CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 COLABORACIÓN EFICAZ, CON UNA MIRADA DESDE LOS DELITOS 'DE CORRUPCIÓN'

Transcripción

1 CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 COLABORACIÓN EFICAZ, CON UNA MIRADA DESDE LOS DELITOS 'DE CORRUPCIÓN' I) Proceso por colaboración eficaz (arts 472º-481º) a) Público objetivo i) quien se encuentre sometido a un proceso penal ii) quien no se encuentre sometido a un proceso penal iii) quien ha sido sentenciado

2 b) Requisitos en el colaborador i) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas; ii) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o se le imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarán parte del proceso por colaboración eficaz, y se estará a lo que se decida en el proceso penal correspondiente; y, iii) Presentarse al Fiscal mostrando su disposición de proporcionar información eficaz c) Restricciones de acogimiento i) Impedimento. Quienes respecto de organizaciones delictivas son: (1) Jefes (2) Cabecillas 2

3 (3) Dirigentes principales ii) Limitación. «El que ha intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente graves únicamente» (1) podrá acogerse al beneficio de disminución de la pena (2) sólo podrá reducirse hasta un tercio por debajo del mínimo legal (3) no corresponde suspensión de la ejecución de la pena, salvo la liberación condicional (?) (4) siempre que haya cumplido como mínimo la mitad de la pena impuesta d) Requisitos de la colaboración. La información dada debe permitir: i) Evitar la continuidad, permanencia o consumación del delito, o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecución. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daños que podrían producirse cuando se está ante una organización delictiva. 3

4 ii) Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el delito, o las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando. iii) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de la organización delictiva y su funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros; iv) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la organización delictiva, averiguar el paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva e) Delitos materia del procedimiento (se dice «sin perjuicio de los que establezca la Ley»; qué nos quieren decir con ello?) i) En todo supuesto (1) Asociación ilícita (2) Terrorismo (3) lavado de activos (4) contra la humanidad 4

5 ii) En actuación dentro de una organización delictiva (1) Secuestro agravado (2) robo agravado (3) abigeato agravado (4) delitos monetarios (5) tráfico ilícito de drogas iii) En pluralidad de agentes (1) Concusión (2) Peculado (3) corrupción de funcionarios (4) delitos tributarios (5) delitos aduaneros (6) delitos contra la fe pública (7) delitos contra el orden migratorio 5

6 Pero si hay concurso de delitos y uno de ellos está en este supuesto y los demás no, es aplicable el procedimiento f) Beneficios posibles de ser recibidos i) exención de la pena, ii) disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo legal iii) suspensión de la ejecución de la pena iv) liberación condicional v) remisión de la pena para quien la está cumpliendo (en este caso el juez podrá resolver ultra petita con suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, conversión de pena privativa de libertad). g) Qué nos quiere decir el 474º.3 «El beneficio de disminución de la pena podrá aplicarse acumulativamente con la suspensión de la ejecución de la pena, siempre que se cumplan los requisitos establecidos en el artículo 57 del Código Penal»? 6

7 i) Interpretación 1. Si con la disminución llegamos a los márgenes del art 57º, aplicamos la suspensión de la ejecución. ii) Interpretación 2. Si da la casualidad de que la pena originaria está dentro de los márgenes del art 57º, aplicar la disminución de pena no impide la suspensión de la ejecución h) Requisitos de la información dada para que proceda la exención o remisión i) evitar un delito de especial connotación y gravedad; ii) identificar categóricamente y propiciar la detención de líderes de especial importancia en la organización delictiva; iii) descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva, o de los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organización. 7

8 i) Tramitación ordinaria i) Reuniones preparatorias entre fiscal e imputado para celebrar acuerdo ii) Fijación de la materia de colaboración y por tanto hechos que deben ser corroborados (cabe aquí que finalice el proceso si no hay acuerdo). iii) Fase de corroboración (cabe aquí que finalice el proceso si no se corrobora información) iv) Celebración del acuerdo con este contenido: (1) El beneficio acordado; (2) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesión en los casos que ésta se produjere; y, (3) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. v) Presentación al juez vi) Dentro de 5 días el juez hace observaciones vii) Dentro de 10 días se celebra audiencia privada viii) Dentro de 3 días, el juez emite sentencia que aprueba o rechaza el acuerdo 8

9 j) Condiciones de la conservación de los beneficios i) Que el beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez años de habérsele otorgado. ii) Una o varias de las obligaciones siguientes: (1) Informar de todo cambio de residencia; (2) Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos; (3) Reparar los daños ocasionados por el delito, salvo imposibilidad económica; (4) Abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas; (5) Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse periódicamente ante ellas; (6) Presentarse cuando el Juez o el Fiscal lo solicite; (7) Observar buena conducta individual, familiar y social; (8) No salir del país sin previa autorización judicial; (9) Cumplir con las obligaciones contempladas por el Código de Ejecución Penal y su Reglamento; (10) Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes. 9

10 iii) Obligación especial de concurrir a toda citación derivada de los hechos materia del Acuerdo de Colaboración aprobado judicialmente II) Sobre la colaboración eficaz en casos de corrupción a) No es necesario que haya organización criminal. Lo usual es que no la haya. La inmensa mayoría de los casos de corrupción se hacen al por menor. b) Hay dos víctimas usuales de los casos de cohecho: i) La verdadera víctima. La que ha recibido la propuesta y de modo inmediato acude a denunciar ii) La pseudo víctima. La que acepta la propuesta, o incluso ha hecho la propuesta; pero cuando algo sale mal, procede a denunciar. (1) El síndrome usual es: «yo que he pagado una coima no soy delincuente; es delincuente el que la recibió o la aceptó» (2) Aquí se debe aclararle al colaborador que sí es delincuente y que sí va recibir una sanción (a menos que se le exima de pena). (3) Esto es aplicable al comprador de influencias. 10

11 c) No confundir con el sujeto pasivo de la concusión, que sí es víctima (la concusión es prácticamente una extorsión desde el Estado). Lo mismo para el tercer párrafo del art 393º del CP? d) El caso del cooperante con actos de enriquecimiento ilícito. i) La Corte Suprema nos ha dicho que no hay actos de complicidad ni aun de lavado en: (1) Gastar el dinero en bienes perecibles o servicios (2) Adquirir bienes (sobre todo vehículos e inmuebles) (3) Abrir una cuenta para depositar el dinero obtenido por el enriquecimiento ii) En estos casos, más que de colaborador eficaz podríamos hablar de un testigo protegido (no en la identidad, sino eventualmente en la seguridad), si decide declarar contra un sujeto vinculado. e) Ni objeto, ni instrumentos ni efectos del delito tienen protección a terceros adquirientes de buena fe, salvo el tercero propietario del instrumento, si no autorizó su uso legal. De esta manera, no es un beneficio negociable la conservación del bien. 11