Legitimación del fallido

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1 NORMA BEATRIZ ALVAREZ F'OLEGIO - DE ABOGADO j I; DE SAN ISIDRO IBIBLIOTEC Legitimación del fallido Situación jurídica. Interdicción. Inhibición. Inhabilitación Desapoderamiento. Patrimonio autónomo. Capacidad Legitimación sustancial y procesal. Derecho de disposición Titularidad. Legitimación extraordinaria del síndico Prólogo de ADRIANO DI METRO EDITORIAL ASTREA BUENOS AIRES - BOGOTÁ

2 ÍNDICE GENERAL Prólogo Agradecimientos VII XIII CAPÍTULO PRIMERO CONDICIÓN JURÍDICA DEL FALLIDO 1. Introducción 1 2. Antecedentes históricos. La infamia 4 a) Derecho romano 4 b) Edad intermedia 4 1) En los estatutos italianos 5 a) La ejecución falimentaria y los sujetos del falimento 5 b) La fuga 6 c) El bando 7 d) Otras conductas infamantes 7 e) Extensión a familiares y terceros 8 2) En las ordenanzas españolas 9 e) Edad moderna 9 d) La Revolución Francesa 9 e) Bajo otras legislaciones Concepto jurídico de la bancarrota italiana Estatus de fallido 15 a) Derecho italiano 15 1) Existe un estatus de fallido 16 a) El estatus de fallido deriva de la inscripción en el registro público de fallidos 17 b) El estatus de fallido deriva de la sentencia de quiebra 17 c) Jurisprudencia 19 2) Inexistencia del estatus de fallido 20

3 XVI ÍNDICE GENERAL b) Derecho nacional 22 1) Existe un estado de fallido 23 a) Incapacidad de derecho 23 1) Legislación 23 2) Efecto de la inscripción en el libro de las incapacidades del Registro Civil y Capacidad de las Personas 24 b) Incapacidad de hecho 24 2) No existe un estado de fallido Enfoque latino. Derecho italiano 27 a) Aspecto legislativo 27 b) Apreciación doctrinaria Enfoque anglosajón 30 CAPÍTULO II ASPECTOS TIPIFICANTES DE LA CONDICIÓN JURÍDICA DEL FALLIDO A) ARTÍCULO 1160 DEL CÓDIGO CIVIL 7. Introducción Supuestos que abarca la norma Posiciones adoptadas en la jurisprudencia sobre la incapacidad La supuesta incapacidad del fallido para contratar Vinculación con las nulidades Los comerciantes fallidos El artículo 1160 del Código Civil con la ley Posiciones doctrinarias sobre la legitimación Valoración crítica del art del Código Civil 50 B) INTERDICCIÓN 16. Introducción La interdicción en el derecho español Conclusión 55

4 ÍNDICE GENERAL XVII C) INHIBICIÓN 19. Concepto 56 a) Medida cautelar 56 b) Aspectos sustanciales La inhibición en la quiebra Inhibición general en la ley Análisis de la doctrina que asocia la inhibición con la incapacidad Inhibición y desapoderamiento La inhibición como instituto concursal 64 D) INHABILITACIÓN 25. Introducción 67 I) INHABILITACIÓN CIVIL 26. Caracterización Efectos 68 2) INHABILITACIÓN PENAL 28. Origen Definición Pena Clasificación de la inhabilitación Rehabilitación penal. Derecho español Vinculación con la ley ) INHABILITACIÓN COMERCIAL 34. Facultad del fallido para ejercer el comercio Protección del crédito ante el falimento La inhabilitación como medio para evitar el uso abusivo del crédito Capacidad comercial 89 a) Valoración crítica 90 b) La libre administración de los bienes y su relación con otros supuestos distintos de la capacidad 91

5 XVIII INDICE GENERAL 38. Prohibición del fallido para ejercer el comercio. Artículo 24 del Código de Comercio 92 a) Análisis doctrinal 92 b) Validez de la norma bajo el actual régimen concursal 95 e) Derecho comparado. Derecho español 96 d) Alcance conceptual del término incapacidad legal 99. e) Análisis conceptual de la terminología aplicable 100 f) Análisis de las diferencias entre incapacidad de derecho, de hecho y la incompatibilidad 105 g) Ausencia del efecto sancionatorio 107 h) Diferencia del ejercicio del comercio con bienes de la quiebra y bienes ajenos a ésta Conclusión 109 4) INHABILITACIÓN CONCURSAL 40. Introducción Carácter sancionatorio de la inhabilitación durante la vigencia de la ley Relación con lo penal 119 a) Relación con la incapacidad 121 b) Culminación de la inhabilitación según el proceso de quiebra 123 e) Sujetos pasivos de la calificación de conducta 125 d) La rehabilitación en la ley e) Calificación de la conducta de las sociedades La rehabilitación en el derecho falimentario italiano Finalidad de la inhabilitación en la ley Efecto personal y patrimonial de la inhabilitación. Desapoderamiento. "Discharge". Efecto personal Comienzo y finalización de la inhabilitación Sujetos comprendidos 151 a) Administradores a quienes se impone la inhabilitación 152 b) Administrador de la persona jurídica Inhabilitación legal. Inhabilitación automática. "Discharge" estadounidense Vinculación del cese de la inhabilitación con los delitos penales. Duración de la inhabilitación 163 a) Cese de pleno derecho al año 170 b) Reducción y no aplicación de la inhabilitación 171 1) Cómo valorará el juez si el fallido está prima facie incurso en delito penal? 172 2) Carga de la prueba del extremo legal 174

6 ÍNDICE GENERAL XIX 3) Los exhortos, oficios y vistas que ordenan algunos jueces de quiebra, y las diligencias que permiten reconocer si prima facie el fallido no está incurso en delito penal 175 c) Prórroga o continuación de la inhabilitación 175 1) Qué significa sometimiento a proceso penal? Indagatoria o auto de procesamiento? 175 2) Qué se prorroga? En qué momento debe existir el proceso penal? 176 a) Prórroga cuando ha transcurrido el año desde la sentencia de quiebra 176 /) Al año con sentencia de levantamiento 176 2) Al año sin sentencia de levantamiento 177 b) Cuando hubo reducción de plazo 178 c) Cuando se dispuso la inaplicación 178 3) Duración de la prórroga. A qué tipos de delitos se refiere? 178 4) El auto de falta de mérito, es igual que la absolución o el sobreseimiento? 180 d) Clausura por falta de activo como supuesto de negación y de prórroga de la inhabilitación 180 e) Inconstitucionalidad de las normas establecidas en los incisos segundo y tercero del artículo 236 de la LCQ Diferencia de la inhabilitación con el desapoderamiento Diferencia de la inhabilitación con la incapacidad del fallido Efectos de los actos jurídicos realizados en violación de la inhabilitación La inhabilitación en el derecho italiano y español. Prohibición de ejercer el comercio Efectos del levantamiento de la inhabilitación 208 a) Contenido de la sentencia de levantamiento. Efecto registral 210 b) Relación con la prohibición de salida del país 213 e) Terminología 213 d) Responsabilidad objetiva 216 e) Configuración 217 CAPÍTULO III EFECTOS DEL DESAPODERAMIENTO 54. Introducción 219

7 XX ÍNDICE GENERAL 55. Origen histórico Derecho comparado Antecedentes legislativos en el derecho nacional Implementación del desapoderamiento según los bienes Naturaleza. Teorías 226 a) Subjetivas 227 1) De la incapacidad 227 2) De la muerte civil o ficticia del fallido 228 b) Objetivas 228 1) Del secuestro 228 2) Del derecho de prenda 229 3) De la transformación o mutación de la propiedad Diferencias con otras medidas cautelares 230 a) Embargo 230 b) Secuestro 231 c) Expropiación 231 d) Prenda El desapoderamiento. Norma procesal o de derecho sustancial? Bienes excluidos del desapoderamiento Límite del desapoderamiento. Culminación 240 a) Bienes presentes 240 b) Desapoderamiento hacia el futuro 241 c) Bienes que egresaron del patrimonio durante el período de sospecha 243 d) Bienes que ingresan al patrimonio como consecuencia de una quiebra refleja o por resarcimiento concursal Imposibilidad legal. Efecto personal del desapoderamiento Patrimonio autónomo La ineficacia como efecto del desapoderamiento 249 CAPÍTULO IV TEORÍA GENERAL DE LA LEGITIMACIÓN 67. Planteamiento del problema La capacidad en el derecho italiano 254 a) Capacidad jurídica general 254 b) Capacidad jurídica especial 255

8 ÍNDICE GENERAL XXI 69. Teoría general de la legitimación Concepto de legitimación en la doctrina italiana Condiciones de procedencia para la legitimación Análisis comprarativo entre capacidad y legitimación en el derecho italiano Apreciación doctrinal sobre la capacidad y legitimación 74. Identidad entre el sujeto del negocio, del acto o de la acción y la titularidad del patrimonio Formas de legitimación 272 a) Legitimación sustancial 272 1) La legitimación y el poder de disposición 272 2) Legitimación y la representación legal 274 3) Legitimación y la representación convencional 275 4) Legitimación y los títulos de créditos 276 5) Legitimación y sustitución 278 b) Legitimación procesal 280 e) Legitimación procesal extraordinaria 280 1) Representación voluntaria 281 2) Representación legal 282 3) Subrogación 282 4) Sustitución procesal 285 CAPÍTULO V LEGITIMACIÓN CONCURSAL A) CAPACIDAD 76. Introducción Capacidad de derecho y de hecho Características de la capacidad Incapacidad de hecho y la situación jurídica del fallido Incapacidad de derecho y situación jurídica del fallido 294 B) LEGITIMACIÓN SUSTANCIAL 81. Introducción La legitimación en la doctrina nacional 298

9 XXII ÍNDICE GENERAL 83. Clases 300 a) Legitimación ordinaria, o de primer grado 300 b) Legitimación excepcional, o de segundo grado Titularidad del derecho y legitimación Capacidad para disponer y legitimación para disponer Diferencia entre ambas según la doctrina Cuadro comparativo de las diferencias entre capacidad y legitimación Similitudes entre la incapacidad de derecho y falta de legitimación Efectos de la legitimación Clasificación de los tipos de legitimación 309 a) Legitimación de obrar ("agire") 310 b) Legitimación a recibir ("ricevere") Legitimación sustancial extraordinaria 313 C) LEGITIMACIÓN EN EL PROCESO 92. "Legitimatio ad causam" 314 a) Concepto 314 b) Clases de legitimación en la causa 320 1) Activa o pasiva 320 2) Principal y secundaria 320 3) Total o parcial 320 4) Permanente y transitoria 320 5) Directa e indirecta 321 c) Legitimación y personería 321 d) Diferencia entre legitimación "ad processum" y "ad causam" 322 e) Legitimación causal en el concurso 328 e Esfera de actuación del fallido y punto de interferencias con la intervención del síndico 332 1) Relaciones jurídicas extrafalimentarias 332 a) Patrimoniales 333 b) Personales 333 2) Relaciones jurídicas endofalimentarias 333 a) Personales 334 b) Concernientes al proceso 334 c) Patrimonio desapoderado (activo) 336 d) Patrimonio no involucrado con el desapoderamiento 337

10 ÍNDICE GENERAL XXIII 93. "Legitimatio ad processum". El proceso y la legitimación 338 a) Concepto de legitimación procesal 339 b) Legitimación procesal y capacidad procesal 342 c) Capacidad sustancial y capacidad procesal. Proyección en la situación del fallido d) Distinción entre sujeto legitimado y parte e) Personería y legitimación procesal 354 f) Determinación de la condición de parte del fallido 360 1) Parte en sentido formal y parte material 362 2) Tipos de partes 363 3) Capacidad de accionar y estar en juicio 364 4) El rol del síndico 366 5) La condición de parte del fallido 375 g) Legitimación causal y procesal del fallido "Legitimatio" extraordinaria 381 a) Legitimación en el proceso. Sustitución procesal 381 b) Subrogación procesal 384 c) Posición procesal del síndico 390 1) Subrogación procesal del síndico 391 2) El interés del síndico en el proceso de quiebra 393 3) Legitimación "ad causam" del síndico y del fallido 393 4) Representación judicial del ente falimentario. Representación indirecta del fallido y los acreedores 395 5) Capacidad procesal del síndico 6) El síndico como funcionario, órgano y parte d) Intervención del fallido 399 e) Intervención en causa del fallido por derecho propio e intervención complementaria 402 CAPÍTULO VI LEGITIMACIÓN PROCESAL DEL FALLIDO 95. Evolución normativa de la pérdida de legitimación procesal del fallido Efectos de la sentencia de quiebra como elemento determinativo de la condición jurídica del fallido y en los juicios pendientes Regla general 423 a) Excepciones establecidas en la norma 425 1) Legitimación transitoria, concurrente o residual 426

11 XXIV ÍNDICE GENERAL 2) Legitimación plena 428 3) Legitimación derivada 428 b) Medidas conservatorias de los bienes desapoderados 429 1) Medidas conservatorias judiciales 430 2) Medidas conservatorias extrajudiciales 432 3) Inercia del síndico 432 4) Actividad del fallido en relaciones societarias Legitimación del fallido en la conformación del pasivo Alcance de la locución "hacerse parte" Pérdida relativa de la legitimación procesal Legitimación para esgrimir la falta de legitimación procesal del fallido 462 Bibliografía 469