NORMA BEATRIZ ALVAREZ F'OLEGIO - DE ABOGADO j I; DE SAN ISIDRO IBIBLIOTEC Legitimación del fallido Situación jurídica. Interdicción. Inhibición. Inhabilitación Desapoderamiento. Patrimonio autónomo. Capacidad Legitimación sustancial y procesal. Derecho de disposición Titularidad. Legitimación extraordinaria del síndico Prólogo de ADRIANO DI METRO EDITORIAL ASTREA BUENOS AIRES - BOGOTÁ 2 0 1 3
ÍNDICE GENERAL Prólogo Agradecimientos VII XIII CAPÍTULO PRIMERO CONDICIÓN JURÍDICA DEL FALLIDO 1. Introducción 1 2. Antecedentes históricos. La infamia 4 a) Derecho romano 4 b) Edad intermedia 4 1) En los estatutos italianos 5 a) La ejecución falimentaria y los sujetos del falimento 5 b) La fuga 6 c) El bando 7 d) Otras conductas infamantes 7 e) Extensión a familiares y terceros 8 2) En las ordenanzas españolas 9 e) Edad moderna 9 d) La Revolución Francesa 9 e) Bajo otras legislaciones 10 3. Concepto jurídico de la bancarrota italiana 13 4. Estatus de fallido 15 a) Derecho italiano 15 1) Existe un estatus de fallido 16 a) El estatus de fallido deriva de la inscripción en el registro público de fallidos 17 b) El estatus de fallido deriva de la sentencia de quiebra 17 c) Jurisprudencia 19 2) Inexistencia del estatus de fallido 20
XVI ÍNDICE GENERAL b) Derecho nacional 22 1) Existe un estado de fallido 23 a) Incapacidad de derecho 23 1) Legislación 23 2) Efecto de la inscripción en el libro de las incapacidades del Registro Civil y Capacidad de las Personas 24 b) Incapacidad de hecho 24 2) No existe un estado de fallido 25 5. Enfoque latino. Derecho italiano 27 a) Aspecto legislativo 27 b) Apreciación doctrinaria 29 6. Enfoque anglosajón 30 CAPÍTULO II ASPECTOS TIPIFICANTES DE LA CONDICIÓN JURÍDICA DEL FALLIDO A) ARTÍCULO 1160 DEL CÓDIGO CIVIL 7. Introducción 33 8. Supuestos que abarca la norma 37 9. Posiciones adoptadas en la jurisprudencia sobre la incapacidad 38 10. La supuesta incapacidad del fallido para contratar 41 11. Vinculación con las nulidades 44 12. Los comerciantes fallidos 46 13. El artículo 1160 del Código Civil con la ley 24.522 49 14. Posiciones doctrinarias sobre la legitimación 49 15. Valoración crítica del art. 1160 del Código Civil 50 B) INTERDICCIÓN 16. Introducción 52 17. La interdicción en el derecho español 53 18. Conclusión 55
ÍNDICE GENERAL XVII C) INHIBICIÓN 19. Concepto 56 a) Medida cautelar 56 b) Aspectos sustanciales 57 20. La inhibición en la quiebra 58 21. Inhibición general en la ley 24.522 60 22. Análisis de la doctrina que asocia la inhibición con la incapacidad 61 23. Inhibición y desapoderamiento 63 24. La inhibición como instituto concursal 64 D) INHABILITACIÓN 25. Introducción 67 I) INHABILITACIÓN CIVIL 26. Caracterización 67 27. Efectos 68 2) INHABILITACIÓN PENAL 28. Origen 70 29. Definición 71 30. Pena 72 31. Clasificación de la inhabilitación 74 32. Rehabilitación penal. Derecho español 77 33. Vinculación con la ley 24.522 80 3) INHABILITACIÓN COMERCIAL 34. Facultad del fallido para ejercer el comercio 81 35. Protección del crédito ante el falimento 86 36. La inhabilitación como medio para evitar el uso abusivo del crédito 89 37. Capacidad comercial 89 a) Valoración crítica 90 b) La libre administración de los bienes y su relación con otros supuestos distintos de la capacidad 91
XVIII INDICE GENERAL 38. Prohibición del fallido para ejercer el comercio. Artículo 24 del Código de Comercio 92 a) Análisis doctrinal 92 b) Validez de la norma bajo el actual régimen concursal 95 e) Derecho comparado. Derecho español 96 d) Alcance conceptual del término incapacidad legal 99. e) Análisis conceptual de la terminología aplicable 100 f) Análisis de las diferencias entre incapacidad de derecho, de hecho y la incompatibilidad 105 g) Ausencia del efecto sancionatorio 107 h) Diferencia del ejercicio del comercio con bienes de la quiebra y bienes ajenos a ésta 108 39. Conclusión 109 4) INHABILITACIÓN CONCURSAL 40. Introducción 113 41. Carácter sancionatorio de la inhabilitación durante la vigencia de la ley 19.551. Relación con lo penal 119 a) Relación con la incapacidad 121 b) Culminación de la inhabilitación según el proceso de quiebra 123 e) Sujetos pasivos de la calificación de conducta 125 d) La rehabilitación en la ley 19.551 127 e) Calificación de la conducta de las sociedades 129 42. La rehabilitación en el derecho falimentario italiano 130 43. Finalidad de la inhabilitación en la ley 24.522 131 44. Efecto personal y patrimonial de la inhabilitación. Desapoderamiento. "Discharge". Efecto personal 137 45. Comienzo y finalización de la inhabilitación 142 46. Sujetos comprendidos 151 a) Administradores a quienes se impone la inhabilitación 152 b) Administrador de la persona jurídica 155 47. Inhabilitación legal. Inhabilitación automática. "Discharge" estadounidense 161 48. Vinculación del cese de la inhabilitación con los delitos penales. Duración de la inhabilitación 163 a) Cese de pleno derecho al año 170 b) Reducción y no aplicación de la inhabilitación 171 1) Cómo valorará el juez si el fallido está prima facie incurso en delito penal? 172 2) Carga de la prueba del extremo legal 174
ÍNDICE GENERAL XIX 3) Los exhortos, oficios y vistas que ordenan algunos jueces de quiebra, y las diligencias que permiten reconocer si prima facie el fallido no está incurso en delito penal 175 c) Prórroga o continuación de la inhabilitación 175 1) Qué significa sometimiento a proceso penal? Indagatoria o auto de procesamiento? 175 2) Qué se prorroga? En qué momento debe existir el proceso penal? 176 a) Prórroga cuando ha transcurrido el año desde la sentencia de quiebra 176 /) Al año con sentencia de levantamiento 176 2) Al año sin sentencia de levantamiento 177 b) Cuando hubo reducción de plazo 178 c) Cuando se dispuso la inaplicación 178 3) Duración de la prórroga. A qué tipos de delitos se refiere? 178 4) El auto de falta de mérito, es igual que la absolución o el sobreseimiento? 180 d) Clausura por falta de activo como supuesto de negación y de prórroga de la inhabilitación 180 e) Inconstitucionalidad de las normas establecidas en los incisos segundo y tercero del artículo 236 de la LCQ 184 49. Diferencia de la inhabilitación con el desapoderamiento 190 50. Diferencia de la inhabilitación con la incapacidad del fallido 199 51. Efectos de los actos jurídicos realizados en violación de la inhabilitación 204 52. La inhabilitación en el derecho italiano y español. Prohibición de ejercer el comercio 206 53. Efectos del levantamiento de la inhabilitación 208 a) Contenido de la sentencia de levantamiento. Efecto registral 210 b) Relación con la prohibición de salida del país 213 e) Terminología 213 d) Responsabilidad objetiva 216 e) Configuración 217 CAPÍTULO III EFECTOS DEL DESAPODERAMIENTO 54. Introducción 219
XX ÍNDICE GENERAL 55. Origen histórico 221 56. Derecho comparado 222 57. Antecedentes legislativos en el derecho nacional 223 58. Implementación del desapoderamiento según los bienes 225 59. Naturaleza. Teorías 226 a) Subjetivas 227 1) De la incapacidad 227 2) De la muerte civil o ficticia del fallido 228 b) Objetivas 228 1) Del secuestro 228 2) Del derecho de prenda 229 3) De la transformación o mutación de la propiedad 229 60. Diferencias con otras medidas cautelares 230 a) Embargo 230 b) Secuestro 231 c) Expropiación 231 d) Prenda 231 61. El desapoderamiento. Norma procesal o de derecho sustancial? 233 62. Bienes excluidos del desapoderamiento 233 63. Límite del desapoderamiento. Culminación 240 a) Bienes presentes 240 b) Desapoderamiento hacia el futuro 241 c) Bienes que egresaron del patrimonio durante el período de sospecha 243 d) Bienes que ingresan al patrimonio como consecuencia de una quiebra refleja o por resarcimiento concursal 244 64. Imposibilidad legal. Efecto personal del desapoderamiento 245 65. Patrimonio autónomo 246 66. La ineficacia como efecto del desapoderamiento 249 CAPÍTULO IV TEORÍA GENERAL DE LA LEGITIMACIÓN 67. Planteamiento del problema 251 68. La capacidad en el derecho italiano 254 a) Capacidad jurídica general 254 b) Capacidad jurídica especial 255
ÍNDICE GENERAL XXI 69. Teoría general de la legitimación 257 70. Concepto de legitimación en la doctrina italiana 261 71. Condiciones de procedencia para la legitimación 263 72. Análisis comprarativo entre capacidad y legitimación en el derecho italiano 267 73. Apreciación doctrinal sobre la capacidad y legitimación 74. Identidad entre el sujeto del negocio, del acto o de la acción y la titularidad del patrimonio 270 75. Formas de legitimación 272 a) Legitimación sustancial 272 1) La legitimación y el poder de disposición 272 2) Legitimación y la representación legal 274 3) Legitimación y la representación convencional 275 4) Legitimación y los títulos de créditos 276 5) Legitimación y sustitución 278 b) Legitimación procesal 280 e) Legitimación procesal extraordinaria 280 1) Representación voluntaria 281 2) Representación legal 282 3) Subrogación 282 4) Sustitución procesal 285 CAPÍTULO V LEGITIMACIÓN CONCURSAL A) CAPACIDAD 76. Introducción 287 77. Capacidad de derecho y de hecho 288 78. Características de la capacidad 290 79. Incapacidad de hecho y la situación jurídica del fallido 290 80. Incapacidad de derecho y situación jurídica del fallido 294 B) LEGITIMACIÓN SUSTANCIAL 81. Introducción 297 82. La legitimación en la doctrina nacional 298
XXII ÍNDICE GENERAL 83. Clases 300 a) Legitimación ordinaria, o de primer grado 300 b) Legitimación excepcional, o de segundo grado 300 84. Titularidad del derecho y legitimación 300 85. Capacidad para disponer y legitimación para disponer 301 86. Diferencia entre ambas según la doctrina 302 87. Cuadro comparativo de las diferencias entre capacidad y legitimación 304 88. Similitudes entre la incapacidad de derecho y falta de legitimación 306 89. Efectos de la legitimación 306 90. Clasificación de los tipos de legitimación 309 a) Legitimación de obrar ("agire") 310 b) Legitimación a recibir ("ricevere") 313 91. Legitimación sustancial extraordinaria 313 C) LEGITIMACIÓN EN EL PROCESO 92. "Legitimatio ad causam" 314 a) Concepto 314 b) Clases de legitimación en la causa 320 1) Activa o pasiva 320 2) Principal y secundaria 320 3) Total o parcial 320 4) Permanente y transitoria 320 5) Directa e indirecta 321 c) Legitimación y personería 321 d) Diferencia entre legitimación "ad processum" y "ad causam" 322 e) Legitimación causal en el concurso 328 e Esfera de actuación del fallido y punto de interferencias con la intervención del síndico 332 1) Relaciones jurídicas extrafalimentarias 332 a) Patrimoniales 333 b) Personales 333 2) Relaciones jurídicas endofalimentarias 333 a) Personales 334 b) Concernientes al proceso 334 c) Patrimonio desapoderado (activo) 336 d) Patrimonio no involucrado con el desapoderamiento 337
ÍNDICE GENERAL XXIII 93. "Legitimatio ad processum". El proceso y la legitimación 338 a) Concepto de legitimación procesal 339 b) Legitimación procesal y capacidad procesal 342 c) Capacidad sustancial y capacidad procesal. Proyección en la situación del fallido d) Distinción entre sujeto legitimado y parte 345 351 e) Personería y legitimación procesal 354 f) Determinación de la condición de parte del fallido 360 1) Parte en sentido formal y parte material 362 2) Tipos de partes 363 3) Capacidad de accionar y estar en juicio 364 4) El rol del síndico 366 5) La condición de parte del fallido 375 g) Legitimación causal y procesal del fallido 378 94. "Legitimatio" extraordinaria 381 a) Legitimación en el proceso. Sustitución procesal 381 b) Subrogación procesal 384 c) Posición procesal del síndico 390 1) Subrogación procesal del síndico 391 2) El interés del síndico en el proceso de quiebra 393 3) Legitimación "ad causam" del síndico y del fallido 393 4) Representación judicial del ente falimentario. Representación indirecta del fallido y los acreedores 395 5) Capacidad procesal del síndico 6) El síndico como funcionario, órgano y parte 398 398 d) Intervención del fallido 399 e) Intervención en causa del fallido por derecho propio e intervención complementaria 402 CAPÍTULO VI LEGITIMACIÓN PROCESAL DEL FALLIDO 95. Evolución normativa de la pérdida de legitimación procesal del fallido 409 96. Efectos de la sentencia de quiebra como elemento determinativo de la condición jurídica del fallido y en los juicios pendientes 411 97. Regla general 423 a) Excepciones establecidas en la norma 425 1) Legitimación transitoria, concurrente o residual 426
XXIV ÍNDICE GENERAL 2) Legitimación plena 428 3) Legitimación derivada 428 b) Medidas conservatorias de los bienes desapoderados 429 1) Medidas conservatorias judiciales 430 2) Medidas conservatorias extrajudiciales 432 3) Inercia del síndico 432 4) Actividad del fallido en relaciones societarias 434 98. Legitimación del fallido en la conformación del pasivo Alcance de la locución "hacerse parte" 440 99. Pérdida relativa de la legitimación procesal 452 100. Legitimación para esgrimir la falta de legitimación procesal del fallido 462 Bibliografía 469