COMPROMISO CON LAS NORMAS ÉTICAS Y LEGALES DE MÁS ALTO NIVEL REALIZACIÓN DE NEGOCIOS DE MANERA LEGAL Y ÉTICA En Capital Safety, siempre nos comportamos con integridad. Realizaremos negocios de manera legal y ética en todas nuestras operaciones y en todas partes del mundo, sin excepción. Nuestros Comportamientos ganadores establecen que realizaremos lo siguiente: Mostrar pasión hacia la seguridad y la calidad; las vidas de los trabajadores y sus familias dependen de nosotros. Escuchar a nuestros clientes, ser agil y sensible a sus necesidades. Ser implacable en la competencia e innovacion, llegar primero. Ofrecer los mejores productos y servicios de la industria. Ser justos y respetuosos con los demás. Impulsar los resultados y superar las expectativas. Comportarse con integridad, siempre. Este código proporciona una guía adicional para aplicar los Comportamientos ganadores de Capital Safety. Sin embargo, no hay un conjunto de directrices que puedan anticipar todas las preguntas o inquietudes. Capital Safety confía en que usted aplicará su buen juicio en toda acción, y en que buscará orientación cuando se enfrente a problemas que no se abordan en el código, o cuando no esté seguro de cuál es el mejor curso de acción. RESPETAR DEL CÓDIGO Y SEGUIR LA LEY Sin importar en dónde trabaje o cuál sea su puesto, es necesario que: Siga el código. El código se aplica en toda la empresa y en todo el mundo para todos los empleados de Capital Safety, lo que incluye todas las empresas subsidiarias y afiliadas. Cumpla con la ley de los países en los que realizamos negocios. Es necesario que cumpla con las normas éticas y legales de los países en los que realizamos negocios. Cuando existan dos normas, por ejemplo, el código y la ley local, deberá aplicar la norma que sea más estricta. Todo incumplimiento de la ley es una violación del Código de conducta. Familiarícese con todas las políticas, procedimientos y manuales de Capital Safety que correspondan a su empleo y cumpla con las mismas. 1
Contenido Respeto en el lugar de trabajo, salud y seguridad, medio ambiente...3 Conflictos de intereses...4 Dar y recibir regalos, cortesías y entretenimiento...5 Sobornos y corrupción...5 Cumplimiento de normas comerciales y de exportación...6 Competencia y antimonopolio...7 Propiedad intelectual e información confidencial...8 Sistemas de comunicación...8 Privacidad de los datos...9 Registros financieros y de negocios...9 Incumplimiento del código...9 Informes de buena fe y cómo formular preguntas...9 Confidencialidad y prohibición de represalias...10 Línea de ayuda de cumplimiento de Capital Safety...10 2
1. RESPETO EN EL LUGAR DE TRABAJO, SALUD Y SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE A. IGUALDAD DE OPORTUNIDADES DE EMPLEO Capital Safety cumple con la ley del trabajo y de empleo correspondiente. En consecuencia, el reclutamiento, la contratación, la compensación, la promoción, la transferencia, la capacitación, las acciones correctivas y las prácticas de terminación de empleo de Capital Safety se basan exclusivamente en las calificaciones de la persona y en su capacidad de realizar el trabajo. A fin de mantener un ambiente laboral libre de discriminación, todas las decisiones relacionadas con el empleo se deberán tomar sin importar el género, raza, origen étnico, nacionalidad, orientación sexual, identidad de género, religión, edad, discapacidad, estado civil, condición de veterano de guerra y otras características o condiciones personales protegidas por las leyes nacionales, estatales o locales. B. ACOSO, RESPETO EN EL LUGAR DE TRABAJO, VIOLENCIA EN EL LUGAR DE TRABAJO En Capital Safety, tratamos a los demás de manera justa y con respeto. A fin de ayudar a asegurar un ambiente de respeto mutuo, Capital Safety no tolerará ninguna forma de acoso u otro comportamiento intimidatorio, lo que incluye el abuso físico, emocional o verbal. Prohibimos toda forma de acoso, ya sea por parte de un empleado, un empleado temporal o un proveedor externo, en la cual: el sometimiento a la conducta abusiva o de acoso sea un término o condición explícitos o implícitos del empleo; el sometimiento a la conducta abusiva o de acoso, o el rechazo de los mismos, se utilice como base para una decisión de empleo; o la conducta abusiva o de acoso tenga el propósito de interferir en el rendimiento laboral de una persona, o que produzca dicha interferencia, o de crear un ambiente laboral intimidatorio, hostil u ofensivo. Tanto en el trabajo en la propiedad de Capital Safety como en las relaciones laborales, ningún empleado de Capital Safety deberá ocasionar que otros teman de manera razonable por su seguridad personal o por la seguridad de sus familias, amigos o posesiones. Si usted enfrenta una situación de violencia, hostigamiento o amenazas, deberá hablar con su gerente o, si es necesario, llamar a las autoridades pertinentes de emergencias. C. SALUD, SEGURIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE Capital Safety tiene la política de desarrollar productos que reduzcan al mínimo el impacto al medio ambiente y que, de manera segura, puedan ser fabricados por los empleados y utilizados por los clientes. 3
Capital Safety también tiene la política de realizar operaciones en sus instalaciones de manera que se proteja a los empleados, al público y al medio ambiente. 2. CONFLICTOS DE INTERESES Los conflictos de intereses surgen cuando el interés o la actividad personal de un empleado interfieren con los intereses comerciales de la empresa. En muchos casos, inclusive la apariencia de un conflicto puede tener graves consecuencias para usted y la empresa. A. EMPLEO O ACTIVIDADES FUERA DE LA EMPRESA No deberá tener empleo fuera de Capital Safety si dicho empleo (i) interfiere con sus deberes en Capital Safety, (ii) ocasiona que usted compita con Capital Safety o que trabaje con una empresa que compita con Capital Safety, o (iii) haga que usted proporcione servicio o asistencia a un competidor de Capital Safety. El empleo externo que requiera que usted utilice tiempo, instalaciones o propiedades de Capital Safety para realizar el trabajo constituye un conflicto de intereses. Los empleados deberán obtener aprobación de su gerente antes de aceptar empleo adicional fuera de Capital Safety. B. MIEMBROS DE LA FAMILIA Si miembros de su familia o personas con las que tiene relaciones personales cercanas trabajan en Capital Safety o proporcionan servicios a Capital Safety o a un competidor, proveedor, distribuidor o cliente, deberá informar a su gerente acerca de dichas relaciones y evitar los conflictos de intereses reales o aparentes. Capital Safety no adquirirá bienes ni servicios de una empresa en la que trabaje un empleado de Capital Safety o un pariente cercano a un empleado de Capital Safety, a menos que exista una aprobación previa de un gerente o del departamento legal. Se deberá tener cuidado especial cuando usted participe en decisiones de contratación que involucren a una empresa en la que trabaje un pariente suyo. C. INVERSIONES Si usted o un miembro de su familia inmediata que vive con usted es propietario de más del cinco por ciento (5 %) de las acciones en circulación de cualquier competidor, proveedor, distribuidor o cliente de Capital Safety, deberá informar a Capital Safety acerca de dicha propiedad. Inclusive la participación minoritaria en el capital de un competidor, proveedor, distribuidor o cliente de Capital Safety puede constituir un conflicto de intereses. Al evaluar si existen conflictos de intereses, Capital Safety considera que los intereses comerciales o financieros de los miembros de la familia que viven con usted son también los suyos. D. OPORTUNIDADES CORPORATIVAS Como empleado, usted nunca deberá aprovechar personalmente las oportunidades comerciales en las que Capital Safety tenga intereses. Tampoco deberá poner dichas oportunidades a disposición de otros cuando usted sepa que Capital Safety tiene un interés en las mismas. Por ejemplo, los empleados deberán evitar comprar bienes raíces o intereses financieros en empresas de las que se conoce que Capital Safety tiene interés en adquirir. 4
3. DAR Y RECIBIR REGALOS, CORTESÍAS Y ENTRETENIMIENTO El intercambio de regalos, entretenimiento y demás favores pueden ser el uso común y una actividad apropiada en ciertas circunstancias, ubicaciones o culturas. Sin embargo, para salvaguardar la reputación de Capital Safety, debemos asegurarnos de que el intercambio de regalos sea congruente con la ley correspondiente, nuestros contratos, las buenas prácticas comerciales y las costumbres. Al dar y recibir cortesías o regalos en tratos de negocios de Capital Safety con clientes, distribuidores o proveedores, siga estas directrices: Si se trata de un regalo, deberá ser solo de valor nominal. Si se trata de entretenimiento o cortesías, deberá ser de costo, monto, cantidad y frecuencia razonables. No deberá violar la ley, las regulaciones ni las costumbres razonables del mercado ni las políticas conocidas de los empleadores de cada parte. No se ofrece ni se otorga como un esfuerzo de influenciar una decisión comercial y no se deberá interpretar en la medida de lo razonable como un soborno, un beneficio o una compensación indebida. No deberá involucrar elementos de ocultamiento. Bajo ninguna circunstancia, en su calidad de empleado, usted podrá proporcionar ni aceptar dinero en efectivo, equivalentes de efectivo o préstamos personales en relación a negocios de Capital Safety. Para orientación específica correspondiente a tratos con clientes de gobierno, consulte la Política mundial de cumplimiento anticorrupción de Capital Safety. 4. SOBORNOS Y CORRUPCIÓN Ciertas conductas de los empleados de Capital Safety (por ejemplo, las relacionadas con regalos, cortesías, entretenimiento, viajes, internados/empleo, contribuciones con fines políticos y donaciones de caridad) pueden violar las leyes antisoborno alrededor del mundo. Capital Safety también puede ser responsable de sobornos realizados u ofrecidos por agentes de la empresa, consultores, distribuidores y otros que actúen en nombre de Capital Safety. Capital Safety prohíbe los sobornos y la corrupción en todos los aspectos de sus operaciones en todas partes del mundo. Capital Safety cumple con la Ley de Prácticas Extranjeras de Corrupción de EE. UU. (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) y las leyes anticorrupción de los países en los que realiza negocios. Estas leyes tienen la intención de evitar que se realicen pagos de cualquier cosa de valor a empleados de gobierno a fin de obtener una ventaja comercial indebida. Los empleados de gobierno incluyen a personas que actúan en carácter oficial para el gobierno, empresas paraestatales u organizaciones internacionales públicas. Tenga en cuenta que 5
cualquier persona que tenga la habilidad de influenciar una decisión gubernamental se puede considerar empleado del gobierno. La Política mundial de cumplimiento de normas anticorrupción de Capital Safety también prohíbe facilitar pagos a empleados de gobierno para acelerar o asegurar la ejecución de acciones de rutina del gobierno. Estos pagos, que también se conocen como dinero para acelerar las cosas o mordidas, son pequeños e infrecuentes y se realizan para acelerar las acciones de rutina y no discrecionales del gobierno, como los permisos de trabajo o las visas, el despacho de aduana, la certificación de productos o las inspecciones. Nuestra Política mundial de cumplimiento anticorrupción también se aplica a cualquier agente, distribuidor, consultor o intermediario que realizan negocios en nuestro nombre. Bajo la FCPA y a las leyes anticorrupción de otros países, Capital Safety y sus empleados pueden ser responsables de sobornos de empleados del gobierno por parte de terceros con quienes trabajamos. Para evitar responsabilidades y posibles daños a nuestra reputación, los empleados de Capital Safety aplicarán la diligencia debida y razonable relacionada con anticorrupción y según los riesgos, en lo referente a terceros intermediarios. Capital Safety ha adoptado una Política mundial de cumplimiento anticorrupción diseñada específicamente para ayudar a todas las personas que actúan en nombre de Capital Safety para entender los asuntos legales y éticos relacionados con sobornos y corrupción que pueden surgir mientras que se hacen negocios. Consulte dicha política para obtener más orientación. Si tiene preocupaciones acerca de comportamientos de alguna persona en Capital Safety, o de cualquier tercero que trabaje en nombre de Capital Safety, que tal vez no cumplan nuestra política o leyes de anticorrupción, deberá comunicarse con el departamento legal o realizar un informe a través de la Línea de ayuda de cumplimiento de Capital Safety. 5. CUMPLIMIENTO DE NORMAS COMERCIALES Y DE EXPORTACIÓN A. CUMPLIMIENTO DE NORMAS DE EXPORTACIÓN Capital Safety cumplirá todas las leyes correspondientes de cumplimiento de normas comerciales en todos los países en los que Capital Safety realiza negocios. Estas leyes y regulaciones incluyen requisitos de documentación para embarques exportación, así como regulaciones que limitan la exportación de ciertos productos, tecnología y software. B. SANCIONES COMERCIALES Y EMBARGOS Capital Safety cumplirá con las sanciones y embargos comerciales de EE. UU. y cumplirá las leyes similares de otros países hasta donde estas últimas no sean contrarias a las leyes de EE. UU. Por ejemplo, EE. UU. mantiene amplias sanciones contra países específicos que se identificaron como países en favor del terrorismo, así como determinadas personas y entidades que están asociadas con dichos países o que fueron sancionadas por otros motivos de seguridad nacional o de política exterior. 6
C. CUMPLIMIENTO DE NORMAS DE IMPORTACIÓN Capital Safety cumplirá las leyes y las regulaciones aduanales de cada país en los que se importan artículos. Estas leyes y regulaciones requieren la documentación completa de país de origen, clasificación arancelaria y valor de artículos importados. D. ESTIPULACIONES CONTRA BOICOTS Capital Safety no participará ni cooperará en boicots extranjeros que no hayan sido sancionados o aprobados por Estados Unidos, como el boicot a Israel por parte de la Liga Árabe. 6. COMPETENCIA Y ANTIMONOPOLIO A. ANTIMONOPOLIO Capital Safety competirá de manera agresiva pero, lo que es igual de importante, competirá de manera justa y en pleno cumplimiento de las leyes de competencia y antimonopolio. Capital Safety tomará sus propias decisiones comerciales de manera totalmente independiente y libre de entendimientos o acuerdos con cualquier competidor. Es necesario evitar absolutamente toda conducta que viole, o que pueda parecer que viole, los principios subyacentes de las leyes antimonopolio que prohíben todo tipo de entendimiento o acuerdo entre competidores respecto a precios, términos de venta, división de mercados, asignación de clientes o cualquier otra actividad que limite la competencia. B. INFORMACIÓN SOBRE COMPETIDORES Es importante mantenerse al día con los desarrollos competitivos y revisar la información que está disponible al público acerca de nuestros competidores. Las fuentes legítimas de información acerca de nuestros competidores pueden incluir información de clientes, información publicada en internet o en cualquier otra parte, e información o muestras de productos que se hayan recibido de manera lícita del propietario o de una parte autorizada. 7
7. PROPIEDAD INTELECTUAL E INFORMACIÓN CONFIDENCIAL A. PROPIEDAD INTELECTUAL Los planos de productos, patentes, marcas comerciales, derechos de autor y secretos comerciales de Capital Safety, así como los métodos y nuestra propiedad intelectual, son activos valiosos que debemos proteger. Todos los empleados de Capital Safety tienen la obligación de cumplir con las leyes y las regulaciones correspondientes que nos ayudan a proteger nuestra propiedad intelectual. Al cumplir con la ley, ayudamos a proteger las investigaciones, ideas, procesos y productos de Capital Safety contra robo y uso indebido y, al hacerlo, ayudamos a asegurar que estarán disponibles para usarlos en innovaciones futuras. Capital Safety también respetará los derechos de propiedad intelectual de terceros. Capital Safety no violará intencionalmente la propiedad intelectual de otra empresa y obtendrá las licencias y los permisos necesarios antes de fabricar, usar o vender productos que utilicen los derechos de propiedad intelectual de terceros. B. INFORMACIÓN CONFIDENCIAL La información a la que tienen acceso los empleados de Capital Safety puede ser de naturaleza confidencial, y se debe proteger contra uso o divulgación no autorizados. Los ejemplos de información confidencial de Capital Safety incluyen: Listas de clientes y distribuidores Precios de clientes y distribuidores Precios de proveedores Técnicas de producción y especificaciones de productos Planes de adquisición Información financiera. 8. SISTEMAS DE COMUNICACIÓN Los empleados de Capital Safety que tienen acceso a los sistemas de comunicación de la empresa (por ej., la red de Capital Safety, correo de voz, Internet, correo electrónico) tienen la responsabilidad de cumplir con las normas más estrictas de comportamiento en todo momento. Estos sistemas son para cumplir los objetivos de la empresa. Aunque se acepta un uso personal limitado del equipo, este uso nunca deberá ser inapropiado ni interferir con la capacidad de realizar el trabajo. Para asegurar que nuestros sistemas de comunicación se utilicen para fines legítimos de la empresa, Capital Safety se reserva el derecho de acceder, supervisar y suspender el uso del equipo hasta donde lo permita la ley pertinente. 8
9. PRIVACIDAD DE LOS DATOS CÓDIGO DE CONDUCTA Para realizar nuestras operaciones con eficiencia, Capital Safety puede recopilar, mantener y compartir de manera apropiada cierta información personal sobre usted. Respetaremos y protegeremos su información personal hasta el máximo alcance que requiera la ley pertinente. De la misma forma en que Capital Safety respeta y protege la información personal, es responsabilidad de usted manejar con cuidado la información personal de los compañeros de trabajo para ayudar a proteger su privacidad. 10. REGISTROS FINANCIEROS Y DE NEGOCIOS Las operaciones de Capital Safety en todo el mundo deben cumplir con todas las leyes relacionadas con la exactitud y la integridad de los registros y los libros financieros. Todos los registros y los libros de Capital Safety siempre deberán reflejar con precisión la naturaleza y la finalidad de nuestras transacciones. Usted nunca deberá hacer anotaciones falsas o confusas en nuestros registros contables ni en nuestros estados financieros. Debemos mantener nuestros registros de contabilidad y estados financieros con los detalles razonables y asegurar que cumplan con los requisitos legales correspondientes y con los principios contables de aceptación general. Capital Safety no debe mantener fondos o activos sin registrar o fuera de los libros. 11. INCUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO Todo incumplimiento de las normas que se estipulan en el código provocará una acción disciplinaria apropiada, que podría incluir el despido, la consignación para acción penal y la restitución de las pérdidas o daños generados por la violación. 12. INFORMES DE BUENA FE Y CÓMO FORMULAR PREGUNTAS Si tiene preguntas respecto a si una acción en particular es apropiada, hable con su supervisor, su director regional de finanzas o el departamento legal. También puede realizar un informe de buena fe de la supuesta conducta indebida o buscar orientación por teléfono a la Línea de ayuda de cumplimiento de Capital Safety. Los números telefónicos locales de todas las instalaciones de Capital Safety se encuentran al final de este documento. Se espera de usted que informe puntualmente y de buena fe, toda conducta de los empleados o de terceros agentes (es decir, distribuidores, proveedores u otros socios comerciales) que pueda constituir una violación al código. Si deliberadamente no informa una posible violación, o si retiene información relevante o importante relacionada con una violación, puede ameritar acciones disciplinarias que pueden incluir el despido. La posibilidad de informar de manera anónima acerca de violaciones al Código de conducta depende de las leyes de su localidad. Algunos países en los que realizamos negocios limitan o 9
no permiten los informes anónimos de ciertos asuntos o inquietudes. Si usted es empleado en la Unión Europea y realiza un informe a la Línea de ayuda del Código de conducta, se aplicarán las siguientes directrices: Se le pedirá que proporcione su nombre para usarlo en el informe. Solo podrá dar el nombre del empleado sospechoso del comportamiento indebido si es absolutamente necesario. Todo empleado que usted haya mencionado será notificado acerca del informe en el plazo de tres días hábiles. Capital Safety utilizará la información que usted proporcione a la Línea de ayuda de cumplimiento de Capital Safety únicamente para investigar el informe específico y no para otros fines. 13. CONFIDENCIALIDAD Y PROHIBICIÓN DE REPRESALIAS Capital Safety tiene el compromiso de proteger a los empleados que, de buena fe, informen, busquen asesoría o hagan preguntas. Nuestra política contra las represalias busca asegurar que ningún empleado sufra perjuicio indebido por señalar un asunto, informar sobre una violación al código o cooperar con una investigación. Si usted considera que es víctima de una acción de represalia, deberá comunicarse con su gerente, su Director financiero regional, el departamento legal o la Línea de ayuda de cumplimiento de Capital Safety. Cuando informe de buena fe o busque ayuda para resolver un asunto o una inquietud, Capital Safety responderá puntualmente. También nos esforzaremos en asegurar que su inquietud se maneje con discreción y en confidencialidad, hasta donde sea posible. A cambio de ello, esperamos que usted nos ayude a proteger la confidencialidad del informe, así como de las investigaciones posteriores, evitando hablar al respecto con compañeros de trabajo y otras personas. 14. LÍNEA DE AYUDA DE CUMPLIMIENTO DE CAPITAL SAFETY La Línea de ayuda de cumplimiento de Capital Safety es operada por un tercero independiente y está disponible las 24 horas del día, los 365 días de la semana, con intérpretes disponibles para muchos idiomas. Usted puede optar por permanecer en el anonimato si así lo permite la ley correspondiente. Si tiene preguntas acerca de si una acción en particular es apropiada o para informar de buena fe una supuesta conducta indebida, lo exhortamos a acudir primero con su supervisor, su director regional de finanzas o el departamento legal, pero si estos canales de comunicación no resultan prácticos, la Línea de ayuda de cumplimiento de Capital Safety es otra opción. 10
LÍNEA DE AYUDA DE CUMPLIMIENTO DE CAPITAL SAFETY Siga estos pasos para comunicarse con la Línea de ayuda de cumplimiento de Capital Safety: En EE. UU. y Canadá, llame al: 888-673-9268 En otros países: 1. Busque su país en la lista a continuación 2. Marque el número gratuito que se muestra 3. Una vez le conteste la grabación, marque el 888-673-9268. País Código de acceso País Código de acceso Australia 1-800-551-155 o 1-800-881-011 México 001-800-462-4240 o 001-800-658-5454 o 01-800-288-2872 o 01-800-112-2020 o Brasil 0-800-888-8288 o 0-800-890-0288 Nueva Zelanda 000-911 China 108-10 o 108-710 o 108-888 o 10-811 Singapur 800-011-1111 o 800-001-0001 Colombia 01-800-911-0010 o 01-800-911-0011 Eslovaquia 0-800-000-101 Francia 0-800-99-0011 o 0805-701-288 Reino Unido 0-800-89-0011 o 0-500-89-0011 o 0-800-013-0011 Alemania 0-800-225-5288 También puede utilizar el enlace web a continuación para comunicarse con la Línea de ayuda de cumplimiento de Capital Safety: https://reportlineweb.com/capitalsafety (EE. UU. y Canadá) https://iwf.tnwgrc.com/capitalsafety (todos los demás países) 11