Solicitud de Admisión de Miembros.

Transcripción

1 Solicitud de Admisión de Miembros. LISTA DE CONTROL DE DOCUMENTACIÓN Solicitud de Admisión Copia del oficio de autorización para organizarse y operar como casa de bolsa, emitido por la CNBV o, en su caso, por la SHCP Copia certificada de la escritura constitutiva con datos de inscripción en el Registro Público del Comercio respectivo Copia certificada del instrumento público en que consten los estatutos sociales vigentes de la casa de bolsa Copia certificada del instrumento público en que consten los poderes vigentes de quien actúa como representante de la casa de bolsa Certificación del secretario del consejo de administración de la casa de bolsa sobre: - La integración del capital social - La conformación del consejo de administración - La relación de los principales directivos - El informe sobre la fecha de inicio de actividades Descripción de los programas de contingencia Documento mediante el cual la casa de bolsa se obliga a adherirse y hacer cumplir a todo su personal el Reglamento, el Código de Ética de BIVA, el Código de Mejores Prácticas Corporativas y demás normas de autorregulación emitidas por BIVA Cualquier documento que sea requerido por BIVA como parte del proceso de admisión Solicitud a los Medios de Acceso Electrónico para el envío de Posturas al Sistema OPEL Solicitud clave corta de identificación Miembro Nota: Toda la documentación enviada bajo la presente será revisada por BIVA. El solicitante deberá notificar a BIVA cualquier información/documentación presentada que como parte de este proceso de solicitud se vuelva inexacta o incompleta después de iniciado dicho proceso. Toda la información y documentación enviada será considerada como confidencial. BIVA podrá requerir a los solicitantes que presenten documentación adicional a la mencionada en esta lista de control de documentación. 1

2 En caso de preguntas puede dirigirlas al área de Operación Electrónica de BIVA al correo electrónico o al tel Adicionalmente, consulte el sitio web de BIVA en para obtener información adicional sobre el proceso, así como para conocer el Aviso de Privacidad de BIVA. 2

3 INFORMACIÓN GENERAL Fecha: Número de registro otorgado por CNBV: Nombre del Solicitante: Dirección de la Oficina Principal: Ciudad: Estado: C.P. DIRECCIÓN DE FACTURACIÓN Dirección: INFORMACIÓN GENERAL Ciudad: Estado: C.P. CONTACTO (Para resolver dudas respecto a esta solicitud) CONTACTO DE NEGOCIO CONTACTO DE FACTURACIÓN CONTACTO OFICIAL DE CUMPLIMIENTO CONTACTO DE TECNOLOGIA/SISTEMAS 3

4 DIRECTOR DE LA MESA DE CAPITALES OPERADOR PRINCIPAL CONECTIVIDAD HACIA BIVA Co-locacion/Cross conexión Red Financiera/Bursatil Enlace directo FORMADOR DE MERCADO El miembro prestará servicios de formador de mercado (Solicitud de Registro de Formador de Mercado) Nombre y firma del Director General del aspirante a Miembro y, en ausencia de este último, por algún apoderado o representante legal con poder para ejercer actos de administración Esta solicitud de admisión será evaluada por conducto del Comité de Admisión BIVA, quien verificará la documentación y, procederá a informar a la Casa de Bolsa la decisión respectiva, conforme a lo establecido en el Reglamento Interior de BIVA y demás disposiciones aplicables. El suscrito, en nombre y representación del solicitante, por la presente certifica y acepta que ha leído y entendido lo anterior; y que la información y documentación proporcionada (incluyendo copias de cualquier documento) son verdaderas y completas al mejor de su conocimiento. Reconoce y acepta que BIVA se basará en la información proporcionada bajo esta solicitud para aprobar o denegar la solicitud de admisión de miembros. Entiende que el solicitante estará sujeto a una acción disciplinaria si proporciona información falsa o engañosa bajo esta solicitud. Asimismo, reconoce la obligación del solicitante de presentar a BIVA cualquier modificación a la información o documento presentado como parte de su solicitud, incluyendo pero no limitado a esta solicitud, dentro de los diez (10) días hábiles siguientes a la fecha de la modificación respectiva. 4

5 Solicitud de clave corta de identificación Miembro Por este medio la Casa de Bolsa solicita a BIVA, la asignación de la clave corta de identificación como Miembro de BIVA. La Casa de Bolsa sugiere la siguiente clave corta*:. *La clave de identificación debe cumplir los siguientes lineamientos: 1. Contar con máximo cinco caracteres 2. No contener caracteres especiales ni numéricos 3. Caracteres alfabéticos sólo en mayúsculas En caso de que la Casa de Bolsa no sugiera una clave de identificación, BIVA asignará la clave correspondiente. La sugerencia de clave de identificación de Miembro será evaluada por BIVA, quien verificará y, procederá a informar a la Casa de Bolsa la clave asignada, conforme a lo establecido en el Reglamento Interior de BIVA y demás disposiciones aplicables. 5