1.
HOJA: 2 DE 15 OBJETIVO Dar a conocer a la Auditada las acciones que debe tomar en caso de existir una situación crítica de riesgo detectada por el Auditor. 2. CAMPO DE APLICACION Para uso y aplicación de la Auditada y Auditor en todas las auditorías y diagnósticos ambientales en desarrollo. 3. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS Además de las contenidas en la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente y, los Reglamentos y Normas que de ella emanan, se considerarán las siguientes: Auditada: Organización que se incorpora voluntariamente al Programa Nacional de Auditoría Ambiental de la PROFEPA Auditor: El Auditor Ambiental. Delegación: La Delegación de la Procuraduría en el Estado. Plan de Acción: Documento derivado de la Auditoría o de un Diagnóstico Ambiental que contiene las medidas preventivas y correctivas, así como los plazos para su realización, que se compromete a realizar el responsable de una instalación auditada. PROFEPA o Procuraduría: La Procuraduría Federal de Protección al Ambiente. Subdelegado: El Subdelegado de Auditoría Ambiental en el Estado. Subprocuraduría: La. Reporte de auditoría o de diagnóstico ambiental: El documento que contiene de manera estructurada el resultado de las evaluaciones y análisis de la información recabada durante el desarrollo de una auditoría ambiental o de un diagnóstico ambiental. 4. ALCANCES Y LIMITACIONES 1. La situación crítica de riesgo deberá ser atendida inmediatamente con acciones de control, una vez que el Auditor reporte a la Auditada la existencia de un riesgo inminente. 2. Los programas de urgente aplicación respecto de las situaciones críticas de riesgo sólo serán válidos si son aprobados por el Auditor que detectó el incumplimiento. 5. RESPONSABILIDADES La Auditada es responsable por la atención no inmediata o de aplicación deficiente para controlar el riesgo inminente reportado por el Auditor, que pueda ocasionar desequilibrio ecológico o de daño o deterioro graves a los recursos naturales, casos de contaminación con repercusiones peligrosas para los ecosistemas, sus componentes o para la salud pública. El auditor es responsable de los eventos que puedan ocurrir si una vez identificada la existencia de riesgos inminentes no los comunica de inmediato a la Auditada y a la Delegación.
HOJA: 3 DE 15 6. ACTIVIDADES DEL AUDITOR: 6.1. Comunicar de inmediato a la Auditada y a la Delegación, en el Formato 4, la existencia de una situación crítica de riesgo. 6.2. Verificar que las acciones de la Auditada se realicen inmediatamente; de no ser así notificarlo a la Delegación. 6.3. En caso de que la Delegación lo solicite, determinar coordinadamente con esta si la forma de corregir la situación crítica de riesgo puede ser rápida y sencilla o, si por el contrario, se requiere de un análisis más detallado por especialistas 6.4. Revisar y aprobar el programa de urgente aplicación elaborado por la Auditada cuando las medidas adoptadas requieran de obras y actividades adicionales. 6.5. Incluir en el reporte de auditoría o de diagnóstico ambiental los incumplimientos detectados de riesgo inminente y las medidas adoptadas por la Auditada. DE LA AUDITADA: 6.6. Aplicar las medidas de control inmediatas que eviten la ocurrencia de accidentes, una vez que el Auditor le reporte en el Formato 4, la existencia de riesgo inminente, detectada durante el desarrollo de una auditoría o de un diagnóstico ambiental, ya sea en etapa de campo o de gabinete. 6.6.1. En su caso, observar las medidas de urgente aplicación determinadas por la Delegación, conforme a las disposiciones de la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente 6.7. Elaborar un programa de urgente aplicación cuando las medidas adoptadas requieran de obras o actividades adicionales, mismas que no deberán causar retraso. 6.8. Notificar a la Delegación de las acciones realizadas y, en su caso, entregar el programa de urgente aplicación, con el visto bueno del Auditor, en el término de tres días hábiles posteriores a la recepción del Formato 4. 6.8.1. Cuando la Delegación objete las medidas o períodos de cumplimiento del programa de urgente aplicación propuesto, realizar los cambios necesarios. 6.9. Dar cumplimiento al programa de urgente aplicación e informar a la Delegación de su conclusión. 6.10. Si durante la auditoría se desata una emergencia ambiental derivada de una situación crítica de riesgo notificar de manera inmediata del evento a la Delegación y presentarle el formato B DGAR-02. 6.11. Corroborar que el Auditor incluye en el reporte de trabajo el incumplimiento 6.12. Considerar en el Plan de Acción de la auditoría o del diagnóstico ambiental la inclusión de las acciones realizadas y por cumplir. 6.13. Si las acciones aplicadas para controlar el riesgo inminente no requieren de medidas adicionales indicar su cumplimiento en el Plan de Acción.
HOJA: 4 DE 15 PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE SUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL DELEGACION ESTATAL Formato 4 Nombre de la Auditada: DATOS DE LA AUDITADA Nº de Registro: Ubicación: DESCRIPCION DE LA Fundamento Legal: Auditor Responsable Auditor que identificó el hallazgo Fecha Nombre y firma Nombre y firma
HOJA: 5 DE 15 PROCURADURIA FEDERAL DE PROTECCION AL AMBIENTE SUBPROCURADURIA DE AUDITORIA AMBIENTAL DELEGACION EN EL ESTADO DE REPORTE DE EMERGENCIAS AMBIENTALES FORMATO B DGRA-02 I. FECHA Y HORA DEL EVENTO 1.1 FECHA: 1 1.2 HORA: 2 II. LUGAR DEL EVENTO 2.1 LOCALIZACION: 3 2.2 COLONIA: 4 2.3 MUNICIPIO O DELEGACION: 5 2.4 ESTADO: 6 III. CARACTERISTICAS DEL EVENTO 3.1- TIPO DE EMERGENCIA: (F) FUGA; (D) DERRAME; (E) EXPLOSION; (I) INCENDIO; (O) OTRO 3.2- UBICACIÓN DE LA EMERGENCIA: (P) PLANTA; (T) TRANSPORTE; (O) OTRO 7 8 3.2.1 UBICACIÓN EN LA PLANTA: (P) PRODUCCION; (A) ALMACENAMIENTO (C) CARGA: (D) DESCARGA; (O) OTRO 9 3.2.2 TIPO DE TRANSPORTE (C) CARRETERO; (F) FERROVIARIO; (M) MARITIMO; (D) DUCTO; (O) OTRO 10 3.3 DESCRIPCION DEL EVENTO Y COMENTARIOS: 11
HOJA: 6 DE 15 IV. SUSTANCIA(S) INVOLUCRADA(S) NOMBRE CANTIDAD EDO.FISICO No. ONU 4.1 SUSTANCIA 1 12 4.1.1 13 4.1.2 14 4.1.3 15 4.2 SUSTANCIA 2 12 4.2.1 13 4.2.2 14 4.2.3 15 4.3 SUSTANCIA 3 12 4.3.1 13 4.3.2 14 4.3.3 15 4.4 SUSTANCIA 4 12 4.4.1 13 4.4.2 14 4.4.3 15 4.5 COMENTARIOS: 16 V. DAÑOS OCASIONADOS POR EL EVENTO 5.1. AFECTACIONES: (P) HUMANAS; (A) AMBIENTES; (M) MATERIALES 5.2. AFECTACIONES HUMANAS: 5.2.1 POBLACIO N 5.2 LABORALE S (P) POBLACION; (L) LABORALES 5.2.1.1 FALLECIDOS: 19 5.2.2.1 FALLECIDOS: 19 5.3. AFECTACIONES AMBIENTES: (W) AGUA; (A) AIRE; (S) SUELO 5.2.1.2 LESIONADOS: 20 5.2.2.2 LESIONADOS: 20 5.2.1.3 INTOXICADOS: 21 5.2.2.3 INTOXICADOS: 21 17 18 5.2.1.4 EVACUADOS: 22 5.2.2.4 EVACUADOS: 22 23
HOJA: 7 DE 15 V. DAÑOS OCASIONADOS POR EL EVENTO (CONTINUACION) 5.3.1 AFECTACIONES AL AGUA 5.3.2 AFECTACIONES AL SUELO 5.3.1.1 TIPO DE CUERPO DE AGUA: 24 25 (R) RIO; (A) ARROYO; (E) EMBALSE; (M) MAR. 5.3.2.1 AREA AFECTADA: 5.4. DESCRIPCION DE LOS DAÑOS: 26 VI. CAUSAS PROBABLES DEL EVENTO 6.1 CAUSAS PROBABLES: (H) HUMANA; (M) DEL MATERIAL; (E) DEL EQUIPO; (T) TOMA CLADESTINA; (V) VANDALISMO; (D) DESCONOCIDA; (O) OTRA 27 6.2 DESCRIPCION: 28 VII. ACCIONES TOMADAS 7.1 SECTORES PARTICIPANTES EN LA ATENCION DE LA EMERGENCIA: (O) OFICIAL; (P) PRIVADO;(O) OTROS 29
HOJA: 8 DE 15 VII. ACCIONES TOMADAS (CONTINUACION) 7.2 NOMBRES DE LOS SECTORES PARTICIPANTES: 30 7.3 MEDIDAS DE EMERGENCIA TOMADAS: 31 7.4 ACCIONES TOMADAS POR LA PROFEPA: 32 VIII. EMPRESA RESPONSABLE DEL EVENTO 8.1 NOMBRE: 8.2 DOMICILIO: 33 8.3 COLONIA: 8.5 MUNICIPIO O DELEGACION: 37 8.7 TELEFONO: 35 34 8.6 ESTADO: 8.8 GIRO INDUSTRIAL: 8.4 CODIGO POSTAL: 36 38 39 40
HOJA: 9 DE 15 IX. EMPRESA PROPIETARIA DEL MATERIAL INVOLUCRADO 9.1 NOMBRE: 9.2 DOMICILIO: 41 9.3 COLONIA: 42 9.4 CODIGO POSTAL: 9.5 MUNICIPIO O DELEGACION: 43 9.6 ESTADO: 44 9.7 TELEFONO: 45 9.8 GIRO INDUSTRIAL: 46 47 48 X. REQUERIMIENTOS DE LA PROFEPA AL RESPONSABLE 10.1 ESTUDIO DE EVALUACION DE DAÑOS 49 10.2 INVESTIGACION DEL ACCIDENTE 50 10.3 ESTUDIO DE RIESGO 51 10.4 PROGRAMA DE PREVENCION DE ACCIDENTES 52 10.5 RESTAURACION DEL SITIO 53 XI. ESTATUS DE LA EMPRESA RESPONSABLE DEL EVENTO 11.1 CUENTA LA EMPRESA CON LO SIGUIENTE:? 11-1-1 AUDITORIA AMBIENTAL 54 11.1.2 ESTUDIO DE RIESGO 55 11.1.3 PROGRAMA DE PREVENCION DE ACCIDENTES 56 11.1.4 PLAN DE RESPUESTA A EMERGENCIAS 57 XII. NOTIFICANTE 13.1 NOMBRE 58 13.2 TELEFONO: 59
HOJA: 10 DE 15 XIII. FUENTE DE LA INFORMACION 13.1 NOMBRE 13.2 TELEFONO: 60 61 XIV. OBSERVACIONES Y COMENTARIOS GENERALES 62 FECHA DEL REPORTE: 63
HOJA: 11 DE 15 INSTRUCTIVO DEL FORMATO DE REPORTE DE EMERGENCIA AMBIENTAL ESPACIO No. DESCRIPCION (Se deberá anotar) FECHA DEL REPORTE 1 Fecha en que se suscitó el evento. Ejemplo: 15/08/00 HORA DEL REPORTE 2 Hora en que se suscitó el evento Ejemplo: 5:19:45:03 PM LOCALIZACION 3 Domicilio (calle y número) o ubicación donde ocurrió la emergencia Ejemplo: Empresa Químicos Tala, S.A. de C.V., ubicada en el Corredor Industrial del Salto, Jal. COLONIA 4 Colonia donde ocurrió la emergencia. Ejemplo: La Palma MUNICIPIO 5 Municipio o Delegación Política donde ocurrió la emergencia. Ejemplo: El Salto ESTADO 6 Entidad Federativa donde ocurrió la emergencia. Ejemplo: Jalisco TIPO DE EMERGENCIA 7 Tipo de emergencia que se presentó. Seleccionar uno de los siguientes conceptos: Derrame. Explosión, Fuego, Fuga u Otro. Ejemplo: Fuego UBICACIÓN 8 Lugar donde se presentó la emergencia. Seleccionar uno de los siguientes conceptos: Planta, Transporte u Otro. Ejemplo: Transporte UBICACIÓN EN PLANTA 9 Lugar al interior de la Planta donde se presentó la emergencia. Seleccionar uno de los siguientes conceptos: Producción, Almacenamiento, Carga, Descarga u Otro. Ejemplo: Producción Este campo se deberá llenar solo si en el campo "UBICACION" (8) se seleccionó Planta TIPO DE TRANSPORTE 10 Tipo de transporte donde se presentó la emergencia. Seleccionar uno de los siguientes conceptos: Carretero, Ferroviario, Marítimo, Ducto u Otro. Ejemplo: Ducto Este campo se deberá llenar solo si en el campo " UBICACION " (8) se seleccionó Transporte DESCRIPCION DEL EVENTO Y COMENTARIOS 11 Indicar datos relevantes de cómo sucedieron los hechos SUSTANCIA INVOLUCRADA (1,2, 3,4) 12 Nombre de la sustancia(s) química(s) involucrada(s) en la emergencia. En caso de que haya más de una sustancia involucrada, se deberá indicar en los campos correspondientes la sustancia de mayor riesgo para la población y el ambiente Ejemplo: Acido Fluorhídrico CANTIDAD INVOLUCRADA 13 Cantidad de la sustancia involucrada en la emergencia indicando unidades: Kg., Ton., Lt., m 3 o Bl. Ejemplo: 400 Lt.
HOJA: 12 DE 15 ESPACIO No. DESCRIPCION (Se deberá anotar) EDO. FISICO 14 Estado físico de la sustancia involucrada en la emergencia (Sólido, Líquido o Gas) Ejemplo: Líquido No. O.N.U. 15 Número de identificación de las Naciones Unidas (ONU) de la sustancia involucrada en la emergencia Ejemplo: 1075 COMENTARIOS 16 Campo que indicará información relevante de las sustancias Ejemplo: Mezcla de compuestos, % de concentración o cancerigena AFECTACIONES 17 Indicar el tipo de afectación que se derivo a consecuencia del evento (Humana, al Ambiente o Daños Materiales Ejemplo: Humana AFECTACIONES HUMANAS 18 Indicar el tipo de población afectada: Población (comunidad aledaña) o Laboral Ejemplo: Población Este campo se deberá llenar solo si en el campo " AFECTACIONES " (17) se seleccionó Humanas FALLECIDOS 19 Número de personas fallecidas como resultado de la emergencia (tanto población como laborales). Este campo se deberá de llenar siempre y cuando en el campo AFECTACIONES " (17) se haya seleccionado Humanas Ejemplo: 3 LESIONADOS 20 Número de personas lesionadas como resultado de la emergencia (tanto población como laborales). Este campo se deberá de llenar siempre y cuando en el campo AFECTACIONES " (17) se haya seleccionado Humanas Ejemplo: 5 INTOXICADOS 21 Número de personas intoxicadas como resultado de la emergencia (tanto población como laborales). Este campo se deberá de llenar siempre y cuando en el campo AFECTACIONES " (17) se haya seleccionado Humanas Ejemplo: 40 EVACUADOS 22 Número de personas evacuadas como resultado de la emergencia (tanto población como laborales). Este campo se deberá de llenar siempre y cuando en el campo AFECTACIONES " (17) se haya seleccionado Humanas Ejemplo: 100 AFECTACIONES AMBIENTALES 23 Indicar el recurso natural afectado : Aire, Agua, Suelo Ejemplo: Suelo TIPO DE CUERPO DE AGUA 24 Indicar el tipo de cuerpo de agua afectado : Río,. Arroyo, Embalse, Mar. Ejemplo: Río Atoyac Este campo se deberá de llenar siempre y cuando en el campo AFECTACIONES AMBIENTALES (23) se haya indicado AGUA
HOJA: 13 DE 15 ESPACIO No. DESCRIPCION (Se deberá anotar) SUELO 25 Indicar la extensión de suelo afectado Ejemplo: 2000 m 2 Este campo se deberá de llenar siempre y cuando en el campo AFECTACIONES AMBIENTALES (23) se haya indicado SUELO DESCRIPCION DE LOS DAÑOS 26 Señalar información relevante de los recursos afectados Ejemplo: El cuerpo de agua se utiliza como fuentes de abastecimiento de agua potable o el suelo se emplea para el cultivo de sorgo CAUSA PROBABLE 27 Causa probable que motivo la ocurrencia de la emergencia. Seleccionar uno de los siguientes conceptos: Humana, Toma Clandestina, de Material, de Equipo, Vandalismo, Múltiple, Desconocida u Otra. Ejemplo: Humana DESCRIPCION 28 Breve descripción de la(s) causa(s) que motivo (aron) la emergencia. Ejemplo: Rotura del eje trasero del autotanque SECTORES PARTICIPANTES EN LA ATENCION DE LA EMERGENCIA NOMBRE DE LOS SECTORES PARTICIPANTES MEDIDAS DE EMERGENCIA TOMADAS ACCIONES TOMADAS POR LA PROFEPA 29 Indicar los organismos que participaron para controlar la emergencia: Oficial, Privados u Otros Ejemplo: Oficial 30 Indicar el nombre de los organismos de respuesta que participaron para controlar el evento Ejemplo: H. Cuerpo de Bomberos, Grupo de Ayuda Mutua 31 Indicar las acciones de control y/o prevención que fueron ejecutadas Ejemplo: Cierres de válvulas de seccionamiento e instalación de grampa, neutralización,.trasvase, etc 32 Indicar las acciones realizadas por la Profepa Ejemplo: Evaluación preeliminar de daños al ambiente, monitoreo del área. etc NOMBRE (ER) 33 Nombre o razón social de la empresa responsable de la emergencia. Ejemplo: Transportes Nieto, S.A. de C.V. DOMICILIO (ER) 34 Domicilio (calle, número, colonia, municipio o delegación política, código postal y estado) o ubicación de la empresa responsable de la emergencia Ejemplo: Norte 45, No. 230, COLONIA (ER) 35 Colonia de la empresa responsable de la emergencia Ejemplo: La Palma CODIGO POSTAL (ER) 36 Código Postal de la empresa responsable de la emergencia Ejemplo: 04530 MUNICIPIO O DELEGACION (ER) 37 Municipio o Delegación Política de la empresa responsable de la emergencia Ejemplo: Delegación Contreras
HOJA: 14 DE 15 ESPACIO No. DESCRIPCION (Se deberá anotar) ESTADO (ER) 38 Entidad federativa del domicilio de la empresa responsable de la emergencia. Ejemplo: Sonora TELEFONO (ER) 39 Número Telefónico de la empresa responsable de la emergencia. Ejemplo: 55 36 47 98 GIRO INDUSTRIAL (ER) 40 Giro Industrial de la empresa responsable de la emergencia. Ejemplo: Petroquímica NOMBRE (EP) 41 Nombre o razón social de la empresa propietaria de la sustancia. Ejemplo: Transportes Nieto, S.A. de C.V. DOMICILIO (EP) 42 Domicilio (calle, número, colonia, municipio o delegación política, código postal y estado) o ubicación de la empresa propietaria de la sustancia. Ejemplo: Av, Vía Láctea No. 230, COLONIA (EP) 43 Colonia de la empresa propietaria de la sustancia. Ejemplo: Centro CODIGO POSTAL (EP) 44 Código Postal de la empresa propietaria de la sustancia. Ejemplo: 02009 MUNICIPIO O DELEGACION (EP) 45 Municipio o Delegación Política de la propietaria de la sustancia. Ejemplo: Mpio. de Acayucan ESTADO (EP) 46 Entidad federativa del domicilio de la empresa propietaria de la sustancia. Ejemplo: Veracruz TELEFONO (EP) 47 Número Telefónico de la empresa propietaria de la sustancia. Ejemplo: 01 34 52 36 49 94 GIRO INDUSTRIAL (EP) 48 Giro Industrial de la empresa propietaria de la sustancia. Ejemplo: Alimentos EVA. DE DAÑOS 49 Si como resultado de la emergencia la PROFEPA le solicitó o no, al responsable del evento, un Estudio de Evaluación de Daños. Ejemplo: Sí INV. DEL ACCIDENTE 50 Si como resultado de la emergencia la PROFEPA le solicitó o no, al responsable del evento, la Investigación del Accidente. Ejemplo: Sí ESTUDIO DE RIESGO 51 Si como resultado de la emergencia la PROFEPA le solicitó o no, al responsable del evento, un Estudio de Riesgo. Ejemplo: No PPA 52 Si como resultado de la emergencia la PROFEPA le solicitó o no, al responsable del evento, un Programa de Prevención de Accidentes. Ejemplo: No
HOJA: 15 DE 15 ESPACIO No. DESCRIPCION (Se deberá anotar) REST. DEL SITIO 53 Si como resultado de la emergencia la PROFEPA le solicitó o no, al responsable del evento, la Restauración del Sitio. Ejemplo: Sí AUD. AMBIENTAL 54 Si la empresa responsable esta o no incorporada al Programa Nacional de Auditoría Ambiental. Ejemplo: Sí EST. DE RIESGO 55 Sí la empresa responsable, en el momento de la emergencia, cuenta o no con el Estudio de Riesgo respectivo. Ejemplo: Sí PPA 56 Sí la empresa responsable, en el momento de la emergencia, cuenta o no con el Programa de Prevención de Accidentes respectivo. Ejemplo: Sí PLAN DE RESP. A EMERG. 57 Si la empresa responsable, en el momento de la emergencia, cuenta o no con el Plan de Respuestas a Emergencias respectivo. Del menú de la lista desplegable del campo se deberá de seleccionar uno de los siguientes conceptos: Sí o No Ejemplo: Sí NOMBRE 58 Nombre o Razón Social de quien notifica la emergencia. Ejemplo: Protección Civil TELEFONO 59 Teléfono de la Persona o Razón Social por medio del cual se conoció la emergencia. Ejemplo: 56 34 55 89 NOMBRE 60 Medio el cual de se conoció la emergencia Ejemplo: Televisión (Hechos del 7) TELEFONO 61 Teléfono de la fuente de información Ejemplo: 57 58 79 78 OBSERVACIONES Y COMENTARIOS 62 Anotar en este campo comentarios y observaciones que permitan contar con la mayor información posible de la emergencia Ejemplo: El gasoducto sale de venta de Cárpio, Edo. de México, pasa por la zona industrial de Mineral de la Reforma, localizada a 10 minutos de la ciudad de Pachuca, Hgo., y sigue con rumbo a la sierra donde abastece de combustible a la Minera Autlan, dedicada a la producción de manganeso. FECHA 63 Fecha en que fue reportada la emergencia a la Profepa. Ejemplo: 05/08/00