DEFINICIÓN Y OBJETIVOS DEL FONDO

BASES GENERALES PROYECTOS PILOTO DE INNOVACIÓN (VENTANILLA 3) PROYECTO DE ASISTENCIA TÉCNICA PARA EL PROGRAMA DE APOYO A LA POLÍTICA DE COMPETITIVIDAD II (BID-2433/OC-DR) DEFINICIÓN Y OBJETIVOS DEL FONDO Las presentes bases del concurso tienen por finalidad orientar a las empresas en el proceso de formulación de sus propuestas para optar por financiamiento para proyectos de innovación, en el marco del Proyecto Piloto de Financiamiento de la Innovación (Ventanilla 3), en lo adelante PPI, el cual forma parte del Proyecto de Asistencia Técnica para el Programa de Apoyo a la Política de Competitividad II (BID-2433/OC-DR), financiado con recursos del Banco Interamericano de Desarrollo y del Gobierno Dominicano. Las presentes bases parten íntegramente del Reglamento Operativo formulado para el PPI, por tanto constituyen una síntesis de los mismos y no lo sustituyen. El PPI constituye un mecanismo de financiamiento de proyectos de innovación y productiva, definido en el Proyecto de Asistencia Técnica para el Programa de Apoyo a la Política de Competitividad II, y que es desarrollado conjuntamente entre el Consejo Nacional de Competitividad (CNC) y el Ministerio de Educación Superior, Ciencia y Tecnología (MESCYT). La implementación y desarrollo del PPI se realiza en el marco del Convenio Interinstitucional entre el CNC y el MESCYT, suscrito en fecha 9 de julio del año 2013. La instancia técnico-administrativa responsable de la convocatoria a las empresas, del proceso, evaluación y selección, así como del seguimiento administrativo y el monitoreo técnico de los proyectos, será la Unidad Seguimiento, integrada por el Consejo Nacional de Competitividad y el Ministerio de Educación Superior, Ciencia y Tecnología. -1-

OBJETIVOS Objetivo general: Incorporar la innovación en las empresas beneficiarias, como elemento para la promoción de la competitividad, la diversificación productiva y la construcción de competencias, a través de procesos de generación y transferencia de conocimientos. Objetivos específicos: Incorporar, adaptar o mejorar de manera activa tecnologías y procesos que impliquen una clara innovación para las empresas beneficiarias así como procesos de adaptación y mejoras tecnológicas requeridos para el acceso a un nuevo mercado y/o para el cumplimiento de normas de conformidad y estándares internacionales de calidad y diseño. Aplicar algún diseño industrial, secreto industrial, modelo de utilidad o patente adquiridos legalmente así como cualquier ingeniería de producto y/o proceso que implique una mejora tecnológica significativa o el desarrollo de una ventaja competitiva para la empresa beneficiaria. Implementar un nuevo método de producción o suministro para la empresa o al menos significativamente mejorado referido a técnicas de producción, nuevos equipos, sistemas y programas informáticos y automatización de procesos por parte de las empresas beneficiarias. Apoyar acciones de divulgación desde la Unidad de Seguimiento y los socios del proyecto, de la experiencia de gestión de los fondos del PPI y de los efectos demostrativos de los proyectos, para la construcción de políticas de desarrollo productivo, y fortalecimiento de los vínculos interinstitucionales de los actores del Sistema Nacional de Innovación. PROYECTOS ELEGIBLES PARA EL FINANCIAMIENTO 1 Los proyectos de innovación elegibles para financiamiento deberán cumplir al menos uno de los criterios que se enuncian a continuación. 1 No se considerarán innovaciones en el marco del PPI, la culminación o cese de un determinado producto y/o proceso en la empresa. Tampoco la producción de un producto nuevo o significativamente mejorado que sustituya a un determinado producto o servicio, a no ser que dicha sustitución sea el resultado de mejoras basadas en procesos de aprendizaje y/o I&D. Tampoco se consideran una innovación el cambio de equipos o la simple sustitución de una determinada tecnología de producción o la actualización tecnológica de un equipamiento determinado o de un software o programa informático específico. De igual modo, la producción personalizada tampoco se considera una innovación ni los cambios en el producto o servicio que se deriven de modificaciones en el precio de los factores utilizados en su producción. -2-

2.1 Incorporación, adaptación o mejora activa de conocimientos, tecnologías y procesos que impliquen una clara novedad para la firma, así como procesos de adaptación y mejoras tecnológicas requerida para el acceso a un nuevo mercado y/o para el cumplimiento de normas de conformidad y estándares internacionales de calidad y diseño. 2.2 Aplicación de un diseño industrial, de un secreto industrial, de un modelo de utilidad o patente adquiridos legalmente así como cualquier ingeniería de producto y/o proceso que implique una mejora tecnológica significativa o el desarrollo de una ventaja competitiva para la empresa. El proyecto debe ir más allá de la modernización tecnológica de medios de producción e implicar un cambio cualitativo para la empresa y para el sector en el que la empresa desarrolla sus actividades. 2.3 Implementación de un nuevo método de producción o suministro para la empresa o al menos significativamente mejorado referido a técnicas de producción, nuevos equipos, sistemas y programas informáticos y automatización de procesos. 2.4 los proyectos de Investigación y Desarrollo (I+D), tienen por finalidad apoyar a las empresas en la creación de valor mediante la generación y aplicación de nuevos conocimientos o conocimientos existentes, que permitan el desarrollo de un nuevo producto/servicio o proceso o que implique mejoras significativas de un proceso productivo, producto o servicio. Los proyectos de I+D deberán cumplir al menos uno de los criterios que se enuncian a continuación: 2.4.1 Desarrollo de un nuevo producto y/o proceso para el mercado y/o sector en el que se inserta la empresa o grupo de empresas, o mejoramiento significativo de un producto y/o proceso existente. 2.4.2 Desarrollo de un nuevo conocimiento científico-técnico o aplicación de alguno existente para el desarrollo o mejoramiento de un nuevo producto o procesos de las empresas o de algún grupo de empresas interesado. 2.4.3 Validación técnica y/o experimental de un nuevo método de producción, organización, mercadeo de productos y/o procesos para la empresa o grupos de empresas. -3-

DEFINICIÓN Y TIPOLOGÍA DE INNOVACIÓN. Con la finalidad de permitir la evaluación posterior de los resultados así como la comparación internacional, en el marco del PPI se adoptan tanto la definición de innovación como las tipologías definidas en el Manual de Oslo de la OECD versión traducida al Español del año 2005, presentadas en el capítulo 1.2 del Reglamento Operativo. Innovación de producto, la cual consiste en la introducción de un bien o de un servicio nuevo, o significativamente mejorado, a cuanto a sus características o en cuanto al uso que se destina. Innovación de proceso, que consiste en la introducción de un nuevo, o significativamente mejorado, proceso de producción o de distribución. Ello implica cambios significativos en las técnicas, los materiales y/o los programas informáticos. Innovación de mercadotecnia, es la aplicación de un nuevo método de comercialización que implique cambios significativos del diseño el envasado de un producto, su posición en el mercado, su promoción y/o tarificación. Innovación de organización consiste en la introducción de un método organizativo en las prácticas, la organización del lugar de trabajo o las relaciones exteriores de la empresa. ESPECIFICACIÓN SOBRE LOS BENEFICIARIOS DE LOS PROYECTOS Los fondos del PPI son de carácter abierto y están dirigidos tanto a empresas individuales como a agrupaciones de empresas creadas con finalidad de aplicar a los fondos, así como a consorcios de empresas con instituciones de educación superior y/o centros de investigación tanto públicos como privados, nacionales e internacionales. Con respecto al tamaño de las empresas, NO se establecen restricciones para el acceso de los fondos, no obstante se evaluará detenidamente la capacidad de la organización, en términos de infraestructura y personal entre otros criterios, de llevar a feliz término los proyectos propuestos. En sentido general se espera que en el mediano y largo plazo, los resultados esperados de los proyectos de innovación competitiva puedan ser: nuevos productos/servicios y/o procesos existentes pero mejorados significativamente, con capacidad para la creación de valor y susceptibles de ser protegidos bajo alguna de las figuras de protección de la propiedad industrial existentes en la Ley 20-00. -4-

Párrafo: En el caso de que un proyecto sea desarrollado por más de una empresa, o de determinadas empresas con instituciones de educación superior y/o centros de investigación, se requerirá un acuerdo convenio específico para el proyecto en el que quede claramente definida la participación de cada actor en la propiedad intelectual e industrial resultante del proyecto. FINANCIAMIENTO DE PROYECTOS. De acuerdo con la procedencia de los proyectos, El PPI considerará tres tipos de proyectos susceptibles de financiamiento: 1) proyectos individuales, 2) proyectos de grupos de empresas y 3) proyectos de empresas con IES, con institutos y/o centros de investigación científica y/o tecnológica, con independencia de que sean entidades públicas o privadas, nacionales o extranjeras. TRAMO DE FINANCIAMIENTO. El PPI opera como un instrumento de financiamiento directo de proyectos de innovación para promover el desarrollo de una cultura innovadora en las empresas dominicanas. El PPI ofrece un rango de financiamiento que cubre desde el 50% hasta el 80% del monto total de los proyectos presentados, matizando la modalidad de proyectos de acuerdo con su procedencia: Proyectos Individuales: se financiará hasta el 70% del presupuesto total. Proyectos de grupos de empresas: se financiará hasta el 75% del presupuesto total Proyectos con IES y/o centros de investigación: hasta el 80% del presupuesto total Proyectos individuales: Este tipo de proyectos, se refiere a iniciativas postuladas por una sola empresa, con independencia de su tamaño, localización o actividad empresarial o de negocios. Los proyectos individuales pueden ser de cualquier naturaleza o tipología innovadora de las identificadas en el capítulo 4 del Reglamento Operativo. Proyectos de grupos de empresas: Este tipo de proyectos, se refiere a iniciativas postuladas por dos o más empresas. Se sugiere un máximo 3 empresas por proyecto. Los proyectos de grupos de empresas pueden ser de cualquier naturaleza o tipología innovadora de las identificadas en el capítulo 4. Con la finalidad de estimular experiencias asociativas, estos proyectos pueden recibir hasta un 5% de financiamiento adicional sobre los topes de proyectos individuales. Proyectos con entidades académicas (IES) y centros de investigación científica o tecnológica: Este tipo de proyectos se refiere a iniciativas presentadas por una empresa en alianza con una IES, centro o instituto de investigación o tecnología. Con la finalidad de estimular la relación empresa-ies, estos proyectos podrán recibir hasta un 10% de financiamiento adicional sobre los proyectos individuales. -5-

TAMAÑO DE LOS PROYECTOS FINANCIADOS: De acuerdo con el tamaño de los proyectos en términos de financiamiento, se ha definido tres tamaños de proyectos en función del monto total de los mismos en dólares norteamericanos o su equivalencia en pesos dominicanos: - Proyectos pequeños. Estos proyectos oscilan entre los US$30,000.00 o su equivalente en moneda nacional hasta los US$100,000.00 o su equivalente en pesos dominicanos. - Proyectos medianos. Estos proyectos oscilan entre los US$ 101,000.00 o su equivalente en moneda nacional hasta los US$200,000.00 o su equivalente en pesos dominicanos. - Proyectos grandes. Estos proyectos oscilan entre los US$ 201,000.00 hasta los US $300,000.00 o su equivalente en moneda nacional. Compatibilidades: debido a la naturaleza de tipo piloto del PPI, el financiamiento otorgado no será compatible con otros financiamientos otorgados al mismo tipo de proyectos de innovación. Sin embargo no se penalizarán los efectos sinérgicos que pueda tener el proyecto con otras iniciativas en curso o concluidas, lo que tendrá que declararse y explicar claramente en la propuesta. Duración de los proyectos: los proyectos financiados por el PPI, tendrán una duración máxima de 15 meses, equivalentes a 5 trimestres. Este plazo no podrá ser prorrogado en lo relativo a las actividades técnicas y administrativas de los proyectos. CUENTAS Y CATEGORÍAS DE FINANCIAMIENTO Los fondos del PPI se podrán utilizar para financiar tres tipos de cuentas o categorías: ASISTENCIA TÉCNICA, concretamente personal técnico altamente cualificado para el desarrollo del mismo. Se incluye exclusivamente los honorarios profesionales (este tipo de cuenta si bien es una forma de gasto corriente se separa de dicha cuenta para permitir ponderar el peso del capital humano en el financiamiento del proyecto). Se sugiere que los gastos de recursos humanos se mantengan en un rango del 40% al 50% del presupuesto total del proyecto. GASTOS DE BIENES DE CAPITAL, Estos gastos incluyen la adquisición de bienes de capital en la forma de equipamiento para el desarrollo del proyecto, equipo de laboratorio y de pruebas de ensayo, programas estadísticos especializados y cualquier otro equipamiento científico, tecnológico o de ingeniería requerido para las tareas específicas del proyecto. GASTOS CORRIENTES, (enfocado en los gastos operacionales y administrativos del proyecto). Estos gastos incluyen los gastos administrativos directos del proyecto, material gastable, reactivos de laboratorio, viáticos, pasajes aéreos, servicios de apoyo, etc. Se sugiere que los gastos corrientes se mantengan en un rango del 10% al 20% del presupuesto total del proyecto. -6-

Las inversiones elegibles dentro de las cuentas anteriores incluyen: a) adquisición de nuevos bienes de capital o activos fijos (este financiamiento puede cubrir hasta el 100% del bien de capital o del activo fijo requerido para el desarrollo del proyecto); b) Asistencia Técnica para acompañar el desarrollo del proyecto (lo que incluye asesorías y consultorías individuales o de firmas especializadas); c) Materiales consumibles e insumos requeridos directamente para el uso del proyecto. Inversiones no elegibles para el financiamiento: a) amortización de bienes de capital y equipamiento; b) inversiones de cualquier tipo fuera de las previsiones del proyecto; c) adquisiciones inmobiliarias de cualquier tipo; d) pago de impuestos; e) construcciones y compra de mobiliario (sólo se aceptarán compras de mobiliarios cuya necesidad sea claramente demostrada para el proyecto). El esquema de desembolso. Con la firma del contrato de financiamiento se erogará el 25% del total del presupuesto del proyecto y a partir de ese momento las erogaciones se realizarán con base en el esquema definido de manera individual para cada proyecto. PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO DE COMPRAS Y CONTRATACIONES El cumplimiento de la Política del BID. El BID considera que en la mayoría de los casos, la mejor forma de garantizar el cumplimiento de las políticas de compra y adquisiciones, es mediante el desarrollo de procesos competitivos. Tipo de adquisición Monto en US$ Método de Aquisición Bienes y servicios distintos de > 100,000.00 Licitación pública consultorías (incluye gastos de menor cuantía) > 5,000.00-100,000.00 Comparación de precios 0 5,000.00 Comparación de precios o contratación directa Consultores individuales > 30,000.00 Selección basada en la comparación de calificaciones de al menos 3 candidatos 0 30,000.00 Selección basada en la comparación de calificaciones de al menos 3 candidatos o contratación directa Servicio de firmas de > 30,000.00 Selección basada en la calificación de consultoría consultores de al menos 3 firmas 0 30,000.00 Selección basada en la calificación de consultores de al menos 3 firmas o contratación directa -7-

SÍNTESIS DEL PROCESO DE FORMULACIÓN DE LAS PROPUESTAS Diagnóstico. Este es el primer paso en el proceso de formulación de las propuestas. Consiste en la identificación de la problemática o necesidad en materia de innovación o desarrollo tecnológico de la empresa. Objetivos y resultados esperados. Una vez identificadas las necesidades o problemas en materia de innovación, deben definirse con claridad los objetivos del proyecto. Se sugiere un objetivo general que englobe el alcance del proyecto y distintos objetivos específicos que describan los componentes de la propuesta. Aspectos metodológicos. La metodología debe abarcar elementos tales como: los procedimientos de ensayos específicos que se requieren, la acreditación de los mismos, la batería de análisis químicos, físicos y biológicos, las condiciones de ensayos, el desarrollo de prototipos, los permisos y autorizaciones que se requieren de las autoridades competentes (autoridades de Medio Ambiente, Salud Pública, Agricultura, Industria y Comercio, etc.). Presupuesto de la propuesta. El presupuesto tiene que estar formulado con base en costes reales, que puedan ser verificados externamente a los fines de eliminar sobre-costes y sobreevaluación de insumos. El presupuesto se organizará de forma general, por etapas y por cuentas financiables. Plan de inversiones. El Plan de inversiones es un componente del presupuesto que tiene la finalidad de identificar la inversión especifica requerida para el logro de los distintos resultados esperados o productos de los proyectos. Cronograma de ejecución y duración de los proyectos. Los proyectos tendrán una extensión máxima de 15 meses que no podrá ser prorrogada y por consiguiente, el plan de trabajo (etapas y actividades) deberá ceñirse a la duración indicada. Documentación para ser adjuntada. La siguiente documentación deberá presentarse con los proyectos: 1) número de RNC; 2) certificación de la Dirección General de Impuestos Internos; 3) Certificación de la Tesorería de la Seguridad Social; 4) Generales del representante legal de la empresa y del líder del proyecto (copia de cédula o pasaporte); 5) Acuerdos y/o convenios específicos (de carácter obligatorio para proyectos con dos o más actores y en el que se definirán las responsabilidades en el proyecto así como la participación en la propiedad intelectual de los resultados obtenidos); 6) Declaración jurada sobre la inocuidad ambiental de la propuesta así como que no se violan acuerdos ni licencias de propiedad intelectual (patentes, secretos, diseños, modelos de utilidad de otras empresas). Las declaraciones tendrán que ser notarizadas. -8-

SÍNTESIS DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN La siguiente tabla resume los criterios de evaluación, los subcriterios y las puntuaciones máximas que podrán recibir en el proceso de evaluación. Para más detalles y definiciones ver el Reglamento Operativo. Criterios y subcriterios Puntaje Puntaje No. %obtenido de evaluación Máximo obtenido 1 Pertinencia 17 0 0 1.1 Congruencia con la 5 0 0 convocatoria 1.2 Consistencia con 12 0 0 necesidad o demanda identificada 2 Calidad de la propuesta 23 0 0 2.1 Coherencia entre 10 0 0 objetivos y metodología 2.2 Consistencia entre 7 0 0 objetivos y resultados esperados 2.3 Balance entre resultados 6 0 0 esperados y presupuesto 3 Viabilidad técnica 21 0 0 3.1 Metodología 8 0 0 3.2 Asignación de recursos 5 0 0 (presupuesto) 3.3 Equipo responsable 8 0 0 4 Viabilidad económica 19 0 0 4.1 Perspectivas de mercado 10 0 0 4.2 Enfoque de negocios 9 0 0 5 Grado de novedad 20 0 0 5.1 Novedad para la 4 0 0 empresa 5.2 Novedad para el 9 0 0 mercado 5.3 Novedad para el mundo 7 0 0 Ponderación final 100 0 0-9-