EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS

EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS Curso de Preparación y Evaluación Social de Proyectos Sistema Nacional de Inversiones División de Evaluación Social de Inversiones MINISTERIO DE DESARROLLO SOCIAL

Curso Formulación y Evaluación de proyectos PREPARACIÓN DE PROYECTOS: El Ciclo de Vida de los Proyectos Análisis y solución del problema Diagnóstico de la situación actual Identificación de Alternativas EVALUACIÓN DE PROYECTOS: Conceptos Básicos Flujo de Beneficios Netos Matemáticas Financieras Criterios de Decisión Elementos Básicos de Teoría Económica Evaluación Social de Proyectos 2

Evaluación Social de Proyectos La Evaluación Social de Proyectos determina la conveniencia de ejecutar un proyecto desde la perspectiva de la sociedad en su conjunto. La evaluación social de proyectos no sólo es aplicable a proyectos sociales o del sector público. Cualquier proyecto, aún si es ejecutado por un privado, puede ser evaluado desde un enfoque social. 3

Diferencias entre: Evaluación Privada y Evaluación Social El privado considera los precios relevantes para él. Estos precios pueden no reflejar el verdadero costo de oportunidad de usar recursos. El privado no considera los efectos (positivos o negativos) que tiene su proyecto sobre otros agentes económicos 4

Diferencias entre: Evaluación Privada y Evaluación Social Por qué algunos precios privados no reflejan el verdadero costo de oportunidad? Por la existencia de: Impuestos Subsidios Precios mínimos o máximos Monopolios y monopsonios 5

Diferencias entre: Evaluación Privada y Evaluación Social Efectos que no considera el privado Efectos Indirectos: son los efectos que tiene el proyecto sobre otros mercados relacionados (sustitutos, complementarios, encadenamientos) Ejemplos: - La construcción de una planta de energía nuclear puede provocar la disminución del consumo de energía hidroeléctrica - La instalación de un cine puede aumentar las ventas de los restaurantes establecidos en el área - Una fábrica de alimentos para aves puede disminuir los costos de los productores de huevos. Externalidades: efectos positivos o negativos que produce el proyecto sobre otros agentes económicos Ejemplo: La contaminación que produce una fábrica de químicos al verter sus desechos en un río. 6

Curva de Demanda Privada y Social Precio P 0 P 1 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 Dda. Privada 0 20 40 60 80 100 120 140 Q 0 Dda.Social Externalidad Positiva Cantidad Demandada 7

Curva de Oferta Privada y Social Precio 120 Oferta SOCIAL 100 80 Externalidad Negativa Oferta PRIVADA Po 60 40 20 0 Q 1 0 20 40 60 80 100 120 140 Qo Cantidad Producida 8

Precios Sociales Los precios sociales son valores que reflejan el verdadero costo para la sociedad de las unidades adicionales de recursos utilizados en la ejecución y operación de un proyecto de inversión. 9

Precios Sociales Hay algunos recursos que son utilizados en la mayoría de los proyectos. Por esta razón, se ha estandarizado su precio social, de tal manera de uniformar su aplicación. Ellos son: Precio Social Mano de Obra Precio Social de la Divisa Tasa Social de Descuento Valor Social del Tiempo Valor Social de los costos de operación vehicular 10

Precio Social de la Mano de Obra Corresponde al costo alternativo de utilizar mano de obra en un determinado proyecto. Esta condicionado a la existencia de: desempleo salario mínimo cotizaciones previsionales e impuestos Las cuales provocan diferencias entre precio privado (el que debe pagar el empleador) y social de la mano de obra. 11

Precio Social de la Mano de Obra El precio social de la mano de obra se calcula como un promedio ponderado entre los costos de oportunidad de las diferentes fuentes de mano de obra. 12

Precio Social de la Mano de Obra El precio social de la mano de obra se calcula para cada categoría: 13

Precio Social de la Mano de Obra Finalmente, lo que se aplica en evaluación social de proyectos es el Factor de Corrección Social de la Mano de Obra, que se calcula como la razón entre el precio social y el precio privado. Factor de Corrección = Precio Social de Mano de Obra Precio Mercado de Mano de Obra Actualmente, los factores de corrección vigentes son: Tipo de Mano de Obra Factor de Corrección Calificada 0,98 Semi calificada 0,96 No Calificada 0,62 Precio Privado FC Precio Social 14

Ejemplo de aplicación Precio Social de la Mano de Obra Construcción de un camino. El presupuesto presenta el ítem de mano de obra por un total de $700 millones. De acuerdo a los antecedentes presentados, la composición de la mano de obra es: Tipo de Mano de Obra Calificada 10 Semi calificada 30 No Calificada 60 % Cuál es el costo social de la mano de obra que utilizará este proyecto? 15

Ejemplo de aplicación Precio Social de la Mano de Obra Aplicando los porcentajes tenemos que el gasto en cada categoría de mano de obra será: Tipo de Mano de Obra Luego, se debe aplicar los factores de corrección: % Monto Calificada 10% de 700 MM$ 70 MM$ Semi calificada 30% de 700 MM$ 210 MM$ No Calificada 60% de 700 MM$ 420 MM$ Tipo de Mano de Obra Monto x FC Monto a Precio Social Calificada 70MM$ x 0,98 68,6 MM$ Semi calificada 210 MM$ x 0,96 142,8 MM$ No Calificada 420 MM$ x 0,62 260,6 MM$ Por lo tanto, el costo social de la mano de obra en este proyecto es de: 68,6 + 142,8 + 260,4 = 471,8 MM$, comparado con el costo privado de 700 MM$. 16

Precio Social de la Divisa Es el costo alternativo para el país, cuando un proyecto utiliza divisas. Si un proyecto quiere usar divisas, estas pueden obtenerse por : Disminución de las importaciones: hay menos divisas disponibles para importar otros bienes (se sacrifica consumo de bienes que son valorados). Aumento de las exportaciones: se deben utilizar recursos productivos para producir los bienes exportados. 17

Precio Social de la Divisa El precio social de la divisa surge por la existencia de aranceles a las importaciones, que producen una diferencia entre el valor privado y social de éstas. Mientras más altos sean los aranceles, mayor será el precio social de la divisa. En el caso de Chile, el arancel efectivo es muy bajo, dados los numerosos acuerdos de comercio que el país ha suscrito. El factor de corrección de la divisa actualmente es de 1,01. Esto quiere decir que si el dólar vale privadamente $500, entonces el valor social es $500*1.01= $505 El factor de corrección de la divisa debe ser aplicado a todos aquellos equipos, maquinarias o materiales que son de origen importado y que serán utilizados en un proyecto. 18 18

Precio Social de la Divisa Ejemplo: Un proyecto requiere los siguientes materiales y equipos (valor dólar =$500) Recurso a Utilizar Valor en Dólares Valor en Pesos (Arancel 6 %) Camión 100.000 53.000.000 Excavadora 250.000 132.500.000 Aplicando el factor de corrección de la divisa obtenemos el costo social de adquirirlos: Recurso a Utilizar Calculo del Valor Social ( No incluye arancel) Valor Social Camión 100.000 x 500 x 1,01 50.500.000 Excavadora 250.000 x 500 x 1,01 126.250.000 El valor social no debe incluir el arancel, ya que es un impuesto 19

Tasa Social de Descuento Se intenta determinar cuál es el costo alternativo para el país de los fondos que el proyecto utiliza para la inversión. Los fondos que un país puede destinar a inversión, provienen de tres fuentes: Ahorro privado interno: tiene el costo de disminuir el consumo actual, reflejado por la tasa de interés interna Disminución de fondos para otras inversiones: tiene el costo de sacrificar producción que habría sido posible con la inversión desplazada, dado por la productividad marginal del capital. Préstamos externos: tiene el costo del interés que se deberá cancelar por los créditos, dado por la tasa de interés internacional. 20

Tasa Social de Descuento La tasa social de descuento se calcula como el promedio ponderado entre estos tres costos de las fuentes de financiamiento. En la actualidad, la tasa social de descuento es de un 6% anual. Para calcular los criterios de decisión (VAN, CAE, etc) en una evaluación social, debe aplicarse este valor. 21

Valor Social del Tiempo de Viaje El Valor Social del Tiempo intenta determinar cuánto estarían dispuestos a pagar los viajeros por ahorrarse una hora de viaje. Cuál es el costo alternativo de gastar tiempo viajando? 22

Valor Social del Tiempo de Viaje Valor social del tiempo se calcula como: VST = a VTT + b VTO a = % viajes realizados por motivo de trabajo b = % viajes realizados por otros motivos VTT= valor tiempo de trabajo (salario promedio por hora) VTO= valor tiempo de ocio (se calcula como % del VTT) 23

Otros Precios Sociales Existen otros mercados en los cuales también se presentan distorsiones y para cuyos factores más relevantes se han calculado los respectivos precios sociales; éstos corresponden al precio social del tiempo de viaje urbano, el de los vehículos nuevos, el combustible, los lubricantes y la mano de obra de mantención. Estos precios se aplican básicamente en proyectos de transporte (urbano, caminero o interurbano, ferroviario, marítimo y aéreo), sin embargo, pueden ser aplicables a otras tipologías de proyectos (por ejemplo, muelles y caletas pesqueras).combustibles, Lubricantes, Neumáticos: Para obtener el precio social de estos bienes, al precio de mercado se les descuenta aranceles, impuestos específicos y el IVA. 24

Flujo de Beneficios Sociales Netos Los beneficios Sociales Netos son la diferencia entre los beneficios y costos sociales del proyecto. BSN i =Beneficios Sociales i Costos Sociales i Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 -INVs BSN 1 BSN 2 BSN 3 BSN 4 BSN 5 BSN 6 BSN 7 BSN 8 BSN 9 BSNn Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año N INVs es la inversión valorada a precios sociales BSN 1, BSN 2,..., BSN n son los beneficios netos sociales que entrega el proyecto en cada uno de los periodos del horizonte de evaluación. 25

Costos Sociales de la Inversión La inversión en la evaluación social está constituida por todos los recursos utilizados en la ejecución del proyecto, valorados a precios sociales. Al aplicar los factores de corrección a los ítems de la inversión o al valorarlos a precios sociales, se obtiene la inversión social del proyecto. El valor del terreno debe ser incluido en la inversión, aún cuando éste sea propiedad del ejecutor, pues, aunque no signifique un desembolso, puede tener un uso alternativo. 26

Costos Sociales de la Inversión Terrenos Item Insumos Nacionales Insumos Importados Maquinaria y equipos nacionales Maquinaria y equipos importados Sueldos y salarios No se corrige Corrección Social Descontar IVA y otros impuestos Descontar arancel y aplicar factor de corrección de la divisa Descontar IVA y otros impuestos Descontar arancel y aplicar factor de corrección de la divisa Aplicar factor de corrección de la mano de obra. 27

Beneficios Sociales Netos Los beneficios sociales netos se componen de los siguientes ítems: Beneficios y costos sociales directos Beneficios y costos sociales indirectos Externalidades Las metodologías de evaluación indican cómo se deben medir estos beneficios 28

Beneficios Sociales Directos Son aquellos beneficios producidos directamente por el bien o servicio que entrega el proyecto. Por ejemplo: La construcción de una carretera entrega como beneficio directo el ahorro de tiempo a los usuarios Un nuevo consultorio de salud tiene como beneficio directo mejoras en la salud de la población. 29

Costos Sociales Directos Son aquellos costos que periodo a periodo se deben incurrir para generar los beneficios del proyecto, valorados a precios sociales. Mano de Obra: corregida por el FCMO Insumos: los nacionales, descontados impuestos; los importados, descontados aranceles, aplicar factor de corrección de la divisa. Por ejemplo, en un proyecto de construcción de un gimnasio, para que esté en funcionamiento año a año se deben cancelar sueldos a los funcionarios, pagar la electricidad, el agua, reponer focos, etc. 30

Costos Sociales Directos Costos de Operación Mano de Obra Servicios Básicos Arriendos Materiales e insumos Combustibles Publicidad Seguros Costos de Mantenimiento Mantenimiento de equipos, maquinarias y edificios Repuestos Reparaciones periódicas. 31

Beneficios Sociales Indirectos Los beneficios sociales indirectos son aquellos beneficios y costos que genera el proyecto sobre otros mercados relacionados. Externalidades Son efectos, positivos o negativos, que el proyecto tiene sobre agentes que no son beneficiarios directos ni indirectos del proyecto. Las externalidades negativas deben valorarse al menor valor entre: Costo mitigar el Daño Valor del daño provocado 32

Cálculo VAN Social Una vez que se han calculado los Beneficios Sociales Netos y la Inversión social, se deberá calcular el indicador del Valor Actual Neto Social. VAN social IS n BSN t (1 r s ) t t 1 Donde: IS: Inversión Social BSN t : Beneficios Sociales Netos r s : Tasa social de descuento N: Horizonte de evaluación 33

Cálculo VAN Social Criterios de Decisión: Resultado Decisión sobre la ejecución Menor que cero Igual a Cero Mayor que cero No se ejecuta el proyecto excepto en el caso que se pueda considerar que el saldo de los beneficios y costos no valorados es mayor o compensa la pérdida social que representa el VAN calculado(en este caso negativo) Se es indiferente frente a la decisión de ejecutar el proyecto Se ejecuta el proyecto Para utilizar el VANS como criterio de decisión de ejecutar un proyecto, se debe tener presente todos aquellos beneficios y costos que no pueden ser cuantificados y/o valorados, los que deberán ser descritos en el proyecto. 34

Beneficios difíciles de cuantificar y/o valorar Hay proyectos en los cuales es difícil cuantificar y valorar los beneficios. Proyectos de salud, educación, deportes, justicia, entre otros, presentan dificultad para medir y valorar los beneficios generados. 35

Beneficios difíciles de cuantificar y/o valorar Para evaluar este tipo de proyectos se asume que los beneficios son deseables por la sociedad. Por lo tanto, la evaluación de estos proyectos consistirá en determinar aquella alternativa de solución que permita conseguir los beneficios, que presente el menor costo. Los flujos del proyecto estarán dados sólo por los costos sociales y la inversión social. Este enfoque de evaluación se denomina Costo-eficiencia. 36

Flujo de Costo Sociales Netos En estos proyectos enfocados en los costos sociales del proyecto presenta comunmente el siguiente esquema de flujos netos. Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 INVs CSN 1 CSN 2 CSN 3 CSN 4 CSN 5 CSN 6 CSN 7 CSN 8 CSN 9 CSNn Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año N Donde: INVs es la inversión valorada a precios sociales CSN 1, CSN 2,..., CSN n son los costos sociales netos, determinados principalmente por los costos de operación y mantención que entrega el proyecto en cada uno de los periodos del horizonte de evaluación. 37

Enfoque Costo - Eficiencia En estos proyectos, los criterios de decisión utilizados serán el VAC o CAE VAC social IS n t 1 ( 1 CS r t s ) t CAE social VAC social r s (1 r (1 r s ) n s ) n 1 IS: inversión valorada a precios sociales CS t : costos de operación y mantención de cada año, alorados a precios sociales r s : tasa social de descuento n : horizonte de evaluación 38

Enfoques de Evaluación Social ENFOQUE CARACTERÍSTICAS CRITERIOS DE DECISIÓN Costo /Beneficio Se pueden identificar, medir y valorar los costos y beneficios del proyecto VAN social VAE social TIR social Costo /Eficiencia Se pueden identificar, medir y valorar los costos; los beneficios pueden identificarse, a veces medirse, pero NO pueden ser valorados VAC social CAE social CAE / Usuarios CEA 39 39

VAN privado y VAN social Social/Privado VAN privado >0 VAN privado <0 VAN social >0 Lo hace el privado El Estado incentiva el proyecto (subsidio) o lo ejecuta directamente VAN social <0 El Estado desincentiva el proyecto No se ejecuta el proyecto 40 40

VAN privado y VAN social Si el VAN social de un proyecto es positivo pero el VAN privado es negativo, el Estado debería entregar un subsidio para su ejecución. El máximo subsidio que debería entregar corresponde al monto del VAN privado negativo. Esto permitirá que el privado obtenga una rentabilidad normal, pero suficiente para tener el incentivo de ejecutar el proyecto. Subsidio Máximo del Estado = Van Privado Negativo 41

Notas Importantes Es importante distinguir entre los flujos de beneficios y costos sociales y el presupuesto del proyecto. En los flujos de la evaluación social se descuentan los impuestos, sin embargo, la institución ejecutora debe contar con los dineros para cancelar las inversiones y costos de operación a precios de mercado, esto es, incluyendo impuestos, IVA, aranceles. La evaluación social se realiza para determinar la conveniencia para el país de ejecutar o no un proyecto. Esto conlleva que las decisiones de inversiones deben trascender la conveniencia institucional, en función del bienestar del país. 42

PRECIOS SOCIALES PRECIOS DE MERCADO VAN PRIVADO I o : Inversión Privada r :Tasa de Descuento privada Y i - C i > 0 ; i=1,2,3,... N (periodos) Condición de sustentabilidad Operacional Modelo de gestión Y i : Ingresos Anuales C i : Costos Anuales Impuestos Subsidios +/- Bs Valorado VAN SOCIAL Valoración Beneficios Sociales Factores de Corrección de precios sociales Beneficios Sociales Anuales Bs i Tasa de descuento Social: r s Inversión Social Inicial Is o Costos Sociales Anuales Cs i Externalidades Ex Efectos Indirectos Ei +/- Bs No Valorado VAC SOCIAL 43

METODOLOGÍA Edificación Pública 44

Objetivo El objetivo de esta metodología es indicar los aspectos que deben considerarse en la formulación y evaluación de un proyecto de edificación pública gubernamental. La finalidad de los proyectos de inversión en edificación pública es la de contribuir y tender al aprovechamiento óptimo de la infraestructura existente, adecuando sus instalaciones, con el objeto de elevar el nivel de servicio que entregan a la comunidad. En general, los proyectos se refieren tanto a la construcción, ampliación y/o adquisición de edificios públicos, como a la reposición, remodelación y reparación de los mismos. Construcción Tipos Ampliación Remodelación Reparación 45

Sobre un Edificio Público y la comunidad Comunidad DEMANDA P y S Infraestructura Satisfacción de Necesidades Productos y Servicios Dotación 46

Sobre la Metodología de Edificación Pública Población Objetivo Problema y Solución Opt. de la situación actual Medidas Valorización Tamaño Estándares Actuales Beneficios Costos Nivel de Inversión Evaluación Beneficios/Costos Precios sociales Calculo de Indicador VAN/TIR Diagnostico Alternativas Enlace de descarga: http://sni.ministeriodesarrollosocial.gob.cl/ 47

Diagnóstico Para encontrar el problema que da origen al proyecto es necesario la elaboración de un diagnóstico de la situación existente. La identificación de los problemas existentes en la operación de los servicios públicos debe ser lo más completa posible, mostrando en un plano la ubicación de los edificios afectados, así como la ubicación de terrenos probables de emplazamiento. 48

Optimización Situación Actual Sirva de base de comparación, se debe optimizar determinando pequeñas inversiones o bien, modificaciones mínimas de tipo administrativo o de gestión que sean factibles de realizar a costos pequeños, con el objeto de hacerla más eficiente. Infraestructura Racionalizar el trabajo de los funcionarios. Esto se refiere a estudiar la distribución óptima de las áreas destinadas tanto a funcionarios que atienden público como a los que no lo hacen, ya que podrían generarse ciertas interferencias en el funcionamiento interno Productos y Servicios Dotación Flexibilizar los horarios de atención de público, con el objeto de optimizar el uso del espacio y así evitar atochamientos de público durante el horario de atención. 49

Identificación de Alternativas Para dar solución a un problema, existen diversas alternativas posibles, sin embargo puede darse el caso que algunas de ellas se descarten por razones de política, técnicas o institucionales. Según sea la alternativa bajo análisis, los costos de inversión pueden referirse a costos de terreno, de construcción, de equipamiento, de reparación, de adquisición y/o de arriendo. 50

Sobre los Beneficios y costos en Edificación Pública Beneficios Ahorro en operación Ahorro en reparación Aumento de productividad Liberación de Activos Ahorro en tiempo usuario Costos Costos de Inversión Obra civiles Equipamiento Adquisición Inmueble Arriendos Remodelaciones 51

Ejemplo de Identificación Esquemática de beneficios de un proyecto de Inversión Pública 52 52

Evaluación de Alternativas En esta etapa corresponde describir y calcular cada uno de los beneficios y costos atribuibles al proyecto y que fueron identificados anteriormente. (a precios sociales) EVALUACIÓN DEL TIPO COSTO BENEFICIO Flujo de Caja Calculo de Indicadores de rentabilidad VAN/TIR/CAE Sensibilidad de resultados Elección de la Mejor Alternativa Beneficios Costos Flujo De Caja Calculo de Indicadores de rentabilidad Comparación entre alternativas Elección de la mejor alternativa 53

Consideraciones Uso del estándar de superficies 54

Consideraciones Valores residuales y proyección de la Evaluación 55

Futuras Consideraciones Eficiencia Energética Arquitectura pasiva desde el ante proyecto. Modelamiento enérgetico Cultura de eficiencia y ahorro energético El ahorro energético como un nuevo Beneficio social 56

METODOLOGÍA Atención Primaria de Salud 57

ESTRUCTURA DE LA PRESENTACIÓN 1. Aspectos generales 2. Requisitos de información del SNI 3. Metodología Atención Primaria de Salud (APS) 4. Consideraciones a la metodología 5. Opiniones de los asistentes 58

1. ASPECTOS GENERALES Orientaciones Sectoriales Desde la etapa de preinversión se deberán considerar un conjunto de orientaciones y estrategias que permitan otorgar racionalidad al proceso de planificación, formulación y evaluación de iniciativas de inversión, cautelando los principios de equidad y eficiencia Estudiar y formular las iniciativas de inversión que se presenten de acuerdo a lo establecido en la metodología de preparación de proyectos aprobada por MIDEPLAN y MINSAL. En cada iniciativa se deberán incorporar las implicancias socio-económicas, culturales (pueblos originarios), ambientales (positivas y negativas) y perspectiva de género cuando corresponda Postular en forma separada las solicitudes de financiamiento para la etapa de diseño y ejecución de todo proyecto que contemple inversión en infraestructura (construcción, reposición, ampliación y/o mejoramiento) Publicado en página Web del SNI 59

1. ASPECTOS GENERALES Niveles de complejidad: Nivel de Complejidad Baja (Nivel Primario) Sistema de Atención Abierta Centro de Salud Familiar CESFAM Consultorio Gral. Urbano Consultorio Rural Posta Rural S.A.P.U. Sistema de Atención Cerrada Hospital Tipo 4 Mediana (Nivel Secundario) Consultorio Especialidades Básicas Centro Referencia de Salud CRS Hospital Tipo 2 Hospital Tipo 3 Alta (Nivel Terciario) Consultorio Especialidades de Alta Complejidad Centro Diagnostico Terapéutico (CDT) Hospital Tipo 1 Hospital Tipo 2 Instituto de Especialidades 60

2. REQUISITOS DE INFORMACIÓN Según la etapa a la que se postula Estos se encuentran disponibles en el sitio: http://sni.ministeriodesarrollosocial.gob.cl 61

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) Proyectos Atención Primaria: Establecimientos de salud: Postas de Salud Rural Centros de Salud Urbanos Rurales (CESFAM) Procesos vigentes: Construcción Ampliación Reposición Normalización 62

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) Preparación del Proyecto: Centro de Salud Etapas: A. Diagnóstico del sector salud en el área de influencia B. Planteamiento del Problema y alternativas de solución C. Selección de la mejor alternativa D. Proyecto definitivo Otros análisis: Pauta de priorización Sustentabilidad financiera 63

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) A. Diagnóstico del sector salud en el área de influencia 1. Identificación del área de influencia 2. Análisis de cada establecimiento en términos de número de atenciones y recursos involucrados. 3. Conclusión del caso. 64

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) A. Diagnóstico del sector salud en el área de influencia 1. Identificación del área de influencia: 65

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) A. Diagnóstico del sector salud en el área de influencia Identificación de los establecimientos Análisis de población: Población INE por grupo etario Población beneficiaria FONASA Población inscrita validada (per cápita) 66

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) A. Diagnóstico del sector salud en el área de influencia 67

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) A. Diagnóstico del sector salud en el área de influencia 2. Análisis por establecimiento: Una vez identificados los establecimientos que constituyen el área de influencia, se analizarán cada uno de ellos con el propósito de conocer la situación de oferta y demanda de atenciones de salud. El resultado del análisis indicará si existen brechas y las causas de éstas: infraestructura, recurso humano, equipos, equipamientos, gestión o una combinación de ellos. 68

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) A. Diagnóstico del sector salud en el área de influencia Oferta: Atenciones entregadas (se aproxima a la capacidad de entrega de atenciones) Disponibilidad de recursos humanos: fijos y variables. Disponibilidad de recursos físicos Demanda (de acuerdo a población y coeficientes técnicos): Atenciones esperadas a entregar Requerimiento de recursos humanos Requerimiento de recursos físicos 69

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) A. Diagnóstico del sector salud en el área de influencia Conclusiones del Diagnóstico: Se realiza un balance entre oferta y demanda de atenciones de salud. Con lo anterior se determina la naturaleza del problema Sólo si el déficit de atenciones radica en un problema de infraestructura se continúa con la preparación del proyecto. 70

3. METODOLOGÍA ATENCIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) B. Planteamiento del problema y alternativas de solución 1. Planteamiento del problema 2. Identificación de alternativas Proyección de la demanda Requerimientos de infraestructura Recursos humanos Definición de alternativas Considerar horizonte de proyección de 10 años (distinto a vida útil del proyecto) 71

3. METODOLOGÍA ATENCIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) B. Planteamiento del problema y alternativas de solución 3. Especificación de cada alternativa Recursos físicos. Se elabora PMA que permita solucionar el problema de brecha, y listado con requerimientos de equipos y equipamiento. Recursos humanos. 4. Otras variables relevantes (impactos en) Medio ambiente Pertinencia intercomunal y patrimonial 72

3. METODOLOGÍA ATENCIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) C. Selección de la mejor alternativa 1. Costos totales de cada alternativa Se deben considerar: Costo de Terreno (aunque no implique desembolso). Costos de Inversión Costos de Operación Costos de Mantenimiento Costo Usuario: costo y tiempo de traslado y espera. 73

3. METODOLOGÍA ATENCIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) C. Selección de la mejor alternativa 2. Costo equivalente por atención (CEA) Conceptualmente, es un costo unitario total por año. Anualiza el costo de cada ítem utilizando un factor de recuperación (fórmula de anualidades) de acuerdo a su vida útil. Se suma el valor anualizado de cada ítem y se expresa en forma unitaria por atención. Factor de recuperación 1 i 1 (1 i) n 74

3. METODOLOGÍA ATENCIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) C. Selección de la mejor alternativa 2. Costo equivalente por atención (CEA) Considerando la tasa social de descuento, los factores vigentes son: Para construcción (obras civiles), equipamiento y equipos, de acuerdo a factor de recuperación. Para los costos de operación, mantención y usuario, el factor es unitario, pues están expresados en forma anual. Para el caso de terreno, el factor corresponde a la tasa de descuento considerando una vida útil infinita. Tipo de Costo Factor Terreno 0,06 Construcción 0,072648911 Equipamiento 0,102962764 Equipos 0,135867958 75

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) C. Selección de la mejor alternativa 2. Costo equivalente por atención (CEA) Tipo de Costo Valor (1) Factor de Recup. (2) Valor Anualizado (1)*(2) Terreno 0,06 Costo Terreno Anualizado Construcción 0,072648911 Costo Construcción Anualizado Equipamiento 0,102962764 Costo Equipamiento Anualizado Equipos 0,135867958 Costo Equipos Anualizado Costos Operación 1 Costos Operación Costos M antención 1 Costos Mantención Costos Usuario 1 Costos Usuario Costo Anual Equivalente (CAE) (3) Suma de costos anualizados Número de Atenciones Promedio Años 1-10 (4) Costo Equivalente por Atención (CEA) (3/4) Importante: todos los costos (correspondientes a columna Valor ) deben estar expresados a precios sociales. 76

3. METODOLOGÍA ATENCIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) C. Selección de la mejor alternativa 3. Selección de la alternativa Se selecciona aquella alternativa que tenga un menor CEA. 77

3. METODOLOGÍA ATECIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) D. Proyecto definitivo Utiliza los valores determinados en etapa anterior en cuanto a demanda, requerimientos de recursos humanos y físicos. Se precisa el estudio de costos de la alternativa Se recalcula el CEA para obtener definitivo 78

3. METODOLOGÍA ATENCIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) Otros análisis 1. Pauta de priorización Determina un indicador global de resultados que permite establecer prioridades entre los proyectos que entregan un nivel similar de prestaciones. Implícitamente considera los beneficios sociales y costos derivados del proyecto. Dimensiones de beneficio, o puntaje del proyecto (PP): indicadores de salud, indicador de cobertura, indicador socioeconómico Indicador de costos: CEA (costo equivalente por atención) o CEP (costo equivalente por persona) para postas rurales. Índice Global del Proyecto: IGP Indicador de Costo PP 79

3. METODOLOGÍA ATENCIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) Otros análisis 2. Sustentabilidad financiera Tiene por objetivo determinar los recursos que demandará la operación del establecimiento y su impacto en los presupuestos de la institución responsable. En caso de déficit se requerirá un compromiso explícito de financiar la diferencia entre ingreso y gastos por parte de la Institución responsable (Municipio o Servicio de Salud). 80

3. METODOLOGÍA ATENCIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) Tablas en Excel Facilitan los cálculos de las tablas presentadas en la metodología. Ver tablas. 81

3. METODOLOGÍA ATENCIÓN PRIMARIA DE SALUD (APS) A. Diagnóstico del sector salud en el área de influencia Consideraciones Análisis de Localización geográfica y accesibilidad: * Topografía * Red vial * Medios de transporte 82

Año Fonasa Horizonte Lógico de operación, es real? 83

< - Desfase - > Corte Fonasa Año 1 2 3 4 Año 10 84

Año Tasa Crecimiento 5,3% 2011 0 13.500-2012 1 14.216-2013 2 14.969-2014 3 15.762 2015 4 16.598 $ 16.598 2016 5 17.477 $ 17.477 2017 6 18.404 $ 18.404 2018 7 19.379 $ 19.379 2019 8 20.406 $ 20.406 2020 9 21.488 $ 21.488 2021 10 22.627 $ 22.627 2022 11 $ 23.826 2023 12 $ 25.088 2024 13 $ 26.418 2025 14 $ 27.818 30.000 25.000 20.000 15.000 10.000 5.000-0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 85

MEJORAS A LA EVALUACION SOCIO/ECONOMICA COSTOS DE LA ALTERNATIVA 1 Tipo de Costo Monto ($) Observación Terreno Construcción Equipamiento Equipos Costo Operación Anual Promedio Costo de Mantención Anual Costo Usuario Anaul A valor comercial A precios de mercado A precios de mercado A precios de mercado A precios de mercado A precios de mercado Se calcula a precios sociales 86

Transformación de Precios Comerciales a Precios Sociales CORRECCIÓN DE PRECIOS SOCIALES ALTERNATIVA 1 I.- MONTO CONSTRUCCION 0 1.- MONTO INVERSIÓN NETO DE IMPUESTOS 0 2.- SEPARAR MANO DE OBRA DE MATERIALES E INSUMOS 2.1 MATERIALES Porcentaje X Monto 0 2.1.1 NACIONAL Porcentaje X Monto 0 ( A ) 2.1.2 IMPORTADO Porcentaje X Monto 0 0,0% Tasa Arancelaria Promedio Factor de Ajuste Monto Ajustado 1,01 0 ( B ) COSTO SOCIAL MATERIALES 0 ( A ) + ( B ) = ( C ) 2.2 MANO DE OBRA Porcentaje X Monto 0 0,0% % de Participación Costo Factor de Corrección Costo Social Mano de Obra MANO DE OBRA NO CALIFICADA 0 X 0,62 0 MANO DE SEMI CALIFICADA 0 X 0,68 0 MANO DE OBRA CALIFICADA 0 X 0,98 0 0,0% COSTO SOCIAL MANO DE OBRA 0 ( D ) COSTO SOCIAL CONSTRUCCION 0 ( C ) + ( D ) 87

Calculo del Indicador de rentabilidad Social CALCULO DE COSTO EQUIVALENTE POR ATENCION Tasa Social de Descuento 6,00% Número Atenciones Anuales Promedio Tipo de Costo Factor Alternativa 1 Terreno 0,06 0 Construcción 0,072648911 0 Equipamiento 0,102962764 0 Equipos 0,135867958 0 Costo Operación Anual Promedio 0 Costo de Mantención Anual 0 Costo Usuario 0 CEA sin costo usuario CEA con costo usuario Los factores de corrección en este caso están a una tasa del 6% ya que la metodología aun asume la anterior tasa del 8%. 88

Un tema Pendiente, La Sensibilización Qué sensibilizar? Todos los elementos que influyen directamente en el cálculo del indicador de rentabilidad social, que dan el paso a la elección de una de las alternativas. Inversión Atenciones Costos Operacion CEA - CEP 89

Para qué sensibilizar Reducir la incertidumbre ante variadas alternativas. Identificar dónde se encuentra el riesgo. La evaluación mono escenario no es suficiente para una evaluación consistente y fundamentada. Conocer cuales son las variables críticas del sistema que influyen directamente en los resultados y como afectan el resultado final respecto a, al menos, un cambio porcentual en su valor original. Seleccionar la compra de certidumbre en etapas tempranas del ciclo de vida. La balanza puede contraponerse. 90

Variables sugeridas a sensibilizar Atenciones anuales o población. Costo social del tiempo. Inversión inicial o un componente relevante (precio de un material). 91

Gracias.