Evaluación del Plan Estratégico Institucional I Semestre 2007

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1 I Semestre RESUMEN EJECUTIVO En diciembre del año 2006, se aprobó el Plan Estratégico Institucional para el periodo Dicho documento es el instrumento de gestión que orientará las acciones de la organización en un marco de transparencia, predictibilidad y racionalidad en el uso de los recursos, tomando en cuenta a los demás actores involucrados en el desarrollo del sector agua y saneamiento. Asimismo, el Plan Operativo Anual, consideró los nuevos lineamientos de la Alta Dirección. En términos generales los nuevos objetivos estratégicos han recogido la importancia de desarrollar metodologías tarifarias y establecer las condiciones de supervisión que permitan mejorar la cobertura y la calidad de los servicios de saneamiento, en un marco de eficiencia y de incentivos favorables al desarrollo de nuevas inversiones. También se identifica que es prioritario para el cumplimiento de la función reguladora fortalecer la participación de la sociedad civil en procesos regulatorios, consolidar un sistema desconcentrado de atención a usuarios y empresas reguladas y fortalecer el marco normativo regulatorio. Finalmente, los objetivos establecen la necesidad de incorporar tecnologías y sistemas de información a la labor institucional, así como apoyar la gestión mediante la captación de recursos provenientes de la cooperación técnica internacional. A continuación se presentan los resultados obtenidos al primer semestre del 2007, en el marco de cada uno de los objetivos estratégicos establecidos en el plan estrategico. En el cuadro N 01, se presentan los resultados por objetivo institucional, considerando la participación de las diferentes unidades orgánicas: Principios de Acción: Es muy importante para el cumplimiento de las funciones regulatorias, entendidas de manera amplía, que los principios que guían la acción del regulador sean claros y de conocimiento público. Ello permite reducir la incertidumbre para los usuarios y las EPS, y que los funcionarios puedan contar con parámetros claros de acción que los oriente en el día a día. Estos principios son los siguientes: Acceso Universal Competencia y Libre acceso a la infraestructura Análisis de Costo / Beneficio Predictibilidad Transparencia Consulta pública y participación de la ciudadanía Arbitraje e imparcialidad Autonomía e independencia Eficiencia y efectividad Celeridad y reducción de costos de transacción Políticas institucionales Las políticas institucionales son el resultado de las definiciones anteriores. Con la identificación de la matriz FODA, el mandato legal de la SUNASS, la visión y misión, y I Semestre

2 los principios regulatorios, las políticas definen el plan de acción y deben servir, en última instancia, para que la institución cumpla con su misión en la sociedad. Estrategia regulatoria: Fortalecer la acción regulatoria a través de la evaluación del impacto de las acciones de la SUNASS en el desarrollo del sector y establecer políticas acordes al nivel de desarrollo y la coyuntura del sector. Política tarifaria: Perfeccionar permanentemente el programa de regulación tarifaria de tal modo que el regulador cuente con un plan maestro de operaciones versátil, definir las fórmulas tarifarias, las metas y programas de inversión para las EPS bajo el ámbito de SUNASS, así como comunicar los objetivos técnicos de la regulación de tarifas y las metas de desarrollo que las EPS deberían ser capaces de alcanzar con la finalidad de mejorar la calidad y cobertura de los servicios. Supervisión e incentivos para una gestión eficiente: La función supervisora de SUNASS debe fortalecerse a través de dos frentes de acción; primero, la confiabilidad en los procesos de supervisión y la garantía de la existencia de procedimientos certificados. Para ello, SUNASS debe fortalecer el equipo técnico de supervisión mediante capacitación y cooperación técnica, y buscar obtener la certificación ISO correspondiente a los procesos. En segundo lugar, la labor de supervisión debe propiciar en los responsables de la gestión de las EPS el cumplimiento de los compromisos asumidos a través de la aplicación de los incentivos más efectivos según sea el caso. Resolución de conflictos: La función de solución de conflictos constituye un instrumento para la verificación del cumplimiento de las obligaciones de los regulados Participación de la sociedad civil: Dado el entorno del sector, la participación técnicamente informada de la sociedad civil se convierte en factor clave para el fortalecimiento de la labor reguladora y la garantía de autonomía técnica del regulador de la influencia política. Fortalecimiento Organizacional El fortalecimiento organizacional garantizará a la institución el desarrollo de las capacidades y de los instrumentos necesarios para poder cumplir con su misión. a) Objetivo Estratégico General N 01: Fortalecer la función reguladora a través de la propuesta de lineamientos que orienten a la SUNASS en el diseño, normativo, tarifario, de supervisión y solución de conflictos, así como perfeccionar los mecanismos de evaluación de impacto de las normas y acciones tomadas por la institución. Los principales productos obtenidos en la realización de las actividades, en el marco de este objetivo, son los siguientes: Se ha realizado la evaluación del planeamiento institucional para el Primer y Segundo Trimestre 2007, alcanzando un puntaje de cumplimiento de las metas de 99.74% y de 95.99% respectivamente. Sobre la realización de estudios, se entregó el Informe de Avance Nº 1 del Estudio: Responsabilidades y Competencias en Materia Ambiental en fecha Dicho informe contiene el desarrollo del 60% del Plan de Trabajo. Principalmente, se analiza el marco normativo vigente, la descripción de la situación actual (Autoridades involucradas, sus competencias, responsabilidades, etc.) la identificación de problemas de estructura, I Semestre

3 competencias, así como el análisis comparativo de la normativa nacional existente para otros recursos naturales como el aire y el suelo. Elaboración conjunta con la Gerencia de Asesoría Jurídica del proyecto de Decreto de Urgencia para declarar en estado de emergencia la prestación de los servicios de saneamiento en el ámbito del Departamento de Ica, especialmente en el ámbito de competencia de las siguientes Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento: (i) Empresa Municipal de Agua Potable y Alcantarillado Virgen de Guadalupe del Sur S.A. - EMAPAVIGSSA, (ii) Empresa Municipal de Agua Potable u Alcantarillado de Chincha S.A. - EPS SEMAPACH S.A., (iii) Empresa Municipal de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de Ica S.A. - EMAPICA S.A., (iv) Empresa Municipal de Agua Potable de Pisco S.A.- EMAPISCO S.A., y; (v) EMAPA CAÑETE S.A. Elaboración en conjunto entre la Gerencia de Políticas y Normas y la Gerencia de Asesoría Jurídica, la propuesta de Decreto Supremo para modificar el DS N PCM - Reglamento de la Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada, presentado y aprobado en sesión de Consejo Directivo. Elaboración de propuesta de Reglamento de INVERSAN. En coordinación con la Gerencia de Regulación Tarifaria y la Gerencia de Supervisión y Fiscalización, se determinaron las metas para el 2009 y 2011 de la Matriz de Resultados del Programa de Reforma de Saneamiento (BID Gobierno peruano) en lo concerniente a la información en la cual la SUNASS es responsable de monitorear (cobertura, calidad y equidad en el acceso). Modificación y envío del "Plan Estratégico Institucional " a la Gerencia General a solicitud de la Alta Dirección. Elaboración del estudio "Tarifas de agua y alcantarillado en Latinoamerica, una comparación". (avance al 80%). Propuesta de Decreto Supremo para modificar el Reglamento General de la SUNASS, enviado a la alta dirección para su revisión y posterior aprobación. b) Objetivo Estratégico General N 02: Ejecutar el programa de regulación tarifaria que incluye la elaboración de las fórmulas tarifarias, metas de gestión, estructura tarifarias y programas de inversión para todas las EPS bajo el ámbito de la SUNASS. Los principales productos obtenidos en la realización de las actividades, en el marco de este objetivo, son los siguientes: Se desarrollo e implementó la metodología del Plan Maestro Optimizado PMO-SUNASS versátil, aplicable a todo tamaño de EPS. En el semestre se aprobaron las formulas tarifarias, metas de gestión y estructura tarifarias de las siguientes EPS: SEDACAJ S.A., SEDALIB S.A., SEDACUSCO, SEMAPACH, SEDAPAR S.A. Monitoreo de la aplicación metodológica y Asistencia Técnica de las siguientes EPS: EPS Tacna, EPS Sedaloreto, EPSEL, EPS Grau, EMAPAT, EPS Moyobamba, EMUSAP Amazonas, EPS Sedapar, entre otros. I Semestre

4 c) Objetivo Estratégico General N 03: Desarrollar programas de supervisión preventiva, supervisión in-situ y fiscalización, basados en procedimientos sistematizados y certificados que garanticen confiablidad y consistencia y conlleven a mejorar la calidad del servicio. Los principales productos obtenidos en el marco de este objetivo, son los siguientes: En el primer semestre se han realizados informes de supervisión de sede a las siguientes EPS: Sedapar, Sierra Central L.R.L, Moquegua S.A., Sedacaj S.A., Sedacusco S.A, Tacna S.A., Sedapal, Atusa, Emapat S.A., Ilo S.A., Aguas del Altiplano S. A., Emapa S.A., Marañon S.RL., entre otros. Supervisión de Campo a las siguientes EPS: Sedapal Callao, Atusa, Seda Chimbote S.A., Epsel S. A., Seda Huancayo S.A, Semapach S.A, Emusap Abancay, Emapa Pasco, entre otros. d) Objetivo Estratégico General N 04: A partir de la función regulatoria, implementar mecanismos de medición e incentivos al cumplimiento de las obligaciones de las EPS con sus usuarios con la finalidad de mejorar la calidad y la satisfacción de los usuarios de los servicios de saneamiento. Los principales productos obtenidos en el marco de este objetivo, son los siguientes: Al Primer Semestre 2007, se han atendido expedientes de atención de reclamos en segunda instancia de las quejas de los usuarios de los servicios de saneamiento. Se presento a la Gerencia General la evaluación del impacto de la nuestra estructura tarifaria, así como de cambios en las disposiciones sobre facturación. En el mes de marzo se realizo la auditoria de seguimiento del ISO 9001:2000 al TRASS. Se realizo la digitalización del 100% de las resoluciones que aprueba el TRASS y los expedientes que ingresan al TRASS. e) Objetivo Estratégico General N 05: Fortalecer internacional. la participación de la sociedad civil en los procesos regulatorios. Los principales productos obtenidos en el marco de este objetivo, son los siguientes: I Semestre

5 En el primer semestre del 2007, se han llevado a cabo 04 audiencias públicas en las ciudades de: Ayacucho, Trujillo, Arequipa y Tacna. Se realizan labores previas tales como reuniones con autoridades, representantes de instituciones públicas y medios locales, etc. Se realiza el foro con líderes de opinión el taller con periodistas y finalmente el día de la audiencia pública. Estas actividades son coordinadas con la Gerencia de Regulación Tarifaria como parte del procedimiento de aprobación de Tarifas y metas de gestión de las EPS. La Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento - SUNASS, en cumplimiento de la Ley N y el Decreto Supremo N PCM, emite la Res. N CD-SUNASS, aprobando la conformación de los Consejos de Usuarios, como un mecanismo de participación de los agentes interesados en la actividad regulatoria de cada sector involucrado. Desde el 18 al 23 de Enero 2007, se llevo a cabo el proceso de conformación del Consejo de Usuarios Sur, segunda etapa, culminado el proceso de conformación de este consejo. Actualmente, se cuenta conformados los siguientes Consejos de Usuarios: o Consejo de Usuarios Lima.- Lima o Consejo de Usuarios Norte.- Departamentos de Tumbes, Piura, Lambayeque, La Libertad y Cajamarca. o Consejo de Usuarios Sur.- Departamentos de Arequipa, Moquegua, Tacna, Puno, Cusco, Apurímac, Madre de Dios, Ica, Huancavelica y Ayacucho. o Consejo de Usuarios Oriente.- Departamentos de Loreto, Amazonas, San Martin, y Ucayali. o Consejo de Usuarios Centro.- Departamentos de Junín, Cerro de Pasco, Huánuco y Ancash. Se han llevado a cabo, 183 campañas itinerantes a través de todas las ODS a nivel nacional, siendo Tumbes la ciudad donde se ha desarrollado el mayor número de charlas y campañas itinerantes. En el mes de Junio, con el apoyo de la Cooperación Alemana GTZ, se llevo a cabo el taller descentralizado en la ciudad de Chiclayo con las EPS. 221 apariciones en medios radiales en coordinación con las Oficias desconcentradas f) Objetivo Estratégico General N 06: Fortalecer y concluir con el plan de atención desconcentrada a usuarios y empresas reguladas, realizando una gestión en la atención a usuarios. Los principales productos obtenidos en el marco de este objetivo, son los siguientes: Se implemento la Oficina Desconcentrada en la ciudad de Tacna, programándose para el segundo semestre la apertura de oficinas en Tarapoto y Chiclayo. En el segundo trimestre 2007, se han llevado a cabo talleres descentralizados en la ciudad de Chiclayo, con la finalidad de dar a conocer los procedimientos que deben seguir los usuarios, así como casos de éxito de procedimientos de reclamos de los usuarios. I Semestre

6 Se realizaron 499 campañas itinerantes a través de las Oficinas Desconcentradas, siendo Tumbes donde se ha desarrollado la mayor cantidad de charlas y campañas. 06 talleres con periodistas en las ciudades de Ayacucho, Trujillo, Lima, Chiclayo Arequipa y Tacna. Se realizaron las reuniones uno a uno con representantes de medios de comunicación de las áreas de acción de las Oficinas Desconcentradas a nivel nacional. Entre los medios de comunicación más importantes, tenemos: Expreso, Correo, Radio Nacional, Canal 7, Radioprogramas del Perú, etc. g) Objetivo Estratégico General N 07: Fortalecer el accionar institucional a través del desarrollo permanente de sus líneas de soporte interno. Se aprobó el plan de capacitación institucional con un presupuesto de S/ , incidiendo en áreas de ofimática, gestión pública y derecho y atención a clientes. Se implemento el rediseño de sistemas documentarios de la SUNASS (manejo integro de la base de datos de reclamos de usuarios y de trámite documentario). Se incorporó la tecnología de imágenes con Tratamiento Automatizado de la Información en las gerencias de Regulación Tarifaria y Supervisión y Fiscalización. 2. NORMATIVIDAD QUE INCIDE EN EL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL El funcionamiento de la SUNASS se sustenta en: Decreto Ley N (publicado el 19 de diciembre de 1992): creación de la Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento Ley (publicada el 24 de julio de 1994): Ley General de Servicios de Saneamiento Decreto Supremo N PRES (Publicado el 28 de agosto de 1995): Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento Decreto Supremo N PRES (publicado el 23 de agosto de 1996): Modificación del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento Decreto Supremo N PRES (Publicado el 19 de setiembre de 1998): Modificación y precisiones disposiciones del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento Decreto Supremo N Vivienda (publicado el 20 de febrero de 2005): Modificación de los Arts. 28 y 31 del D.S. N PRES, Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento Ley N (publicada el 29 de julio de 2000): Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos. Ley Nº (publicada el 16 de enero de 2002): Ley que modifica el literal c) del Artículo 3 de la Ley Nº Decreto Supremo N PCM (publicado el 21 de febrero de 2001): Reglamento General de la Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento. Decreto Supremo N PCM (publicado el 04 de abril de 2002): Modificación del Reglamento General de la Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento Resolución Suprema N PCM (publicada el 28 de agosto de 2003) I Semestre

7 Decreto Supremo N VIVIENDA (publicado el 06 de agosto de 2005): Modificación del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento Decreto Supremo N VIVIENDA (publicado el 01 de diciembre de 2005): Texto Único Ordenado del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento. Ley N Ley para Optimizar las Gestión de las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento Ley N Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal AVANCES DEL PLAN ESTRATÈGICO En el cuadro N 1, se detallan los avances obtenidos en el Plan Estratégico por objetivo estratégico, objetivo específico y meta genérica. 4. INDICADORES DE DESEMPEÑO INSTITUCIONAL 2007 Para el año 2007, los resultados del avance de las metas físicas, se muestran en el cuadro Nº ESTRUCTURA FUNCIONAL PROGRAMÀTICA 2007 Se presenta en el cuadro Nº 03, la estructura funcional programática del ejercicio presupuestal 2007, que soporta las actividades que se desarrollaron a nivel operativo, dando lugar a los avances del Plan Estratégico Institucional. 6. INFORMACIÓN DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTAL INGRESOS Al Primer Semestre del 2007, se ha recaudado S/ ,00 lo que corresponde al 49.25% respecto al PIA y 42.93% respecto al PIM. Estos se descomponen de la siguiente manera: EJECUCIÓN DE INGRESOS I SEMESTRE 2007 (Nuevos Soles) DESCRIPCIÓN PIA PIM ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO VENTA DE BASES 1,350 1, INTERESES BANCARIOS 85,000 85,000 5,525 5,402 92,134 9,409 10,251 10, ,483 DE ADMINISTRACIÓN GENERAL: OTROS 4,781 4, , , ,019 APORTE REGULAR 13,460,517 13,460,517 1,028,714 1,049,412 1,066,635 1,097,575 1,052,651 1,066,653 6,361,640 FRACCIONAMIENTO 5,023 7,583 7,543 42,842 23,548 26, ,383 COBRANZA COACTIVA 1,994, ,941 5, , ,163 TOTAL 13,551,648 15,545,892 1,039,828 1,068,359 1,172,966 1,150,497 1,138,189 1,104,356 6,674,196 JUNIO TOTAL A continuación se muestra la evaluación de los ingresos 2007 en comparación con el año 2006: I Semestre

8 Evolución de los Ingresos I Semestre 2006 y ,500,000 2,000,000 2,168,332 1,500,000 1,000, , ,039,828 1,068,359 1,172,966 1,150,497 1,138,189 1,104, , ,189 1,020, , ,617 ENERO FEBRERO M ARZO ABRIL M AYO JUNIO EGRESOS En el primer Semestre del 2007, la ejecución de los gastos fue de S/ nuevos soles, lo que corresponde el 33.47% respecto del PIA 2007 y el 29.17% respecto del PIM. La distribución del gasto por grupo genérico, es el siguiente: MARCO Y EJECUCIÓN PRESUPUESTAL I SEMESTRE 2007 (Nuevos Soles) DESCRIPCIÓN Presupuesto Institucional de Apertura - PIA Presupuesto Institucional Modificado - PIM I Trimestre Ejecución II Trimestre TOTAL (B) I.- GASTOS CORRIENTES 13,286,470 14,783,735 2,071,794 2,462,550 4,534,344 1 Personal y Obligaciones Sociales 8,021,580 8,021,580 1,226,676 1,542,654 2,769,330 3 Bienes y Servicios 4,802,410 6,299, , ,570 1,635,737 4 Otros Gastos Corrientes 462, ,480 57,951 71, ,277 II.- GASTOS DE CAPITAL 265, , ,722 1,722 7 Otros Gastos de Capital 265, ,157 1,722 1,722 TOTAL 13,551,648 15,545,892 2,071,794 2,464,272 4,536,067 *Información Preliminar al 13 de Junio La informaciòn definitiva serà remitida al MEF el 20 de Julio I Semestre