PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES Y DIVISAS

Transcripción

1 PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES Y DIVISAS Expositor: Cargo: Natali Darwisch Puyana Subdirectora de Certificación e Información ndarwisch@amvcolombia.org.co 18 de Enero de

2 DEFINICIONES QUÉ ES LA CERTIFICACIÓN DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES? Procedimiento mediante el cual las personas naturales obligadas a inscribirse en el Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores, acreditan la capacidad técnica y profesional ante un organismo certificador. QUÉ ES REGISTRO NACIONAL DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES (RNPMV)? Instrumento para elevar y controlar los estándares de los profesionales que se encuentran obligados a inscribirse así como facilitar y agilizar el suministro de información del mercado acerca de dichos profesionales. 18 de Enero de

3 QUIÉNES SON LAS PERSONAS NATURALES OBLIGADAS A INSCRIBIRSE EN EL RNPMV? Personas que estructuren directamente operaciones de intermediación, cualquiera que sea su vinculación Personas que dirijan o ejecuten directamente operaciones de intermediación en el mercado de valores Personas que administren o gestionen directamente carteras colectivas administradas por fiduciarias Personas que administren o gestionen directamente fondos mutuos de inversión vigilados por la SFC Personas que promuevan o promocionen la realización de operaciones de intermediación en el mercado de valores 18 de Enero de

4 ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN Inscripción en el RNPMV NO supone La obtención de la certificación Autorización para actuar en el mercado de valores NO reemplaza Trámites de inscripción previstos en reglamentos de Sistemas de Negociación o Registro 18 de Enero de

5 PROCESO DE CERTIFICACIÓN Inscripción en el SIAMV Aprobación examen de idoneidad Verificación antecedentes personales Inscripción en el RNPMV por parte de la SFC PERMITE ACTUACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES Envío reporte a la SFC Obtención de la certificación 18 de Enero de

6 TENGA EN CUENTA Exclusivamente podrán ser certificadas los profesionales que sean presentados previamente por la entidad a la cual se encuentren vinculados. Cualquier persona puede presentar el examen de idoneidad profesional directamente sin que sea presentado por un intermediario. a. Inscribirse en el Sistema de Información de AMV b. Pagar y programar los exámenes que va a presentar c. Suministrar los documentos Fotocopia del documento de identidad Copia del comprobante de pago de los exámenes 18 de Enero de

7 MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN Las modalidades de certificación dependen de la funciones o actividades desarrolladas en el cargo con independencia del cargo que ocupen o la naturaleza de la vinculación contractual. DIRECTIVO OPERADOR ASESOR COMERCIAL DIGITADOR 18 de Enero de

8 MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN DIRECTIVO - General - Carteras Colectivas - Fondos de Pensiones Renta Fija MODALIDADES Y EXÁMENES Examen Básico Renta Variable OPERADOR Y ASESOR COMERCIAL Exámenes Especializados Derivados Carteras Colectivas DIGITADOR Básico Digitador Fondos de Pensiones 18 de Enero de

9 MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN DIRECTIVO a. Persona que tome directamente decisiones o imparta directamente instrucciones acerca de la estructura, límites, políticas o estrategias para la realización de operaciones de intermediación de valores y/o celebración de operaciones de derivados financieros. Encontrarse en el segundo nivel jerárquico de la entidad en la cual prestan sus servicios, reportándole directamente al presidente, a quien haga sus veces, o a la Junta Directiva. Tener a cargo o bajo su dirección un área funcional de la entidad. b. Cualquier persona que al interior de un intermediario de valores sea la autoridad del área encargada de la administración de riesgos de mercado. NOTA: El Directivo puede ejercer las funciones del Operador, Asesor Comercial y Digitador excepto contar con un código de acceso de operador a un sistema de negociación o de registro 18 de Enero de

10 MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN DIRECTIVO DE CARTERAS COLECTIVAS Quienes realicen las actividades de Directivo cuando participen en la administración de Carteras Colectivas. DIRECTIVO DE FONDOS DE PENSIONES Quienes realicen las actividades de Directivo cuando participen en la administración de Fondos de Pensiones. 18 de Enero de

11 MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN OPERADOR a. Quien ejecute o imparta instrucciones para la ejecución de órdenes de clientes o terceros sobre valores, derivados financieros u otros activos financieros con sujeción a instrucciones, directrices, lineamientos y/o políticas establecidas por la entidad a la cual está vinculado, por los reglamentos, o normas aplicables a las carteras colectivas administradas, contratos fiduciarios de inversión, contratos de administración de portafolios de terceros, fondos de pensiones obligatorias y voluntarias, fondos de cesantías, o directamente por sus clientes según corresponda. b. Quien estructure, ejecute o imparta instrucciones para realizar operaciones de intermediación de valores o derivados financieros con los recursos de la entidad (posición propia o cuenta propia) o en los cuales ésta actúe como contraparte. c. Quien tenga asignado código de acceso de operador o su equivalente, a cualquier sistema de negociación o de registro de operaciones sobre valores. Se exceptúan quienes exclusivamente utilicen dicho código para realizar colocaciones en el mercado primario. Cuando un profesional tenga código de acceso de operador o su equivalente, y además cumpla los requisitos para ser considerado directivo, directivo de Carteras Colectivas o directivo de Fondos de Pensiones, deberá certificarse únicamente en la modalidad de operador y en su(s) respectiva(s) especialidad(es). 18 de Enero de

12 MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN OPERADOR d. Cualquier persona que tenga acceso físico a una mesa de negociación y que estando en ella realice cualquiera de las actividades descritas en los literales a) y b) anteriores. e. Quien realice cualquiera de las actividades descritas en los literales a), b) y c) anteriores, o realice actividades de corretaje sobre valores o derivados financieros, al servicio de un Corredor de valores TES (CVTES) f. Los jefes de mesa o su equivalente, a pesar de que cumplan los requisitos contemplados para ser considerados como directivos, en cuyo caso únicamente deberán certificarse en la modalidad de que trata el presente numeral y en su(s) respectiva(s) especialidad(es). g. Los tesoreros que no cumplan con los requisitos para ser considerados como directivos, en cuyo caso únicamente deberán certificarse en la modalidad de que trata el presente numeral y en su(s) respectiva(s) especialidad(es). Nota: Quien esté certificado como operador podrá realizar las actividades de Asesor Comercial en su área de especialización, sin necesidad de estar certificado como Asesor Comercial. 18 de Enero de

13 MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN ASESOR COMERCIAL Cualquier persona que suministre asesoría en productos o servicios relacionados con la intermediación de valores y la celebración de operaciones de derivados financieros incluyendo las personas que suministren dicha asesoría en las carteras colectivas de que trata el Decreto 2175 de 2007 y los fondos de pensiones voluntarias. No estarán incluidas en esta categoría las personas cuya labor comercial se limite al ofrecimiento y simple entrega de información sobre alternativas de inversión, sin desarrollar ninguna de las actividades que se consideran asesoría. Tampoco estarán incluidos los corresponsales no bancarios, los corresponsales no bursátiles ni los asesores comerciales que solamente promuevan la compra y venta de CDT`S y CDAT S. Asesoría: Es la formulación de recomendaciones o el suministro de explicaciones sobre las ventajas o desventajas de una o varias alternativas de inversión relacionadas con valores, derivados financieros o vehículos de administración de recursos de terceros teniendo en cuenta el perfil de riesgo de una persona. 18 de Enero de

14 MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN DIGITADOR Es la persona que opera en cualquier sistema de negociación, circunscribiendo su actividad exclusivamente a ingresar ofertas, demandas y posturas, siguiendo instrucciones de operadores y sin discrecionalidad para tomar decisiones diferentes a aquellas relacionadas con la operación misma del sistema. El digitador no tiene ningún tipo de contacto con clientes. Las personas naturales vinculadas que se encuentren dentro de la modalidad de digitador, no podrán llevar a cabo las actividades del Operador, y en caso contrario, serán considerados operadores y deberán obtener la certificación en dicha modalidad. 18 de Enero de

15 MODALIDADES DE CERTIFICACIÓN INQUIETUDES EN LA MODALIDAD DE CERTIFICACIÓN? Si existe alguna inquietud en la modalidad y especialidad en que se debe certificar, la persona o entidad puede consultar a la Dirección de Certificación para que se le indique la modalidad y especialidad en que 18 de Enero de

16 SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV (SIAMV) 18 de Enero de

17 SISTEMA DE INFORMACIÓN DE AMV (SIAMV) PROPÓSITO DEL SIAMV: Mantener permanentemente actualizada la información de las personas naturales sujetas a este sistema para el ejercicio de las funciones de AMV como organismo de autorregulación y certificador de profesionales del mercado de valores. Esta información es transmitida a la SFC para que haga parte del RNPMV una vez se haya tramitado la certificación. TIPO DE INFORMACIÓN La información que reposa en el Sistema de Información de AMV será confidencial, salvo aquella que tenga carácter público de conformidad con la normatividad aplicable. ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN: La información contenida en el SIAMV debe permanecer actualizada por parte del profesional. La veracidad de la información aquí contenida es de exclusiva responsabilidad de quien la suministra. 18 de Enero de

18 EXAMEN DE IDONEIDAD PROFESIONAL La capacidad técnica y profesional se acreditará mediante la aprobación del examen de idoneidad profesional. Componentes del examen 1. Examen Básico Regulación del Mercado de Valores Marco general de autorregulación Análisis económico y financiero Administración y control de riesgos financieros Matemáticas Financieras 2. Exámenes Especializados Varía según la actividad o actividades que pretenda desempeñar el profesional. 18 de Enero de

19 EXAMEN DE IDONEIDAD PROFESIONAL Aprobación del examen El examen de idoneidad profesional se aprobará con el 70% de las preguntas que componen el examen. Reprobación del examen Si se reprueba 2 veces consecutivas el mismo examen solo podrá presentarlo después de transcurridos 2 meses a partir de la presentación del último examen. 18 de Enero de

20 ESTRUCTURA DE LOS EXÁMENES DIRECTIVO Módulos General Carteras Colectivas Fondos de Pensiones Regulación Autorregulación Análisis Económico Riesgos Matemáticas Financieras Carteras Colectivas Fondos de Pensiones TOTAL PREGUNTAS TIEMPO 2:40 min 2:40 min 2:40 min Apéndices Directivos Preguntas Tiempo Carteras / Fondos minutos 18 de Enero de

21 ESTRUCTURA DE LOS EXÁMENES Operador Básico Módulos OPERADOR Preguntas Regulación 40 Autorregulación 35 Análisis Económico 15 Riesgos 30 Matemáticas Financieras 10 TOTAL PREGUNTAS 130 TIEMPO Renta Fija 2:40 min Operador Carteras Colectivas / Fondos de Pensiones Módulos Preguntas Carteras / Fondos 55 Renta Fija 25 Renta Variable 25 Derivados 25 TOTAL PREGUNTAS 130 TIEMPO Especialidades Preguntas Tiempo Renta Variable Derivados Productos Físicos BMC Productos Financieros BMC min. 2:40 min 18 de Enero de

22 ESTRUCTURA DE LOS EXÁMENES ASESOR COMERCIAL Módulos General Carteras Colectivas Fondos de Pensiones Regulación Autorregulación Análisis Económico Riesgos Matemáticas Financieras Renta Fija Renta Variable Derivados Carteras Colectivas Fondos de Pensiones TOTAL PREGUNTAS TIEMPO 2:40 min 2:40 min 2:40 min Apéndices Asesores Preguntas Tiempo Carteras / Fondos minutos 18 de Enero de

23 ESTRUCTURA DE LOS EXÁMENES DIGITADOR Digitador Básico Módulos Preguntas Regulación 30 Autorregulación 25 Riesgos 15 Matemáticas Financieras 10 Digitador 50 TOTAL PREGUNTAS 130 TIEMPO 2:40 min 18 de Enero de

24 TEMARIOS Y MATERIAL DE ESTUDIO 18 de Enero de

25 TEMARIOS Y MATERIAL DE ESTUDIO 18 de Enero de

26 ACREDITACIÓN DE ANTECEDENTES PERSONALES El trámite de acreditación de los antecedentes personales será llevado a cabo de manera concomitante con la presentación de los exámenes de idoneidad profesional. DOCUMENTOS REQUERIDOS Fotocopia del documento de identidad. En caso de ser extranjero, fotocopia de la cédula de extranjería o pasaporte. Carta de presentación de la entidad a la cual se encuentra vinculado. Formato de Certificación, Formato de Manifestaciones y Autorizaciones a AMV y Formato de Condiciones de Uso para consultar bases de datos y surtir la verificación de antecedentes Copia del comprobante de pago de la verificación de antecedentes 18 de Enero de

27 ACREDITACIÓN DE ANTECEDENTES PERSONALES CAUSALES DE NEGACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN* *Artículo 160 Reglamento AMV Sanción impuesta por la SFC consistente en la remoción del cargo dentro de 5 años anteriores a la solicitud. Suspensión o inhabilidad para desempeñar cargos que requieran posesión ante la SFC. Sanción vigente consistente en la cancelación o suspensión del registro en el RNAMV o RNPMV Condena por delito doloso contra el sistema financiero, patrimonio económico, lavado de activos, contra la administración pública. Expulsión de un autorregulador, una bolsa, sistema de negociación o registro. Declaración de extinción de dominio (últimos 20 años) Estar incluido en la lista SDNT publicada por la OFAC Sanción vigente por la Procuraduría General de la Nación con destitución, inhabilidad general, suspensión e inhabilidad especial Fallo con responsabilidad fiscal dentro de los últimos dos (2) años por la Contraloría General de la Nación 18 de Enero de

28 Aprobación examen de idoneidad VIGENCIA DE LA CERTIFICACIÓN Operadores, Asesores Comerciales y Digitadores 3 AÑOS Directivos 1 AÑO MÁS Extensión de la vigencia siempre que las funciones asumidas por el profesional así lo permitan. No les aplica ampliación de la vigencia de la certificación. 4 AÑOS 18 de Enero de

29 CERTIFICACIÓN EN DIVISAS SUJETOS DE CERTIFICACIÓN COMO OPERADORES DE DIVISAS Operadores de divisas que hagan parte de las entidades adheridas al esquema de autorregulación en divisas. La certificación en divisas recae sobre las personas que al interior de un Intermediario del Mercado Cambiario (IMC) celebre operaciones sobre divisas: En un Sistema de Negociación de Divisas Con otros IMC, con entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, con agentes del exterior o con la Nación Operaciones sobre divisas: Mercado de contado o spot Derivados cambiarios celebrados en el mercado OTC (no tienen calidad de valor) 18 de Enero de

30 PROCESO DE CERTIFICACIÓN EN DIVISAS Inscripción en el SIAMV Aprobación examen de idoneidad Verificación antecedentes personales ES LO QUE PERMITE ACTUACIÓN EN EL MERCADO DE VALORES Obtención de la certificación 18 de Enero de

31 MODALIDAD DE CERTIFICACIÓN EN DIVISAS MODALIDADES OPERADOR EN DIVISAS OPCION 1 OPCION 2 Examen Básico Operador Examen Operador Divisas Examen Integral de Divisas 18 de Enero de

32 ESTRUCTURA DE LOS EXÁMENES OPERADOR Operador Básico Módulos Preguntas Regulación 40 Autorregulación 35 Análisis Económico 15 Riesgos 30 Matemáticas Financieras 10 TOTAL PREGUNTAS 130 TIEMPO 2:40 min Especialidad Preguntas Tiempo Divisas min. Examen Integral en Divisas Módulos Regulación del mercado de divisas Preguntas 30 Autorregulación en divisas 25 Análisis Económico relevante para divisas 15 Riesgos aplicados a divisas 20 Matemáticas Financieras 10 Funcionamiento y operación del mercado de Divisas 40 TOTAL PREGUNTAS 140 TIEMPO 2:50 min 18 de Enero de

33 TEMARIOS Y MATERIAL DE ESTUDIO 18 de Enero de

34 VIGENCIA DE LA CERTIFICACIÓN EN DIVISAS Aprobación examen de idoneidad 3 años 3 años más Aprobación cursos de actualización o Aprobación del examen integral de divisas, de la especialidad de divisas o de examen de actualización 18 de Enero de

35 CÓMO CONSULTAR SI SE ENCUENTRA CERTIFICADO? 18 de Enero de

36 CÓMO CONSULTAR SI SE ENCUENTRA CERTIFICADO? 18 de Enero de

37 MESA DE AYUDA MESA DE AYUDA DE CERTIFICACIÓN DE PROFESIONALES DEL MERCADO DE VALORES PBX: OPCION: 3 18 de Enero de

38 BUZÓN DE SUGERENCIAS 18 de Enero de

39 La opinión expuesta en esta presentación no compromete a la entidad. Para uso restringido del Autorregulador del Mercado de Valores. Todos los derechos reservados. Ninguna parte de esta presentación puede ser reproducida o utilizada en ninguna forma o por ningún medio sin permiso explicito del Autorregulador del Mercado de Valores. 18 de Enero de