Auditoría Interna Listado de Seguimiento a Recomendaciones Período 2012 agosto 2017

Transcripción

1 Listado de a Recomendaciones Año /01/2017 SAT Gerencia General AUI Evaluación de las pruebas de laboratorio en la Dirección de Aseguramiento de la Calidad 16/02/2017 SOF Gerencia General AUI Análisis del módulo de evaluación de proveedores del Sistema Integrado de Gestión (SIG) 25/11/ /03/ /02/2017 SAT Gerencia General AUI Gestión estratégica de tecnología de la información empresarial /02/2017 SOF Gerencia de Administración y AUI Evaluación del proceso de prevención de declarar la situación patrimonial y brindar caución 27/01/ /03/2017 No se emitió nota Gerencia General AUI-ADV Advertencia sobre compensación de tiempo extraordinario por tiempo libre 01/04/ /03/2017 No se emitió nota Presidencia AUI-ADV Advertencia sobre periodos de vacaciones acumulados 05/10/ /03/2017 SOF Presidencia AUI Auditoría especial sobre los libros legales de la empresa 07/07/ /03/2017 SOF Gerencia de Administración y AUI Evaluación del proceso contable 15/12/ /03/2017 No se emitió nota Gerencia General y Dirección de Tecnología Informática AUI-ADV Advertencia sobre inseguridad en cuarto comunicaciones del piso 11 Edificio Hernán Garrón 20/01/ /03/2017 No se emitió nota Gerencia General AUI-ADV Advertencia sobre obstaculización de las labores de fiscalización de la Auditoría Interna 13/9/2016 Página 1 de 12

2 Listado de a Recomendaciones 21/04/2017 SOF Gerencia General y Gerencia de Distribución y AUI Evaluación del proceso de facturación-ventas 14/12/ /04/2017 SOF Gerencia General AUI Análisis de la Licitación Pública N 2013LN Suministro de Camiones Extintores de Incendios 17/12/ /04/2017 SAT Gerencia General AUI Gestión de proyectos de información 26/03/ /04/2017 No se emitió nota Gerencia de Refinación AUI-ADV Debilidad de los servidores de SMAT en la Gerencia de Refinación 02/09/ /05/2017 SOF Presidencia y Gerencia General AUI Evaluación del proceso de compensación e incentivos salariales (tiempo extraordinario y bonificación de altura y temperatura) 11/05/ /05/2017 SOF Presidencia AUI Evaluación del proceso de gestión del Talento Humano 24/04/ /05/2017 No se emitió nota Gerencia General AUI-ADV Advertencia sobre la falta de medidores de caudal a la salida de los PPI s 31/05/2017 No se emitió nota Dirección de Distribución de Combustibles AUI-ADV Advertencia sobre programación de transferencias de Jet A1 del Plantel La Garita al Plantel Liberia 14/08/ /12/ /06/2017 SOF Gerencia General AUI Análisis de la ejecución presupuestaria del programa de operaciones en algunas subcuentas y centros gestores de la Gerencia de Refinación 02/03/ /07/2017 SOF Gerencia General AUI Ejercicio y control de notariado institucional de RECOPE 26/07/2017 Año /01/2016 No se emitió nota Gerencia de Administración y AUI-ADV Advertencia sobre el servicio de lavado de los vehículos de RECOPE, S.A. ubicados en el Edificio Hernán Garrón 04/08/ /01/2016 No se emitió nota Gerencia General AUI-ADV Advertencia sobre la asignación de roles en el módulo de compras del Sistema Integrado de Gestión (SIG) 10/10/2013

3 Listado de a Recomendaciones 26/01/2016 No se emitió nota Gerencia de Admón. y AUI Evaluación de cuentas por pagar Gobierno 13/05/ /01/2016 No se emitió nota Gerencia de Distribución y 11/02/2016 No se emitió nota Dirección Administración de Bienes y Servicios 11/02/2016 No se emitió nota Dirección de Tecnología Informática AUI-ADV Advertencia sobre registro y control de combustible para consumo interno en el Plantel Aeropuerto Daniel Oduber Quirós de Liberia AUI-ADV Advertencia sobre debilidad en la seguridad del sistema de cámaras de monitoreo del Edificio Hernán Garrón AUI-ADV Advertencia sobre debilidades en la gestión de calidad de la Dirección de Tecnología Informática 07/10/ /07/ /03/ /02/2016 No se emitió nota Gerencia General AUI-ADV Advertencia sobre migración del sistema SMAT al nuevo software Tankmaster en Refinería /02/2016 No se emitió nota Gerencia de Refinación AUI-ADV Advertencia sobre el centro de datos de la Gerencia de Refinación 25/09/ /02/2016 No se emitió nota Gerencia de Refinación AUI-ADV Advertencia sobre el cuarto de comunicaciones de la Gerencia de Refinación 26/09/ /02/2016 No se emitió nota Presidencia AUI-ADV Advertencia sobre duplicación de software con fines similares 08/12/ /02/2016 SOF Gerencia de Admón. y AUI Evaluación del control y registro de las incapacidades en la Empresa 13/02/ /03/2016 SOF Presidencia AUI Evaluación del proceso de comunicación, seguimiento y atención de acuerdo de Junta Directiva 04/03/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación de la ejecución de la contratación administrativa N 2011CD , Contratación de los servicios profesionales de una persona jurídica que brindará soporte basis SAP-Netweaber para realizar la labor de patchado de la plataforma tecnológica en producción y desarrollo en los siguientes sistemas: 1)ERP, 2)PIP, 3)PID, 4)BIP, 5)BID, 6)SOLMAN 24/01/ /02/2014

4 Listado de a Recomendaciones 16/03/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación de la contratación administrativa N 2012CD , Recubrimiento de columnas en las esferas 771 y 7710 de la Refinería 16/03/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación de la administración de recursos en el centro médico de Refinería 24/01/ /01/ /03/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación del subproceso cálculo y trámite de pago de la planilla 28/02/ /03/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación de la liquidación de gastos de viáticos al interior del país mediante transferencia electrónica, en el Departamento de Mantenimiento de la Gerencia de Distribución y 28/03/2016 SOF Gerencia de Admón. y AUI Aspectos de control relacionados con las labores del área de la Dirección de Suministros en el proceso de contratación administrativa 30/03/2016 No se emitió nota Gerencia de Desarrollo AUI-ADV Advertencia sobre la ausencia de expedientes de la ejecución contractual en la Unidad Ambiental 06/04/2016 No se emitió nota Gerencia de Administración y AUI-ADV Advertencia sobre documentación que se encuentra ubicada en el antiguo edificio de oficinas centrales 13/03/ /03/ /02/ /04/ /04/2016 No se emitió nota Gerencia de Administración y AUI-ADV Advertencia sobre la calidad de la información en reportes de tiempo extraordinario /04/ /04/2016 SOF Gerencia General AUI Evaluación subproceso de liquidación de funcionarios 07/03/ /04/2016 SOF Presidencia AUI Gastos de viaje, transporte, representación y pagos por dietas, de los Miembros de Junta Directiva, periodo /04/ /05/2016 SOF Presidencia AUI Evaluación del proceso de formulación presupuestaria en la Empresa 15/12/ /05/2016 SOF Presidencia AUI Evaluación del proceso de valoración de riesgos y autoevaluación de control interno /12/ /05/2016 No se emitió nota Presidencia AUI-ADV Advertencia sobre nombramientos mediante ascensos con traslado 07/11/2014

5 Listado de a Recomendaciones 13/06/2016 No se emitió nota Presidencia AUI-ADV Advertencia sobre documentar y registrar cuentas por cobrar a JAPDEVA por alquiler remolcadores al cierre fiscal /12/ /07/2016 SOF Presidencia AUI Evaluación proceso operaciones portuarias 06/07/ /07/2016 SOF Gerencia de Distribución y AUI Gastos operativos e inventario de productos en el Plantel Aeropuerto Tobías Bolaños 30/07/ /08/2016 SAT SAT SAT Gerencia General, Gerencia de Refinación AUI Estudio especial sobre la coordinación del proyecto informático entre la unidad de apoyo informático y el Departamento de Procesos de Refinación de la Gerencia de Refinación 19/08/2016 SAT Gerencia General AUI Evaluación del cumplimiento de los estándares empresariales en la infraestructura de red y comunicaciones digitales de las instalaciones de la terminal del aeropuerto Juan Santa María 30/04/ /12/ /08/2016 SOF Presidencia AUI Evaluación de transparencia de fondos públicos 26/08/ /09/2016 SAT Gerencia General y Gerencia de Refinación AUI Evaluación del proceso de control volumétrico físico en la Gerencia de Refinación 13/12/ /10/2016 No se emitió nota Gerencia General AUI-ADV Advertencia relacionada con documentación de principales actividades del Dpto. de soporte técnico de la Dirección de Tecnología Informática 06/09/ /10/2016 SAT Gerencia General AU Evaluación del proceso volumétrico físico en la empresa 13/12/ /10/2016 SAT Gerencia General AUI Evaluación de la gestión de procesos de compra de hidrocarburos, previo a la descarga en Puerto Nacional 09/09/ /12/2016 SAT Gerencia de Distribución y AUI Evaluación del Sistema de muestreo de productos para el análisis de pruebas de laboratorio en la Dirección de Aseguramiento de la Calidad 26/8/2015 3eAño 2015

6 Listado de a Recomendaciones 04/02/2015 SAT Presidente AUI Evaluación de la protección contra incendios en talleres y bodegas de la Empresa 04/02/2015 SAT Presidente AUI Evaluación al proceso de pago de reajuste de precios de obras de infraestructura 11/03/2015 SAT Dirección de Distribución de AUI Evaluación del cumplimiento de la normativa Técnica en el Combustible almacenaje y venta de combustible de aviación en el aeropuerto Juan Santa María, Alajuela. 25/03/2015 SAT Gerente General AUI Evaluación de las actividades relacionadas con la medición del octanaje de las gasolinas en la Empresa. 17/04/2015 SAT Gerente General AUI Evaluación del proceso de control volumétrico físico en la Gerencia de Distribución y. 17/01/ /06/ /01/ /12/ /12/ /04/2015 SAT Junta Directiva AUI Revisión de atrasos en contrataciones Muelle Petrolero y SAGAS 28/04/ /07/2015 SOF SOF Presidencia Gerencia General 12/08/2015 SOF Gerencia de Distribución y AUI Evaluación de las cuentas por cobrar, anticipo a proveedores 31/07/2015 AUI Análisis del Plan Operativo Institucional y Presupuesto en la Gerencia de Distribución y 18/12/ /12/2015 No se emitió nota Gerencia de Refinación AUI-ADV Advertencia sobre sistema de detección y alarma contra incendio 23/01/2015 Año /01/2014 SAT Gerente General AUI Evaluación del mantenimiento predictivo en la Gerencia de Refinación 29/02/2012

7 Listado de a Recomendaciones 08/01/2014 SAT Gerente General AUI Evaluación del Sistema contra incendio de la Gerencia de Refinación 22/08/ /01/2014 SAT Gerente General AUI Evaluación al proceso de documentación de la administración y seguridad del Sistema Integrado de Gestión (SIG) 10/04/ /02/2014 SAT Gerente Distribución y AUI Evaluación del cumplimiento de la normativa Técnica en el almacenaje y venta de combustible de aviación en el aeropuerto Tobías Bolaños /02/2014 SAT Gerente Distribución y AUI Evaluación del cumplimiento de la normativa Técnica en el almacenaje y venta de combustible de aviación en el aeropuerto Daniel Oduber, Liberia. 30/08/ /02/2014 SAT Gerente General AUI Evaluación a la Gestión de Accesos inalámbricos en el Edificio Hernán Garrón 28/02/2014 SAT Gerente General AUI Evaluación al proceso de inventario de producto limpio en un Plantel de la Dirección de Distribución y Combustible 10/04/ /03/2014 SAT Gerente Distribución y AUI Evaluación de la señalización en el poliducto de RECOPE 12/06/ /04/2014 SAT Presidente AUI Evaluación de la calidad de las gasolinas en el Plantel La Garita 15/01/ /04/2014 SOF Presidente AUI Evaluación de Adquisiciones de Bienes y Servicios mediante el Procedimiento de Contratación Directa por Escasa Cuantía 29/07/2014 SOF Gerente General AUI Fiscalización proceso de control de la ejecución y cierre contractual en RECOPE 05/12/ /06/ /09/2014 SOF Gerente General AUI Evaluación de los servicios de mantenimiento para los vehículos 13/12/2012

8 Listado de a Recomendaciones 24/11/2014 SAT Presidente AUI Evaluación del inventario físico de productos en los tanques de almacenamiento en el Plantel Liberia 16/01/2013 Año /01/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación del subproceso de ventas de hidrocarburos al ICE por el oleoducto 17/01/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación de la efectividad del Plan de Contingencia al Sistema de Facturación 11/03/2013 SOF Gerente General AUI Evaluación del proceso de implantación del Sistema Específico de Valoración de Riesgo y la aplicación de mecanismos para la autoevaluación del Sistema de Control Interno en la Empresa /09/ /08/ /05/ /03/2013 SOF Gerente Distribución y AUI Evaluación de contratación transporte combustible aviación entre Planteles 17/04/ /03/2013 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la transferencia de fondos 28/05/ /03/2013 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos de la Cuenta de Efectivo 07/06/ /03/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación de la implementación y utilización del software libre en la Empresa 22/06/ /03/2013 SOF Presidente AUI Evaluación del trámite y pago del embarque de diesel 78P /12/ /04/2013 SOF Gerente General AUI Evaluación cuenta por pagar Gobierno 26/03/2012

9 Listado de a Recomendaciones 14/05/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación del proceso de seguridad de la infraestructura tecnológicas SAP ERP 10/04/ /05/2013 SOF Presidencia AUI Inventario de Producto 21/12/ /05/2013 SOF Dirección de Distribución de Combustible AUI Evaluación de Existencias de Producto en el Plantel de Barranca 26/09/ /06/2013 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la gestión del Depto. de Trasiego de Combustibles 10/10/2013 SOF Gerente General AUI Evaluación proceso del Plan Operativo Institucional y su vinculación Presupuestaria en el Programa de Operaciones 13/12/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación de la gestión administrativa de las ventas de productos al ICE para la Planta Térmica de Garabito y su devolución a la Empresa 13/12/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación de la efectividad y cumplimiento del programa de mantenimiento preventivo para las estaciones de trabajo en RECOPE 13/12/2013 SAT Gerente General AUI Evaluación del proceso de implantación de la firma digital en RECOPE S.A Año /02/ /05/ /11/ /12/ /12/ /02/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación del proceso de ventas nacionales de hidrocarburos y otros 15/02/2012 SAT Gerente General CG1-09 Informe Auditoría de Sistemas de Tecnología de Información al 31 de diciembre /02/2012 SAT Gerente de Desarrollo AUI Análisis de algunos aspectos del subproceso de fiscalización de obras de construcción de infraestructura 06/09/ /04/ /04/2010

10 Listado de a Recomendaciones 10/04/2012 SAT Gerente General AUI Evaluación de la gestión del Departamento de Mantenimiento de la Gerencia de Distribución y 23/04/2012 SAT Gerente General AUI Evaluación de las actividades de la bodega de recuperación de materiales en desuso 26/02/ /12/ /04/2012 SOF Presidente AUI Análisis de gastos de representación 16/09/ /05/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación del proceso de autoevaluación del Sistema de Control Interno de la Administración Activa /05/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos del proceso de importación de hidrocarburos 06/04/ /06/ /05/2012 SOF Gerente de Admón. y 28/05/2012 SOF Gerente de Admón. y 06/06/2012 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación del control y registro de equipo de seguridad 11/01/2011 AUI Análisis de la cuenta Mercadería en Transito 24/08/2010 AUI Arqueo fondos de caja chica y otros fondos a nivel Empresarial 17/11/ /06/2012 SAT Gerente de Distribución y AUI Evaluación del proceso de mantenimiento de tanques en la Gerencia de Distribución y 18/02/ /07/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación de algunos aspectos del proceso de contratación de escasa cuantía 03/02/ /07/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación apertura cartas de crédito actividad no ordinaria, relacionadas con el Plan Operativo Institucional y su vinculación presupuestaria 28/02/2011

11 Listado de a Recomendaciones 21/08/2012 SAT SAT Gerente de Admón. y y Gerente de Distribución y AUI Evaluación del proceso de seguridad en los cargaderos de la Gerencia de Distribución y 22/08/ /08/2012 SOF Gerente General AUI Contratación de personal externo mediante la partida de suplencias en el Departamento Salud, Ambiente y Seguridad de la Gerencia de Distribución y 14/07/ /08/2012 SAT Gerente de Distribución y AUI Evaluación de algunos aspectos del proceso de prevención de incendios en los diferentes planteles de la Empresa 24/11/ /09/2012 SAT Gerente General AUI Evaluación del proceso de transmisión de datos entre los diferentes planteles 11/09/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación del marco institucional y ambiente en materia de ética en la Empresa 17/02/ /05/ /09/2012 SOF Gerente General AUI Estudio sobre el sistema de información de la actividad contractual 08/04/ /09/2012 SOF Gerente General AUI Evaluación del proceso de almacenes en la Empresa 17/03/ /10/2012 SOF Presidente AUI Revisión de algunos aspectos de la contratación del Estudio Integral de Puestos en la Empresa y su eventual implementación 11/10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación del proceso de recepción de productos limpios importados por el Caribe 19/12/ /12/ /10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación de la fiscalización en la ejecución de obras menores 11/02/ /10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con el proceso de ventas de LPG en el Plantel de Moín 28/02/2011

12 Listado de a Recomendaciones 11/10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación sobre el control de la ejecución de garantía y soporte interno del ERP SAP en RECOPE 01/06/ /10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación del subproceso de respaldo de información Empresarial 30/11/ /10/2012 SAT Presidente AUI Evaluación del proceso de control de calidad en los productos que vende RECOPE en los Planteles 11/05/ /11/2012 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de algunos aspectos relacionados con la gestión del Área de Seguridad y Vigilancia en la Empresa 22/08/ /12/2012 SOF Gerente de Admón. y AUI Evaluación de la información relacionada con los funcionarios públicos que deben declarar la situación patrimonial ante el órgano contralor 04/02/2011 Actualizado: 04/08/2017 Elaborado por: Ileana Coto Chaves