Auditoría Interna Listado de Seguimiento a Recomendaciones Período 2011 octubre 2016

Transcripción

1 Listado de a Recomendaciones al Informe Año /01/2016 No se emitió nota Gerencia de Administración y AUI-ADV Advertencia sobre el servicio de lavado de los vehículos de RECOPE, S.A. ubicados en el Edificio Hernán Garrón 04/08/ /01/2016 No se emitió nota Gerencia General AUI-ADV Advertencia sobre la asignación de roles en el módulo de compras del Sistema Integrado de Gestión (SIG) 26/01/2016 No se emitió nota Gerencia de Admón. y 10/10/2013 AUI Evaluación de cuentas por pagar Gobierno 13/05/ /01/2016 No se emitió nota Gerencia de Distribución y 11/02/2016 No se emitió nota Dirección Administración de Bienes y Servicios 11/02/2016 No se emitió nota Dirección de Tecnología Informática AUI-ADV Advertencia sobre registro y control de combustible para consumo interno en el Plantel Aeropuerto Daniel Oduber Quirós de Liberia AUI-ADV Advertencia sobre debilidad en la seguridad del sistema de cámaras de monitoreo del Edificio Hernán Garrón AUI-ADV Advertencia sobre debilidades en la gestión de calidad de la Dirección de Tecnología Informática 07/10/ /07/ /03/ /02/2016 No se emitió nota Gerencia General AUI-ADV Advertencia sobre migración del sistema SMAT al nuevo software Tankmaster en Refinería /02/2016 No se emitió nota Gerencia de Refinación AUI-ADV Advertencia sobre el centro de datos de la Gerencia de Refinación 25/09/ /02/2016 No se emitió nota Gerencia de Refinación AUI-ADV Advertencia sobre el cuarto de comunicaciones de la Gerencia de Refinación 26/09/ /02/2016 No se emitió nota Presidencia AUI-ADV Advertencia sobre duplicación de software con fines similares 08/12/2014 Página 1 de 14

2 Listado de a Recomendaciones al Informe 15/02/2016 SOF Gerencia de Admón. y AUI Evaluación del control y registro de las incapacidades en la Empresa 13/02/ /03/2016 SOF Presidencia AUI Evaluación del proceso de comunicación, seguimiento y atención de acuerdo de Junta Directiva 04/03/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación de la ejecución de la contratación administrativa N 2011CD , Contratación de los servicios profesionales de una persona jurídica que brindará soporte basis SAP-Netweaber para realizar la labor de patchado de la plataforma tecnológica en producción y desarrollo en los siguientes sistemas: 1)ERP, 2)PIP, 3)PID, 4)BIP, 5)BID, 6)SOLMAN 16/03/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación de la contratación administrativa N 2012CD , Recubrimiento de columnas en las esferas 771 y 7710 de la Refinería 16/03/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación de la administración de recursos en el centro médico de Refinería 24/01/ /02/ /01/ /01/ /03/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación del subproceso cálculo y trámite de pago de la planilla 28/02/ /03/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación de la liquidación de gastos de viáticos al interior del país mediante transferencia electrónica, en el Departamento de Mantenimiento de la Gerencia de Distribución y 28/03/2016 SOF Gerencia de Admón. y AUI Aspectos de control relacionados con las labores del área de la Dirección de Suministros en el proceso de contratación administrativa 13/03/ /03/ /03/2016 No se emitió nota Gerencia de Desarrollo AUI-ADV Advertencia sobre la ausencia de expedientes de la ejecución contractual en la Unidad Ambiental 06/04/2016 No se emitió nota Gerencia de Administración y AUI-ADV Advertencia sobre documentación que se encuentra ubicada en el antiguo edificio de oficinas centrales 14/02/ /04/ /04/2016 No se emitió nota Gerencia de Administración y AUI-ADV Advertencia sobre la calidad de la información en reportes de tiempo extraordinario /04/2015

3 Listado de a Recomendaciones al Informe 21/04/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación subproceso de liquidación de funcionarios 07/03/ /04/2016 SOF Presidencia AUI Gastos de viaje, transporte, representación y pagos por dietas, de los Miembros de Junta Directiva, periodo /04/ /05/2016 SOF Presidencia AUI Evaluación del proceso de formulación presupuestaria en la Empresa 15/12/ /05/2016 SOF Presidencia AUI Evaluación del proceso de valoración de riesgos y autoevaluación de control interno /12/ /05/2016 No se emitió nota Presidencia AUI-ADV Advertencia sobre nombramientos mediante ascensos con traslado 07/11/ /06/2016 No se emitió nota Presidencia AUI-ADV Advertencia sobre documentar y registrar cuentas por cobrar a JAPDEVA por alquiler remolcadores al cierre fiscal /12/ /07/2016 SOF Presidencia AUI Evaluación proceso operaciones portuarias 06/07/ /07/2016 SOF Gerencia de Distribución y AUI Gastos operativos e inventario de productos en el Plantel Aeropuerto Tobías Bolaños 30/07/ /08/2016 SAT SAT SAT Gerencia General, Gerencia de Refinación AUI Estudio especial sobre la coordinación del proyecto informático entre la unidad de apoyo informático y el Departamento de Procesos de Refinación de la Gerencia de Refinación 19/08/2016 SAT Gerencia General AUI Evaluación del cumplimiento de los estándares empresariales en la infraestructura de red y comunicaciones digitales de las instalaciones de la terminal del aeropuerto Juan Santa María 30/04/ /12/ /08/2016 SOF Presidencia AUI Evaluación de transparencia de fondos públicos 26/08/ /09/2016 SAT Gerencia General y Gerencia de Refinación AUI Evaluación del proceso de control volumétrico físico en la Gerencia de Refinación 13/12/ /10/2016 No se emitió nota Gerencia General AUI-ADV Advertencia relacionada con documentación de principales actividades del Dpto. de soporte técnico de la Dirección de Tecnología Informática 06/09/2013

4 Listado de a Recomendaciones al Informe 20/10/2016 SAT Gerencia General AU Evaluación del proceso volumétrico físico en la empresa 13/12/ /10/2016 SAT Gerencia General AUI Evaluación de la gestión de procesos de compra de hidrocarburos, previo a la descarga en Puerto Nacional Año /02/2015 SAT Presidente AUI Evaluación de la protección contra incendios en talleres y bodegas de la Empresa 04/02/2015 SAT Presidente AUI Evaluación al proceso de pago de reajuste de precios de obras de infraestructura 11/03/2015 SAT Dirección de Distribución de AUI Evaluación del cumplimiento de la normativa Técnica en el Combustible almacenaje y venta de combustible de aviación en el aeropuerto Juan Santa María, Alajuela. 25/03/2015 SAT Gerente General AUI Evaluación de las actividades relacionadas con la medición del octanaje de las gasolinas en la Empresa. 17/04/2015 SAT Gerente General AUI Evaluación del proceso de control volumétrico físico en la Gerencia de Distribución y. 09/09/ /01/ /06/ /01/ /12/ /12/ /04/2015 SAT Junta Directiva AUI Revisión de atrasos en contrataciones Muelle Petrolero y SAGAS 28/04/ /07/2015 SOF SOF Presidencia Gerencia General 12/08/2015 SOF Gerencia de Distribución y AUI Evaluación de las cuentas por cobrar, anticipo a proveedores 31/07/2015 AUI Análisis del Plan Operativo Institucional y Presupuesto en la Gerencia de Distribución y 18/12/2012

5 Listado de a Recomendaciones al Informe 18/12/2015 No se emitió nota Gerencia de Refinación AUI-ADV Advertencia sobre sistema de detección y alarma contra incendio 23/01/2015 Año /01/2014 SAT Gerente General AUI Evaluación del mantenimiento predictivo en la Gerencia de Refinación 08/01/2014 SAT Gerente General AUI Evaluación del Sistema contra incendio de la Gerencia de Refinación 29/01/2014 SAT Gerente General AUI Evaluación al proceso de documentación de la administración y seguridad del Sistema Integrado de Gestión (SIG) 29/02/ /08/ /04/ /02/2014 SAT Gerente Distribución y AUI Evaluación del cumplimiento de la normativa Técnica en el almacenaje y venta de combustible de aviación en el aeropuerto Tobías Bolaños /02/2014 SAT Gerente Distribución y AUI Evaluación del cumplimiento de la normativa Técnica en el almacenaje y venta de combustible de aviación en el aeropuerto Daniel Oduber, Liberia. 30/08/ /02/2014 SAT Gerente General AUI Evaluación a la Gestión de Accesos inalámbricos en el Edificio Hernán Garrón 28/02/2014 SAT Gerente General AUI Evaluación al proceso de inventario de producto limpio en un Plantel de la Dirección de Distribución y Combustible 10/04/ /03/2014 SAT Gerente Distribución y AUI Evaluación de la señalización en el poliducto de RECOPE 12/06/2012

6 Listado de a Recomendaciones al Informe 29/04/2014 SAT Presidente AUI Evaluación de la calidad de las gasolinas en el Plantel La Garita 15/01/ /04/2014 SOF Presidente AUI Evaluación de Adquisiciones de Bienes y Servicios mediante el Procedimiento de Contratación Directa por Escasa Cuantía 29/07/2014 SOF Gerente General AUI Fiscalización proceso de control de la ejecución y cierre contractual en RECOPE 05/12/ /06/ /09/2014 SOF Gerente General AUI Evaluación de los servicios de mantenimiento para los vehículos 13/12/ /11/2014 SAT Presidente AUI Evaluación del inventario físico de productos en los tanques de almacenamiento en el Plantel Liberia 16/01/2013 Año /01/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación del subproceso de ventas de hidrocarburos al ICE por el oleoducto 17/01/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación de la efectividad del Plan de Contingencia al Sistema de Facturación 11/03/2013 SOF Gerente General AUI Evaluación del proceso de implantación del Sistema Específico de Valoración de Riesgo y la aplicación de mecanismos para la autoevaluación del Sistema de Control Interno en la Empresa /09/ /08/ /05/ /03/2013 SOF Gerente Distribución y AUI Evaluación de contratación transporte combustible aviación entre Planteles 17/04/ /03/2013 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la transferencia de fondos 28/05/ /03/2013 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos de la Cuenta de Efectivo 07/06/2012

7 Listado de a Recomendaciones al Informe 22/03/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación de la implementación y utilización del software libre en la Empresa 22/06/ /03/2013 SOF Presidente AUI Evaluación del trámite y pago del embarque de diesel 78P /12/ /04/2013 SOF Gerente General AUI Evaluación cuenta por pagar Gobierno 26/03/ /05/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación del proceso de seguridad de la infraestructura tecnológicas SAP ERP 10/04/ /05/2013 SOF Presidencia AUI Inventario de Producto 21/12/ /05/2013 SOF Dirección de Distribución de Combustible AUI Evaluación de Existencias de Producto en el Plantel de Barranca 26/09/ /06/2013 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la gestión del Depto. de Trasiego de Combustibles 10/10/2013 SOF Gerente General AUI Evaluación proceso del Plan Operativo Institucional y su vinculación Presupuestaria en el Programa de Operaciones 13/12/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación de la gestión administrativa de las ventas de productos al ICE para la Planta Térmica de Garabito y su devolución a la Empresa 13/12/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación de la efectividad y cumplimiento del programa de mantenimiento preventivo para las estaciones de trabajo en RECOPE 13/12/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación del proceso de implantación de la firma digital en RECOPE S.A Año /02/ /05/ /11/ /12/ /12/ /02/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación del proceso de ventas nacionales de hidrocarburos y otros 06/09/2010

8 Listado de a Recomendaciones al Informe 15/02/2012 SAT Gerente General CG1-09 Informe Auditoría de Sistemas de Tecnología de Información al 31 de diciembre /02/2012 SAT Gerente de Desarrollo AUI Análisis de algunos aspectos del subproceso de fiscalización de obras de construcción de infraestructura 10/04/2012 SAT Gerente General AUI Evaluación de la gestión del Departamento de Mantenimiento de la Gerencia de Distribución y 23/04/2012 SAT Gerente General AUI Evaluación de las actividades de la bodega de recuperación de materiales en desuso 30/04/ /04/ /02/ /12/ /04/2012 SOF Presidente AUI Análisis de gastos de representación 16/09/ /05/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación del proceso de autoevaluación del Sistema de Control Interno de la Administración Activa /05/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos del proceso de importación de hidrocarburos 06/04/ /06/ /05/2012 SOF Gerente de Admón. y 28/05/2012 SOF Gerente de Admón. y 06/06/2012 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación del control y registro de equipo de seguridad 11/01/2011 AUI Análisis de la cuenta Mercadería en Transito 24/08/2010 AUI Arqueo fondos de caja chica y otros fondos a nivel Empresarial 17/11/ /06/2012 SAT Gerente de Distribución y AUI Evaluación del proceso de mantenimiento de tanques en la Gerencia de Distribución y 18/02/2011

9 Listado de a Recomendaciones al Informe 05/07/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos del proceso de contratación de escasa cuantía 05/07/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación apertura cartas de crédito actividad no ordinaria, relacionadas con el Plan Operativo Institucional y su vinculación presupuestaria 03/02/ /02/ /08/2012 SAT SAT Gerente de Admón. y y Gerente de Distribución y AUI Evaluación del proceso de seguridad en los cargaderos de la Gerencia de Distribución y 22/08/ /08/2012 SOF Gerente General AUI Contratación de personal externo mediante la partida de suplencias en el Departamento Salud, Ambiente y Seguridad de la Gerencia de Distribución y 14/07/ /08/2012 SAT Gerente de Distribución y AUI Evaluación de algunos aspectos del proceso de prevención de incendios en los diferentes planteles de la Empresa 24/11/ /09/2012 SAT Gerente General AUI Evaluación del proceso de transmisión de datos entre los diferentes planteles 11/09/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación del marco institucional y ambiente en materia de ética en la Empresa 17/02/ /05/ /09/2012 SOF Gerente General AUI Estudio sobre el sistema de información de la actividad contractual 08/04/ /09/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación del proceso de almacenes en la Empresa 17/03/ /10/2012 SOF Presidente AUI Revisión de algunos aspectos de la contratación del Estudio Integral de Puestos en la Empresa y su eventual implementación 19/12/2011

10 Listado de a Recomendaciones al Informe 11/10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación del proceso de recepción de productos limpios importados por el Caribe 10/12/ /10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación de la fiscalización en la ejecución de obras menores 11/02/ /10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con el proceso de ventas de LPG en el Plantel de Moín 11/10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación sobre el control de la ejecución de garantía y soporte interno del ERP SAP en RECOPE 28/02/ /06/ /10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación del subproceso de respaldo de información Empresarial 30/11/ /10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación del proceso de control de calidad en los productos que vende RECOPE en los Planteles 11/05/ /11/2012 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la gestión del Área de Seguridad y Vigilancia en la Empresa 22/08/ /12/2012 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de la información relacionada con los funcionarios públicos que deben declarar la situación patrimonial ante el órgano contralor 04/02/2011 Año /01/2011 SOF Gerente General CG1-08 Carta de Gerencia al 31 de diciembre /05/ /02/2011 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de la información relacionada con los funcionarios que deben declarar la situación patrimonial ante la Contraloría General de la República 06/10/2009

11 Listado de a Recomendaciones al Informe 07/02/2011 SOF Miembros de Junta Directiva AUI Verificación de las medidas de control interno establecidas por la Administración Activa sobre las modificaciones presupuestarias 14/10/ /02/2011 SOF Gerente General AUI Evaluación de los gastos por tiempo extraordinario en la Empresa 11/01/ /02/2011 SOF Gerente General AUI Estudio venta de combustible exonerado a la flota pesquera nacional no deportiva 24/02/2011 SOF Miembros de Junta Directiva AUI Evaluación contratación 2007 CD "Contratación servicios profesionales en ciencias de la educación para desarrollar un programa de educación o extensión educativa" 28/02/2011 SAT Presidente AUI Análisis de algunos aspectos del subproceso de cumplimiento de acuerdos de Junta Directiva 01/03/2011 SAT Presidente AUI Análisis de algunos aspectos del subproceso de planificación de sistemas de información 27/06/ /11/ /04/ /02/ /03/2011 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la contratación de servicios profesionales en la Empresa 04/04/ /03/2011 SAT Gerente de Distribución y AUI Análisis de algunos aspectos del subproceso de trasiego de productos por el oleoducto de combustibles limpios 11/06/ /03/2011 SOF Gerente General AUI Donaciones de Asfalto y Emulsión Asfáltica a Gobiernos Locales 16/05/ /04/2011 SOF Gerente de Distribución y AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la adquisición de bienes y servicios 27/06/ /04/2011 SOF Gerente de Admón. y AUI Estudio especial sobre nombramiento de la señora Leda Segura Rodríguez 14/06/ /05/2011 SOF Gerente General ---- CG1-09 Carta de Gerencia al 31 de diciembre /04/2010

12 Listado de a Recomendaciones al Informe 25/05/2011 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con el mantenimiento de los vehículos 01/06/2011 SAT Gerente General AUI Evaluación del proceso de tratamiento de aguas residuales en la planta industrial en Moín 02/06/2011 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con los nombramientos de personal en la Empresa 22/06/2011 SOF Gerente General AUI Algunos aspectos de la ejecución presupuestaria y su relación con el Plan Anual Operativo periodo /06/2011 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la transferencia de fondos 22/06/2011 SOF Gerente General AUI Evaluación del proceso del Plan Operativo Institucional (POI) y su vinculación presupuestaria 23/06/2011 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la administración, control y registro de activos en la Gerencia de Distribución y 01/09/ / /04/ /05/ /07/ /08/ /03/ /06/2011 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de la contratación de los servicios de alimentación para el personal del Área Metropolitana 06/05/ /07/2011 SOF Gerente de Desarrollo AUI Estudio especial sobre algunos gastos realizados en la Gerencia de Proyectos y Comercio Internacional 05/08/2011 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos del proceso de contratación de bienes y servicios mediante el procedimiento de licitación 22/08/2011 SAT Presidente AUI Análisis del proceso de desarrollo y mantenimiento de sistemas de información Empresariales 26/08/ /03/ /04/2010

13 Listado de a Recomendaciones al Informe 09/09/2011 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con el Área de Recursos Humanos 28/09/2011 SAT Gerente General AUI Evaluación del soporte de las actividades que se desarrollan en el SAP ERP en los diferentes planteles 19/06/ /08/ /10/2011 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación del proceso de pagos de salarios y otros rubros salariales mediante la planilla 08/12/ /11/2011 SOF Gerente General AUI Evaluación sobre la administración y control de activos de la Refinería 18/12/ /11/2011 SOF SOF SOF Director de Distribución de Combustibles, Gerente de Admón. y y Gerente de Refinación AUI Evaluación del manejo y control de la contratación de los servicios de transporte para los funcionarios hacia los diferentes centros de trabajo de la Empresa 17/12/ /11/2011 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de gastos de viaje y representación al exterior 26/08/ /11/2011 SAT Gerente General AUI Evaluación sobre el uso y asignación de licencias de software a nivel Empresarial 27/09/ /11/2011 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la contratación de servicios de limpieza en la Empresa 29/04/ /12/2011 SAT Gerente General AUI Análisis del proceso de mantenimiento de hardware y software en servidores y estaciones de trabajo Empresariales 09/08/ /12/2011 SAT Gerente de Distribución y AUI Evaluación del proceso de tratamiento de aguas efluentes en los diferentes planteles de la Empresa 11/06/2010

14 Listado de a Recomendaciones al Informe 19/12/2011 SAT Gerente General AUI Evaluación del proceso de acceso a la red de RECOPE, desde el exterior de la misma vía correo electrónico 19/12/2011 SAT Gerente General AUI Evaluación al proceso de implantación de la resolución R-CO emitida por la Contraloría General de la Republica 19/12/2011 SAT Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos del trasiego, almacenaje y ventas de combustibles de aviación en la Empresa Actualizado al 04/11/ /09/ /12/ /11/2010