INTERNATIONAL SCIENTIFIC CRIME ANALYSIS SUMMIT
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- Gonzalo José Carlos San Martín Martin
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1 INTERNATIONAL SCIENTIFIC CRIME ANALYSIS SUMMIT Análisis de tipologías y señales de alerta del delito TAMARA AGNIC Santiago, 25 de abril de 2014 Presidenta Ejecutiva
2 Un vistazo al PANORAMA global Cuánto se lava? Entre el 2% y el 5% del PIB mundial es lavado anualmente (FMI, 2011). Sin embargo, todos los años se decomisa menos del 1% del dinero y bienes lavados a nivel global. Los activos disponibles para ser lavados a través del sistema financiero ascienden a A US$ 1,6 TRILLONES anuales (UNODC, 2013). El 50% de las ganancias del crimen organizado se origina en el narcotráfico, pero NO ES LA ÚNICA FUENTE: el resto lo producen la trata de personas, el tráfico de armas, la corrupción y los DELITOS FINANCIEROS, entre muchos otros.
3 Un vistazo al PANORAMA global Estimación UNODC para países GAFISUD* PAÍS Argentina PBI NARCOTRÁFICO DISPONIBLE LA INTERCEPTACIÓN Brasil Chile Colombia Panamá Paraguay Perú Uruguay Bolivia Ecuador Guatemala México * Proyección en US$, basada en cifras
4 Un vistazo al PANORAMA global El lavado de activos es un delito transnacional
5 Qué es el LAVADO de activos? Ocultar o disimular el origen, la naturaleza, ubicación, propiedad o control de dinero o bienes obtenidos ilegalmente. EL LAVADO DE ACTIVOS introduce en la economía dinero y bienes de procedencia ilícita, dándoles apariencia de legalidad al valerse de actividades lícitas. LOS DELITOS PRECEDENTES son actividades ilícitas primarias, generadoras de fondos que requieren ser blanqueados y que configuran el hecho base (subyacente, originario) de lavado de activos.
6 La EVIDENCIA en Chile El país no es inmune al lavado de activos Así lo confirman las 60 condenas y 117 condenados, entre 2007 y 2013, por lavar en Chile dinero proveniente de narcotráfico, trata de personas, fraude al fisco, malversación de caudales públicos y cohecho. No actuaron solos Para lavar usaron a: Testaferros, Empresas bancarias, Notarios, Automotoras, Corredores de propiedades, Corredoras de bolsa, entre otros. Los sectores económicos y las actividades profesionales vulneradas fueron las que otorgaron la apetecida APARIENCIA DE LEGALIDAD a sus activos de origen ilícito.
7 La EVIDENCIA en Chile: las cifras N DE CONDENAS ANUALES POR LAVADO DE ACTIVOS EN CHILE El 60% de las condenas del período se concentra en los últimos 3 años.
8 La EVIDENCIA en Chile: las cifras El total de comisos por lavado de activos ascendió a $2.853 millones, entre 2007 y 2011 (última actualización disponible). ORIGEN DE LOS DE LOS DECOMISOS comisados en el periodo: 48% en la RM 24% en Valparaíso 8% en Coquimbo DINERO EN EFECTIVO 35% 34% 30% VEHÍCULOS 43 INMUEBLES fueron INMUEBLES Desagregados por comunas: 34% en Lo Barnechea 13% en Pichidangui
9 La EVIDENCIA en Chile: las cifras Los sectores más frecuentemente vulnerados: Notarías y empresas automotrices, utilizados en 34 casos condenados; el 80% del total Bancos y casas de cambio, utilizados en el 50% de los casos. Señales de alerta más frecuentes: Clientes cuya Clientes que en un periodo muy breve se capacidad convierten en importantes económica no propietarios o se condice empresarios. con su perfil. Reiteradas operaciones a nombre de terceros.
10 La evidencia a través de CASOS REALES En Chile: Los Care Jarro Eficiente asociación ilícita que generó altos flujos de efectivo, provenientes del narcotráfico: acumulan activos por más de US$ 2 millones Actúan como holding En todas sus operaciones utilizan abogados LA OPERACIÓN 1. Crean una inmobiliaria. 2. Pagan con efectivo bienes muebles e inmuebles de fácil traspaso: casas en La Dehesa, caballos de carrera, autos. 3. Invierten en la Bolsa. 4. Utilizan testaferros. LAS PENAS Decomisos por $ 300 millones 6 condenados (5 a 10 años de prisión) El abogado es condenado por lavado de activos. Los Carejarro son un ejemplo Sectores vulnerados: cómo el lavado de dinero 1. de Notarías 2. en Conservador Bienes Raíces Chile hadeevolucionado 3. Corredores de propiedades hacia nuevos niveles de 4. Empresas inmobiliarias 5. sofisticación Hipódromos y automotoras
11 La mayor AMENAZA del lavado! EL PODER ECONÓMICO QUE ACUMULAN las organizaciones criminales y el COSTO REPUTACIONAL para empresas y países afectados. El lavado de activos atenta contra las reglas del libre mercado y su eficiencia; y disminuye el bienestar de los consumidores. Perpetuación de los delitos que lo originan. Promoción de nuevas actividades delictivas. Costos sociales, financieros y económicos para los países afectados. Altos costos reputacionales para los sectores económicos y las empresas vulneradas.
12 En el escenario ACTUAL La evidencia refleja que NO EXISTE SECTOR ECONÓMICO INMUNE al lavado de activos.
13 CÓMO PROTEGERSE? LEY N Vigente desde diciembre de 2009 El estándar OCDE para las empresas chilenas QUIÉNES RESPONDEN: Las personas jurídicas son responsables penalmente por la comisión de los delitos de: Lavado de activos Financiamiento del terrorismo Cohecho QUÉ ARRIESGAN: Dueños Controladores Ejecutivos principales Representantes Administradores Supervisores Y personas naturales bajo la dirección o supervisión directa de alguno de los anteriores Multas desde 200 hasta UTM Pérdida beneficios fiscales ELdeMAYOR COSTO ES EL Prohibición de celebrar actos y contratos con el REPUTACIONAL Estado. CANCELACIÓN de la personalidad jurídica
14 APLICACIÓN reciente de la Ley N
15 Cómo PROTEGER a la persona jurídica? GESTIÓN DE RIESGOS MEDIDAS DE MITIGACIÓN DEBERES DE DIRECCIÓN Y SUPERVISIÓN CERTIFICAR EL MODELO DE PREVENCIÓN FORTALECER el Gobierno Corporativo. IMPLEMENTAR estrategias corporativas, basadas en: Trasparencia, Ética en los negocios, Prevención del lavado de activos, el financiamiento de terrorismo y control de la corrupción. INCORPORAR enfoques basados en riesgos, con análisis a nivel de empresa y de conglomerado (si corresponde). DISPONER los medios necesarios para asegurar un adecuado seguimiento y auditoría del modelo preventivo de delitos.
16 Lecciones para sortear la AMENAZA del lavado LA IMPLEMENTACIÓN DE ESTRATEGIAS de PREVENCIÓN CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO ES UNA OPORTUNIDAD para evitar que las empresas sean vulneradas si adoptan oportunamente modelos preventivos basados en riesgo, operativos y adecuadamente validados. Los costos de no hacerlo serán cada vez más críticos para la supervivencia de la organización.
17 MUCHAS GRACIAS! TAMARA AGNIC Presidenta Ejecutiva
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