Cadena de Custodia UTZ CERTIFIED Good Inside

Cadena de Custodia UTZ CERTIFIED Good Inside Para Cacao Versión 1.0, septiembre de 2009

Este documento está disponible de manera gratuita en formato electrónico en el sitio web de UTZ CERTIFIED Good Inside: www.utzcertified.org Si no puede consultar de manera electrónica este documento, puede escribirnos a la siguiente dirección para obtener el documento impreso a un precio razonable: UTZ CERTIFIED Good Inside De Ruyterkade 6 1013 AA Amsterdam Holanda Envíe sus comentarios o sugerencias a: certification@utzcertified.org O por correo tradicional a la siguiente dirección: UTZ CERTIFIED Good Inside Certification Department De Ruyterkade 6 1013 AA Amsterdam The Netherlands Las imágenes de la portada son de Matthieu Guemas UTZ CERTIFIED Good Inside 2009 Ninguna parte de esta publicación puede reproducirse, almacenarse en un sistema de recuperación o transmitida en ninguna forma o por ningún medio, electrónico, mecánico, fotocopiado, grabado o cualquier otro sin hacer referencia completa al origen. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Page 2 of 21

Introducción UTZ CERTIFIED es un programa global de certificación que establece estándares para la producción responsable de productos agrícolas y su suministro. UTZ, que significa bueno en dialecto Maya, brinda la seguridad de unas prácticas de producción con la calidad profesional, social y ambiental que las marcas y los consumidores esperan. Los productos UTZ CERTIFIED han sido producidos de acuerdo a los criterios de los Códigos de Conducta UTZ CERTIFIED. Con el certificado UTZ CERTIFIED los productores de cacao pueden demostrar el uso de buenas prácticas agrícolas, el manejo eficiente de la finca y la producción responsable de su cacao. Para los comercializadores y procesadores de cacao, el certificado UTZ CERTIFIED representa la garantía de una producción responsable de cacao y puede convertirse en criterio para sus decisiones de abastecimiento. La Cadena de Custodia UTZ CERTIFIED es una vía de información, que se ha diseñado para rastrear el producto certificado a lo largo de la cadena de suministro durante la manipulación, procesamiento y distribución, incluyendo cada paso que involucra el cambio de propiedad. Con el certificado de la Cadena de Custodia, un actor de la cadena del cacao (procesador, comercializador, etc.) que manipule directamente el cacao UTZ CERTIFIED puede demostrar que cuenta con la infraestructura necesaria para asegurar un flujo transparente y la trazabilidad de los productos certificados. Los requisitos de la Cadena de Custodia UTZ CERTIFIED se han diseñado para dar un alto nivel de confianza de que los productos UTZ CERTIFIED están física y/o administrativamente relacionados con los productores UTZ CERTIFIED. Por lo tanto, este documento incluye principalmente los criterios para la separación, identificación y administración del cacao UTZ CERTIFIED. UTZ CERTIFIED procura mejorar de manera continua los documentos de certificación por medio de revisiones frecuentes en cooperación con todos las partes interesadas. UTZ CERTIFIED tiene total autoridad para publicar y corregir los requisitos incluidos en el presente documento. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 3 de 21

Alcance Este documento aplica a todas las operaciones y actividades en la cadena de suministro del cacao que involucra la manipulación física de los productos certificados, un cambio en la propiedad y que lleven al uso de la marca y/o logos en el producto. El programa de cacao UTZ CERTIFIED y estos requisitos de la Cadena de Custodia sólo cubren el contenido de cacao de los productos de chocolate. Los demás ingredientes de los productos de chocolate no están incluidos. Quiénes deben estar certificados? La certificación de la Cadena de Custodia es requerida para los actores de la cadena que: Obtienen la propiedad legal del cacao UTZ CERTIFIED y Están manipulando físicamente el cacao 1 y Hagan declaraciones en el producto de ser UTZ CERTIFIED Good Inside (negocio a negocio y negocio a consumidor). Esto incluye por ejemplo las comercializadoras, trilladoras y fabricantes que limpian, seleccionan, secan, empacan y procesan (vaina, molido, prensado) y/o venden cacao certificado UTZ CERTIFIED. Adicionalmente, los productores que se dedican al comercio y/o procesamiento de los granos de cacao deben certificarse con la Cadena de Custodia para Cacao. Las organizaciones a las que no se les exige obtener la certificación de Cadena de Custodia para Cacao (estas organizaciones pueden certificarse por iniciativa propia) son: Productores (la trazabilidad a nivel del productor (grupo) está cubierta por el Código de Conducta de Cacao); Organizaciones que no manipulen físicamente el producto (ej. Comercializadores de futuros); Organizaciones que no adquieran la propiedad legal del producto (ej. Los encargados del transporte o almacenamiento del producto certificado); Organizaciones que no hacen declaraciones que el producto contenga cacao UTZ CERTIFIED Good Inside. 1 La manipulación física se refiere a la modificación del producto y/o abrir las bolsas de los contenedores, es decir, no manipular o transportar una unidad cerrada. Este punto no incluye a las organizaciones que subcontratan a otras para manipular físicamente el cacao. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 4 de 21

Subcontratistas En caso que una organización subcontrate cualquiera de las actividades incluidas en los requisitos de la Cadena de Custodia de UTZ, se aplican las siguientes normas: Los subcontratistas deben realizar una evaluación del cumplimiento basada en los puntos de control de UTZ CERTIFIED relevantes para los servicios que presta (o que la organización realiza en nombre del subcontratista). El titular del certificado es responsable del cumplimiento de los puntos de control que apliquen a las tareas realizadas por el subcontratista o los subcontratistas pueden certificarse por su propia solicitud. Tenga en cuenta que las organizaciones que alteren el cacao UTZ CERTIFIED (molienda, prensado, elaboración de chocolate) siempre tienen que estar certificadas. Operadores de pequeños volúmenes Las pequeñas compañías artesanales (que procesan menos de 10 toneladas métricas de granos de cacao al año) que usen chocolate pre-elaborado para hacer productos de chocolate, pueden ser autorizadas para hacer declaraciones sobre el producto sin estar certificadas. Para hacer uso de esta política, se requiere la aprobación de UTZ CERTIFIED. Para mayor información sobre los requisitos y el procedimiento de aprobación, dirija su solicitud a communications@utzcertified.org Obtener la certificación de la Cadena de Custodia La certificación debe ser realizada anualmente por una Entidad Certificadora aprobada por UTZ CERTIFIED (Ver Protocolo de Certificación UTZ CERTIFIED Good Inside 2 ). El listado de las Entidades Certificadoras aprobadas para cacao puede consultarse en el sitio web de UTZ CERTIFIED. La organización está certificada únicamente para el tipo de productos que se incluyan durante la auditoría y se especifiquen en el certificado. El tipo de productos que reconoce UTZ CERTIFIED son granos de cacao, trozos de cacao, licor de cacao, mantequilla de cacao, torta de cacao, cacao en polvo, chocolate y chocolate compuesto. Para obtener la certificación de la Cadena de Custodia UTZ CERTIFIED, la organización debe cumplir con todos los puntos de control que apliquen a las actividades de la organización. Cualquier solicitud para realizar excepciones en estos requisitos debe ser consultada con el departamento de certificación de UTZ CERTIFIED (sólo solicitudes por escrito), al correo certification@utzcertified.org. 2 Siempre aplica la última versión, la cual está disponible en www.utzcertified.org UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 5 de 21

Declaraciones de producto Las organizaciones que quieran hacer la declaración UTZ CERTIFIED en el producto deben certificar el cumplimiento de los requisitos de la presente Cadena de Custodia antes que puedan hacerse las declaraciones del producto. Los requisitos para el uso del nombre y logo de UTZ CERTIFIED Good Inside están establecidos en el documento Requisitos para el Uso del Logo UTZ CERTIFIED Good Inside 3. El nombre y logo de UTZ CERTIFIED sólo puede ser usados con la aprobación escrita de UTZ CERTIFIED. Cualquier información adicional puede encontrarse en el mencionado documento o contactando al departamento de comunicaciones en el correo communication@utzcertified.org. Otros documentos importantes Otros documentos útiles e importantes son: Protocolo de Certificación UTZ CERTIFIED Good Inside. Este documento describe los procedimientos que el titular del certificado y la entidad certificadora deben seguir durante el proceso de certificación. Lista de Verificación de la Cadena de Custodia UTZ CERTIFIED Good Inside. Este documento es útil para la entidad certificadora durante la auditoría, pero también para que el titular del certificado realice una autoinspección. Requisitos para el Uso del Logo UTZ CERTIFIED Good Inside. Este documento contiene los requisitos para el uso del nombre y logo de UTZ CERTIFIED Good Inside. Estos documentos pueden ser descargados en el sitio web de UTZ CERTIFIED (www.utzcertified.org/downloads) o pueden ser solicitados en el departamento de certificación al correo certification@utzcertified.org. 3 Este documento estará disponible en los próximos meses. Hasta ese momento, contacte a UTZ CERTIFIED para mayor información. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 6 de 21

Opciones de Certificación Desde el cultivador de cacao hasta la venta que hace el grupo de productores (ej. Cooperativa), el cacao certificado siempre está separado del cacao no certificado, tal y como se especifica en el Código de Conducta. A lo largo de la cadena de producción, las organizaciones pueden seleccionar entre los siguientes modelos de trazabilidad: o o o Balance de masa Crédito (BM-Crédito) Balance de masa Porcentaje (BM-Porcentaje) Segregación Pueden usarse diferentes modelos en una cadena de suministro. o o o o o La selección de un modelo de trazabilidad puede estar limitado y depende del modelo de trazabilidad usado por la compañía proveedora. A lo largo de la cadena, sólo es posible seleccionar un modelo con un vínculo físico que sea igual o menor que los elementos suministrados (ver figura 1). El modelo de balance de masa crédito crea el vínculo físico más débil entre el insumo y la producción certificada; y el modelo de segregación tiene el vínculo más fuerte. Dentro de una organización pueden usarse diferentes modelos. La organización selecciona uno de los modelos para cada grupo de producto especificado 4. Los modelos sólo pueden aplicarse a nivel de un solo sitio físico (almacenamiento, distribución, fabricación, etc.) y no se aplican para la comercialización de de productos terminados. A lo largo de la cadena, sólo se permite usar el nombre en el producto certificado que sean idénticos o menores al insumo calculado. Cada uno de los modelos está ligado a diferentes opciones para el uso del nombre o logo (especificados en el documento Requisitos para el uso del Logo UTZ CERTIFIED Good Inside). Productor Comprador A Comprador B (grupo) Segregación Segregación Segregación BM Porcentaje BM Porcentaje BM-Crédito BM-Crédito Figura 1. Posibles combinaciones de modelos a lo largo de la cadena (el vínculo físico sólo puede volverse más débil) 4 Revise la lista de definiciones para ver la explicación del concepto grupo de productores. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 7 de 21

Tabla 1: Generalidades de los diferentes modelos de trazabilidad Insumo Certificado Producción Certificada Control del flujo del producto Comentarios adicionales Balance de masa crédito Balance de masa - porcentaje Sólo una proporción del insumo del sitio está certificado El insumo puede ser segregado, de balance de masa porcentaje o balance de masa crédito Una proporción de la producción del sitio puede venderse acreditando la cantidad de insumos certificados UTZ CERTIFIED. La cuenta de créditos debe establecerse para cada grupo de productos 5 para monitorear y registrar la acreditación y deducción de créditos UTZ CERTIFIED. Para calcular la disminución de los créditos se usan las tasas de conversión para los diferentes grupos de productos. La producción está mezclada y no puede venderse como segregada o como BMporcentaje. Los insumos certificados pueden ser acumulados como créditos UTZ CERTIFIED en una cuenta de créditos. Los créditos tienen una vigencia de 5 años Los créditos no son únicamente administrativos; siempre están ligados al producto físico Sólo una proporción de los insumos del producto está certificada. El insumo puede ser segregado o de balance de masa - porcentaje. La producción del sitio puede venderse con la declaración del porcentaje correspondiente a la proporción de insumos UTZ CERTIFIED en comparación con el total de insumos. Para monitorear el porcentaje de producto certificado en el producto procesado se debe contar con las estructuras necesarias en el sitio. La declaración del porcentaje en el producto certificado sólo puede ser igual o menor a la participación del contenido certificado en el insumo. La producción está mezclada y no puede venderse como segregada. Para cada grupo de productos debe especificarse un periodo de reclamación u orden de trabajo, para la cual sólo puede hacerse una declaración de porcentaje. Segregación Insumo segregado En el nivel del fabricante chocolate de uso industrial se permite hasta un 5% de insumo no segregado. Los productos son considerados segregados. La producción del fabricante final (producto para el consumidor final) contiene al menos 95% de producto certificado. El producto certificado debe estar siempre separado de los productos no certificados en la manipulación y el procesamiento. Se tiene un nivel de tolerancia a la mezcla no intencional durante los cambios de producción. Para cada grupo de productos que vaya a hacerse una declaración de segregación debe especificarse un periodo de declaración u orden de trabajo. 5 Revise la lista de definiciones para ver la explicación del concepto grupo de productores. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 8 de 21

Definiciones Anuncio de ventas: Anuncio hecho a UTZ CERTIFIED de la venta de productos de cacao certificado por medio del sistema de trazabilidad 6. Comercializador: Organización que vende o compra productos de cacao UTZ CERTIFIED (ej. Importadores, agentes, comercializadores) para su propia cuenta y no en nombre de sus clientes. Balance de masa crédito: Modelo de trazabilidad que se aplica a un grupo específico de productos que permite vender una parte de los productos de un sitio con una declaración de créditos UTZ CERTIFIED, correspondiente a la cantidad de insumos UTZ CERTIFIED (y considerando las tasas de conversión). Los créditos de insumos UTZ CERTIFIED pueden acumularse como créditos UTZ CERTIFIED en una cuenta de créditos. Cuenta de créditos: Es el registro que guarda una organización certificada que opera bajo un sistema de balance de masa crédito (ver tabla 1) que permite tener una visión general de los ingresos y retiros de créditos de volumen con el objeto de vender productos con declaración de ser UTZ CERTIFIED. Declaración de créditos: Declaración de que un producto es UTZ CERTIFIED luego de pasar por un sistema de BM crédito. Declaración de porcentaje: Parte de una declaración UTZ CERTIFIED que especifica el porcentaje del contenido certificado. Los compradores de dichos productos usan la declaración de porcentaje para el posterior cálculo de los porcentajes de insumo o créditos UTZ CERTIFIED. Declaración UTZ CERTIFIED: Declaración hecha en las facturas de material UTZ CERTIFIED que especifica el contenido certificado (segregado, declaración de porcentaje o declaración de créditos) Fabricante: Organización que elabora productos de cacao/chocolate terminados o semi-terminados. Fabricante final: Organización que es el comprador final del cacao UTZ CERTIFIED y elabora el producto final para el consumidor. El comprador final debe ser un miembro registrado de UTZ CERTIFIED. Grupo de productos: Se trata del grupo de productos, especificado por la compañía, que tienen las mismas características de insumo y producto (ej, receta de chocolate) y por lo tanto pueden ser combinados para efectos de control de flujo de producto, cálculos de contenido certificado y etiquetado/declaraciones de producto. Insumo: Materia prima, productos semi-terminados o terminados que ingresan físicamente al proceso de producción de un sitio específico o grupo de productos. Insumo UTZ CERTIFIED: Insumo que cuenta para el porcentaje o crédito de insumo para un grupo de productos. Molino: Organización que procesa los granos de cacao para obtener licor, manteca y/o polvo de cacao. Operador: La organización que es dueña del cacao UTZ CERTIFIED, que lo manipula físicamente y hace la declaración de ser UTZ CERTIFIED Good Inside ya sea en el producto o fuera de él. Entre los operadores se encuentran los molinos, fabricantes o confiterías. 6 Hasta que se desarrolle el sistema de trazabilidad en línea por favor contacte a UTZ CERTIFIED para conocer el procedimiento provisional. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 9 de 21

Orden de trabajo: Tanda de producción que se realiza de acuerdo a determinados requisitos y dentro de un periodo de tiempo especificado. Periodo de declaración: Periodo especificado por la organización para un grupo de productos durante el cual puede hacerse la declaración específica de UTZ CERTIFIED. El tiempo mínimo para este periodo debe ser el tiempo que tome completar un lote (incluyendo, recepción, almacenamiento, procesamiento, empaque, etiquetado y/o venta del producto). Balance de masa - porcentaje: Modelo de trazabilidad que se aplica a un grupo específico de productos, el cual permite que todos los productos sean vendidos con una declaración de porcentaje que corresponde a la proporción de insumo usado en su elaboración por un periodo de tiempo determinado. Primer comprador: Organización que es el primer comprador del cacao UTZ CERTIFIED. Este cacao proviene de un productor (grupo) que ha certificado el cumplimiento del Código de Conducta UTZ CERTIFIED para cacao. El primer comprador debe ser un miembro registrado de UTZ CERTIFIED. Procesador: Organización que procesa los granos de cacao o el producto semi-terminado. Un ejemplo es el molino o el fabricante. Producción: Materia prima, productos semi-terminados o terminados que son producidos y/o suministrados por una organización. Producción UTZ CERTIFIED: Materia prima, producto semi-terminado o terminado y/o suministrado por una organización con una declaración de UTZ CERTIFIED. Producto final: Producto que no requiere una transformación adicional en términos de procesamiento o empaque, antes de su uso final. Producto UTZ CERTIFIED: Material suministrado con la declaración de una organización que ha sido certificada por una Entidad de Certificación aprobada por UTZ CERTIFIED y es elegible para portar el nombre y/o logo UTZ CERTIFIED. Productor: La persona u organización que representa a una finca y tiene la responsabilidad de los productos que vende la finca. Proveedor: Individuo, compañía u otra entidad legal que proveen bienes o servicios a una organización. Sitio: Corresponde a una unidad funcional de una organización o una combinación de unidades ubicadas en el mismo sitio, que está en un sitio diferente al de otras unidades de la misma organización. Uno o más subsitios pueden ser considerados parte de un sitio si son una extensión del sitio principal y no realizan actividades de compra, procesamiento o ventas (ej. Sitio de almacenamiento remoto). Subcontratista: Organización contratada por el titular del certificado para realizar tareas específicas. Tasa de conversión: relación entre la cantidad que ingresa y sale de un proceso de transformación. Puede calcularse dividiendo la cantidad de producto por la cantidad de insumo. Tipo de producto: Descripción general de los productos basados en una clasificación estándar. De acuerdo a la clasificación de UTZ CERTIFIED los tipos de producto son granos de cacao, trozos de cacao, licor de cacao, mantequilla de cacao, cacao en polvo, chocolate, chocolate de uso industrial y para el consumidor. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 10 de 21

Estructura de este documento La siguiente parte de este documento está dividido en tres partes: Parte I- Requisitos Generales Sección 1: Control de calidad Sección 2: Sistema de trazabilidad UTZ CERTIFIED Sección 3: Subcontratación Sección 4: Control de flujo de producto Parte II- Modelos de trazabilidad Sección 5: Seleccionando el modelo de trazabilidad Sección 6: Modelo de Balance de masa crédito Sección 7: Modelo de balance de masa - porcentaje Sección 8: Modelo de segregación Parte III- Declaraciones en el empaque y uso del logo Sección 9: Etiquetado UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 11 de 21

Nº PUNTO DE CONTROL COMENTARIO GUIA PARTE I REQUISITOS GENERALES Sección 1 CONTROL DE CALIDAD No n/a 1.A. SISTEMA DE CONTROL GENERAL DOCUMENTADO 1.A.1 1.A.2 La organización cuenta con un sistema de control claramente documentado, en el que se trata cada sección que se aplica de los requisitos de la Cadena de Custodia UTZ CERTIFIED. La organización designa un administrador que tiene la responsabilidad general de hacer cumplir a la organización lo establecido en esta norma. Todo el personal relacionado está capacitado sobre los procedimientos relacionados con la implementación de este documento. Para cada capítulo, el sistema de control documentado debe: a) Especificar el personal responsable del monitoreo y control; b) Especificar los procedimientos en el lugar para la implementación de la norma c) Suministrar ejemplos de formularios, registros o documentos que demuestren el cumplimiento. Se archivan los registros de las capacitaciones sobre los procedimientos de la Cadena de Custodia UTZ CERTIFIED. 1.B. ARCHIVO DE REGISTROS 1.B.1 Todos los registros requeridos a los largo de la Cadena de Custodia están disponibles para el auditor y son archivados por un periodo mínimo de dos años Sección 2 EL SISTEMA DE TRAZABILIDAD UTZ CERTIFIED 7 2.A. CONFIRMACIÓN DE INSUMOS No n/a 2.A.1 La organización muestra que se han expedido las confirmaciones correctas de la recepción de cada embarque de cacao UTZ CERTIFIED. La organización mantiene los registros adecuados que brindan información sobre el origen, calidad y volumen (peso) del cacao certificado UTZ que ingresa y sale de la organización. La organización confirma la recepción de cada embarque de cacao UTZ CERTIFIED por medio del sistema de trazabilidad UTZ CERTIFIED. 2.B. ANUNCIOS DE VENTAS 2.B.1 Para cada venta de cacao UTZ CERTIFIED se elabora un anuncio de ventas y se confirma a través del sistema de trazabilidad UTZ. La organización ingresa todas las transacciones en el sistema de trazabilidad UTZ CERTIFIED de acuerdo a las instrucciones 8. 7 Hasta que se desarrolle el sistema de trazabilidad en línea por favor contacte a UTZ CERTIFIED para conocer el procedimiento provisional. 8 Idem UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 12 de 21

Nº PUNTO DE CONTROL COMENTARIO GUIA Sección 3 - SUBCONTRATACIÓN/SUBCONTRATISTAS 9 3.A.1 En caso que la organización subcontrate cualquier actividad dentro del ámbito del certificado de la Cadena de Custodia UTZ CERTIFIED, se aplica lo siguiente: - Los subcontratistas deben realizar una evaluación (o la organización debe hacerlo en nombre del subcontratista) del cumplimiento de los puntos de control UTZ CERTIFIED relacionados con los servicios que proveen. - La organización mantiene la propiedad legal de los materiales y es responsable del cumplimiento de los puntos de control que aplican a las tareas que realiza el subcontratista. - La organización informa al auditor sobre la compañía subcontratista (incluyendo el nombre y los detalles de contacto). La evaluación del subcontratista está disponible para su revisión durante la auditoría. - La organización tiene un contrato con el subcontratista que confirma que la entidad certificadora aprobada por UTZ CERTIFIED puede verificar la evaluación por medio de inspección física cuando exista alguna duda. - La organización puede adaptar la lista de verificación UTZ CERTIFIED para los subcontratistas incluyendo sólo los puntos de control que se aplican a los servicios que provee. - Los subcontratistas pueden ser certificados de acuerdo a los requerimientos por solicitud propia. 3.A.2 La organización cuenta con un sistema para asegurar que cuando las actividades son subcontratadas la organización recibe la misma cantidad de cacao UTZ CERTIFIED de la empresa subcontratada. La organización se asegura de que el material certificado puede ser rastreado y controlado y no es mezclado o contaminado con otros productos en la subcontratación. El sistema puede estar basado en documentos y procedimientos escritos y/o en un sistema automático. 9 Se debe tener en cuenta que las reglas de los subcontratistas no aplican para las organizaciones que alteren el cacao UTZ CERTIFIED (ej. Molienda, prensado, elaboración de chocolate). Estas organizaciones siempre tienen que estar certificadas. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 13 de 21

Nº PUNTO DE CONTROL COMENTARIO GUÍA Sección 4 CONTROL DE FLUJO DE PRODUCTO 4.A. SEPARACIÓN E IDENTIFICACIÓN DEL CACAO CERTIFICADO 4.A.1 La organización cuenta con un sistema para asegurarse de que los insumos UTZ CERTIFIED son manipulados separadamente durante la recepción, transporte y almacenamiento para evitar su mezcla con productos no certificados. 4.A.2 La organización permite la identificación visible del cacao UTZ CERTIFIED. La organización garantiza que sólo los empaques que contienen cacao UTZ CERTIFIED portan el logo de UTZ CERTIFIED Good Inside. 4.B. IDENTIFICACIÓN DE GRUPOS DE PRODUCTOS No n/a 4.B.1 La organización establece grupos de productos para todos los productos que se venderán con la declaración de ser UTZ CERTIFIED. Se mantiene una lista actualizada de todos los grupos de productos UTZ CERTIFIED, especificando a) Nombres de los grupos de productos b) Tipos de productos 4.B.2 Para cada grupo de productos, la organización especifica: - Elección del modelo de trazabilidad: BM-crédito, BMporcentaje o segregación. - Si se incluyen varios sitios en el certificado, todos los sitios son incluidos. - Los principales pasos del procesamiento y la tasa de conversión de cada una de las etapas del proceso. La organización cuenta con un sistema para asegurar que el cacao UTZ CERTIFIED no es mezclado o intercambiado con cacao que no es UTZ CERTIFIED durante el almacenamiento y transporte. Esto puede hacerse por medio de la separación e identificación de los productos de cacao UTZ CERTIFIED. La organización usa un sistema seguro para identificar visualmente los productos de cacao UTZ CERTIFIED. Si se usa un logo para la identificación, éste debe sujetarse de manera que no se desprenda durante el almacenamiento, manipulación o transporte. Para conocer la definición de grupo de productos o tipo de productos, por favor revise la lista de definiciones. Para todos los grupos de productos donde se usa el modelo de créditos o porcentaje, la organización asegura que todos los grupos de productos comparten especificaciones similares con relación a los insumos y tasas de conversión. Si no es posible especificar la tasa de conversión de cada etapa del proceso, la organización especifica la tasa de conversión del conjunto de todos los pasos del proceso. La metodología y los cálculos de las tasas de conversión están documentados y se mantienen actualizados. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 14 de 21

Nº PUNTO DE CONTROL COMENTARIO GUÍA 4.C. IDENTIFICACIÓN DE LOS INSUMOS CERTIFICADOS 4.C.1 4.C.2 La organización cuenta con un sistema para garantizar, verificar y monitorear si el cacao UTZ CERTIFIED que se recibe de los proveedores es UTZ CERTIFIED. El sistema puede estar basado en documentos o procedimientos escritos y/o en un sistema automático. La organización mantiene registros actualizados de todos los proveedores de material UTZ CERTIFIED para producción, incluyendo: - El tipo de producto suministrado (s) - La declaración en el producto hecha por el proveedor - Una copia del certificado de la Cadena de Custodia del proveedor. 4.D. CONTROL DE VOLUMEN 4.D.1 La organización cuenta con un sistema en el sitio para el archivo de registros para cada uno de los grupos de producto para asegurar que las cantidades producidas y/o vendidas con declaración de ser UTZ CERTIFIED corresponden con las cantidades de insumos certificados y declaraciones asociadas (incluyendo tasas de conversión). Los registros de los insumos y productos incluyen: - Referencias a las facturas - Cantidades (volumen o peso) - Tipo de producto - Declaración de ser producto UTZ y modelo usado: segregado, BMporcentaje o BM-crédito - Periodo de declaración que aplica u orden de trabajo (sólo productos). Cuando una organización compra cacao UTZ CERTIFIED a sus proveedores, usa un sistema que incluye los siguientes requisitos: a. Verificar la validez y objeto del certificado UTZ CERTIFIED del proveedor; b. Verificar las facturas y/o documentos que acompañan el cargamento de cacao para confirmar que es certificado; c. Especificar en toda la documentación que se está comprando cacao UTZ CERTIFIED. La organización archiva los registros del volumen total de compra de cacao comprado y procesado tanto de cacao UTZ CERTIFIED como del no certificado. Los registros permiten a los asesores independientes relacionar el producto certificado con el insumo certificado. Para cada grupo de productos no-segregado, la organización realiza los cálculos del porcentaje o crédito certificado. Estos cálculos están documentados. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 15 de 21

Nº PUNTO DE CONTROL COMENTARIO GUÍA 4.D.2 Para cada grupo de productos la organización realiza un resumen anual de las cantidades de producto certificado compradas y vendidas, incluyendo: - Insumos recibidos - Insumos usados en la producción - Insumos en stock - Producción vendida - Producción en stock 4.E. IDENTIFICACIÓN DE LA PRODUCCIÓN CERTIFICADA 4.E.1 La organización documenta cada venta de cacao certificado. Se archivan las facturas de venta, las cuales incluyen la siguiente información: - Nombre y detalles de contacto de la organización - Nombre y detalles de contacto del cliente - fecha - descripción del producto - cantidad vendida del producto - identificación clara de la declaración UTZ (incluyendo modelo de trazabilidad usado y porcentaje o crédito certificado si aplica) Si la facture no está incluida en el embarque del producto, la organización incluye esta misma información en los documentos de transporte. La organización garantiza que los productos que portan una etiqueta o declaración UTZ CERTIFIED siempre se venden con la respectiva declaración UTZ en los documentos de venta y transporte. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 16 de 21

Nº PUNTO DE CONTROL COMENTARIO GUÍA PARTE II MODELOS DE TRAZABILIDAD SECCIÓN 5 SELECCIONANDO UN MODELO DE TRAZABILIDAD 5.A.1 La organización sólo puede seleccionar un modelo de trazabilidad con el mismo o menor vínculo físico que su proveedor ha usado para el mismo cacao. Ver figura 1 en la página 7. 5.A.2 Si dentro de un periodo de declaración u orden de trabajo, se mezclan insumos provenientes de diferentes modelos de trazabilidad, la organización sólo puede usar el modelo con el vínculo físico más débil en sus productos. Si se usan varios insumos de BM- porcentaje con diferentes porcentajes, se puede calcular el porcentaje promedio de la cantidad total. SECCIÓN 6 MODELO BALANCE DE MASA CRÉDITO El modelo balance de masa crédito permite que una proporción de los productos de un sitio sean vendidos con una declaración de créditos UTZ CERTIFIED, correspondientes a la cantidad de insumos UTZ CERTIFIED, considerando las tasas de conversión. Los créditos de insumos UTZ CERTIFIED pueden ser acumulados como un crédito UTZ CERTIFIED en una cuenta de créditos. 6.A. INSUMOS CERTIFICADOS 6.A.1 La organización usa insumos certificados que han sido comprados: - como segregados o - con una declaración de BMporcentaje o - con una declaración de BM-crédito. 6.B. CONTROL DE FLUJO DE PRODUCTO 6.B.1 La organización establece una cuenta de créditos que registra los ingresos y egresos de créditos UTZ CERTIFIED para todos los grupos de productos relevantes. La cuenta de créditos especifica el periodo de declaración u orden de trabajo para cada grupo de productos. La generalidad de la cuenta de crédito y los cálculos son registrados y están disponibles para el auditor durante la auditoría externa. La organización usa la declaración en la factura del proveedor para determinar la cantidad de insumo certificado. El material suministrado con una declaración de créditos debe usarse en su totalidad como insumo UTZ CERTIFIED. La organización debe tener una cuenta de créditos consolidada que incluya todos los grupos de productos relevantes, dando una clara información sobre el cálculo de créditos UTZ CERTIFIED al interior de la organización. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 17 de 21

6.B.2 6.B.3 6.B.4 6.B.5 Cuando la organización adiciona créditos a la cuenta se adiciona la cantidad convertida usando la tasa de conversión especificada para (cada componente de) el grupo de producto. Si se usa un insumo con una declaración de BM-porcentaje, el porcentaje del insumo también debe incluirse en el cálculo de los créditos. Los créditos tienen una vigencia máxima de 5 años. Los créditos que no se usen durante este periodo deben deducirse al inicio del año del nuevo certificado. Cuando el cacao se vende con una declaración UTZ CERTIFIED, la cantidad de créditos UTZ CERTIFIED se deduce de la cuenta de créditos del grupo de productos. La organización puede hacer una declaración de créditos hasta el total de créditos disponibles en la cuenta de créditos. La cantidad convertida se adiciona después que la organización tenga la propiedad legal y antes que el cacao ingrese al proceso de producción. Si los créditos se basan en insumos segregados o de BM-porcentaje, se debe asegurar que estos insumos sólo se usan para grupos de producto de créditos. El límite de 5 años no aplica para el stock físico de segregado y BM-porcentaje que se usa en los grupos de producto de BM-crédito. La organización se asegura de que la cuenta de créditos nunca tenga saldos negativos y que los registros de los créditos UTZ CERTIFIED sobrantes estén actualizados y sean claros para todo el personal relevante. Los insumos certificados pueden acumularse como créditos UTZ CERTIFIED en la cuenta de créditos. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 18 de 21

Nº PUNTO DE CONTROL COMENTARIO GUÍA SECCIÓN 7 MODELO DE BALANCE DE MASA PORCENTAJE El modelo de porcentaje permite vender los productos certificados con una declaración de porcentaje que corresponde a la proporción de insumos UTZ CERTIFIED. 7.A. INSUMOS CERTIFICADOS 7.A.1 La organización sólo usa insumos certificados que han sido comprados - como segregados o - con una declaración de porcentaje. 7.B. CONTROL DE FLUJO DE PRODUCTO 7.B.1 7.B.2 La organización cuenta con un procedimiento en el sitio para calcular el porcentaje del contenido certificado de todos los productos (semi-) terminados que serán vendidos con la declaración de ser UTZ CERTIFIED. El porcentaje de contenido certificado puede calcularse de dos maneras: 1) el insumo para el mismo periodo de declaración u orden de trabajo. 2) El insumo promedio para un número especificado de periodos de declaración anteriores (promedio móvil). Este periodo no puede ser superior a 12 meses. El método para el cálculo está registrado y disponible para el auditor. La producción total de un periodo de declaración u orden de trabajo sólo puede venderse con una declaración de porcentaje que sea igual o menor al porcentaje calculado para el insumo. La organización usa la declaración de la factura del proveedor para determinar la cantidad de insumo certificado. Guía para la opción 2: Si el porcentaje del insumo certificado de un grupo de productos fluctúa, la compañía procesadora puede optar por calcular un promedio móvil de un periodo de tiempo determinado (igual al promedio de un número especificado de periodos de declaración previos). Este periodo no puede ser superior a 12 meses. Las declaraciones sólo pueden hacerse cuando se completen los periodos de declaración desde la creación del grupo de productos. La organización no usa la declaración UTZ CERTIFIED en los productos que no alcanzan los umbrales que se especifican en los requisitos para el uso del logo UTZ CERTIFIED. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 19 de 21

Nº PUNTO DE CONTROL COMENTARIO GUÍA SECCIÓN 8 MODELO DE SEGREGACIÓN El volumen de insumos certificados se segrega a lo largo de la cadena. Durante los cambios de producción se permite la mezcla no intencional. 8.A. INSUMOS CERTIFICADOS 8.A.1 La organización compra el total del volumen de cacao requerido para el grupo de productos como segregados. 8.B. CONTROL DE FLUJO DE PRODUCTOS 8.B.1 Los productos de cacao UTZ CERTIFIED se mantienen separados de los productos de cacao no certificado durante el almacenamiento, manipulación y procesamiento para evitar su mezcla. La manipulación y procesamiento de los productos de cacao UTZ CERTIFIED se realiza en tandas completas, separadas físicamente (o en tiempo) de operaciones similares que se realicen con cacao sin la certificación UTZ Durante los cambios de producción se permite la mezcla no intencional. 8.B.2 La organización usa un sistema robusto para asegurar que cada lote de producto (semi-) terminado que va a venderse con la declaración de ser UTZ CERTIFIED (nombre o logo de UTZ CERTIFIED en el empaque) contiene al menos 95% de cacao UTZ CERTIFIED segregado. A nivel del fabricante de chocolate de uso industrial se permite un máximo de mezcla del 5%. Se asume que la suma de la mezcla no intencional y el 5% de la mezcla intencional no resultan en más de 10% de contenido de cacao no certificado en el producto físico. UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 20 de 21

Nº PUNTO DE CONTROL COMENTARIO GUÍA PARTE III: DECLARACIONES EN EL EMPAQUE Y USO DEL LOGO Sección 9 ETIQUETADO 9.A. IDENTIFICACIÓN SEGURA DEL PRODUCTO Y USO DEL LOGO UTZ CERTIFIED Good Inside No n/a 9.A.1 La organización cumple con los Requisitos para el uso del logo UTZ CERTIFIED Good Inside en todos los productos que cuentan con una declaración en el empaque. 9.A.2 La organización debe contar con la aprobación escrita de UTZ CERTIFIED para usar el nombre y/o logo o cualquier otra declaración en el producto de UTZ CERTIFIED Good Inside en los empaques para el consumidor final. El logo UTZ CERTIFIED Good Inside y cualquier otra declaración en el empaque sólo puede usarse cuando se cumplan los Requisitos para el Uso del Logo UTZ CERTIFIED, los cuales se mencionan en los Requisitos para el Uso del Logo UTZ CERTIFIED 10 Además de la autorización escrita, UTZ CERTIFIED recomienda revisar la declaración en el producto con su área legal. UTZ CERTIFIED solicita a las organizaciones el envío del diseño del empaque (borrador) en las etapas iniciales del diseño. 10 Aplica la última versión disponible en www.utzcertified.org o solicitándola al correo certification@utzcertified.org UTZ CERTIFIED Good Inside 2009. Página 21 de 21