Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales. Mayo 2018

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1 Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales Mayo 2018 Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales - Mayo

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3 Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales Mayo 2018

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5 Contenido INTRODUCCIÓN... 1 OBJETIVOS... 2 Objetivo general... 2 Objetivos específicos... 2 METODOLOGÍA Y APARTADOS... 2 Apartados... 3 Descripción del programa o Fondo Resultados Principales Componentes... 4 Seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora de evaluaciones previas... 4 FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas)... 5 Datos de Contacto... 8

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7 INTRODUCCIÓN El compromiso del Gobierno del Estado de Yucatán es mejorar las condiciones de vida de la población, para ello, es necesario garantizar que las intervenciones públicas que se implementan cuenten con el sustento técnico y metodológico necesario para identificar la problemática; atenderla mediante la entrega de bienes y servicios, y que estos sean los adecuados, basado en el costo-eficiencia en la atención de la problemática; que la focalización y cobertura permitan una disminución de la problemática en el tiempo; y en general que existe un diseño de la intervención pública que se sustenta en una idea lógica y clara en la atención de la problemática. En este sentido, la evaluación es una herramienta que ayuda a mejorar el quehacer público, con la finalidad de ser eficaces y eficientes en la asignación de los recursos, al tiempo de mejorar la gestión en la entrega de bienes y servicios públicos. Por lo anterior y con base en la Ley de Planeación para el Desarrollo del Estado de Yucatán y los Lineamientos generales del Sistema de Seguimiento y Evaluación del Desempeño, el Gobierno del Estado de Yucatán emite el presente Modelo de Ficha Técnica para el seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales transferidos al Estado de Yucatán. Este modelo se basa en la Ficha de Monitoreo y Evaluación emitida por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL) la cual permite mostrar el avance en el cumplimiento de los objetivos y metas de los recursos federales transferidos al Estado en el ejercicio fiscal evaluado, de forma estructurada, sintética y homogénea con el objetivo de contribuir a la toma de decisiones. Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales - Mayo

8 OBJETIVOS Objetivo general Contar con una evaluación sintética del (Nombre del Programa o Recurso Federal) que muestre sus resultados, sus principales componentes, sus fortalezas, oportunidades, debilidades, amenazas, recomendaciones, así como el avance que tenga en los Aspectos Susceptibles de Mejora y las acciones que ha realizado derivado de evaluaciones previas, Objetivos específicos 1. Mostrar los resultados del (Nombre del Programa o Recurso Federal). 2. Mostrar las acciones que el programa ha realizado para mejorar derivado de las evaluaciones previas. 3. Identificar fortalezas y/o oportunidades, así como debilidades y/o amenazas. 4. Formular recomendaciones. METODOLOGÍA Y APARTADOS El llenado de la ficha se realizará mediante un análisis de gabinete con base en información proporcionada por la dependencia o entidad responsable, los corresponsables, así como información adicional que la institución evaluadora considere necesaria para justificar su análisis. En este contexto, se entiende por análisis de gabinete al conjunto de actividades que involucra el acopio, la organización y la valoración de información concentrada en registros administrativos, bases de datos, evaluaciones internas y/o externas y documentación pública. Sin embargo, de acuerdo con las necesidades de información y tomando en cuenta la forma de operar de cada programa, se podrán programar y llevar a cabo entrevistas con responsables de los programas y/o personal de la unidad de evaluación y/o planeación de la dependencia coordinadora. 2 Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales - Mayo 2018

9 Apartados Descripción del programa o Fondo. En este apartado debe describirse de manera breve el programa o fondo. Para ello se debe indicar cuál es su objetivo, qué hace, cómo lo hace (bienes y/o servicios que entrega, indicando claramente el tipo de apoyo que otorga), a quién está dirigido, así como la temporalidad del apoyo. Fuentes mínimas de información: Reglas de Operación (ROP) federales, lineamientos o documento normativo y Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del programa o Fondo del ejercicio fiscal evaluado. Resultados. En este apartado deben mostrarse los resultados del programa o fondo, así como la manera en que se realiza la medición de los mismos. Para ello se deben identificar los principales resultados del programa o fondo relacionados directamente con el Fin y/o Propósito del mismo en el periodo de 2015 al ejercicio fiscal evaluado (ese periodo dependerá de la vigencia con respecto a su similitud del Fin y Propósito). En el análisis se deben incluir hallazgos relevantes directamente relacionados con los objetivos del programa o fondo a nivel de Fin y/o Propósito que provengan de otro tipo de evaluaciones externas, en caso de no contar con evaluaciones externas, se deben identificar los hallazgos de resultados relevantes relacionados con el fin y propósito del programa derivados de indicadores de resultados. Asimismo, se deben seleccionar dos indicadores del programa o fondo a nivel de resultados (Fin y/o Propósito) que mejor representen el avance del programa o fondo en el logro de sus objetivos. Fuentes mínimas de información: Evaluaciones externas, avances de los Indicadores de Resultados (Fin y Propósito). Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales - Mayo

10 Principales Componentes En este apartado se enlistarán hasta cinco Programas Presupuestarios que mayor recurso hayan ejercido del programa o fondo en el año evaluado, así como hasta cinco Programas Presupuestarios que mayor recurso tengan aprobado para el ejercicio fiscal en curso. En caso de que existan más de cinco Programas Presupuestarios para el ejercicio fiscal evaluado o el año en curso, a final de cada listado se agruparán el resto de los programas presupuestarios y se hará la suma final de los recursos. Es importante mencionar que solo se deberán considerar los recursos del programa o fondo evaluado omitiendo otras fuentes de financiamiento. Fuentes mínima de información: Cuenta Pública del año fiscal evaluado y Decreto de Presupuesto de Egresos del Estado para el ejercicio fiscal en curso. Seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora de evaluaciones previas En este apartado se enumerarán, en primer lugar, los Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM) de ejercicios fiscales anteriores (de 2014 a 2017), identificando el total de ASM, los ASM atendidos al 30 de marzo del año en curso, así como los ASM pendientes por atender a la misma fecha. Posteriormente, se enlistarán hasta cinco acciones relevantes que se hayan realizado como resultado de evaluaciones previas, considerando para ello, modificaciones en el diseño, mejoras en la definición o cuantificación de la población objetivo, cambios en la distribución de los recursos, cambios en los procesos o en la manera de operar del programa o fondo en el ámbito estatal. Por último, se enlistarán hasta cinco acciones pendientes a realizarse, las cuales en caso de implementarse significarían un cambio sustancial en el diseño, operación, resultados o rendición de cuentas del programa o fondo. Fuentes de información: Documentos de opinión y de trabajo del programa o fondo de 2014 al ejercicio fiscal evaluado, primer informe trimestral de avance de los ASM del ejercicio fiscal actual. 4 Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales - Mayo 2018

11 FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas) El objetivo de este apartado es realizar un análisis FODA sintético (hasta cinco elementos por cada apartado) con las características siguientes: Fortalezas Se deben identificar, con base en la información proporcionada por la dependencia coordinadora, las dependencias corresponsables o en los resúmenes ejecutivos de evaluaciones externas previas, las fortalezas del programa o fondo, las cuales son aquellos elementos internos o capacidades de gestión o recursos del programa tanto humanos como materiales que puedan usarse para lograr su fin o propósito, dichas fortalezas deben estar redactadas de forma positiva, considerando su aporte al logro del fin o propósito del programa o acción. Oportunidades Asimismo, se deben identificar las oportunidades del programa o fondo, mismas que deben presentar los factores externos no controlables por el programa o fondo que representan elementos potenciales de crecimiento o mejora de este. Dicha información debe estar sustentada y no debe ser contradictoria. Debilidades En este apartado se deben identificar las áreas de oportunidad del programa o fondo, para lo cual las limitaciones, fallas o defectos de los insumos o procesos internos del programa o fondo, que pueden obstaculizar el logro de su fin o propósito, Amenazas Por último se deben enlistar, los factores del entorno del programa o fondo que, de manera directa o indirecta, afectan negativamente su quehacer, lo que impide o limita la obtención de los objetivos. La información de este apartado debe estar sustentada en la información proporcionada por las dependencias y entidades participantes, así como en los informes de evaluación y no debe ser contradictoria. Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales - Mayo

12 Con el objetivo de determinar las fortalezas y debilidades del programa o fondo pueden considerarse las siguientes preguntas: Con respecto al diseño: 1. Se tiene identificado el problema o necesidad que busca resolver? 2. Se cuenta con un diagnóstico del problema que atiende? 3. El propósito está vinculado con los objetivos del programa sectorial? Cómo está vinculado? 4. Se cuenta con un padrón de beneficiarios que incluya las características de los beneficiarios, el tipo de apoyo otorgado, que esté sistematizada y que cuente con mecanismos documentados para su depuración y actualización? 5. El programa o acción recolecta información de sus beneficiarios? Cuál es el procedimiento que utiliza para llevarlo a cabo? 6. Se cuenta con Fichas Técnicas de los Indicadores de la Matriz de Indicadores para Resultados? 7. La construcción de las metas de los indicadores de la MIR del programa o acción cuenta con las siguientes características: a) Cuentan con unidad de medida? b) Son factibles de alcanzar considerando los plazos y los recursos humanos y financieros con los que cuenta el programa? c) Están orientadas a impulsar el desempeño? 8. Se podría tener complementariedad y/o coincidencias con algún programa? Con respecto a la gestión: 1. El programa o fondo tiene un plan estratégico que sea claro y adecuado? 2. Dicho plan estratégico es resultado de ejercicios de planeación institucionalizados y contempla el mediano y largo plazo? 3. El programa o fondo cuenta con planes de trabajo anuales y se revisan y actualizan? 4. Las estrategias y servicios institucionales son consistentes con las políticas públicas? Con relación al monitoreo: 6 Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales - Mayo 2018

13 1. Existen mecanismos y/o procesos de seguimiento y evaluación con base en objetivos y metas que permiten evaluar la eficacia, eficiencia y calidad del programa o fondo? 2. Se han logrado los resultados establecidos en dichos mecanismos y/o procesos de seguimiento y evaluación? Con relación a la operación: 1. Se cuenta con una estandarización y sistematización de los procesos clave en la operación del programa o fondo? 2. Dichos procesos clave están apegados al documento normativo del programa o fondo y están disponibles para la población objetivo? Del mismo modo, para determinar las oportunidades y amenazas del programa o acción, deberá considerarse lo siguiente: 1. Qué factores económicos, sociales o políticos constituyen fuerzas que favorecen o impiden la obtención del objetivo final del programa o fondo? Fuentes de Información: Informes de evaluaciones previas, información proporcionada por la dependencia coordinadora y las dependencias corresponsables Recomendaciones En este apartado se deben formular recomendaciones con base en el análisis FODA, el objetivo del apartado es generar recomendaciones que sean factibles y orientadas a cada uno de los retos del programa o fondo encontrados. Las recomendaciones deben ser consistentes con lo identificado en el análisis FODA y se debe emitir al menos una recomendación por cada debilidad y amenaza encontrada. Fuentes de Información: Apartados de fortalezas y/o oportunidades, y debilidades y/o amenazas (FODA). Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales - Mayo

14 Datos de Contacto El apartado debe incluir los datos de la Unidad administrativa coordinadora (Unidad responsable de coordinar programa o fondo) los datos de las unidades corresponsables del programa o fondo, así como la Unidad de Evaluación (responsable de la elaboración de la Ficha). 8 Términos de Referencia para la elaboración de la Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación de los Recursos Federales - Mayo 2018

15 Ficha Técnica para el Seguimiento y Evaluación de Recursos Federales Descripción del Programa o Fondo El Fondo de Aportaciones para la Nómina Educativa y Gasto Operativo (FONE) es uno de los ocho fondos de aportaciones federales establecidos en el Artículo 25 de la LCF, los recursos de este Fondo están destinados a ejercer las atribuciones en materia de educación básica y normal, que de manera exclusiva se les asignan a las entidades federativas en los artículos 13 y 16 de la Ley General de Educación, y que conforme a lo dispuesto en los artículos 26 y 26-A de la Ley de Coordinación Fiscal, son destinadas para cubrir el pago de los servicios personales correspondiente a los empleados que ocupan las plazas transferidas a los Estado. Asimismo, el FONE incluye recursos con el propósito de apoyar a las entidades federativas para cubrir gastos de operación y el Fondo de compensación, relacionados exclusivamente con las atribuciones que de manera exclusiva se les asignan en los artículos 13 y 16 de la Ley General de Educación, así como Otros de Gasto Corriente. Indicador Eficiencia terminal en educación primaria Valor NA Porcentaje Formato 911 Meta Año Unidad de Medida Medio de Verificación Eficiencia terminal en educación secundaria NA Porcentaje Formato 911 Resultados La eficiencia terminal en educación primaria creció 1.9% de 2016 a 2017, en este sentido, se logró alcanzar la meta establecida para el ejercicio fiscal. La eficiencia terminal en educación secundaria disminu 1.9% de 2016 a 2017, en este sentido, se logró alcanzar la meta establecida para el ejercicio fiscal Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación

16 Ficha Técnica para el Seguimiento y Evaluación de Recursos Federales Principales Componentes Año Clave PP Nombre del PP Presupuesto aprobado Presupuesto Ejercido Clave PP Nombre del PP Presupuesto aprobado 068PP Cobertura con Equidad en Educación Básica $4,048,819, $4,048,819, PP Cobertura con Equidad en Educación Básica $4,170,283, PP Gastos Administrativos de la SEGEY $1,193,259, $1,193,259, PP Gastos Administrativos de la SEGEY $1,229,057, PP Cobertura en Educación Superior $104,709, $104,709, PP Cobertura en Educación Superior $107,850, PP Gestión Institucional $46,869, $46,869, PP Gestión Institucional $48,275, PP Rezago Educativo $41,535, $41,535, PP Rezago Educativo $42,781, NA Otros $34,144, $34,144, NA Otros $35,168, NA Total $5,469,337, $5,469,337, NA Total $5,633,418, Seguimiento a los Aspectos Susceptibles de Mejora de evaluaciones previas Total de ASM Atendidos Pendientes 100% % % 40% Gráfica Pendientes Atendidos 2017 Total ND ND ND % 0% Principales acciones realizadas Principales acciones pendientes por realizar 1 Se realizó un diagrama de procesos de la ministración y distribución de los recursos. 1 Elaborar las reglas de operación en el ámbito estatal. 2 Se mejoro la captura y seguimiento de los indicadores en el PASH. 2 Elaborar un diagnóstico integral que considere la priorización de acciones a realizarse con los recursos del fondo. Se cambio la distribución del fondo a programas presupuestarios estatales alineados a los objetivos y lineamientos 3 del fondo. 3 Se realizó una base de datos de las variables de los indicadores del fondo y los Programas Presupuestarios que 4 ejercen recursos del fondo Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación

17 Ficha Técnica para el Seguimiento y Evaluación de Recursos Federales Análisis FODA Fortalezas 1 Los programas presupuestarios estatales estan alineados a los objetivos del fondo. 1 Oportunidades 2 Se captura de manera oportuna la información de indicadores en el PASH. 2 3 Existen normas y lineamientos federales que dictaminan la manera de operar el fondo. 3 4 En 2015, cuatro de los seis indicadores del Fondo alcanzaron su meta. 4 5 Se ejerció el 100% de los recursos transferidos de la federación al estado. 5 Debilidades Amenazas 1 Existen diferencias en los montos ejercidos en la Cuenta Pública Estatal y la Cuenta Pública Federal 1 2 En 2016, solo uno de los ocho indicadores alcanzó su meta. 2 3 De todos los recursos del FONE solo se reportó lo relativo al SubFondo "Otros de Gasto Corriente" Incluir en la Cuenta Pública Estatal el total de recursos disponibles del Fondo incluyendo los rendimientos financieros. 1 Hacer un análisis de las causas por las cuales no se logró cumplir con las metas programadas y hacer pública esta información. Se sugiere que el análisis considere si el crecimiento poblacional fue mayor a la estimación previa para cada nivel educativo y la distribución de la 2 matricula atendida por tipo y modalidad. Capturar y dar seguimiento a todos los recursos del Fondo en el PASH de acuerdo a lo establecido por la SHCP Recomendaciones Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación

18 Ficha Técnica para el Seguimiento y Evaluación de Recursos Federales Unidad administrativa coordinadora Datos de Contacto Unidad de Evaluación Nombre C.P. José Luis Suárez Carrilo Nombre Wilbert Santiago Suárez Solis Dependencia Secretaría de Educación del Gobierno del Estado de Yucatán Dependencia Secretaría Técnica de Planeación y Evaluación Unidad administrativa Dirección de Administración y Finanzas Unidad administrativa Departamento de Evaluación Correo jose.suarez@yucatan.gob.mx Correo wilbert.suarez@yucatan.gob.mx Teléfono de contacto Ext Teléfono de contacto Ext Corresponsables 1 Nombre Elizeth Beatriz Góngora Mendoza Dependencia Secretaría de Educación del Gobierno del Estado de Correo Yucatán arqgongora@gmail.c om Teléfono Ext Nombre Dependencia Correo Teléfono 3 Nombre Dependencia Correo Teléfono 4 Nombre Dependencia Correo Teléfono 5 Nombre Dependencia Correo Teléfono Ficha Técnica de Seguimiento y Evaluación

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