El Representante Legal de la persona jurídica posee nacionalidad Estadounidense?

Transcripción

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2 Apreciado cliente, le agradecemos diligenciar todo el formulario, en letra legible, sin tachones, ni enmendaduras, teniendo en cuenta que se entenderá que los campos en blanco no aplican para usted. 2/7

3 El Representante Legal de la persona jurídica posee nacionalidad Estadounidense? Si la respuesta es afirmativa, indique su número de TIN (Número de Identificación Tributaria para Estados Unidos): El Representante Legal de la persona jurídica es residente fiscal de Estados Unidos? La persona jurídica es Contribuyente de Estados Unidos? Da instrucciones permanentes para transferir fondos a una cuenta en Estados Unidos? Si la respuesta es afirmativa, indique el nombre del titular de la cuenta y la entidad: El 50% o más de los activos totales y/o los ingresos de la persona jurídica, provienen de activos de inversión de Estados Unidos? Nota: Se entiende como territorio de Estados Unidos, además de los 50 estados y el Distrito Federal de Washington D.C, los siguientes: Samoa Americana, Islas Marianas del Norte, Puerto Rico e Islas Vírgenes US FO Vinculacion PJ 6P.ai /7

4 Posee nacionalidad 1. Posee nacionalidad 2. Posee nacionalidad 3. Posee nacionalidad 4. Posee nacionalidad 5. ** Residente fiscal: Persona que ha permanecido más de 183 días en el último año, o al menos 122 días por año durante los últimos 3 años, dentro del territorio de Estados Unidos 4/7

5 Con el propósito de dar cumplimiento a lo señalado por las normas legales en materia de prevención de lavado de activos y de la financiación del terrorismo, de manera voluntaria y dando certeza de que todo lo aquí consignado es cierto, realizo la siguiente declaración de origen de bienes ante Coltefinanciera para dar cumplimiento a lo señalado en el Estatuto Órganico del Sistema Financiero, Estatuto Anticorrupcción, Circulares externas proferidas por la Superintendencia Financiera de Colombia y demás normas legales concordantes: Declaro que los recursos que entrego provienen del desarrollo del objeto social de la persona jurídica que represento, no provienen de ninguna actividad ilícita de las contempladas en el Código Penal Colombiano y demás normas que lo modifiquen o adicionen. Los recursos que utilizaré en cada una de las transacciones se destinarán a actividades lícitas y no admitiré ni efectuaré transacciones destinadas a actividades ilícitas o en favor de personas relacionadas con las mismas. Finalmente declaro, que no admitiré que terceros efectúen depósitos a las cuentas o productos de la persona jurídica que represento, con fondos provenientes de actividades ilícitas. En mi (nuestra) calidad de titular (es) de la información, actuando libre y voluntariamente, autorizo (amos) de manera expresa a Coltefinanciera compañía de Financiamiento o a quien represente sus derechos, para consultar, solicitar, suministrar, reportar, procesar, y divulgar toda la información que se refiere a mi (nuestro) comportamiento crediticio, financiero, comercial, de servicios, de producto y la proveniente de terceros países de las misma naturaleza, ante los operadores de información. Las anteriores facultades estarán plenamente vigentes mientras subsista alguna relación comercial, producto u obligación insulta a mi (nuestro) cargo en calidad de deudor, deudor solidario, locatario, colocatario, aval o por cualquier concepto y en cualquier calidad, reflejándose el cumplimiento o incumplimiento de las obligaciones que contraiga o garantice, la evolución de productos, créditos, saldos adecuados, calificación de cartera, y en general toda la información que requieran las mencionadas bases de datos en donde se consignan de manera completa, todos los datos referentes a mi (nuestro) comportamiento al sector financiero. Conozco (emos) que alcance de esta autorización implica que el comportamiento frente a mis (nuestras) obligaciones será registrado con el objeto de suministrar información suficiente y adecuada al mercado, sobre el estado de mis (nuestros) productos, obligaciones financieras, comerciales, crediticias, de servicios y las provenientes de terceros países de la misma naturaleza. En consecuencia, quienes se encuentren afiliados y/o tengan acceso a los operadores de información podrán conocer esta información, de conformidad con la Constitución Política, la legislación y jurisprudencia aplicable. La información podrá ser igualmente utilizada para efectos estadísticos. Mis (nuestros) derechos y obligaciones, así como la permanencia de mi (nuestra) información en las bases de datos corresponden a lo determinado por el ordenamiento jurídico aplicable del cual, por ser de carácter público, estoy (amos) enterado (s). Así mismo, manifiesto (amos) el contenido del reglamento de los operadores de información. En caso de que en el futuro, el autorizado en este documento efectúe a favor de un tercero, una venta de cartera o una cesión a cualquier título de los productos o las obligaciones a mi (nuestros) cargo, los efectos de la presente autorización se extenderán a éste en los mismos términos y condiciones. Así mismo, autorizo (amos) a los operadores de información a que en ejercicio de sus funciones, coloquen mi (nuestras) información a disposición de otros operadores nacionales o extranjeros, en los términos que establece la ley, siempre y cuando su objeto sea similar al aquí establecido. La información que se consulte ante los operadores de información, será sólo una herramienta adicional para la toma de decisiones de crédito, sin que ésta pretenda ser la única herramienta utilizada para tal fin. Coltefinanciera, le informa como cliente el procedimiento implementado para la realización de la gestión de cobro prejudicial de su cartera, en un documento independiente, donde se incluye su objetivo, descripción del inicio de la gestión de cobro prejudicial, información sobre quiénes podrán realizar la gestión de cobranza prejudicial en Coltefinanciera y las entidades externas, debidamente autorizadas, con quienes ha suscrito convenios, quienes podrán generar honorarios profesionales hasta del 15 % más IVA, sobre el valor total recaudado, honorarios que serán asumidos por el cliente y pagados directamente a Coltefinanciera. Acepto(amos) haber recibido un documento con el procedimiento de cobranza prejudicial en Coltefinanciera, el cual he(emos) conocido y aceptado. Coltefinanciera o quien represente sus derechos, estará facultada para consultar bases de datos o archivos en los cuales se encuentren mis (nuestros) datos personales, así como para obtener información de los mismos, mediante cualquier medio lícito, con el fin de realizar las diligencias que se requieran para la gestión de cobro prejudicial de las obligaciones a mi (nuestro) cargo. En mi (nuestra) calidad de titular (es) de los datos registrados en el presente formulario, actuando libre y voluntariamente, autorizo (amos) de manera expresa a Coltefinanciera o a quien represente sus derechos, para conocer, suministrar, consultar, actualizar, rectificar, compartir y procesar mi (nuestra) información, para fines relativos a mis (nuestros) servicios y productos financieros, conforme a la política de Tratamiento de Datos Personales de Coltefinanciera; así mismo, autorizo a Coltefinanciera o a quien represente sus derechos, para consultar cualquier base de datos o archivos, para obtener información mediante cualquier medio lícito, con el fin de actualizar mi información financiera o comercial. La anterior autorización estará plenamente vigente, mientras subsista alguna relación comercial con Coltefinanciera o con quien represente sus derechos. Los funcionarios de Coltefinanciera que intervengan en el tratamiento de los datos y los terceros a quienes se les requiera suministrar la información para fines relativos a los servicios y productos financieros, están obligados a garantizar la reserva de la información, enmarcados en un CONVENIO DE CONFIDENCIALIDAD. Mis (nuestros) derechos y obligaciones como titular de los datos, corresponden a lo determinado por el ordenamiento jurídico aplicable, del cual, por ser de carácter público, estoy (amos) enterado (s); los que también Coltefinanciera, ha puesto a mi (nuestra) disposición, junto a la Política de Tratamiento de datos personales, en su página web en las secciones de Educación Financiera y Generales respectivamente y en el documento requerido en la siguiente sección sobre productos y servicios. FO Vinculacion PJ 6P.ai 5/7

6 Declaro (amos), que Coltefinanciera, me (nos) ha informado de manera clara mediante un documento independiente en el momento de la vinculación, los aspectos relacionados a las diferentes operaciones y tipos de actividad que desarrolla, al igual que todo lo relaccionado a sus productos y servicios, incluyendo los cargos o costos por su utilización, los riesgos que se derivan de su utilización y su respectiva prevención, como también el uso de los diferentes canales en forma segura y los entes de atención al consumidor financiero como el área de servicio al cliente de Coltefianciera, el Defensor del Consumidor Financiero, la Superintendencia Financiera o el Autorregulador del Mercado de Valores, en relación a la intermediación de valores. También declaro(amos) que he(mos) recibido una asesoría adecuada respecto a los productos y servicios, incluidos los contratos y reglamentos que los instrumentan, y que en cualquier, momento podré(mos) acceder a dicha información en la página web o en cualquier agencia, canales por los cuales Coltefinanciera publicará y darán a conocer cualquier modificación o actualización de la misma, o si en algún momento tengo (emos) una inquietud puedo (emos) contactarme (nos) con Coltefinanciera en el correo electrónico info@coltefinanciera.com.co. Acepto (amo) que Coltefianciera me (nos) ha comunicado que se encuentra inscrita en el Fondo de Garantías de Instituciones Financieras -FOGAFIN- y sus productos CDT y Cuenta de Ahorros están amparados por el Seguro de Depósitos de FOGAFIN, ofreciendo una garantía a los ahorradores en la medida en que restituye de forma total o por lo menos parcial de su dinero, de cuerdo con la ley. Y para darme (nos) una mayor información al respecto, en el momento de la vinculación me (nos) han entregado un documento con información del objeto del Seguro de Depósitos, los titulares de las acreencias amparadas, los productos o acreencias amparadas y el valor máximo asegurado cubierto por el Seguro de Depósitos; y así mismo conozco(emos) que en cualquier momento podré (emos) acceder a toda esta información en la página web www. coltefinanciera.com.co o en cualquier agencia, o si en algún momento tengo una inquietud puedo (emos) contactarme (nos) con Contefinanciera en el correo info@coltefinanciera.co.co. Manifiesto (amos) que Coltefinanciera me (nos) ha entregado en un documento independiente, en el momento de la vinculación, las condiciones de uso de la plataforma transaccional denominada Enlace. Igualmente reconozco (emos) que me (nos) han indicado que al sistema Enlace, tengo (emos) acceso a través de la página así como las medidas de seguridad implementadas para su acceso, las condiciones de su administración y todas aquellas actividades relacionadas con los servicios que presta Coltefinanciera en esta plataforma. Autorizo a Coltefinanciera de manera irrevocable y permanente, para suministrar mi información en caso de ser sujeto de tributación en los Estados Unidos de América (US person), al Servicio de Rentas Internas (IRS por su siglas en inglés) y/o a la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales de Colombia (DIAN), bajo los términos de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA, por sus siglas en inglés), o las normas que lo modifiquen o sustituyan, así como cualquier norma referente al intercambio o remisión de información en virtud de tratados y acuerdos internacionales e intergubernamentales suscritos por Colombia. Así mismo, me comprometo a informar a Coltefinanciera, cualquier cambio en mi información, que me catalogue como US person para efectos de cumplimiento de la Ley FATCA. El diligenciamiento de la presente solicitud, no obliga a Coltefinanciera a la aprobación y desembolso de créditos por cuanto ello depende para todos los casos de la disponibilidad de recursos de tesorería en moneda legal o en modena extranjera. Así mismo, los autorizo (amos) para me (nos) estudien y aprueben un cupo adicional para riesgo de contraparte el cual será utilizado en la compra y venta de divisas por operaciones cambiarias. Autorizo (amos) a Coltefinanciera para enviar mensajes relativos a mis (nuestros) servicios y productos financieros y de mis (nuestras) obligaciones contraídas con dicho establecimiento de crédito, al terminal móvil, correo electrónico o cualquier otro medio electrónico o de telecomunicaciones reportado en la presente solicitud como de mi (nuestro) uso o propiedad, o al que en un futuro informe (amos) para su actualización. Bajo la gravedad del juramento manifiesto (amos) que todos los datos aquí consignados son ciertos, y autorizo (amos) su verificación ante cualquier persona natural o jurídica, privada o pública, sin limitación alguna, desde ahora mientras subsista alguna relación comercial con Coltefinanciera o con quien represente sus derechos. La Información consignada es la mínima requerida para solicitar la apertura de un producto financiero. Así mismo, con la firma de este formato expreso mi voluntad sobre todas las autorizaciones aquí consagradas, y manifiesto conocer y aceptar todo el contenido en este formato. 6/7

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