 Prom Conex. Act. (Prom x Conx.) Sector Alto Medio Bajo Promedio de sector Alto Medio Bajo Promedio de sector Alto Medio Bajo Promedio de sector Presión Promedio Ponderada

41 vi. Cálculo de indicador presión mínima promedio Sector Sub sector o área Sector 2800 conexiones Sector conexiones Zona Nº Conexiones activas Presión (mca) Presió Presión promedio n del sector (mca) prome Conexiones con presión menor a 10 mca Presión mínima (mca) conex.con presión <10 Alta o lejana Media Baja o cercana ,33 13,33 7,6 0 0 Alta o lejana , Media ,00 3,6 0 Baja o cercana , , ,2 Si NºConex. Con pres. <10 es menor a 10% ICI=100 Sí Nº conex. Con Pres > 10 es mayor a 10% ICI= 7,2/10*100 41

42 vii. Equipos para la toma de presiones Instrumentos para la medición de las presiones Medidor de Presión Mecánico Medidor Tipo Bourdon. La presión deforma el anillo tipo C circular abierto en el extremo en contacto con el agua y cerrado en el otro extremo, al ejercer presión se endereza el anillo y el movimiento se transmite mecánicamente a unas agujas indicadoras. Los Registradores puede llenarse con un fluido viscoso para amortiguar las pulsaciones de presión por la dinámica del fluido Equipo electrónico con tomador de datos Medidor tipo data Logger. El equipo se deja instalado en la red, registrándose la evolución del servicio. Los datos se recogen periódicamente, y eventualmente se pueden enviar a una central de información. 42

43 Metodología de cálculo para continuidad promedio (1/2) Número de horas promedio en la zona de abastecimiento Es el promedio del número de horas de servicio de agua potable en la red de distribución, en una zona de abastecimiento determinado. Número de conexiones activas de agua potable en la zona de abastecimiento Es el número de conexiones que cuentan con el servicio de agua potable, y que están siendo facturadas. Esta información es generada en forma mensual por cada zona de abastecimiento y por localidad. 43

44 Metodología de cálculo para continuidad promedio (2/2) Se emplea la misma metodología de presiones, para determinar zonas y sectores de una localidad Zona Alta Zona Media Continuidad Promedio del Sector Zona Baja Donde: i) CZ i es el número de horas promedio en la zona de abastecimiento i durante el mes. ii) NCA i es el número de conexiones activas de agua potable en la zona de abastecimiento i al final del mes. iii) n es el número de sectores de abastecimiento. 44