CAPITULO V EJERCICIO DE DERECHOS PATRIMONIALES O ECONOMICOS Y SOCIALES A. Ejercicio de Derechos Patrimoniales o Económicos El Ejercicio de Derechos Patrimoniales o Económicos es un servicio que presta CEDEVAL, consistente en hacer, por cuenta del Participante Directo, el cobro de amortizaciones, dividendos, intereses, y otros rendimientos acreditados por los emisores. La función de CEDEVAL consiste en actuar como intermediario entre el emisor y los participantes. 1. Requisitos para hacer efectivo el Servicio a. Cada participante debe notificar a CEDEVAL sobre la cuenta bancaria donde se les abonará el valor del producto del ejercicio patrimonial de los valores acreditados en sus cuentas; y b. Tengan depositados los valores en CEDEVAL, con por lo menos cuarenta y ocho horas antes de ejercer el derecho, en el caso de títulosvalores. 2. Cobro de Intereses o Capital de Emisiones Locales a. CEDEVAL entrega al Emisor con anterioridad a la fecha de cada pago de intereses o capital, un Reporte de conformidad al Anexo V-1 y Anexo V-2, en el cual se detallará la emisión y serie o tramo a pagar, así como el número de cupón o valor a pagar, fecha de pago, monto, cantidad de valores por participantes (en el caso de valores físicos), y monto total por Participante Directo, de todos los valores que se encuentran depositados en CEDEVAL; b. El Reporte se entrega al Emisor para que verifique con anterioridad el monto a pagar y proceda a aprovisionar los fondos a CEDEVAL de acuerdo a los siguientes casos: i. Un día hábil antes del día de pago de los intereses o el capital, si los fondos son provisionados a CEDEVAL mediante cheque con fondos en firme; y ii. El día establecido para el pago de capital o intereses, a mas tardar a las 9:00 a.m., si los fondos son provisionados mediante transferencia bancaria hacia la o las cuentas que CEDEVAL indique. c. El emisor queda exonerado de realizar los pagos luego de realizar el pago a CEDEVAL. El Emisor comprueba el pago de los intereses y/o capital respectivos, mediante la entrega del cheque o el abono en la o las cuentas bancarias que CEDEVAL le ha indicado; d. Una vez se tiene la verificación del pago por parte del emisor, CEDEVAL procede a cancelar a cada Participante Directo la cantidad que le corresponde, en la cuenta bancaria que ha instruido a CEDEVAL para dicho fin; Página No. 72
e. Es el Participante Directo (Casa de Corredores de Bolsa), quien realiza los pagos individuales a cada inversionista, titular de los valores; f. El último pago de intereses de cada emisión, se efectúa al vencimiento del plazo del certificado; g. Cuando los pagos vencen en día no hábil el pago se realiza el día hábil inmediato siguiente; h. El Capital e intereses se pagan en la moneda de la emisión o en dólares de los Estados Unidos de América; i. Los pagos se realizan desde las oficinas principales de La CENTRAL DE DEPÓSITO DE VALORES, S.A. DE C.V. (CEDEVAL, S.A. DE C.V.); y j. CEDEVAL extiende al emisor una constancia de los pagos realizados, una vez se verifican los comprobantes de pago entregados por el emisor a CEDEVAL y los comprobantes de abono realizados a las cuentas de los Participantes Directos de conformidad al Anexo V-3. 3. Pago de Intereses o Capital de Emisiones Extranjeras El pago de intereses o capital de emisiones extranjeras se realiza de la siguiente manera: a. Cada Participante Directo debe enviar instrucciones a CEDEVAL de acuerdo al formato presentado en anexo V-4; b. El participante podrá indicar a CEDEVAL como destino de los fondos cualquier banco local o extranjero. En todo caso, los cargos bancarios serán por cuenta del titular de la cuenta; c. Las instrucciones deben ser enviadas a CEDEVAL, por lo menos dos días hábiles antes de la fecha de pago; y d. El pago del vencimiento del capital o los intereses se realiza como máximo un día hábil después que los fondos estén disponibles en la cuenta de CEDEVAL. En caso de que el vencimiento no corresponda a un día hábil, el pago se hará efectivo el día hábil siguiente. B. Ejercicio de Derechos Sociales o Corporativos En cuanto al servicio del Ejercicio de Derechos corporativos consiste, por ejemplo, en: representación a titulares de acciones en juntas generales; capitalización de utilidades; y suscripción preferente de acciones. 1. Tipos de Servicios: Página No. 73
a. Representación a titulares: Consiste, en representar a los titulares en las juntas generales de accionistas, juntas de obligacionistas y a los tenedores de certificados fiduciarios de participación o tenedores de otros valores depositados; b. Capitalización de utilidades: Esto es cuando existe el pago de un dividendo con acciones y CEDEVAL realiza por cuenta del titular la solicitud del certificado; 2. Requisitos para el Ejercicio de Derechos Sociales o Corporativos a. Para esto el participante debe: i. Solicitar por escrito el servicio a CEDEVAL, según art. 18 del Reglamento General Interno; y ii. Facilitar la documentación que sea necesaria para la prestación del servicio. C. Servicio de Canje de Valores Este servicio se da cuando CEDEVAL realiza por cuenta del titular, la sustitución de un valor. 1. Casos en los que se origina el canje de valores: a. Por Fraccionamiento: cuando un certificado de acciones ha sido negociado por una cantidad menor de acciones a las que ampara y debe canjearse por un certificado que ampare las acciones de las que el titular es propietario; b. Por Split: cuando se ve afectado el número de valores que constituyen la emisión o serie o tramo, propiciando con esto la necesidad de realizar el fraccionamiento de los valores; c. Por mercado secundario: cuando un certificado de acciones ha sido negociado por el total de las acciones que ampara, pero el nuevo titular desea un certificado a su nombre; d. Por cambio de valores provisionales por definitivos: cuando el emisor tiene pendientes trámites para registrar los formatos definitivos, emite títulosvalores provisionales que no son negociables, luego de finalizados los trámites, todos los títulosvalores provisionales emitidos deben ser sustituidos por los definitivos, y es aquí donde se origina el canje; y e. Cualquier otra modificación que afecten los certificados como puede ser modificación en el capital de la empresa, cambio de razón social, etc. 2. Requisitos para prestar el servicio: a. El participante debe llenar el formulario respectivo (anexo V-5) y hacerlo llegar a CEDEVAL; Página No. 74
b. Entregar, anexo al formulario, la documentación del titular de las acciones; y c. Facilitar la documentación que sea necesaria para la prestación del servicio En caso de servicio de canje por mercado secundario, el participante debe entregar toda la documentación correspondiente a más tardar el día de la liquidación de la operación de bolsa. Página No. 75
ANEXO V-1 VENCIMIENTO DE CUPONES POR CUENTA DEL 30/09/2000 AL 30/09/2000 Fecha 10-10-2000 10:38:39 Pag.: 1 Cliente 11 SGB Cuenta 74 03 CUENTA 0070 Emisión Serie o Valor Titulo Cup. Int. tramo intereses Fecha de Pago CIBANCUS6 C 751 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 752 1 819.67 30/09/2000 Cupon Amort. Valor Amortizable Total Valor Int + Amort CIBANCUS6 C 753 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 754 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 755 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 756 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 757 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 758 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 759 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 760 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 761 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 762 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 763 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 764 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 765 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 766 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 767 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 768 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 769 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 770 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 771 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 772 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 773 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 774 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 775 1 819.67 30/09/2000 CIBANCUS6 C 776 1 819.67 30/09/2000 Total por cuenta 25 21,311.42 Total por Cliente 25 21,311.42 Página No. 76
ANEXO V-2 CEDEVAL, S.A. DE C.V. VENCIMIENTO DE TITULOS POR CUENTA DEL 29/09/2002 AL 29/09/2002 Pag.: 1 Fecha 13-09-2002 10:38:39 Cliente PARTICIPANTE 1 Cuenta 74 03 CUENTA 0000 Serie o Emisión tramo Titulo Valor Facial Fecha Coloc. Fecha Vcto. Est. CIBANCUS5 E X51 5,714.29 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 E X52 5,714.29 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 E X53 5,714.29 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 E X54 5,714.29 29.09.1997 29.09.2002 I CIBANCUS5 F X55 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 I CIBANCUS5 F X78 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 I CIBANCUS5 F X79 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 I CIBANCUS5 F X80 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 I CIBANCUS5 F X81 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 F X82 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 I X22 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 I X23 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 I X24 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 I X25 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 J X01 1,142.86 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 J X02 1,142.86 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 J X03 1,142.86 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 J X04 1,142.86 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 K X40 5,714.29 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 K X41 5,714.29 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 K X42 5,714.29 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 K X43 5,714.29 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 L X73 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 L X74 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 L X75 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 A CIBANCUS5 L X76 11,428.57 29.09.1997 29.09.2002 A Total x cuenta... 210,285.74 Total x Cliente... 210,285.74 Página No. 77
ANEXO V-3 CENTRAL DE DEPOSITO DE VALORES S.A. CONSTANCIA DE PAGO DE INTERESES O CAPITAL POR $ 0,000,000.00 EMISOR : FECHA DE PAGO : Se hace constar que la cantidad de $0,000,000.00 (CANTIDAD EN LETRAS) en concepto de pago de intereses (capital) correspondientes al día de del 20, fue cancelada, a través nuestro, con fecha a nuestros Participantes Directos según detalle: PARTICIPANTE 1 : $ 000.00 PARTICIPANTE 2 : $ 00,000.00 PARTICIPANTE 3 : $ 000,000.00 PARTICIPANTE 4 : $ 00,000.00 PARTICIPANTE 5 : $ 00,000.00 TOTAL : $ 0,000,000.00 Y para los efectos consiguientes se extiende la presente en la ciudad de San Salvador al de del 20. FIRMA Y SELLO Página No. 78
ANEXO V-4 INSTRUCCIONES DE PAGO POR INTERESES O CAPITAL Señores CEDEVAL, S.A. DE C.V. Presente. Fecha: Atentamente les solicito que los fondos a recibir en concepto de intereses o capital con vencimiento el de la emisión números custodiados en, sean cancelados según detalle: Monto a recibir: US$ 1. Cheque en US dólares: A nombre de: 2. Transferencia de Fondos Espacio solamente si es transferencia de fondos Información del beneficiario: Banco: ABA Routing No. Swift: Cuenta No. Beneficiario: Ciudad y País: Beneficiario Final: Cuenta No. Observaciones: Firma y Sello Página No. 79
MODELO DE SOLICITUD DE TRAMITE DE TRASPASO DE ACCIONES Señores CENTRAL DE DEPÓSITO DE VALORES, S.A. de C.V. (CEDEVAL) Presente ANEXO V-5 Yo, (nombre completo del representante legal o Gerente General de la Casa de Corredores de Bolsa), (nacionalidad), (edad), (profesión), (documento de identidad personal y número), en nombre y representación de la sociedad (nombre de la Casa de Corredores de Bolsa), del domicilio de, por el presente documento HAGO CONSTAR: que de conformidad con los registros de operaciones que para este efecto lleva (nombre de la Casa de Corredores) de acuerdo al artículo 65 literal a) y otras disposiciones de la Ley del Mercado de Valores y las reglamentaciones dadas por la Superintendencia de Valores, los títulos que a continuación detallo son propiedad de las personas que indico, quienes tienen la libre y legítima disposición de dichos títulos: EMISION SERIE O TRAMO CANTIDAD ACCIONES No DE CERTIFICADO No. OPERAC. DE BOLSA ES NOMBRE TITULAR ACCIONISTA (Según documento identidad) SI NO De acuerdo al detalle anterior, les solicito que los certificados anteriormente relacionados sean endosados a favor de las personas indicadas, de conformidad al artículo 19 de la Ley de Anotaciones Electrónicas de Valores en Cuenta y a su vez les solicito que realicen ante el emisor los tramites necesarios para que proceda a realizar el traspaso correspondiente en el libro de accionistas y al finalizar la operación se me entreguen como representante que soy del propietario, el (los) nuevo(s) certificado(s) emitido(s). A la vez declaro que eximo de toda responsabilidad a CEDEVAL, S.A. de C.V. del uso indebido, error o pérdida que pueda resultar por estos valores una vez hayan sido retirados de la misma. San Salvador a los días del mes de de. FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL O GERENTE GENERAL Página No. 80