UNIVERSIDAD DE LAS ISLAS BALEARES FACULTAD DE DERECHO Curso 2009/2010 (1er. cuatrimestre) PROGRAMA DE 2923 DERECHO PROCESAL I: EL PROCESO CIVIL. EL ARBITRAJE PRIVADO 4º Curso GRUPO 01 (Campus Extens Palma) Prof. Dr. Francisco LÓPEZ SIMÓ Catedrático de Derecho Procesal Prof. IÑIGO CASASAYAS TALENS Abogado. Profesor Asociado de Derecho Procesal - 1 -
* INTRODUCCIÓN 1. CONTENIDO Y ESTRUCTURA DEL TEMARIO. OBJETIVOS El Plan de Estudios de 1997 de la Facultad de Derecho de la UIB distribuye la explicación del Derecho Procesal en cuatro asignaturas troncales u obligatorias, que se imparten en el Primero, Tercero, Cuarto y Quinto curso de la Licenciatura, y que reciben la denominación de Introducción al Derecho Procesal, Teoría General del Proceso Civil, Derecho Procesal I y Derecho Procesal II, respectivamente. Para el Cuarto curso (Derecho Procesal I) se reserva, según este Plan, la exposición de el proceso civil tanto de declaración como de ejecución y de el arbitraje privado. El temario de Derecho Procesal I que se presenta a continuación aparece dividido, por ello, en tres grandes partes: el proceso civil de declaración, la ejecución forzosa y el arbitraje. En la primera de ellas a la que dedicaremos mayor atención se ofrece una exhaustiva explicación del proceso civil de declaración, tomando para ello como referencia el proceso-tipo de la LEC de 2000, esto es, el juicio ordinario (lecciones 2ª a 14ª). Se aborda así, en primer lugar, la dinámica procedimental de la primera instancia, estudiando cada una de sus fases (alegatoria, probatoria y conclusiva); después se afronta el estudio de la segunda instancia, los recursos extraordinarios, la cosa juzgada y los medios para su rescisión. Finalmente, se ofrece una explicación completa del juicio verbal, incluyendo sus diversas especialidades procedimentales (lección 15ª). Por lo que se refiere al proceso de ejecución (lecciones 17ª y siguientes), se ha optado por una exposición unificada de la ejecución de títulos judiciales y extrajudiciales, que es la que ofrece la propia LEC en su Libro III, y que permite una notable simplificación de las explicaciones al alumno. Dentro del bloque dedicado a la ejecución forzosa, y porque se entiende que es ése su lugar de encaje más adecuado, se explican también las medidas cautelares (lección 26ª). Finaliza el temario de esta asignatura con el estudio del arbitraje (lección 27ª), como fenómeno alternativo al jurisdiccional y con el que comparte sus rasgos más característicos (irrevocabilidad en la aplicación del Ordenamiento y fuerza ejecutiva de los laudos arbitrales). Aunque tal ubicación del tema relativo al arbitraje no es la más apropiada (mejor sería colocar esta materia al final de las explicaciones del Derecho Procesal Civil, tras el estudio de los procesos civiles especiales, esto es, en el Programa de la asignatura de Derecho Procesal II), no podemos sino atenernos a lo que establece el Plan de Estudios de 1997, y éste incluye expresamente el arbitraje entre los contenidos propios de la asignatura de Derecho Procesal I. El objetivo esencial que se persigue con el temario que se adjunta es, pues, que en este curso el alumno adquiera un sólido conocimiento y comprensión de la dinámica de los procesos civiles ordinarios (principalmente del juicio ordinario, proceso-tipo de la LEC de 2000). - 2 -
2. ORGANIZACIÓN DEL CURSO: METODOLOGÍA DE TRABAJO La asignatura Derecho Procesal I tiene asignados un total de 6 créditos de carga docente, distribuidos en 5 créditos teóricos y 1 práctico. Esto, unido a que se va a utilizar el sistema de docencia Campus Extens Palma, supone que habrá tres horas semanales de clase, dos teóricas y una práctica, recomendándose a los alumnos la asistencia y participación en ellas. Las clases teóricas consistirán en la exposición por el profesor (sobre la base de unos esquemas que se facilitarán a los alumnos) de las materias integrantes del temario, haciendo hincapié en la explicación de los conceptos y normas básicas de los procesos civiles ordinarios declarativos y ejecutivos, que servirán al alumno de sustrato fundamental para el conocimiento y resolución de los problemas que en ese ámbito puedan surgirle en el futuro con ocasión del ejercicio profesional. Debe advertirse que no es necesario ni suele ser posible explicar detenidamente todos y cada uno de los epígrafes del temario, la materia completa; así pues, es lícito remitirse al manual. Normalmente, no se dispone de tiempo suficiente para cumplir con todo el temario, por lo que éste ha de ser abordado bajo el criterio de desarrollar en clase los principales temas, o los más complejos, o los de mayor utilidad profesional, etc. Existen, además, en el Plan de Estudios de esta Facultad asignaturas optativas gracias a las cuales se hace posible profundizar en determinadas materias (como, por ej., la prueba, o el arbitraje) a las que no se puede dedicar en los programas de las asignaturas troncales de Derecho Procesal todo el tiempo que merecen. Con las clases prácticas se pretenderá que el alumno se familiarice con la documentación básica de un proceso civil, examinando su forma y contenido; que conozca las resoluciones sobre la materia que han dictado los Tribunales en aspectos problemáticos o de singular importancia, resumiendo y comentando la doctrina jurisprudencial expuesta; o que aprenda a aplicar sus conocimientos teóricos a hechos concretos reales o hipotéticos que se le presenten, razonando la solución obtenida (y, en su caso, debatiendo con otros alumnos que mantengan soluciones diferentes). De las clases tanto teóricas como prácticas se encargará generalmente D. Iñigo Casasayas, Abogado y Profesor Asociado de Derecho Procesal. Las clases se darán en castellano. 3. EVALUACIÓN: ELEMENTOS Y CRITERIOS Para evaluar los conocimientos adquiridos por el alumno se hará un examen final, de forma escrita, que constará de tres partes (las dos primeras de carácter teórico y la última de carácter práctico): 1ª. varias preguntas (alrededor de cinco), que deberán contestarse con brevedad y precisión (y en un tiempo muy limitado), sobre conceptos fundamentales y normas básicas; 2ª. una o dos preguntas de epígrafes del temario para su desarrollo; 3ª. uno o dos ejercicios prácticos, realizados con las leyes, que podrán consistir en resolver un caso práctico, comentar una sentencia u otro texto jurídicoprocesal, o redactar algún escrito procesal (una demanda, contestación ). - 3 -
La primera parte del examen tendrá un valor de 6 puntos, la segunda parte 2 puntos y la tercera otros 2 puntos sobre la calificación. Para aprobar el examen será condición necesaria obtener, al menos, en la primera parte 3 puntos, y en las partes segunda y tercera 1 punto en cada una de ellas. En la corrección del examen se valorarán, especialmente, los conocimientos de la materia, la capacidad de razonamiento y discurso jurídico, la claridad expositiva y expresión técnica del alumno, así como su manejo de los diversos materiales integrados en la disciplina. Es importante señalar que, debido al carácter unitario de la disciplina, habrán de tenerse asimilados los temarios correspondientes a la Introducción del Derecho Procesal (1er. curso) y a la Teoría General del Proceso Civil (3er. curso); por lo que su desconocimiento influirá negativamente en la evaluación del alumno. No obstante lo anterior, la nota de prácticas (2 puntos) podrá obtenerla el alumno por medio de un sistema alternativo al examen: mediante su asistencia a las clases prácticas, realización de los ejercicios prácticos propuestos e intervención en su discusión y resolución en dichas clases. Las reglas por las que se regirá este sistema de evaluación continua de las prácticas serán, básicamente, las siguientes: Se formarán grupos de trabajo reducidos, de tres o cuatro alumnos, que resolverán conjuntamente la práctica propuesta. En cada clase práctica, un portavoz de cada grupo expondrá públicamente la solución dada al caso. Por turno rotatorio, se designará un grupo-líder que resolverá el caso en primer lugar; a continuación, el resto de grupos deberán comentar y, si no están de acuerdo, criticar la solución expuesta por medio de su portavoz. La figura del portavoz de grupo será rotatoria, debiendo todos los miembros de un grupo asumir dicha función al menos una vez. Al final de cada clase habrá de entregarse la práctica por escrito. Se controlará la asistencia (se pasará lista cada día), y para poder obtener la nota de prácticas por este sistema será condición necesaria haber asistido a más del 50% de las clases. Una semana antes del examen final, se publicará una lista con la nota de prácticas de cada grupo. Los componentes del grupo que no hayan cumplido los requisitos antes descritos, no serán calificados. El alumno que haya obtenido, al menos, 1 punto podrá optar, bien por quedarse con la nota de prácticas lograda a través del sistema de evaluación continua, o bien por realizar la tercera parte (la de carácter práctico) del examen final. En este último caso, se entenderá que renuncia a la nota de la evaluación continua, y será calificado únicamente con la nota de prácticas lograda en el examen, con independencia de que ésta sea mayor o menor que aquélla. 4. RECURSOS BÁSICOS El alumno dispondrá, al menos, de los materiales siguientes a través del campus virtual de la UIB (Campus Extens): - 4 -
Esquemas con los conceptos fundamentales y las normas básicas de todas o casi todas las lecciones del temario (elaborados por el Prof. López Simó). Materiales para las prácticas de la asignatura: casos prácticos, sentencias para comentar, etc. (elaborados por el Prof. López Simó y/o por el Prof. Casasayas Talens, o tomados del Banco de materiales prácticos de Derecho Procesal en el que participan ambos Profesores). 5. BIBLIOGRAFÍA GENERAL Básica: I. TAPIA FERNÁNDEZ / F. LÓPEZ SIMÓ, Lecciones de Derecho Procesal, Vol. III.1: El proceso civil de declaración; edit. Ediciones de la UIB (col. Materiales Didácticos núm. 138), Palma de Mallorca 2009. I. TAPIA FERNÁNDEZ, Lecciones de Derecho Procesal, Vol. III.2: El proceso civil de ejecución. Las medidas cautelares; edit. Servicio de Publicaciones de la UIB (Col. Materiales Didácticos núm. 111), Palma de Mallorca 2004. Otros manuales: A. DE LA OLIVA / I. DÍEZ-PICAZO, Derecho Procesal Civil. El proceso de declaración; edit. Centro de Estudios Ramón Areces, Madrid 2004. A. DE LA OLIVA / I. DÍEZ-PICAZO / J. VEGAS, Derecho Procesal Civil. Ejecución forzosa. Procesos especiales; edit. Centro de Estudios Ramón Areces, Madrid 2005. M. ORTELLS y otros, Derecho Procesal Civil; edit. Aranzadi, Cizur Menor- Navarra 2008. Textos legales básicos: Ley de Enjuiciamiento Civil de 2000. 6. TUTORÍAS Los alumnos pueden realizar consultas al Prof. Casasayas Talens a través del correo electrónico (icasasayas@lafuente-abogados.com). Asimismo, se fija como horario de tutorías presenciales del Prof. Casasayas Talens los miércoles y viernes de 10 a 11 horas (despacho DA 228). En caso de urgencia, podrán ponerse en contacto con el profesor llamando por teléfono (971.721013 y 626.530036). - 5 -
** TEMARIO DE LA ASIGNATURA PRIMERA PARTE: EL PROCESO CIVIL DE DECLARACIÓN CAPÍTULO PRIMERO: ACTIVIDADES PREVIAS AL PROCESO Lección 1ª: Actividades previas al proceso I. Evitación y preparación del proceso. 1. La conciliación. A) El acto de conciliación. B) La reclamación administrativa previa. 2. Las diligencias preliminares. A) Naturaleza y finalidad. B) Clases de diligencias. C) Competencia y procedimiento. II. Determinación del proceso declarativo correspondiente. 1. Introducción: Tipos de procesos declarativos que prevé la LEC. 2. Criterios para establecer el procedimiento ordinario adecuado: materia y cuantía litigiosa. A) Ámbito del juicio ordinario. B) Ámbito del juicio verbal. 3. En particular, las reglas para determinar la cuantía. Tratamiento procesal CAPÍTULO SEGUNDO: JUICIO ORDINARIO SECCIÓN PRIMERA: LA PRIMERA INSTANCIA Lección 2ª: La demanda I. La demanda. II. Documentos que la acompañan. III. Admisión de la demanda. IV. Los efectos de la demanda Lección 3ª: La contestación I. Llamamiento del demandado al proceso: el emplazamiento. II. Conductas posibles del demandado. III. La rebeldía. IV. La contestación a la demanda. V. El allanamiento. VI. La defensa del demandado: las excepciones. 1. Las excepciones procesales. 2. Las excepciones materiales. 3. Las excepciones reconvencionales. VII. La reconvención Lección 4ª: La audiencia previa - 6 -
I. La audiencia previa al juicio: características y finalidades. II. Intento de conciliación. III. Examen y resolución de cuestiones procesales. IV. Alegaciones complementarias y fijación de objeto litigioso. V. Proposición y admisión de la prueba. VI. Señalamiento del juicio Lección 5ª: Determinación de los hechos: La prueba (Teoría general) I. Introducción. II. Concepto y regulación de la prueba civil. Iniciativa de la actividad probatoria. III. Objeto de la prueba. 1. Los hechos. Hechos exentos o no necesitados de prueba. 2. Las normas consuetudinarias y extranjeras. IV. Carga de la prueba. V. Valoración de la prueba. VI. Anticipación y aseguramiento de la prueba. 1. Prueba anticipada. 2. Aseguramiento de la prueba Lección 6ª: Medios de prueba (I) I. Ideas generales. II. El interrogatorio de las partes. 1. Concepto, sujetos y objeto del interrogatorio. 2. Práctica del interrogatorio. 3. Valoración del interrogatorio. III. La prueba testifical. 1. Los testigos: cuestiones generales. 2. Práctica del interrogatorio de testigos. 3. Valoración de la prueba testifical. Tacha de testigos. IV. La prueba pericial. 1. Concepto. Condiciones y deberes de los peritos; garantías de su imparcialidad. 2. Aportación de dictámenes periciales por las partes. 3. Designación de peritos por el tribunal. 4. Práctica de la prueba pericial. Actuación de los peritos en el juicio. 5. Valoración de la prueba pericial. Lección 7ª: Medios de prueba (II). Presunciones I. El reconocimiento judicial. 1. Objeto y finalidad e iniciativa. 2. Práctica del reconocimiento judicial. Concurrencia con otras pruebas. 3. Constancia del reconocimiento judicial. Valoración. II. La prueba documental y por soportes especiales. 1. La prueba documental. A) Concepto y clases de documentos. B) Tiempo y forma de aportación al proceso. C) Obtención de documentos en poder de la parte contraria o de tercero. D) Valor probatorio de los documentos. 2. La prueba por soportes especiales. A) Instrumentos de filmación, grabación y otros semejantes. B) Instrumentos que permiten archivar, conocer o reproducir palabras, datos, cifras y operaciones matemáticas. D) Valoración de la prueba audiovisual y en soporte informático. III. Otros medios de prueba no establecidos específicamente por la Ley. IV. Las presunciones. 1. Presunciones legales. 2. Presunciones judiciales. Lección 8ª: El acto del juicio I. Finalidades del juicio. Forma y documentación del acto. II. Señalamiento del juicio. Comparecencia e incomparecencia de las partes. III. Desarrollo del acto del juicio: 1. Cuestiones previas a la práctica de la prueba. 2. Práctica de las pruebas. 3. Conclusiones e informes. Lección 9ª: La terminación del proceso I. Las diligencias finales. II. La sentencia. III. Requisitos internos de la sentencia: exhaustividad; congruencia; motivación - 7 -
Lección 10ª: La terminación anormal del proceso I. Modos anormales de terminación del proceso. II. La renuncia. III. El allanamiento (remisión). IV. El desistimiento. V. La transacción. VI. La caducidad de la instancia. VII. La satisfacción extraprocesal de las pretensiones SECCIÓN SEGUNDA: LA IMPUGNACIÓN DE LA SENTENCIA Y LA COSA JUZGADA Lección 11ª: La segunda instancia I. Apelación y segunda instancia. II. Alegaciones en segunda instancia. III. Prueba en segunda instancia. IV. La sentencia de segunda instancia: congruencia y prohibición de reformatio in peius Lección 12ª: Los recursos extraordinarios I. Introducción. II. Régimen definitivo de los recursos extraordinarios. 1. El recurso extraordinario por infracción procesal. 2. El recurso en interés de la ley. 3. El recurso de casación. III. Régimen transitorio o provisional de estos recursos (en vigor) Lección 13ª: Los efectos del proceso. La cosa juzgada I. Cosa juzgada formal y cosa juzgada material. II. Función negativa y función positiva de la cosa juzgada. III. Los límites de la cosa juzgada: a) subjetivos; b) objetivos; c) temporales. IV. La función positiva o prejudicial de la cosa juzgada. V. Tratamiento procesal de la cosa juzgada Lección 14ª: Los medios de rescisión y nulidad de las sentencias firmes I. Introducción. II. La revisión. III. La audiencia al rebelde. IV. El incidente de nulidad de actuaciones CAPÍTULO TERCERO: JUICIO VERBAL Lección 15ª: El juicio verbal I. Introducción. II. Procedimiento del juicio verbal. 1. Demanda sucinta y citación para la vista. 2. Vista. 3. Sentencia. III. Especialidades del juicio verbal: Visión panorámica - 8 -
CAPÍTULO CUARTO: CRISIS PROCESALES Lección 16ª: Las crisis procesales I. Las crisis procesales. II. Las cuestiones incidentales y el procedimiento de los incidentes. III. Las cuestiones prejudiciales (remisión). IV. La suspensión del proceso por voluntad de las partes SEGUNDA PARTE: EL PROCESO CIVIL DE EJECUCIÓN Y LAS MEDIDAS CAUTELARES CAPÍTULO PRIMERO: EL PROCESO DE EJECUCIÓN Lección 17ª: El proceso de ejecución I. Naturaleza y función de la actividad ejecutiva. II. Ejecución concursal y ejecución singular. III. Presupuestos del proceso de ejecución: 1. El título ejecutivo. 2. La acción ejecutiva. IV. Títulos ejecutivos judiciales y extrajudiciales. Lección 18ª: Los sujetos del proceso de ejecución I. El órgano jurisdiccional: Jurisdicción y competencia. II. Las partes en el proceso de ejecución. III. Los terceros y su tutela jurídica. Lección 19ª: El objeto de la ejecución I. El patrimonio del ejecutado como objeto de la ejecución. II. Requisitos de los bienes objeto de la ejecución: Pertenencia del bien al deudor. Patrimonialidad, alienabilidad y embargabilidad. III. La prohibición de disponer. Lección 20ª: El inicio de la ejecución - 9 -
I. La demanda ejecutiva. Documentos que se han de acompañar. II. El despacho de la ejecución. Análisis de la regularidad formal del título ejecutivo. III. La acumulación de ejecuciones. Lección 21ª: La oposición a la ejecución I. Generalidades. II. La oposición a la ejecución por defectos procesales. III. La oposición de fondo a la ejecución: 1. La oposición a la ejecución de títulos judiciales. 2. La oposición a la ejecución de títulos extrajudiciales. IV. La impugnación de los actos en el proceso de ejecución: sistema de recursos. V. La suspensión del proceso de ejecución. Lección 22ª: Formas de la actividad ejecutiva. La ejecución forzosa dineraria (I) I. La ejecución forzosa dineraria: Presupuestos. II. El embargo de bienes: 1. Localización y selección de los bienes. 2. Afección o traba. 3. Medios de garantía de la traba. III. Los efectos del embargo. IV. La tercería de dominio. V. La tercería de mejor derecho. Lección 23ª: La ejecución forzosa dineraria (II) I. El procedimiento de apremio. Los distintos modos de realización forzosa de los bienes. Valoración de los bienes embargados. II. El convenio y la realización por persona o entidad especializada. III. La subasta. La subasta de bienes muebles. Especialidades de la subasta de bienes inmuebles. IV. La adjudicación en pago y la administración para pago. V. Especialidades del procedimiento de apremio sobre bienes hipotecados o pignorados. Lección 24ª: La ejecución forzosa no dineraria I. La ejecución no dineraria: Generalidades. II. Ejecución de sentencias de condena a entregar cosa mueble o inmueble. III. Ejecución de sentencias de condena a hacer o no hacer. Especial referencia a las condenas a la emisión de una declaración de voluntad. IV. El incidente de liquidación de daños y perjuicios, frutos y rentas y rendición de cuentas. Lección 25ª: La ejecución provisional. La ejecución de resoluciones de condena dictadas en el extranjero I. La ejecución provisional de sentencias no firmes. 1. La ejecución provisional de resoluciones dictadas en primera instancia. 2. La ejecución provisional de resoluciones dictadas en segunda instancia. II. La ejecución de resoluciones de condena dictadas en el extranjero. 1. El sistema convencional. 2. El sistema legal interno. 3. Procedimiento. 4. La ejecución del laudo arbitral. CAPÍTULO SEGUNDO: LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO CIVIL - 10 -
Lección 26ª: Las medidas cautelares I. Las medidas cautelares: Concepto y características. II. Presupuestos de las medidas cautelares. III. Medidas cautelares específicas. IV. Procedimiento para la adopción de las medidas cautelares. V. Modificación y alzamiento de las medidas cautelares. TERCERA PARTE: EL ARBITRAJE Lección 27ª: El arbitraje I. Concepto, naturaleza y regulación del arbitraje. Ámbito del arbitraje. II. Clases de arbitraje. III. El convenio arbitral: requisitos y efectos; en especial, la eficacia excluyente de la jurisdicción. IV. La intervención judicial en el arbitraje. V. Los árbitros: designación; derechos y deberes. VI. El procedimiento arbitral: principios y desarrollo del procedimiento. VII. El laudo arbitral y su impugnación. La anulación y la revisión del laudo. VIII. La ejecución forzosa del laudo arbitral. IX. La ejecución de laudos arbitrales extranjeros. - 11 -