EVALUACIÓN DE LA MATRIZ DE INDICADORES PARA RESULTADOS DEL PROGRAMA SEGURIDAD Y SERVICIOS SOCIALES DE LOS TRABAJADORES DEL ESTADO Evaluación Socioeconómica de Programas y Proyectos, S.C.
Contenido I. Introducción...2 II. Evaluación...2 III. Temas de Evaluación...3 A. Características del programa... 3 B. Vinculación y Contribución del Programa... 8 C. Evaluación y Análisis de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)... 10 FIN... 10 PROPÓSITO... 13 COMPONENTES... 16 ACTIVIDADES... 19 D. Evaluación de Indicadores por nivel de la MIR... 26 IV. Fortalezas, Retos y Recomendaciones... 29 V. Conclusiones... 34 VI. Responsabilidades y compromisos... 35 Referencias... 35 [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 1 de 36
I. Introducción Como parte del proceso que el Gobierno del Estado de Nuevo León ha llevado a cabo para la implementación y consolidación de un Presupuesto basado en Resultados (PbR) y un stema de Evaluación del sempeño (SED) y, en cumplimiento a la estrategia elaborada para tal fin, se realizó la Evaluación de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado. Ello, con el propósito de identificar si dicha matriz está construida con base en la Metodología de Marco Lógico (MML), cumple con los elementos que deben conformarla y con base en este análisis, emitir las recomendaciones que se consideren pertinentes, que permitan mejorar el proceso de elaboración, diseño y contenido de la misma. II. Evaluación El análisis y evaluación de la MIR comprende la vinculación del programa presupuestario Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado con los objetivos de planeación estatal y programas sectoriales que se deriven de éste, la evaluación de la lógica vertical y horizontal la misma, así como de los indicadores que miden el desempeño que corresponde a cada uno de los niveles que la conforman. Las preguntas que conforman esta Evaluación son respondidas a través de un sistema binario (1=Cumple; 0=No Cumple), de acuerdo a la importancia de cada uno de los elementos de la MIR, cuya ponderación se presenta de manera anexa. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 2 de 36
III. Temas de Evaluación A. Características del programa Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado es un programa del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado de Nuevo León (), por medio del cual, esta institución realiza una serie de actividades que le permiten cumplir con sus atribuciones y responsabilidades, según lo dispuesto en la Ley del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado de Nuevo León: ARTICULO 2o.- La organización y administración de los seguros y prestaciones que esta Ley establece en favor de los servidores públicos, jubilados, pensionistas y beneficiarios, estará a cargo del organismo público descentralizado denominado Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado de Nuevo León, cuyas siglas son, con personalidad jurídica, patrimonio y órganos de gobierno propios y con domicilio en la ciudad de Monterrey, capital del Estado. Asimismo, la misión y visión de este organismo son los siguientes: Misión Proteger la salud y el bienestar económico de los servidores públicos, jubilados, pensionados del Estado de Nuevo León y sus beneficiarios 1. Visión Ser el principal agente de cambio en las condiciones de salud de los derechohabientes y en la protección de sus medios de subsistencia, facilitando servicios de seguridad social eficientes que induzcan mejoría en la calidad de vida de la derechohabiencia. Objetivo Central El programa Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado tiene como objetivo central que los servidores públicos de N.L. y sus beneficiarios reciban prestaciones de seguridad social. Este objetivo se pretende logar mediante la prestación de los siguientes servicios: 1 Ley publicada en el Periódico Oficial, 13 de Octubre de 1993. Última Reforma: 24 Diciembre 2010:.http://www.hcnl.gob.mx/trabajo_legislativo/leyes/leyes/ley_del_instituto_de_seguridad_y_servicios_sociales_de_ los_trabajadores_del_estado_de_nuevo_leon/. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 3 de 36
Protección social para la vejez; Otorgamiento de préstamos de corto plazo y vivienda; Servicios médicos de calidad y amplia cobertura; Otorgamiento de seguro de vida; y Otorgamiento de pensiones por invalidez y muerte 2. Población Teniendo en cuenta que la población potencial representa a la población que presenta la necesidad y/o problema que justifica el programa, la población objetivo es aquella población que el programa tiene planeado o programado atender en un período dado de tiempo y la población atendida es aquella que están siendo o han sido atendidas por el programa, los diferentes tipos de población identificados por el Programa son los siguientes: Potencial.- Los Servidores Públicos de N.L. y sus beneficiarios. Objetivo.- Los Servidores Públicos de N.L. y sus beneficiarios. Cabe señalar que la población en que centra sus esfuerzos este programa, o población objetivo, está conformada por los servidores públicos que laboran al servicio del Estado de Nuevo León y sus organismos paraestatales y los Municipios y sus organismos descentralizados, mediante nombramiento o que figuren en lista de raya, cuya remuneración se establezca en las respectivas partidas presupuestales; las personas que conforme a lo previsto en la Ley antes citada adquieran el carácter de pensionistas o jubilados; y los beneficiarios de los servidores públicos, pensionistas y jubilados que se encuentren en los supuestos que la Ley establece. Atendida.- Los Servidores Públicos de N.L. y sus beneficiarios que reciban apoyos por parte del en materia de protección social para la vejez, préstamos de corto plazo y vivienda, servicios médicos de calidad y amplia cobertura, seguro de vida y pensiones por invalidez y muerte. modo más específico y de acuerdo a los datos publicados por medio del Programa Operativo del, para el año 2013, los resultados de la institución se han traducido en beneficios a la población que se detallan en el siguiente cuadro: Nombre del Indicador scripción Unidad de Medida Valor Actual Consulta Externa Pacientes atendidos en la Clínica del Pacientes Atendidos 326,701 2 http://www.nl.gob.mx/pics/pages/transparencia_itdif_base/presupuesto_basado_en_resultados_2013.pdf. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 4 de 36
Pacientes Atendidos en el laboratorio de Pacientes atendidos en el área de Imagenología de Pacientes Internados en el Hospital Subrogado Población amparada por el régimen de Pensiones y Jubilaciones del Población afiliada que cotiza al régimen del Préstamos a Largo Plazo otorgados a los Servidores públicos Adscritos al régimen del Préstamos a Corto Plazo otorgados a los Servidores públicos Adscritos al régimen del Número de Pacientes Atendidos en Laboratorio Número de Pacientes atendidos en Imagenología Número de pacientes internados Número de jubilados y pensionados del Número de Servidores Públicos que cotizan en el Régimen de Número de Préstamos Otorgados/ Número de Préstamos Formalizados Número de Préstamos Otorgados/ Número de Préstamos Autorizados Pacientes Atendidos 51,980 Pacientes Atendidos 35,718 Pacientes Internados 3,206 Número de Pensionados y Jubilados Número de afiliados que cotizan en el Régimen Número de Préstamos Otorgados Número de Préstamos Otorgados 14,288 59,713 1,364 30,716 Vinculación a la Planeación Estratégica Por las funciones que desempeña el El, éste se encuentra en concordancia con el eje de sarrollo Social y Calidad de Vida del Plan Estatal de sarrollo 2010-2015 (PED), específicamente en su objetivo estratégico 7.3.3: Servicios de salud con calidad y calidez, que consiste en ofrecer servicios de salud a la población, con calidad y oportunidad y promover la prevención y el control de enfermedades, así como de riegos sanitarios. ntro de las estrategias asociadas a este objetivo, el programa Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado, se encuentra alineado a la número 4: Fortalecer la promoción, la prevención y el control de enfermedades. A su vez y de acuerdo a los servicios proporcionados por el Programa a la ciudadanía, relacionados con protección social para la vejez, préstamos de corto plazo y vivienda, servicios médicos y seguro de vida y pensiones por invalidez y muerte, éste se encuentra directamente relacionado con las siguientes líneas de acción del PED: Fortalecer los programas preventivos para mejorar la salud de los infantes, mujeres y adultos mayores. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 5 de 36
Brindar atención con calidad, sensibilidad y calidez a los pacientes discapacitados, hasta su recuperación o integración a la sociedad. Análisis del Problema Causas La principal situación que se identifica dentro del Programa Sectorial de Salud, como origen de la problemática detectada mediante el programa tiene que ver con los recursos del sistema de salud. En concreto: Para enfrentar exitosamente los retos que nos impone el nuevo perfil epidemiológico de daños a la salud, garantizar la calidad en la atención y la cobertura plena en la prestación del servicio médico, es necesaria la optimización de los recursos, por lo que resulta indispensable llevar a cabo acciones encaminadas al financiamiento equitativo y sostenible, innovar en nuevos esquemas de abastecimiento de insumos médicos, sistematizar los procesos administrativos, crear mecanismos innovadores de gestión de unidades médicas y redes de servicios de salud, capacitar al personal, establecer un sistema de costeo, fortalecer la infraestructura, dignificar las unidades médicas, renovar el equipo para las tecnologías de la información y fortalecer los esquemas de estímulos basados en el desempeño, por mencionar algunos. Es apremiante contar con sistemas para generar servicios de salud más efectivos y eficientes, ya que en el tema de la salud los recursos generalmente son insuficientes. Se cuenta con un stema Integral de Administración en Salud (SIAS) diseñado para la realización de las tareas administrativas enfocadas al cumplimiento de las actividades propias de la Institución, sin embargo, requiere de una revisión en su diseño y en el esquema de operación actual, a fin de hacer más eficiente el uso de los recursos humanos, físicos y financieros. Esta circunstancia genera, a su vez, las siguientes causas inmediatas del problema central que se pretende resolver a través del programa: Que los adultos mayores que son familiares de los servidores públicos no tengan suficiente protección social y que, Los servidores públicos: Tengan acceso limitado a la vivienda digna. Reciban servicios médicos limitados y de baja calidad. Estén expuestos ante contingencias. No cuenten con suficientes medios para asegurar su futuro. Efectos [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 6 de 36
La prevalencia de una situación social caracterizada, entre otras cosas, por la desprotección de sectores determinados de la población ante las amenazas a su salud y su bienestar, tiene las siguientes consecuencias inmediatas: Que no se prevengan, ni se atiendan los principales padecimientos en materia de salud que presenta la entidad. Que la población no cuente con la certeza de encontrarse protegida ante circunstancias que pudieran poner en riesgo su patrimonio y sus medios de subsistencia en el largo plazo, como es el caso de la seguridad en el retiro. Este último resultaría, a su vez, en un descontento generalizado con respecto a los servicios que proporciona el gobierno del Estado. Esto debido a que entre las principales peticiones y causas de preocupación manifestadas por la ciudadanía a través de los principales espacios de participación en el proceso de planeación de la actual administración, se encuentran los temas de seguridad para las personas y su patrimonio. En última instancia, los problemas mencionados se traducirían en una menor calidad de vida para los ciudadanos, por los siguientes motivos: La seguridad física, patrimonial y jurídica es indispensable para el desarrollo de una sociedad. Su viabilidad depende críticamente de que los ciudadanos puedan desempeñar sus actividades con la certeza de que sobre ellos y sus derechos no se cierne amenaza alguna; y El acceso universal a la educación y a la salud, a una alimentación adecuada, al deporte y la cultura, es un rasgo esencial de un sistema democrático, que otorga a cada quien la posibilidad de darse a sí mismo y a la comunidad los frutos de sus talentos y de lograr un desarrollo personal integral. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 7 de 36
B. Vinculación y Contribución del Programa 1. El Programa está alineado y/o vinculado con algún objetivo del eje de política pública del PED? Respuesta = SI El Programa Presupuestario Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado se encuentra alineado al Eje de política pública del Plan Estatal de sarrollo 2010-2015 (PED) sarrollo social y calidad de vida, a su objetivo estratégico 7.1.1. Servicios de salud con calidad y calidez, al objetivo general Ofrecer servicios de salud a la población con calidad y oportunidad y promover la prevención y el control de enfermedades, así como de riesgos sanitarios y a las diversas acciones que se desprenden de las siguientes estrategias: 1. Brindar acceso a los servicios de salud a la población. Fortalecer la prestación de servicios de salud a través del desarrollo de la infraestructura y el equipamiento 2. Otorgar servicios de salud con calidad y seguridad. Fortalecer el stema Integral de Calidad (SICalidad) en las unidades médicas Certificar los hospitales por parte del Consejo de Salubridad General Mejorar la investigación, capacitación y enseñanza en salud, para el desarrollo de los recursos humanos Promover la inclusión de los temas de calidad en el currículo de las instituciones formadoras de recursos humanos para la salud 3. Eficiencia administrativa. Promover la inversión en sistemas, tecnologías de la información y comunicaciones, que mejoren la eficiencia y la integración del sector Fortalecer el esquema de abasto de medicamentos e insumos para la salud. 4. Fortalecer la promoción, la prevención y el control de enfermedades. Impulsar la participación organizada, informada, consciente y comprometida de la comunidad Realizar intervenciones intersectoriales de cultura de la salud Fortalecer los programas preventivos para mejorar la salud de los infantes, mujeres y adultos mayores Reforzar los programas de salud de la mujer mediante la difusión de cuidados y la realización de exámenes programados y periódicos de personas en riesgo Prevenir y controlar las enfermedades transmisibles y no transmisibles. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 8 de 36
Disminuir la incidencia y prevalencia de trastornos mentales, adicciones, violencia familiar y accidentes, procurando la pronta reinserción social y laboral de la población afectada Aminorar la incidencia y prevalencia de las enfermedades bucales Brindar atención con calidad, sensibilidad y calidez a los pacientes discapacitados, hasta su recuperación o integración a la sociedad Fomentar la cultura del trasplante y donación de órganos y tejidos 5. Proteger contra riesgos sanitarios. Vigilar que el paciente reciba atención médica segura y de calidad. 2. El Programa está alineado y/o vinculado con algún objetivo sectorial o especial? Respuesta = SI El Programa Presupuestario Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado se encuentra alineado al Programa sectorial Salud, al objetivo estratégico número 11, Garantizar la cobertura de los Servicios de Salud y a las diversas acciones que se desprenden principalmente de la estrategia 9 Mejorar la calidad del servicio médico del. Líneas de Acción: 1. Homologar internamente la calidad del servicio médico. 2. Establecer protocolos de atención mediante guías Medico-Terapéuticas. 3. Dar educación continua a todo el personal médico involucrado en la atención de derechohabientes. 4. Realizar análisis y evaluación permanente al cuadro básico de medicamentos. 5. Adquirir equipo de tecnología de punta para fortalecer los servicios auxiliares y de diagnóstico. 6. Equipar las aéreas nuevas de consulta médica familiar y de especialidad. 7. Remodelar el área de Urgencias tanto en inmobiliario y equipo médico. 8. Celebrar contratos de subrogación con instituciones públicas y privadas. 9. Ampliar el apoyo para subrogaciones cruzadas con Clínicas del S.N.T.E. Sección 50 y S.U.S.P.E. 10. Celebrar convenios con la Secretaria de Salud para promover la integración regional y administrativa de los servicios médicos y de farmacia del con los centros de atención medica de la Secretaria, ubicados en las cabeceras de los municipios fuera del área metropolitana. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 9 de 36
C. Evaluación y Análisis de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) En esta sección se evaluará y analizará si la MIR Seguridad y servicios sociales de los trabajadores del estado está construida a partir de la Metodología de Marco Lógico, si está relacionada y diseñada de acuerdo al problema y/o necesidad que se espera resolver con la ejecución del programa (Fin y Propósito), así como su lógica interna; es decir, la relación de causa efecto que existe entre los diferentes niveles de la matriz, la definición de objetivos, indicadores y metas y la evaluación de los resultados esperados en cada nivel de la misma. FIN 3. La sintaxis del resumen narrativo del objetivo de FIN es correcta y cumple con las siguientes características? a. Se identifica claramente la contribución del programa al logro de un objetivo estratégico de orden superior con el que está alineado, ya sea del Programa Estatal de sarrollo (PED), Sectorial o especial? b. El resumen narrativo utiliza las palabras mediante / a través para hacer referencia a la solución del problema? ntaxis: Contribuir a (objetivo superior) mediante (complemento = Propósito u objetivo central del programa) c. El resumen narrativo especifica cómo se logrará la solución al problema? Respuesta = SI Aún cuando el resumen narrativo del objetivo de Fin: Contribuir al bienestar de los Servidores Públicos de N.L. y sus beneficiarios mediante la prestación de servicios de Seguridad Social cumple con la sintaxis recomendada a este nivel; sin embargo, no se identifica claramente el objetivo estratégico de orden superior al cual contribuye el programa presupuestario Seguridad y servicios sociales de los trabajadores del estado ; por lo que se sugiere, especificar en su redacción, dicho objetivo estratégico, que en este caso podría ser el objetivo estratégico 11 del Programa Sectorial Salud (Garantizar la cobertura de los Servicios de Salud) o el objetivo estratégico del PED (Servicios de salud con calidad y calidez) del eje sarrollo Social y Calidad de Vida. Adicionalmente, a este nivel se especifica que la contribución del programa se llevará a cabo mediante la prestación de servicios de seguridad social y como podrá verse más adelante, la contribución debería lograrse mediante la MEJORA en la prestación de servicios de seguridad social (cómo se logrará la solución al problema). Por ejemplo: Contribuir a garantizar la cobertura de los servicios de salud de los servidores públicos de Nuevo León y sus beneficiarios, mediante la prestación de mejores servicios de seguridad social. 4. El (los) indicador (es) de Fin permite (n) conocer lo siguiente: [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 10 de 36
a. Dar seguimiento de los avances y evaluar si el programa contribuye al logro de un objetivo estratégico de orden superior con el que esté alineado (Objetivo de la pendencia, del Sector o del PED)? b. Identificar y medir el impacto final que tendrá el programa? Respuesta = NO El indicador definido a nivel de Fin Tasa de crecimiento del PIB per capita de NL respecto al año anterior no permite dar seguimiento de los avances logrados con la ejecución del programa y evaluar su contribución al objetivo estratégico del Programa Sectorial de Salud al que se encuentra alineado. Tampoco permite evaluar la evolución del impacto final que tendrá el programa. Por lo que, se recomienda definir un indicador que permita dar seguimiento del avance en la contribución del programa a un objetivo estratégico y/o medir del impacto del mismo, para lo cual, se sugiere incorporar alguno de los indicadores establecidos para el objetivo estratégico al que se encuentra alineado y/o vinculado el programa, ya sea del PED (Por ejemplo: Porcentaje de gasto en salud como proporción del PIB) o del Programa Sectorial en Salud (Porcentaje de cobertura de personas afiliadas. o porcentaje del gasto ejercido, entre otros). 5. El (los) indicador (es) de Fin cumple (n) con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Es (son) claro (s)? Es (son) relevante (s)? No Es (son) económico (s)? Es (son) monitoreable (s)? b. Cuenta (n) con una ficha técnica que contenga los elementos que lo (s) componen: Nombre finición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos c. El método de cálculo del (los) indicador (es) de FIN cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 11 de 36
d. El tipo del (los) indicador (es) a este nivel es preferentemente estratégico y su dimensión es de eficacia? e. La unidad de medida del (los) indicador (es) corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? f. La periodicidad del (los) indicador (es) permite (n) contar con al menos una medición sexenal y/o anual? g. El (los) indicador (es) cuenta (n) con línea base? El indicador definido para evaluar el objetivo de Fin es claro, económico y monitoreable, pero no se considera relevante; su método de cálculo está correctamente formulado y utiliza expresiones aritméticas que representan una relación de variables; no obstante, se recomienda utilizar la expresión t y t-1 para hacer referencia a diferentes periodos [Por ejemplo: Tasa de crecimiento del PIB percapita de NL respecto al año anterior =(( PIB percapita en t / PIB percapita en t-1)- 1)*100]. Finalmente, el tipo y dimensión del indicador es el recomendado a este nivel (estratégico y de eficacia, respectivamente) y su frecuencia de medición es anual. 6. Con la intención de evaluar el objetivo de FIN, se incorporan los medios de verificación que contengan la siguiente información, que permita obtener los datos requeridos para el cálculo del (los) indicador (es) definido (s)? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? No b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? No c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? No Respuesta = NO No se incorporan medios de verificación a este nivel; por lo que se considera necesario incluir los medios de verificación necesarios para la obtención del cálculo del indicador definido para evaluar el objetivo de Fin, que especifiquen el nombre o título del documento, reporte o informe de la fuente informativa, su fecha o periodicidad de emisión y el área emisora o responsable de la misma. 7. El nivel de FIN incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 12 de 36
d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo de FIN? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? Respuesta = SI Se considera que el supuesto diseñado a este nivel: Las condiciones de salud, seguridad y económicas permanecen constantes está redactado en términos positivos, representa un riesgo o condición externa (fuera del control del programa), con probabilidad de ocurrencia, susceptible de ser solventado para el logro del objetivo propuesto (relacionado con el mismo) y puede ser monitoreado. PROPÓSITO 8. La sintaxis del resumen narrativo del objetivo de PROPÓSITO es correcta y cumple con las siguientes características? a. Cómo sujeto de la oración, se identifica claramente la población objetivo o área de enfoque? b. El verbo de la oración está expresado en tiempo presente? c. El complemento de la oración establece claramente el resultado que se espera lograr mediante la ejecución del programa? Respuesta = SI Se considera que el resumen narrativo de Propósito cumple con la sintaxis establecida a este nivel, identifica claramente la población objetivo que pretende impactar el programa, Los Servidores Públicos de N.L. y sus beneficiarios y establece el resultado que espera alcanzar durante su ejecución reciben prestaciones de seguridad social. 9. El objetivo de PROPÓSITO expresa claramente el efecto directo esperado sobre la población objetivo o área de enfoque y/o la aportación específica (resultado esperado) a la solución del problema identificado por el programa? Respuesta = SI El objetivo de Propósito ( Los servidores públicos de Nuevo León y sus beneficiarios reciben prestaciones de seguridad social ) describe claramente la aportación específica del programa o efecto esperado sobre la población objetivo. 10. Se cuenta con al menos un indicador que permita conocer lo siguiente? El cambio producido en la población objetivo, atribuible a la ejecución del programa El resultado que espera alcanzar el programa Respuesta = NO [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 13 de 36
Se considera que el indicador definido a nivel de Propósito: Porcentaje de Servidores Públicos que cotizan en el Régimen del con respecto a la Población Económicamente Activa (PEA) del Estado de Nuevo León no permite medir el resultado que espera alcanzar el programa sobre la población objetivo, ya que si es obligación de proporcionar seguridad social a los servidores públicos, entonces este indicador solamente mide que proporción de la PEA representan los servidores públicos; por lo que se recomienda incluir un indicador que mida la cobertura que el programa va logrando durante su ejecución (P ej. Porcentaje de servidores públicos y beneficiarios que reciben prestaciones de seguridad social respecto de la población total del estado). 11. El (los) indicador (es) de PROPÓSITO cumple (n) con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Es (son) claro (s)? No Es (son) relevante (s)? No Es (son) económico (s)? Es (son) monitoreable (s)? b. Cuenta (n) con una ficha técnica que contenga los elementos que lo (s) componen: Nombre finición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos c. El método de cálculo del (los) indicador (es) de PROPÓSITO cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? d. El tipo del (los) indicador (es) a este nivel es preferentemente estratégico y su dimensión es de eficacia y/o eficiencia? e. La unidad de medida del (los) indicador (es) corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? f. La periodicidad del (los) indicador (es) permite (n) contar con al menos una medición anual y/o semestral? g. El (los) indicador (es) cuenta (n) con línea base? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 14 de 36
El indicador definido para evaluar el objetivo de Propósito es económico y monitoreable, pero no se considera claro, ni relevante; su método de cálculo está correctamente formulado y utiliza expresiones aritméticas que representan una relación de variables; su tipo y dimensión es el recomendado a este nivel (estratégico y de eficacia, respectivamente) y su frecuencia de medición es anual. 12. Se incorporan los medios de verificación suficientes y necesarios para obtener los datos requeridos para el cálculo del (los) indicador (es) definido (s), que permitan evaluar el objetivo de PROPÓSITO y contengan, al menos, la siguiente información? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Se considera que los medios de verificación descritos a este nivel cumplen con los elementos mínimos necesarios para la obtención del cálculo del indicador definido para evaluar el objetivo de Propósito; es decir, el nombre del registro o informe es Actas de Sesión Ordinarias y Proyecciones de la PEA, CONAPO, su emisión es trimestral y anual y el área emisora y/o responsable de la información es la y CONAPO, respectivamente. 13. El nivel de PROPÓSITO incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? f. Se considera (n) suficiente (s) y necesario (s) para el logro del objetivo propuesto y que la ejecución del programa contribuya al logro de un objetivo de orden superior? Respuesta = NO La Matriz no presenta supuesto a nivel de Propósito; por lo que se considera conveniente incluir, al menos, un supuesto que esté redactado en términos positivos, que implique un riesgo o condición externa (fuera del control del programa), con probabilidad de ocurrencia y sea susceptible de ser solventado para el logro del objetivo (relacionado con el mismo) y pueda ser monitoreado. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 15 de 36
COMPONENTES 14. Los COMPONENTES de la matriz de indicadores para resultados especifican claramente cuáles son los bienes y/o servicios públicos que debe producir o entregar el programa durante su ejecución para cumplir con su Propósito? Respuesta = SI Los Componentes diseñados en la MIR especifican claramente los servicios públicos que debe producir y entregar el programa durante su ejecución, para estar en posibilidad de cumplir con el Propósito definido. 15. La sintaxis del resumen narrativo de los COMPONENTES es correcta y cumple con las siguientes características? a. El sujeto de la oración se refiere a los productos terminados y/o servicios proporcionados para el logro del Propósito del programa? b. La oración contiene un verbo en pasado participio que permita relacionar los bienes y servicios producidos por el programa? Se considera que el resumen narrativo de cada uno de los componentes diseñados en la MIR cumple con la sintaxis establecida a este nivel, toda vez que el sujeto de la oración se refiere a los servicios proporcionados por el programa para el logro del Propósito: 1) Protección social para la vejez, 2) Préstamos de corto plazo y vivienda, 3) Servicios médicos de calidad y amplia cobertura, 4) Seguro de vida y 5) Pensiones por invalidez y muerte y contienen un verbo en pasado participio que permite relacionar los bienes y servicios producidos por el programa (otorgado). 16. Se considera que los COMPONENTES diseñados, son los suficientes y necesarios para el logro del Propósito? Respuesta = SI Se considera que los Componentes diseñados y a continuación se describen, representan los bienes y/o servicios suficientes y necesarios, que proporciona el Programa, para el logro del Propósito: C1.- Protección social para la vejez otorgada C2.- Préstamos de corto plazo y vivienda otorgados C3.- Servicios médicos de calidad y amplia cobertura otorgados C4.- Seguro de vida otorgado, y C5.- Pensiones por invalidez y muerte otorgados,. [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 16 de 36
17. Los indicadores definidos para cada COMPONENTE permiten medir si los bienes y/o servicios producidos y/o entregados por el programa a los beneficiarios se realizan en la cantidad y calidad necesaria, de acuerdo con los resultados esperados? Respuesta = SI Los indicadores definidos a este nivel permiten evaluar el desempeño en cuanto a la cobertura y variación de los Componentes que se han incluido en la matriz. No obstante, se sugiere incorporar, al menos, un indicador de calidad, que permita conocer el nivel de satisfacción de los beneficiarios del programa. 18. Los indicadores definidos para cada COMPONENTE cumplen con las siguientes características? a. Las propiedades conocidas como SMART: Son claros? Son relevantes? Son económicos? Son monitoreables? b. Cuentan con una ficha técnica que contenga los elementos que los componen? Nombre finición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos c. El método de cálculo de los indicadores de cada COMPONENTE cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? d. Se incluye al menos un indicador de calidad que permita conocer el nivel de satisfacción de los beneficiarios? No e. La unidad de medida de los indicadores corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? No f. La periodicidad de los indicadores permite contar con al menos una medición semestral y/o trimestral? No g. Los indicadores cuentan con línea base? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 17 de 36
Los indicadores definidos para evaluar los componentes son claros, relevantes, económicos y monitoreables; su método de cálculo está correctamente formulado y utilizan expresiones aritméticas que representan una relación de variables; no obstante se sugiere utilizar la expresión t-1 en la segunda variable de los indicadores correspondientes al primero, tercero y quinto Componente. En cuanto a la periodicidad o frecuencia de medición de éstos es anual, con excepción del segundo indicador, que es trimestral; por lo que se sugiere establecer una frecuencia de medición menor, conforme a lo recomendado a este nivel (semestral o trimestral). 19. Se incorporan los medios de verificación suficientes y necesarios para obtener los datos requeridos para el cálculo de los indicadores definidos, que permitan evaluar el objetivo de cada COMPONENTE y contengan, al menos, la siguiente información? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Se considera que los medios de verificación descritos a este nivel y que a continuación se describen, cumplen con los elementos mínimos necesarios para la obtención del cálculo de los indicadores definidos para evaluar los Componentes: C1 Indicador Tasa de crecimiento de jubilaciones con respecto al año anterior C2 Tiempo promedio de formalización del préstamo una vez integrado el expediente C3 Tasa de crecimiento de pacientes atendidos con respecto al año anterior C4 Porcentaje del monto anual asegurado pagado respecto al Costo de la Póliza C5 Tasa de crecimiento del promedio monto mensual por pensiones respecto al año anterior Medios de Verificación Nombre Emisión Área Responsable Actas de Sesión Ordinarias Actas de Sesión Ordinarias Control de Préstamos a Largo Plazo Control de Préstamos a Largo Plazo Gráficas Operativas Servicio Médico Consejo Gráficas Operativas Servicio Médico Consejo Reporte de Seguros de Vida pagados Reporte de Seguros de Vida pagados Estimación mensual de pensiones Estimación mensual de pensiones Trimestral Trimestral Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección de Servicios Médicos Dirección de Servicios Médicos Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 18 de 36
20. El nivel de COMPONENTES incorpora supuestos que contengan las siguientes características? a. La redacción del supuesto está expresada en términos positivos? b. La redacción del supuesto expresa el (los) riesgo (s) o condición (es) (externa) que enfrenta el programa y qua está (n) fuera de su control? c. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) tiene (n) una probabilidad razonable de ocurrencia? d. El (los) riesgo (s)/condición (es) expuesta (s) es (son) susceptible (s) de ser solventada para el cumplimiento del objetivo? e. Es (son) lo suficientemente preciso (s) para estar en posibilidad de ser monitoreado (s)? f. cumplirse el supuesto definido a este nivel, es posible alcanzar el Propósito? Respuesta = SI Se considera que los supuestos: Condiciones Económicas Estables, Las tasas de interés se mantienen estables y Las condiciones de salud son normales descritos para los Componentes 1, 2 y 3, respectivamente, así como el supuesto diseñado para los Componentes 4 y 5: Las condiciones de orden y seguridad pública son adecuadas están redactados en términos positivos, implican un riesgo o condición externa (fuera del control del programa), con probabilidad de ocurrencia, son susceptibles de ser solventados para el logro del objetivo propuesto y pueden ser monitoreados. ACTIVIDADES 21. El resumen narrativo de las ACTIVIDADES de la matriz de indicadores para resultados contiene las siguientes características? a. talla claramente todas las acciones necesarias para producir los bienes y/o servicios (componentes) que debe producir o entregar el programa? No b. Las actividades están agrupadas o estructuradas de manera que permitan identificar a que componente corresponden? Aún cuando las Actividades descritas están agrupadas de manera que pueden ser identificadas al Componente que corresponden; sin embargo, se considera que el resumen narrativo de cada una de ellas no describe claramente todas las acciones necesarias para producir cada uno de los Componentes (bienes y/o servicios que el programa proporciona). 22. La sintaxis del resumen narrativo de las ACTIVIDADES es correcta y cumple con la siguiente característica? a. El inicio de la oración contiene un sustantivo derivado de un verbo (acción), acompañado de un complemento, que permita relacionarse con los componentes del programa? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 19 de 36
Respuesta = NO Se identifica que el inicio de la oración del resumen narrativo de cada Actividad contiene un verbo en infinitivo, más no un sustantivo derivado de un verbo (P. ej. Realizar, asignar, administrar, etc., en lugar de Realización, asignación, administración, etc.); aún cuando el complemento de la oración corresponde a los elementos necesarios para la producción de los bienes y/o servicios que se relacionan con cada Componente. 23. Se considera que las ACTIVIDADES descritas son las suficientes y necesarias para producir cada uno de los Componentes propuestos. Respuesta = NO Se considera que las actividades descritas en la MIR Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado", no representan todas las tareas (acciones) suficientes y necesarias para producir cada uno de los Componentes descritos en la misma; toda vez que se identifican acciones adicionales o complementarias que pueden incidir en la producción u obtención de los bienes y/o servicios que proporciona el Programa, como podrían ser: Recepción, revisión y aprobación de solicitudes de trámite. Creación, registro y seguimiento de padrón de beneficiarios. Educación y/o capacitación continua a todo el personal médico involucrado en la atención de derechohabientes. Realización de análisis y evaluación permanente al cuadro básico de medicamentos. Pago o entrega de apoyo o prestación social. Adquisición de equipo de tecnología de punta para fortalecer los servicios auxiliares y de diagnóstico. Equipamiento de las aéreas nuevas de consulta médica familiar y de especialidad. Acciones complementarias que forman parte del proceso de contratación del seguro de vida más conveniente (Actividad = A4.1), tales como: convocatoria o solicitud de cotizaciones, revisión, análisis y selección, entrega de pólizas, seguimiento, etc., y Realización del trámite para la pensión (A5.1), solicitud de documentación, entrega de la misma, revisión, selección, aprobación y/o autorización, entrega de prestación social, así como, creación, registro y seguimiento de padrón de beneficiarios, entre otras. 24. Los indicadores definidos para cada ACTIVIDAD permiten medir el esfuerzo administrativo aplicado a las actividades principales y a los insumos para obtener los bienes y servicios? Respuesta = SI Los indicadores definidos permiten evaluar el desempeño en cuanto a la cobertura y variación de los componentes que se han incluido en la matriz. 25. Los indicadores definidos para cada ACTIVIDAD cuentan con las siguientes características? [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 20 de 36
a. Las propiedades conocidas como SMART: Son claros? Son relevantes? Son económicos? Son monitoreables? b. Una ficha técnica que contenga los elementos que los componen: Nombre finición Tipo Dimensión Método de cálculo Unidad de medida Frecuencia de medición Línea base Metas Comportamiento del indicador Semáforos c. El método de cálculo de los indicadores de cada ACTIVIDAD cumple con las siguientes características: Tiene especificada correctamente su fórmula de cálculo? No Utiliza únicamente expresiones aritméticas y/o símbolos matemáticos que representen una relación de variables? No d. La unidad de medida de los indicadores corresponde con el método de cálculo, la línea base y las metas? e. La periodicidad de los indicadores permite contar con al menos una medición trimestral y/o semestral? No f. Los indicadores cuentan con línea base? Se considera que los indicadores definidos para las Actividades son claros, relevantes, económicos y monitoreables; sin embargo existen algunas imprecisiones en el método de cálculo de algunos indicadores; por lo que se recomienda los siguiente: 1) Incluir el término *100 en los indicadores de Porcentaje de de las Actividades (A) 2.2, los dos de A3.1, el primero de A3.1.1, A3.1.2, los dos de A3.2 y de A3.3; 2) Relacionar las variables: Días para respuesta préstamo de vivienda del la A2.3 y Muertes en pacientes hospitalizados del segundo indicador de la A3.4; y, 3) Anteponer la expresión Porcentaje de en el nombre de los indicadores de las Actividades A3.1.1 y A3.1.2. Cabe señalar que la dimensión del indicador de A2.2 y de 3.1.2 es de eficacia, no de calidad, ni de eficiencia, respectivamente; asimismo, la periodicidad de la mayoría de los indicadores es ; por lo que se formula la petición de redefinir esta periodicidad por una frecuencia menor, conforme a lo recomendado a este nivel (trimestral o mensual). [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 21 de 36
26. Se incorporan los medios de verificación suficientes y necesarios para obtener los datos requeridos para el cálculo de los indicadores definidos, que permitan evaluar el objetivo de cada ACTIVIDAD y contengan, al menos, la siguiente información? a. Se incluye el nombre o título del documento, reporte, registro o informe de la fuente de información? b. Se incluye la fecha de emisión de la fuente de información? c. Se incluye el área emisora y/o responsable de su emisión? Respuesta = SI Se considera que los medios de verificación descritos a este nivel y que a continuación se describen, cumplen con los elementos mínimos necesarios para la obtención del cálculo de los indicadores definidos para evaluar las Actividades; no obstante, se sugiere revisar si los correspondientes a A2.2 y A3.1.2 contendrán la información necesaria para la obtención de la segunda variable de éstas. Componente 1.- Protección social para la vejez otorgada Indicador A1.1 Tiempo promedio del alta en la nómina de jubilación desde la entrega de la papelería A1.2 Porcentaje de cuotas y aportaciones jubilación transitoria respecto al total aportación estatal A1.3 Porcentaje de aplicación de la aportación estatal en Nómina de Jubilados de la Ley Anterior A1.4 Tasa de crecimiento de la Reserva del stema Certificado p/jubilación c/respecto año anterior Medios de Verificación Nombre Emisión Área Responsable Control de solicitudes de jubilación Control de solicitudes de jubilación Cuenta Pública del Cuenta Pública del Cuenta Pública del Cuenta Pública del Cuenta Pública del Cuenta Pública del Trimestral Trimestral Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Coordinación de Contabilidad y Cuenta Pública Coordinación de Contabilidad y Cuenta Pública Coordinación de Contabilidad y Cuenta Pública Coordinación de Contabilidad y Cuenta Pública Coordinación de Contabilidad y Cuenta Pública Coordinación de Contabilidad y Cuenta Pública Componente 2.- Préstamos de corto plazo y vivienda otorgados Indicador A2.1 Porcentaje recuperación de préstamos a C.P. Medios de Verificación Nombre Emisión Área Responsable Control de Préstamos de Corto Plazo Control de Préstamos de Corto Plazo Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 22 de 36
Porcentaje recuperación de créditos de vivienda A2.2 Porcentaje solicitudes de préstamo de C.P. autorizados respecto de solicitudes recibidas A2.3 Tiempo promedio resp. a entregar la solicitud de préstamo de Vivienda Control de Préstamos de Largo Plazo Control de Préstamos de Largo Plazo Control de Solicitudes rechazadas Control de Solicitudes rechazadas Reporte de ingresos de expediente y Cartas de Precalificación Trimestral Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Componente 3.- Servicios médicos de calidad y amplia cobertura otorgada Indicador A3.1 Porcentaje ingresos por Cuotas y Aportaciones del personal no sindical respecto total ingresos p Cuotas y Aportaciones de Servicio Médico Porcentaje d jubilados y pensionados no sindical respecto servid públicos activos no sindicalizados A3.1.1 Costo de la cobertura médica por derecho habiente A3.1.2 A3.1.3 A3.1.4 Tasa de crecimiento de recetas médicas respecto al año anterior Número de pacientes atendidos al año por Médicos Consulta Ext. Tasa de crecimiento de personas detectadas con problemas de obesidad en el año respecto año anterior Tasa de crecimiento de enfermos crónico degenerativos en el año respecto al año anterior Medios de Verificación Nombre Emisión Área Responsable Reporte de Cuotas y Aportaciones Reporte de Cuotas y Aportaciones Coordinación de Jubilaciones y Pensiones Coordinación de Jubilaciones y Pensiones Cuenta Pública del Cuenta Pública del Gráficas Operativas Servicio Médico Gráficas Operativas Servicio Médico Nómina de Médicos Mensual Nómina de Médicos Mensual Reporte de la Dirección de Servicios Médicos Reporte de la Dirección de Servicios Médicos Reporte de la Dirección de Servicios Médicos Reporte de la Dirección de Servicios Médicos Trimestral Trimestral Coordinación de Cuotas y Aportaciones Coordinación de Cuotas y Aportaciones Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Coordinación de Contabilidad y Cuenta Pública Coordinación de Contabilidad y Cuenta Pública Dirección de Servicios Médicos Dirección de Servicios Médicos Coordinación de Recursos Humanos Coordinación de Recursos Humanos Dirección de Servicios Médicos Dirección de Servicios Médicos Dirección de Servicios Médicos Dirección de Servicios Médicos [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 23 de 36
A3.2 Porcentaje ingresos por cuotas y aportaciones del SNTE respecto total Porcentaje de jubilados y pensionados SNTE respecto servidores públicos activos SNTE A3.3 Porcentaje ingresos por cuotas y aportaciones del SUSPE respecto al total Porcentaje de jubilados y pensionados SUSPE respecto a servidores públicos activos SUSPE A3.4 Porcentaje de pacientes que califican de Buena o Muy buena la atención brindada durante hospitalización Porcentaje d mortalidad por hospitalización durante el año Tasa de crecimiento de los internamientos respecto año anterior Reporte de Cuotas y Aportaciones Reporte de Cuotas y Aportaciones Reporte de Cuotas y Aportaciones Reporte de Cuotas y Aportaciones Reporte de Cuotas y Aportaciones Reporte de Cuotas y Aportaciones Reporte de Cuotas y Aportaciones Reporte de Cuotas y Aportaciones Encuesta de calidad HSJ Reporte de la Dirección de Servicios Médicos Reporte de la Dirección de Servicios Médicos Reporte de la Dirección de Servicios Médicos Reporte de la Dirección de Servicios Médicos Trimestral Trimestral Coordinación de Cuotas y Aportaciones Coordinación de Cuotas y Aportaciones Coordinación de Cuotas y Aportaciones Coordinación de Cuotas y Aportaciones Coordinación de Cuotas y Aportaciones Coordinación de Cuotas y Aportaciones Coordinación de Cuotas y Aportaciones Coordinación de Cuotas y Aportaciones Dirección de Servicios Médicos Dirección de Servicios Médicos Dirección de Servicios Médicos Dirección de Servicios Médicos Dirección de Servicios Médicos Componente 4.- Seguro de vida otorgado Indicador A4.1 Tasa de crecimiento de la prima de seguro respecto al año anterior Medios de Verificación Nombre Emisión Área Responsable Reporte Estado Presupuestal Reporte Estado Presupuestal Coordinación de Contabilidad y Cuenta Pública Coordinación de Contabilidad y Cuenta Pública Componente 5.- Pensiones por invalidez y muerte otorgadas Indicador A5.1 Tiempo promedio que se otorga primera renta mensual desde fecha del trámite de la pensión Medios de Verificación Nombre Emisión Área Responsable Control de Jubilaciones y Pensiones Control de Jubilaciones y Pensiones Trimestral Trimestral Dirección Prestaciones Sociales y Económicas Dirección Prestaciones Sociales y Económicas [ Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ] Página 24 de 36