INFORME DE GESTIÓN N DE AMV ( ) 2007)

Transcripción

1 INFORME DE GESTIÓN N DE AMV ( ) 2007)

2 CONSTITUCIÓN N Y CERTIFICADO DE AUTORIZACIÓN

3 CONSTITUCIÓN Y CERTIFICADO DE AUTORIZACIÓN Constitución de junio de 2006 Objeto: obtener autorización por parte de la Superintendencia Financiera de Colombia para actuar como organismo de autorregulación del mercado de valores en Colombia. Autorización de julio de 2006 Resolución número 1171 de la Superintendencia Financiera de Colombia

4 MAPA ESTRATÉGICO

5 Mapa estratégico AMV AMV AUTORREGULA LA ACTIVIDAD DE INTERMEDIACIÓN PARA CONTRIBUIR A LA CONFIANZA, TRANSPARENCIA, INTEGRIDAD, PROFESIONALISMO Y DESARROLLO DE LOS MERCADOS DE VALORES Propuesta de Valor al Mercado Oportunidad, Agilidad y Eficiencia Conocimiento Especializado Representatividad e Independencia Regulación Adecuada al Mercado Prevención, Detección y debida Sanción de Malas Prácticas Operativos... EJECUTANDO PROCESOS EFICIENTES Y BAJO LAS MEJORES PRACTICAS... Manejo de Clientes Manejo del Estado Corporativos Intermediarios e Inversionistas Innovación Procesos Claves Supervisión Regulación Procesos Disciplinarios Certificación Gobierno Corporativo y Administración de Conflictos de Interés Administración de Riesgos Control Interno Posicionamiento y consolidación de la Entidad Fortalecer mecanismos de prevención Divulgación y comunicación con la industria Mantener Presencia Institucional Coordinar actividades con el Estado para evitar duplicidades en las actuaciones Evaluar quejas y denuncias de los actores Estar a la vanguardia de las nuevas realidades del Mercado Capitales Estratégicos Financiera... CONTANDO CON LA GENTE, LA TECNOLOGIA Y LA INFORMACIÓN APROPIADAS Capital Humano Organización y Cultura Tecnología e Información Contar con un equipo humano capacitado, actualizado, experto, honesto y ético Y SIENDO AUTOSOSTENIBLE FINANCIERAMENTE, CON UN ESQUEMA DE GASTOS RAZONABLE CUBIERTO CON CONTRIBUCIONES ADECUADAS Control del Presupuesto Fortalecer Cultura de Servicio al Cliente, Competitividad, Excelencia y Eficiencia Propender por un ambiente motivador que invite al compromiso Gestionar la liquidez Contar con la Tecnología e Información requeridas para ejecutar los Procesos Claves Permanente Seguimiento al sistema de contribuciones

6 MISIÓN Autorregular la actividad de intermediación y certificar a sus profesionales, para contribuir a la confianza, transparencia, integridad, profesionalismo y desarrollo del mercado de valores colombiano, aprovechando el conocimiento y experiencia de los sujetos autorregulados, con altos estándares de Gobierno Corporativo y contando con el recurso humano, la tecnología y la información apropiada.

7 VISIÓN Ser reconocidos como un organismo que genera valor a la actividad de intermediación, logrando el equilibrio entre la protección y la eficiencia del mercado de valores. La gestión de AMV será necesaria para mantener altos estándares de transparencia, confianza, integridad, profesionalismo y competitividad del mercado de valores. El esquema de Autorregulación de AMV será líder a nivel internacional.

8 VALORES Responsabilidad Integridad Innovación Profesionalismo Liderazgo Trabajo en Equipo Eficiencia Eficacia

9 GOBIERNO CORPORATIVO

10 CONSEJO DIRECTIVO ASOCIADO Asobancaria Asobolsa Asofondos MIEMBROS DE LA INDUSTRIA María Mercedes Cuellar Rafael Aparicio Escallón Santiago Montenegro MIEMBROS INDEPENDIENTES Daniel Gómez Cristian Casas Mazuera Mosquera David Wigoda Rinzler Asofiduciarias Asociados cuyos vinculados son miembros clase A Federico Renjifo Vélez Gustavo Morales Cobo Raúl Obregón Flórez Álvaro Motta Cano

11 CONFORMACIÓN DE LOS COMITÉS PERMANENTES DEL CONSEJO DIRECTIVO Comité Regulación Financiero y de Auditoría Admisiones Gobierno Corporativo y Nominaciones Miembros de la Industria María Mercedes Cuellar Rafael Aparicio Escallón Gustavo Morales Cobo Federico Renjifo Santiago Montenegro Miembros Independientes Raúl Obregón Flórez Álvaro Motta Cano David Wigoda Rinzler Alvaro Motta Cano David Wigoda Rinzler Cristian Mosquera Casas Raúl Obregón Flórez Daniel Mazuera

12 TRIBUNAL DISCIPLINARIO Roberto Pinilla Jaime Alonso Castañeda Miembro Ad-hoc Sala de Revisión Miembros Industria Miembros Independientes Correval Granbanco Bancafe Jaime Eduardo Santos Ramón Eduardo Madriñán de la Torre Alberto Echavarría Saldarriaga Miembro Ad-hoc Banco Colpatria Consultores Jurídicos Asociados ANDI

13 TRIBUNAL DISCIPLINARIO Andrés Felipe Ortiz Ruth Estella Upegui Sala de Decisión Miembros Industria Corredores Asociados Interbolsa Alfredo Botta Espinosa Banco de Crédito Teresita Arango Miembro Ad-hoc C. Profesionales de Bolsa Miembros Independientes Andrés Flórez Villegas Fogafin Hernando Parra Gaitán, Parra y Gaviria Abog. Mauricio Valenzuela Gruesso Davivienda Carlos Fradique Méndez Brigard y Urrutia Abogados Felipe José Iriarte Alvira Ejercicio Independiente de la Profesión. Mauricio Ortega Jaramillo Ortega Arango Uribe Vélez Gil y Abogados Santiago Jaramillo Villamizar Miembro Ad-hoc Rodríguez-Azuero Abogados Rodrigo Galarza Naranjo Miembro Ad-hoc Asofondos

14 COMITÉS DE MIEMBROS Comité Permanente Renta Variable Paul Weiss Daniel Cortés McAllister Martín Montealegre Hernández Andrés Restrepo Montoya Juan Diego Fajardo Javier Augusto Acosta Torres Mario Escobar Cardona María Teresa Uribe Juan David Alzate Miembro Suplente Corredores Asoc. AFP Porvenir Banco Santander Corficolombiana Interbolsa Fidupopular BBVA Valores Helm Securities Correval

15 COMITÉS DE MIEMBROS Comité Permanente Renta Fija Agustín Morales Rubio Hernando Mauricio Jiménez Juan Felipe Palacio Luis Fernando Restrepo Maria Fernanda Calderón José David Ortiz Marco Franco Gustavo Cadena Alianza Valores Fidubogotá Bancolombia AFP Santander Banitsmo ABN AMRO Securities Davivienda Suma Valores

16 ESTRUCTURA CÓDIGO DE GOBIERNO CORPORATIVO Código Buen Gobierno Objeto y ámbito de aplicación Disposiciones Generales AMV Miembros y asociados Grupos de Interés Órganos gobierno, Tribunal Disciplinario Comités de y Transparencia e integridad de la información Control Interno y Externo Código de Conducta Órganos de Gobierno Cumplimiento Código de Gobierno Procedimiento de las reclamaciones sobre incumplimiento Sanciones -Objeto -Ámbito de aplicación -Funciones -Postulados -Principio de igualdad de voto -Fomento y canales de Información. -Deberes y derechos de los Miembros -Igualdad -Deberes, derechos y obligaciones de los asociados y de los asociados voluntariamente -Grupos de Interés Principios -AMV frente Grupos de Interés -Asamblea -Consejo Directivo -Comités Consejo Directivo --Presidente -Comités de Miembros -Disposiciones generales -Información Miembros, asociados, Asamblea, Consejo Directivo y funcionarios. -Información sobre Gobierno Corporativo -Órganos de control interno -Control externo, Superfinanciera -Estructura --Normas Generales de Conducta -Conflictos de Interés -Conductas prohibidas -Solicitud o aceptación de Dádivas -Confidencialidad -Información Privilegiada -Restricción de operaciones -Lavado de activos -Revelación de información sobre familiares y personas vinculadas al Mercado de Valores -Procedimiento -Medidas en caso de infracciones Miembros Consejo y Tribunal Disciplinario

17 FUNCIONES DE AUTORREGULACIÓN

18 CARTAS CIRCULARES Se emitieron nueve Cartas Circulares mediante las cuales se brindó información a los Miembros y Asociados Autorregulados Voluntariamente sobre: Inscripción de las Personas Naturales Vinculadas Tarifas 2007 Debida complementación n de operaciones SWAP Proceso de inscripción n definitiva ante AMV Ofertas aparentes en el mercado de renta fija Prórroga rroga del plazo para la inscripción definitiva Uso de logo de AMV Seguridad en las llamadas Suministro de informaci Suministro de información en las visitas de los funcionarios de AMV

19 PROYECTOS NORMATIVOS Se iniciaron los estudios y procesos reglamentarios sobre los siguientes proyectos normativos: Sistema de Información n de Profesionales del Mercado de Valores de AMV Reglamento para el Proceso de Certificación Manipulación n de pilas en el mercado de renta variable Reforma al Libro 3 del Reglamento de AMV Proceso Disciplinario Uso indebido de información n privilegiada Manipulación de mercado

20 ESTUDIOS Se iniciaron diversos estudios e investigaciones, los cuales siguen en curso, relacionados con: Manejo de Conflictos de Interés División n de operaciones SPOT en múltiples BALO Debida asesoría a clientes Obligatoriedad del registro de órdenes Ruteo de órdenes

21 ETAPA DE VIGILANCIA E INVESTIGACIÓN Mercado No. de Reportes revisados en el 2006 (ordinarios + especiales) Conductas reportadas No. de conductas reportadas en el 2006 Traslado al Conductas Proceso de archivadas Investigaciones Envío Carta de Recomendación o Advertencia RENTA VARIABLE RENTA FIJA Total No. de Reportes revisados en el 2007 No. de conductas reportadas primer semestre 2007 Mercado (ordinarios + especiales) Conductas reportadas En Investigaciones o Proceso Disciplinario Traslado SFC Envío Carta de Recomendación o Advertencia o solicitud de Regulación RENTA VARIABLE RENTA FIJA Total

22 PROCESOS Procesos (SFE) Enviados Contra Personas Naturales Contra Personas Jurídicas TOTAL Pliegos Enviados al Tribunal Disciplinario Contra Personas Naturales Contra Personas Jurídicas TOTAL

23 TRIBUNAL DISCIPLINARIO Se fallaron 8 casos en primera instancia 4 están a la espera de resolución 4 interpusieron recurso de apelación

24 GESTIÓN DISCIPLINARIA APOYO A LA BVC Apoyo al Área de Supervisión de la BVC para concluir los trámites disciplinarios en curso. 34 procesos disciplinarios de la BVC se encontraban en trámite cuando entró en funcionamiento AMV. Se finalizó con la totalidad de dichos procesos al cierre de febrero de finalizados en finalizados en 2007 Totalidad de los procesos finalizados 12 Acuerdo de Terminación Anticipada 17 Resoluciones en firme 5 archivados

25 VISITAS

26 VISITAS A MIEMBROS VISITAS DEL GRUPO DE REGULACION DE AMV Se realizaron visitas a 40 Miembros y Asociados Autorregulados Voluntariamente de AMV, cubriendo 5 Aseguradoras, 2 Administradoras de Fondos de Inversión, 2 Fondos de Pensiones y Cesantías, 6 Bancos, 1 Corporación Financiera, 2 Compañías de Financiamiento Comercial, 7 Sociedades Comisionistas de Bolsa, 10 Sociedades Fiduciarias y 5 de otro tipo de entidades

27 SUPERVISIÓN IN-SITU Conocimiento y revisión de operaciones a intermediarios de valores diferentes de SCB. 10 Visitas de verificación sobre el no uso de celulares en las mesas de negociación. 30 Visitas de vigilancia y monitoreo de los mercados para verificar el cumplimiento de la obligación de posesión o inscripción de operadores en la BCV, así como para investigar otras conductas detectadas. 26 Visitas de verificación sobre la operatividad y los controles existentes en el uso del mercado mostrador. 30

28 GESTIÓN N LEGAL

29 CONVENIOS Y MEMORANDOS Convenios Suscritos Banco de la República Bolsa de Valores de Colombia Memorandos de Entendimiento suscritos Superintendencia Financiera de Colombia Procuraduría General de la Nación Comisión Nacional de Valores de Panamá Afiliaciones y Membresías Afiliación IOSCO

30 CONCEPTOS Expedición n del Concepto de Operaciones Preacordadas: El alcance e interpretación de la norma citada La distinción entre preacuerdo y premercadeo Reiterar que las conclusiones son aplicables a operaciones por cuenta propia y a las realizadas a través del contrato de comisión Publicación n del concepto sobre los contratos de opciones: Aclaración de las facultades de las sociedades comisionistas de bolsa para comprar y vender opciones sobre títulos valores y en divisas

31 ADMISIÓN MIEMBROS DEFINITIVOS AMV cuenta con 137 entidades miembro ABN AMRO BANK S.A. ABN AMRO SECURITIES S.A. ACCION FIDUCIARIA ACCIONES DE COLOMBIA S.A. ACCIONES Y VALORES S.A. ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION SURAMERICANA S.A. AFIN S.A. FIDUCIARIA PETROLERA S.A. FIDUCIARIA POPULAR S.A. FIDUCIARIA SKANDIA S.A. FIDUCOLDEX S.A. FIDUCOLOMBIA S.A. FIDUCOR S.A. FINANCIERA AMERICA S.A FINAMERICA ALIANZA VALORES S.A. ALIANZA FIDUCIARIA S.A FINANCIERA INTERNACIONAL COMPANIA COMERCIAL FINDETER FINANCIERA DE DESARROLLO TERRITORIAL ASESORES EN VALORES S.A. FONDO DE GARANTIAS DE INSTITUCIONES FINANCIERAS ASVALORES S.A. FONDO NACIONAL DE GARANTIAS BANCO AGRARIO DE COLOMBIA ADM FONDO DE PENSIONES PROTECCION S.A BANCO AV VILLAS FONDOS DE PENSIONES Y CESANTIAS SANTANDER BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA GESVALORES S. A. BANCO DAVIVIENDA BANCO DE BOGOTA S.A. BANCO DE CREDITO S.A. BANCO DE OCCIDENTE BANCO GNB SUDAMERIS S.A. BANCO POPULAR BANCO SANTANDER BANCOLDEX BANISTMO COLOMBIA S.A. BBVA - VALORES COLOMBIA S.A. BBVA FIDUCIARIA S.A BBVA HORIZONTE PEN Y CESAN S.A BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. BBVA SEGUROS DE VIDA COLOMBIA S.A. BCO COLPATRIA RED MULTIBCA S.A BCSC S.A. BOLSA Y RENTA S.A. CAPITALIZADORA BOLIVAR CAPITALIZADORA COLMENA CAPITALIZADORA COLPATRIA S.A. CASA DE BOLSA S.A. CEDULAS COLON CAPITALIZACION GIROS Y FINANZAS COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL GLOBAL SECURITIES COLOMBIA S.A GRANBANCO S.A. HELM SECURITIES S.A. HELM TRUST S.A. ICAP SECURITIES COLOMBIA S.A. INSTITUTO DE SEGUROS SOCIALES INTERBOLSA S.A. INTERVALORES S.A INVERSIONISTAS DE COLOMBIA S.A INVERSORA PICHINCHA JP MORGAN LEASING BOLIVAR S.A LEASING COLOMBIA S.A. LEASING DE CREDITO LEASING DE OCCIDENTE S.A. COMPANIA DE FINANCIAMIENTO C. LONDONO Y RESTREPO S.A. NACIONAL DE VALORES S.A. RAMON H. VILLA Y CIA. S.A. RIESGOS PROFESIONALES COLMENA SANTANDER INVESTMENT COL S.A. SANTANDER INVESTMENT TRUST COLOMBIA S.A.

32 ADMISIÓN MIEMBROS DEFINITIVOS AMV cuenta con 137 entidades miembro CIA ASEGURADORA COLSEGUROS S.A CIA ASEGUROS DE VIDA COLSEGUROS S.A CIA PROFESIONALES DE BOLSA S.A CIA SURAMERIANA SEGUROS DE VIDA S.A CITIBANK COLOMBIA S.A. CITIVALORES S.A. COLCORP S.A.-BANCA DE INVERSIÓN BANCOLOMBIA COLFONDOS S.A. COLTEFINANCIERA S.A. COMPANIA DE SEGUROS BOLIVAR S.A. COMPANIA SURAMERICANA DE SEGUROS S.A. COOMEVA CORP. FINANCIERA COLOMBIANA CORREDORES ASOCIADOS S.A. CORREVAL S.A. CREAR VALORES S.A. DAVIVALORES S.A. EMPRESA DE TELECOMUNICACIONES DE BOGOTA EMPRESAS PUBLICAS DE MEDELLIN FIDUCAFE S.A. FIDUCIARIA AGRARIA S.A. FIDUCIARIA AGRARIA S.A. FIDUCIARIA AGRARIA S.A. FIDUCIARIA AGRARIA S.A. FIDUCIARIA AGRARIA S.A. FIDUCIARIA AGRARIA S.A. FIDUCIARIA AGRARIA S.A. FIDUCIARIA AGRARIA S.A. FIDUCIARIA AGRARIA S.A. FIDUCIARIA AGRARIA S.A. FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. SEGURIDAD COMPAÑÍA ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION S.A. SEGUROS COLPATRIA S.A SEGUROS COMERCIALES BOLIVAR S.A. SEGUROS CONFIANZA S.A. SEGUROS DE VIDA COLPATRIA S.A SERFINCO S.A. SERVIBOLSA S.A. SKANDIA PENSION Y CESANTIA S.A SKANDIA SEGUROS DE VIDA SKANDIA VALORES SOC. ADMON DE INVERSION NACIÓN S.A SOC.ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES Y CESANTÍAS PORVENIR S.A. STANFORD BOLSA Y BANCA S.A. SUMA VALORES S.A. SURATEP S.A. TITULARIZADORA COLOMBIANA S.A. ULTRABURSATILES S.A. VALORES BANCOLOMBIA S.A. VALORES BOGOTA S.A. VALORES DE OCCIDENTE S.A. VALORES DEL POPULAR S.A. VALORES DEL POPULAR S.A. VALORES DEL POPULAR S.A. VALORES DEL POPULAR S.A. VALORES DEL POPULAR S.A. VALORES DEL POPULAR S.A. VALORES DEL POPULAR S.A. VALORES DEL POPULAR S.A. VALORES DEL POPULAR S.A. VALORES DEL POPULAR S.A.

33 ANÁLISIS DE MERCADOS Y RIESGOS

34 ANÁLISIS DE MERCADOS Con el fin de brindar herramientas técnicas y de análisis de muy alto nivel, se implementaron los siguiente informes: Análisis Técnico. T Análisis Fundamental Informe Intraday Informe de Valoración n y Cálculo C de VaR Boletín n Informativo de Mercados Base de datos macroeconómica mica y financiera Indicadores de liquidez para los papeles más m s negociados en el mercado Así mismo se está trabajando en la elaboración de: : Informe Macroeconómico y Financiero Trimestral. Encuesta e índice de confianza y transparencia del Mercado de Valores Documentos Técnicos T de Investigación n del Mercado Accionario

35 RIESGOS SUJETOS AUTORREGULACIÓN Respecto a la gestión de control de riesgo financiero de las entidades sujetas de autorregulación, se adelantaron las siguientes acciones: Informe Financiero de Sujetos de Autorregulación. Consiste en el análisis mensual sobre cifras de la estructura de los estados financieros, indicadores de rentabilidad, eficiencia, solidez, actividad, entre otras cifras que permiten conocer los resultados financieros y desempeño del sistema financiero. Informe Intermediarios del Mercado de Valores. Elaboración mensual del Informe de sujetos que cumplen con los requisitos de Intermediación en el Mercado de Valores. Informe límites l prudenciales. Seguimiento diario y mensual de los limites prudenciales que aplican a las Sociedades Comisionistas de Bolsa. Valoraciones diarias de los compromisos. Herramienta de análisis utilizada por el área de investigación de AMV. Modelos de segmentación n por nivel de riesgo. Herramienta de análisis de riesgo utilizada en el modelo de supervisión basado en riesgo

36 RIESGOS AL INTERIOR DE AMV Consolidación n del Sistema de Administración n de Riesgo Operacional (SARO). Al respecto se llevaron a cabo las siguientes acciones: Identificación, análisis y levantamiento de dos nuevos procesos: Certificación y Oficial de Cumplimiento Coordinación esquema SARO con la auditoría interna de AMV Elaboración del primer informe trimestral de seguimiento al cumplimiento de los planes de mejora para cada uno de los riesgos identificados Presentación a la Superintendencia Financiera de Colombia de los tres Informe de avance en la gestión y administración SARO de AMV Iniciación del proceso de cuantificación de riesgo operacional de AMV Monitoreo mensual de la alarma de liquidez de AMV Iniciación n de los lineamientos de administración n de riesgo reputacional y estratégico de AMV

37 PUBLICACIONES DIFUSIÓN N DE INFORMACIÓN

38 LIBRO DE DOCTRINA Se publicó el libro Doctrina de la Autorregulación n en el Mercado de Valores en Colombia , el cual recoge las decisiones de la Cámara Disciplinaria de la BVC y algunas de la SF. El propósito es que sea un instrumento de consulta y educación para los diferentes actores que intervienen en el mercado de valores

39 CARPETA NORMATIVA Se elaboró un compendio de la normatividad más m s relevante para las actividades de intermediación n de valores, de la cual se envió una copia a cada una de las entidades Miembros y Asociadas Autorreguladas Voluntariamente, integrantes del Consejo Directivo, Tribunal Disciplinario y Comités de Miembros. Se realizaron dos envíos de actualizaciones a las Carpetas Normativas

40 BOLETINES INFORMATIVOS Envío electrónico de información de relevancia de AMV La Autorregulación en el Mercado de Valores PUBLICACIÓN PARA COMENTARIOS DEL REGLAMENTO DE CERTIFICACIÓN DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES El Autorregulador del Mercado de Valores -AMV- ha venido trabajando en una propuesta de Reglamento de Certificación de los Profesionales del Mercado de Valores, por medio del cual se regule el proceso que adelantará AMV para la acreditación de la capacidad técnica, profesional y ética de las personas naturales de que trata el artículo de la Resolución 400 de 1995, subrogado por el artículo 1 del Decreto 3139 de AMV. Agradecemos a todos los miembros y asociados hacer llegar sus comentarios al correo electrónico aardila@amvcolombia.com, o dirigirlas a las oficinas de AMV, ubicadas en la Calle 72 No Oficina 1202.

41 NOTICIAS NORMATIVAS Envío electrónico con la información relacionada con cambios en la normatividad NOTICIAS NORMATIVAS No. 03 Enero 18 de 2007 INTERMEDIACIÓN Contiene un resumen sobre la información relacionada con cambios que se hayan producido a la normatividad relacionada con la intermediación de valores, así como los archivos en los que se publicaron dichos decretos, resoluciones, circulares, conceptos y boletines NOTICIAS DE INTERÉS Contiene un resumen sobre la información relacionada con cambios que se hayan producido a la normatividad y que no se relacione con el mercado de valores, pero que es de importancia para el mercado y sus participantes

42 HOJA DE VIDA NORMATIVA Archivo en Excel que permite consultar las principales normas del mercado de valores. Señala y describe cada una de las modificaciones que ha tenido la norma principal a partir del segundo semestre de Así mismo, la base de datos tiene links que permiten consultar la norma a la que se hace referencia directamente y otros links que permiten consultar el histórico de la norma principal, el cual permite visualizar el artículo antes de ser modificado y las modificaciones que se le han introducido.

43 CERTIFICACIÓN N DE PROFESIONALES

44 PROCESO PARA OBTENER LA CERTIFICACIÓN Esquema actual Acreditación de solvencia profesional y técnica Aprobación del examen Reprobación del examen El examen se aprobará con un puntaje superior al 70% en cada una de las áreas temáticas. El aspirante que repruebe el examen tres veces consecutivas solo podrá presentarlo nuevamente después de transcurridos dos (2) meses a partir de la presentación del último examen. Certificación Esquema propuesto Verificar antecedentes y examen ético No acreditación antecedentes 1ª instancia 2ª instancia COMITÉ DE VERIFICACIÓN DE ANTECEDENTES COMITÉ DE ADMISIONES CONSEJO DIRECTIVO Inscripción en el RNPMV por la SFC Acreditación antecedentes y aprobación del examen con 80%

45 ETAPAS DEL PROCESO Diseño Desarrollo Muestreo y calibración Ejecución Primera etapa Definir estructura y presupuesto Definir Comité Técnico Definir tecnología Contratar software Solicitar de la industria y academia información Definir metodología Acordar asesores para temario y preguntas Establecer temario Facilitar capacitación Elaborar preguntas Contar con hardware Convocar prueba (muestra aprox. 150 personas) Pruebas centros de aplicación Preparar cronograma de exámenes Aprobar reglamento definitivo Establecer procedimientos para verificar información de sobre solvencia de los profesionales Definir insumos de consulta Desarrollar software verificar antecedentes Pruebas hardware Realizar pruebas de integración de software Realizar pruebas al sistema de archivo Evaluar preguntas Calibrar nivel de dificultad del examen Definir tiempos para verificación de información Procesar solicitudes Aplicar los exámenes Monitoreo dificultad del exámenes Desarrollar y calibrar nuevas preguntas Verificar información Emitir certificación Resolver recursos Registro en el RNPMV ante la SFC

46 AVANCES DEL PROYECTO Reglamentos y ajustes al marco normativo existente: Con la colaboración de la industria, se plantearon algunas consideraciones con base en las cuales se solicitó al Gobierno ajustar algunos aspectos del marco normativo. Construcción n de temarios: Tras elaborar una propuesta para los temarios, basados en diferentes cursos de formación académica, se adelantó un proceso de retroalimentación con expertos en los diferentes temas, así como mediante sesiones de trabajo con representantes de la industria Banco de Preguntas: Se desarrolló el instructivo metodológico para la elaboración de las preguntas, y talleres a quienes elaboren y revisen las mismas. Se cuenta con la colaboración de la industria y la academia en este proceso. Terceros Aplicantes: Se cuenta con el interés de universidades en Bogotá, Medellín, Cali, Barranquilla y Bucaramanga para este rol. En el caso de Bogotá se han adelantado pruebas piloto de conectividad

47 TECNOLOGÍA A E INFRAESTRUCTURA

48 TECNOLOGÍA E INFRAESTRUCTURA Desarrollo y Apoyo del Proceso de Consultoría a y Auditoría de PwC: Se participó en el proceso de consultoría y auditoría sobre tecnología adelantado por PwC Elaboración n de Plan de Contingencia de Tecnología: Se completó el plan de contingencia del área de IT que permite respaldar las operaciones del área. Contratación n del Sitio Alterno (Hosting( Dedicado) Instalación n de Equipo de Grabación n NICE: Se adquirió el equipo especializado de grabación de llamadas Plan de cambio de REDI por Base de Datos Transaccional de la BVC

49 PROYECTOS Proyecto de Actualización n de la Página P WEB salió al aire el 16 de abril Rediseño de la página Desarrollo de una nueva propuesta gráfica Establecemiento de mecanismos de comunicación en línea con los usuarios por medio del manejo de boletines electrónicos y publicaciones de interés. Proyecto Valorizador: Implementación del Software Porfin Títulos Proyecto de Certificación n de Profesionales del Mercado de Valores Proyecto Sistema de Información n AMV Proyecto BPM Institucional: Desarrollo de un sitio en la Intranet de AMV

50 POLÍTICAS PARA EL PERSONAL

51 FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN Elaboración y desarrollo del plan de capacitación Los funcionarios de AMV han recibido capacitaciones sobre: Negociación efectiva Efectividad sin estrés Habilidades de comunicación Curso Asobursátil módulo jurídico básico Ciclo Jurídico Laboral Reforma Tributaria Análisis Técnico Análisis Fundamental Aplicación a Bloomberg Paquete Econométricos Calidad Seminario SEC para mercados de capitales en países emergentes Trabajo en Equipo Formación de Líderes Curso Asobursátil módulo financiero básico Questionmark

52 DESARROLLO DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS Desarrollo y publicación n de políticas: Control de acceso a instalaciones Uso mensajería instantánea Uso celulares Manejo del archivo Capacitaciones y auxilio educativo Vestuario Uso salas de reuniones. Chequeo y actualización de documentos de proveedores y verificación en lista Clinton

53 INFORME DE GESTIÓN N DE AMV ( ) 2007)