Documentos de transporte

Transcripción

1 Principales Documentos Importación y Exportación Principales Documentos Importación y Exportación Documentos de transporte Enero 2012

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3 Índice 1. Conocimiento de embarque marítimo - Bill of Lading (B/L) Documento de transporte multimodal Conocimiento de embarque aéreo - Air Waybill (AWB) Carta de porte por carreta CMR FIATA Multimodal Transport Bill of Lading (FBL) Carta de porte CIM FIATA FCT (Forwarder s certificate of transport) FIATA FCR (FIATA Forwarding Agent s Certificate of Receipt) FIATA FWR (FIATA Warehouse Receipt) FIATA Shipper declaration for the transport of dangerous goods (FIATA SDT) FIATA Forwarding instructions Declaración de mercancías peligrosas Sea Waybill (SWB) Recibo de embarque (Mate s receipt) Carta de garantía Certificado de edad del buque Lista negra Admítase Factura del transportista terrestre Factura del consignatario Entréguese Orden de entrega Manifiesto de carga de exportación Manifiesto de carga Waiver Declaración sumaria de descarga Listado de carga Listado de contenedores y precintos Despacho de salida del buque Albarán de entrega Orden de transporte Aviso de entrega de contenedores Interchange Orden de posicionado de container Solicitud de posicionado Retirada del contenedor Interchange Notificación de mercancías peligrosas Autorización de admisión de mercancías peligrosas Aviso de embarque Cuenta de escala Declaración de desechos (residuos) peligrosos Declaración de mercancías peligrosas Factura de la autoridad portuaria Factura de los organismos oficiales de inspección Factura de servicios diversos en el puerto Factura del Dépot Inspección previa al embarque Reserva de espacio en buque Carta de boicot a Israel Carta de porte ferroviario (CIM) Cuaderno TIR Declaración sumaria para el tráfico aéreo

4 1 Conocimiento de embarque marítimo - Bill of Lading (B/L) 4

5 Características Inglés Marine/Ocean Bill of Lading Francés Connaissement Maritime/Lettre d embarquement maritime. Finalidad El objetivo es acreditar que las mercancías se han recibido a bordo del buque, es prueba de la existencia del Contrato de Transporte y de la titularidad de la propiedad de la carga, a favor de su legítimo tenedor y mediante el cual y exclusivamente se tiene derecho a recibir en el puerto de destino la mercancía, en el estado y cantidad que fue embarcada. Un BL marítimo (u oceánico) es un documento de transporte puerto a puerto. En el conocimiento de embarque se plasma las condiciones de todo contrato de transporte marítimo de mercancías. Cumple una triple función: 1ª Recibo de las mercancías embarcadas y certificado del estado en que éstas se encuentran. 2ª Prueba del contrato de transporte, cuyas condiciones suelen figurar al dorso. 3ª Documento acreditativo de la propiedad de la mercancía transportada, negociable y admitido por los bancos en los créditos documentarios como representación de las mercancías. Título de crédito. En el área comercial marítima, el Conocimiento de Embarque es, por tanto, el soporte básico de los créditos documentarios. Los usos y reglas uniformes aplicados por los bancos para considerar los requisitos exigidos a los Conocimientos de Embarque en orden a su debida toma de consideración, con los consiguientes efectos respecto de los créditos correspondientes, han sido objeto de sucesivas regulaciones internacionales. La Cámara de Comercio Internacional (CCI) publicó los Usos y Reglas Uniformes Relativos a los Créditos Documentario (publicación nº 500), entró en vigor el 1 de enero de 1994.; los Conocimientos de Embarque Marítimos están regulados por el artículo 23. Artículo 23. Conocimientos de Embarque Marítimo (Marine/Ocean Bill of Lading) a. si el crédito exige un conocimiento de embarque que cubra un envío de puesto a puerto, los bancos, salvo estipulación contraria en el crédito, siempre que tal documento, cualquiera que sea su denominación, que: Aparentemente, indique el nombre del transportista y haya sido firmado, o autenticado de otra forma por: El transportista o un determinado agente por o en nombre del transportista, o el capitán o un determinado agente por o un nombre del capitán. Cualquier firma o autenticación de un transportista o capitán debe estar identificada como transportista o capitán debe también indicar en nombre y representación de quien actúa, es decir, del transportista o del capitán, y indique en las mercancías ha sido cargadas a bordo o embarcadas en un buque determinado. El texto impreso del conocimiento de embarque puede indicar que las mercancías han sido cargadas a bordo de, o embarcadas en, un buque determinado, en cuyo caso la fecha de emisión del conocimiento del embarque se considera como fecha de cargo o abordo y fecha de embarque. 5

6 En todos los demás casos, la carga a bordo de un determinado buque se justificará por medio de una anotación en el conocimiento de embarque que indique la fecha que las mercancías han sido cargadas a bordo, en cuyo caso la fecha de carga a bordo se considera como fecha de embarque. Si el conocimiento de embarque contiene la indicación buque previsto o término similar en relación con el buque, la carga a bordo de un buque determinado deberá justificarse mediante una anotación de aborde en el conocimiento de embarque, en la que, además de la fecha en que las mercancías han sido cargadas a bordo, se indicará el nombre del buque en el que las mercancías han sido embarcadas, aun en el caso en que el embarque se realice en el mismo buque denominado como buque previsto. Si el conocimiento de embarque indica un lugar de recepción o toma para cargas distintas del puerto de embarque, la notación a abordo debe incluir también el puesto de embarque estipulado en el crédito y en el nombre del buque determinado ya en el conocimiento de embarque. Esta condición se aplicará también cuando la carga a abordo en el buque determinado esté ya indicada en el texto impreso del conocimiento de embarque. Y indique el puerto de carga y puerto de descarga estipulado en el crédito, a pesar de que: a. Indique un ligar de toma para carga distinta del puerto de cargas, y un lugar de destino final diferente del puerto de descarga. b. Contenga la indicación previsto o similar en relación con el puerto de carga y descarga estipulados en el crédito. Y consista en único original del conocimiento de embarque, o, caso de que se haya emitido en más un original, en juego completo emitido. Aparentemente contenga todos los términos y condiciones del transporte o algunos de tales términos y condiciones por referencias a una fuente de documentos distintos del propio conocimientos de embarque (short form / blank bank ) (abreviado/dorso en blanco); los bancos no examinarán el contenido de tales términos y condiciones. No contengan indicaciones de que está sujeto a un contrato de fletamento (chartes party) y que el buque porteador está únicamente propulsado a vela. Y en todos los demás aspectos concuerde con las estipulaciones del crédito. b. A los afectos presente artículo, se entiende por trasbordo la descarga y reembarque de un buque a otro durante el transcurso del transporte marítimo desde el puerto de carga al puerto de descarga estipulados en el crédito. c. A menos que el trasbordo esté prohibido en el condicionado del crédito, los bancos aceptarán conocimientos del embarque en los que se indique que las mercancías serán transbordadas, siempre que el transporte marítimo complete esté cubierto por un único conocimiento de embarque. d. aún cuando el crédito prohíba el trasbordo, los bancos aceptarán un conocimiento del embarque: indique el trasbordo tendrá lugar siempre en el cargamento haya sido embarcado en contenedores, remolques, barcaza, LASH (container/s, trailer/s y LASH barge/s) justificando por el propio conocimiento de embarque, siempre que el transporte completo por mar esté cubierto por un único conocimiento de embarque. Incorpore cláusulas que prevean que el porteador se reserve al derecho a transbordar. Emisores competentes a) El transportista, b) un agente designado por el transportista designado, c) el capitán, o bien d) un agente designado por el capitán. 6

7 Modelo 7

8 Cumplimentación Shipper Nombre/dirección del cargador (normalmente es el propio exportador) Consignee Nombre/dirección del consignatario de la mercancía (normalmente el importador, a no ser que el crédito documentario indique otra cosa). A todos los efectos el titular de la mercancía. Notify address Nombre/dirección de la parte a notificar (referido a quién se debe notificar la llegada del buque al puerto de destino). Pre-carriage by Se refiere al medio de transporte utilizado en el transporte interior (normalmente el camión) si la condición de flete es puerta a puerta (house to house) Place of receipt Localidad donde se produce la carga al medio de transporte interior Vessel Nombre del barco Port of loading Puerto de carga Port of discharge Puerto de descarga Place of delivery Localidad de entrega de la mercancía cuando la condición de flete es puerta a puerta (house to house) Marks and Nos Marcas de los bultos que conforman la expedición Number and kind of packages; description of goods Número de bultos y descripción de la mercancía Gross weight Peso bruto Messurement Cúbico de la mercancía Freight details, charges Detalle de la composición del flete marítimo y los gastos de embarque. Freight payable at Flete pagado en: 8

9 Destino u origen, en función del Incoterm establecido. Place and date of issue Localidad y fecha de embarque Number of original Bs/L Un juego completo de B/L lo componen tres originales que deberán estar enumerados: 1/3, 2/3 y 3/3. Signature Firma del transportista (Consignatario del buque o transitario) 9

10 2 Documento de transporte multimodal 10

11 Características Finalidad Antes de entrar a analizar el DTM, plasmaremos la definición de transporte multimodal: "Por transporte multimodal internacional se entiende al porte de mercancías por dos modos o más medios de transporte". El documento de transporte multimodal, deberá ser un documento expedido por un operador de transporte multimodal, bajo la solicitud del embarcador (consignatario), y negociable como un conocimiento de embarque. De esta manera, este certificado es el recibo de los bienes, expedido por el transportista responsable de la mercancía y evidencia del acuerdo de un contrato de transporte multimodal y más aún, se considera como un documento de título o un documento negociable. Las Reglas UNCTAD / CCI Relativas a los Documentos de Transporte Multimodal (Publicación 481) entró en vigor el 1 de enero de 1992, siendo elaboradas por la UNCTAD y la CCI, quedando desfasadas las anteriores Reglas de la CCI y porque el Convenio de las Naciones Unidas sobre Transporte Multimodal internacional de Mercancías (Ginebra 1980) todavía no han entrado en vigor. En cuanto a su aplicación en los Créditos Documentarios, está recogido en el artículo 26 de la UCP 500 de la Cámara de Comercio Internacional (CCI). Emisores competentes Tiene capacidad de emitir un documento de transporte multimodal el transportista, el operador de transporte multimodal (OTM) o el capitán (el capitán es considerado como un representante apoderado del transportista) o un agente por cuenta y en nombre del transportista, del OTM, o del capitán. 11

12 Modelo 12

13 Cumplimentación Shipper Nombre/dirección del cargador (normalmente es el propio exportador) Consignee Nombre/dirección del consignatario de la mercancía (normalmente el importador, a no ser que el crédito documentario indique otra cosa). A todos los efectos el titular de la mercancía. Notify address Nombre/dirección de la parte a notificar (referido a quién se debe notificar la llegada del buque al puerto de destino). Port of loading Puerto de carga First Carrier Nombre del primer transporte Modal transport point Lugar donde se realiza la combinación del transporte Second carrier Nombre del segundo transporte (Air) Port of Destination Puerto de destino Handling information Describe los modos de transporte y los lugares donde se realiza la combinación de ellos. Issued by a) El transportista (identificable como transportista), o b) Un agente designado del transportista designado Accounting information Hace referencia donde es pagadero el flete: Freight collect.- Flete debido (flete pagado en destino) Freight prepaid.- Flete pagado (flete pagado en origen) Ofreciendo la posibilidad de declarar el valor de la mercancía y el valor asegurado. No. of pieces Número de bultos Gross weight Peso bruto 13

14 Volume m2 Volumen de la mercancía Chargeable weight Peso cargado Rate/Charge Tarifa de transporte aplicable Total Coste total del transporte Nature and quantity of goods Naturaleza y cantidad de mercancía Marks and Nos Marcas de los bultos que conforman la expedición Signature of shipper Identificación del transportista, firma, y fecha de expedición del documento Original Número del original y su destinatario 14

15 3 Conocimiento de embarque aéreo - Air Waybill (AWB) 15

16 Características Finalidad El Documento de Transporte Aéreo (Air Waybill AWB -) es emitido por las compañías aéreas en juegos de 12, tres de los cuales son originales. El primer original es marcado "for the carrier" (para el transportista) y viene firmado por el embarcador o su agente. El segundo original es marcado "for the consignee" (para el consignatario, receptor de la mercancía) y de nuevo viene firmado por el embarcador o su agente. El tercer original, marcado "for the shipper" (para el embarcador, exportador) viene firmado por el transportista y es entregado al embarcador cuando las mercancías han sido aceptadas para entrega, no cuando son embarcadas. Es este tercer original el que se presenta cuando es requerido en un CD. El documento de transporte aéreo no es un documento que dé derecho sobre la mercancía sino que da derecho a reclamar la mercancía con simple identificación. Es siempre nominativo, por lo que no puede endosarse, ni es negociable. Llevará la firma del transportista o su agente y una fecha de expedición. El expedidor (embarcador) tiene derecho a disponer de la mercancía o a cambiar el destinatario, siempre y cuando devuelva a la compañía aérea la carta de porte recibida (original 3) y que la mercancía no haya sido entregada al destinatario consignado en principio. Por esta razón la carta de porte entregada al banco en un Crédito Documentario (CD) representa para el ordenante del CD la seguridad de acceso a la mercancía. Si el AWB está emitido por un Transitario en lugar de una compañía aérea regular, el AWB se denomina House (HAWB). El documento de transporte que emite la compañía aérea y que entrega al transitario se denomina Master AWB. Estos documentos no son válidos en un crédito documentario. El documento de transporte aéreo se rige por el artículo 27 de las Reglas y Usos Uniformes de los Créditos Documentario (Publicación 600) Emisores competentes Lo pueden emitir exclusivamente el transportista o su agente, debiendo indicar claramente: a) El nombre del transportista. b) La capacidad de la parte que lo emite (transportista o agente). 16

17 Modelo 17

18 Cumplimentación Shippers Name and Address Nombre y dirección del cargador (normalmente el vendedor) Consignee s Name and address Nombre y dirección del destinatario de la mercancía. Issuing Carrier s Name and City Identificación del transportista, nombre y ciudad Airport departure Puerto de salida Airport of Destination Puerto de destino Flight/Date Número de vuelo y fecha Handling information Número de bultos, marcas No of pieces Número de bultos Gross weight Peso bruto Chargeable weight Peso cargado Rate/Charge Tarifa de transporte aplicable Nature and quantity of goods Naturaleza y cantidad de mercancía Signature of shipper or his agents Identificación del transportista, firma, y fecha de expedición del documento Original Número del original y su destinatario 18

19 4 Carta de porte por carreta CMR 19

20 Características Finalidad El contrato de transporte internacional de mercancías por carretera viene regulado en el Convenio CMR, suscrito en Ginebra el 19 de Mayo de y ratificado por España en Este Convenio se aplica a todo los contratos de transporte público de mercancías por carretera en los que el lugar de carga de la mercancía y el lugar previsto para la entrega estén situados en dos países diferentes, si uno al menos de estos países es firmante del Convenio. Están excluidos de su aplicación los siguientes: 1. Transportes postales internacionales. 2. Transportes funerarios. 3. Transportes de mudanzas. La carta de porte, conocida como carta de porte CMR, se expedirá en cuatro ejemplares originales, firmados por el remitente y el transportista. 1. El primer ejemplar queda en poder del remitente. 2. El segundo acompañará a las mercancías. 3. El tercero quedará en poder del destinatario. 4. El cuarto debe ser devuelto al remitente una vez firmado y sellado el destinatario. Si la mercancía se transporta en más de un vehículo, o se trata de varias mercancías diferentes, el transportista tiene derecho a exigir tantas cartas de porte como vehículos utilice o lotes de mercancía transporte. En la carta de porte se harán constar una serie de indicaciones tales como: Lugar y fecha de su redacción. Nombre y domicilio del remitente. Nombre y domicilio del transportista. Lugar y fecha de carga y lugar previsto de entrega. Nombre y domicilio del destinatario. Número de paquetes e identificación de los mismos. Cantidad transportada. Precio y gastos del transporte, etc. Es necesario que se expida una carta de porte CMR por cada expedición que integre el vehículo, permitiéndose una sola carta de porte CMR si la carga se ha realizado en régimen completo. En cuanto a créditos documentarios, está regulado en el art. 28 de la Publicación 600 de la CCI, Relativa a las Reglas y Usos Uniformes. Emisores competentes El Convenio CMR establece que cualquiera de las partes podrá aportarlo, es decir Porteador (transportista o su agente) o expedidor (normalmente vendedor). 20

21 Modelo 21

22 Cumplimentación Casilla 1.Expedidor Se debe hacer constar los datos de identificación del expedidor de la mercancía, que en la mayoría de las ocasiones coincide con el vendedor de la misma. Casilla 2. Destinatario Se debe hacer constar los datos de identificación del destinatario de la mercancía, que en la mayoría de las ocasiones coincide con el comprador. Casilla 3. Lugar de entrega de la mercancía Casilla 4. Lugar y fecha de carga de la mercancía. Ambas hacen referencia al lugar donde se produce la carga, así como la fecha de la misma. Casilla 5. Documentos anexos. Casilla reservada para listar los documentos que se anexan con la mercancía o que viajan en la valija del vehículo. 6. Marcas y número. Marcas e identificación de los bultos transportados 7.- Nº de bultos. Hace referencia al número de cajas, bidones, etc. Se debe considerar al pallet como una unidad, por lo que si en un pallet se cargan 100 cajas, se considerar como un único bulto. 8.- Clase de embalaje Caja, bidones, pallets, etc. 9.- Naturaleza de la mercancía. Descripción detallada de la mercancía transportada 10. Nº Estadística Partida estadística de la mercancía (código arancelario de al menos 6 dígitos) Peso bruto Kg. El peso de la mercancía, incluido los embalajes Volumen m3 Volumen en metros cúbicos Instrucciones del remitente Casilla reservada para hacer indicar ciertas instrucciones que el remitente transmite al porteador, siendo la más común entrega de documentos contra pago de la mercancía (pagaré de importe ) Forma de pago. En función del Incoterm establecido el precio del transporte lo deberá abonar el vendedor (porte pagado), o el comprador (porte debido) Reembolso. Si la entrega de la mercancía está condicionada al pago en metálico de una cantidad. 22

23 16.- Porteador Datos identificativos del primer porteador de la mercancía 17.- Porteadores sucesivos. Si hubiesen más de de un porteador, estos deberán constar con sus datos identificativos Reservas y observaciones del porteador. Si en el momento de la carga y estiba en el vehículo, el porteador observara algún daño aparente en la mercancía, éste deberá hacerlo constar en esta casilla, a efectos de limitar su responsabilidad por daños Estipulaciones particulares. Hace referencia a estipulaciones particulares sobre la mercancía, lo que puede limitar, por ejemplo, la velocidad para no dañarla A pagar Hace constar el precio del transporte y los gastos de manipulación (no es una casilla que habitualmente se cumplimente, a no ser que las condiciones del Crédito Documentario así lo establezca Formalizado en Lugar donde se formaliza la carta de porte CMR 22.- Firma y sello del remitente. Estos datos deben ser cumplimentados una vez se ha realizado la carga al vehículo 23.- Firma y sello del transportista. Identificación del transportista 24.- Firma y sello del consignatario. Hace referencia a la identificación del destinatario de la mercancía, siendo la prueba documental de la salida efectiva del territorio fiscal, a efectos de la exención del IVA en las ventas exteriores. Uno de los originales del CMR debe ser remitido al remitente con los datos de esta casilla para que obre en su expediente. 23

24 5 FIATA Multimodal Transport Bill of Lading (FBL) 24

25 Características Inglés Fiata Bill of Lading Francés Document de recomanance negociable de transport combiné Finalidad Es un documento de transporte multimodal directo. Con la emisión de este documento el Transitario actúa como operador de transporte multimodal, haciéndose responsable de la mercancía, y de la ejecución del transporte. Su responsabilidad no sólo alcanza a la entrega de la mercancía en destino, sino que responde igualmente de los hechos y de los actos del Porteador o terceras personas que hayan sido utilizadas para la ejecución del transporte. Sólo las Organizaciones Nacionales de Transitarios integradas en FIATA están autorizadas a emitir el documento FBL. Se utiliza para el transporte multimodal (combinación de dos o más medios de transporte) cuando hay un solo porteador responsable por el total del transporte. Este operador es conocido con el nombre de Operador de Transporte Multimodal (OTM). El FBL, como todo contrato de transporte, contiene: Partes contratantes. Mercancía a transportar. Itinerario del transporte Precio del transporte. Emisores competentes Efectuado por el transitario, éste se lo entrega al cargador, el cual, a su vez, lo envía al destinatario de la mercancía. El FBL puede emitirse con la cláusula "a la orden" o sin la cláusula "a la orden" (al portador o nominativo). Emitido con la cláusula a la orden, el FBL constituye un auténtico título de propiedad de la mercancía y, como tal, puede ser objeto de negociación por parte de quien lo posee. Los poseedores de los documentos FIATA negociables pueden endosarlos (cederlos a terceros) o pignorarlos (conseguir préstamos, créditos o anticipos, ofreciéndolos como garantía). En ese sentido, los documentos FIATA negociables son auténticos títulos de propiedad de la mercancía. Quien los posee, posee la mercancía. 25

26 Modelo 26

27 Cumplimentación Shipper Hace referencia a los datos del cargador, que generalmente es el vendedor de la mercancía. Consignee to order of Nombre/dirección del consignatario de la mercancía (normalmente el importador, a no ser que el crédito documentario indique otra cosa). A todos los efectos el titular de la mercancía. Notify address Nombre/dirección de la parte a notificar (referido a quién se debe notificar la llegada del buque al puerto de destino). Place of receipt Localidad donde se realiza la carga si esta ha sido cargada en los almacenes del shipper o una terminal de grupaje. Ocean Vessel Nombre del barco Place of delivery Localidad de entrega de la mercancía cuando la condición de flete es puerta a puerta (house to house) Port of loading Puerto de carga Port of discharge Puerto de descarga Marks and Nos Marcas de los bultos que conforman la expedición Number and king of packages Número de bultos Description of goods Descripción de la mercancía Gross weight Peso bruto Messurement Cúbico de la mercancía Freight amount Importe del flete marítimo Freight payable Flete pagado en: 27

28 Destino u origen, en función del Incoterm establecido. Place and adte of issue Localidad y fecha de embarque Number of original FBL s Un juego complete de FBL lo componen tres originales que deberán estar enumerados: 1/3, 2/3 y 3/3. Stamp and signature Sello y firma del transportista (Consignatario del buque o transitario) Cargo insurance Contratación de coberturas e importes suplementarios a los propios del modo de transporte. 28

29 6 Carta de porte CIM 29

30 Características Finalidad Cuando el medio de transporte utilizado es el tren, el documento que se emite es la Carta de Porte CIM, que acredita el contrato de transporte, del que es una prueba del mismo. Sirve como título de propiedad de la mercancía y está compuesta por un juego de seis ejemplares idénticos, con las siguientes funciones cada uno de ellos: 1. Original. Se entrega al destinatario, junto con la mercancía. 2. Hoja de ruta. Se registran en ella todos los gastos y cargos. Acompaña a la mercancía durante todo el trayecto y queda en poder de la estación de destino. 3. Duplicado de la Hoja de Ruta. Queda en poder del primer ferrocarril. 4. Duplicado de la Carta de Porte CIM. Se entrega al expedidor, una vez que el primer ferrocarril haya aceptado el envío. 5. Matriz de la expedición. Queda en poder del primer ferrocarril. 6. Para régimen interior del primer ferrocarril. Entre sus características suelen citarse las siguientes: Capacidad: permite transportar grandes tonelajes en largos recorridos. Regularidad: servicios regulares y frecuentes, con itinerarios determinados. Facilidad de seguimiento: mediante sistemas informáticos que permiten determinar la posición de la mercancía en cualquier momento. Accesibilidad: puede llegar a cualquier cliente mediante apartaderos particulares, servicio puerta a puerta, etc. Flexibilidad: permite transportar una gran variedad de tipos de mercancía. Seguridad: bajo índice de siniestralidad Las condiciones de utilización de la Carta de Porte CIM se describe en los artículos 11, 12 y13 del apéndice B del COTIF. Estas son: Ha de ser rellenado por el expedidor. Ha de estar redactado en el idioma del país de origen, con una traducción al del país de destino. El contrato de transporte queda concluido desde el momento en que el ferrocarril expedidor acepta para su transporte la mercancía acompañada de su Carta de Porte CIM. Una Carta de Porte para cada remesa. Las mercancías amparadas por una misma Carta de Porte deberán ir en un solo vagón. Emisores competentes Estación Emisora de la Mercancía bajo la aceptación de la Receptora 30

31 Modelo 31

32 Cumplimentación En la Carta de Porte han de registrarse: a) Fecha. b) Nombre de la primera estación. c) Nombre de la estación de destino. d) Ruta a seguir, en el caso de que el expedidor desee alguna en especial. e) Nombre y dirección del expedidor. f) Nombre y dirección del destinatario. g) Descripción de la mercancía. Peligrosidad en su caso. h) Peso bruto de la misma. i) Número de bultos y tipo de embalaje. j) Número de vagón. k) Relación de documentos suplementarios (Certificados de peso, calidad, fitosanitarios, aduaneros, etc.) l) Detalle de gastos incurridos con motivos del transporte. La carta de Porte CIM: a) Expedidor (Casilla 10): debe figurar una persona física o jurídica. Puede ser un transitario por cuenta de su principal cargador. b) Destinatario (Casilla 14): debe figurar una sola persona física o jurídica, no aceptándose expresiones del tipo "a la orden de " o similares. c) Denominación de la mercancía (Casilla 25): descrita de acuerdo con el nombre que figure en la tarifa. Se complementará con indicaciones de peso, número de bultos y descripción del embalaje. d) Prescripción de franqueo (Casilla 22): donde se indica qué gastos corren por cuenta del expedidor y cuáles por la del destinatario. Admite las siguientes fórmulas (referidas al expedidor): Franco de porte: cuando sólo paga el transporte. Franco de porte, comprendido...: cuando paga el transporte y otros gastos, en general accesorios, que debe designar exactamente. Franco de porte hasta X (designando X nominalmente el punto en que tenga lugar la soldadura de las tarifas de los países limítrofes): paga el transporte hasta X. Franco de porte, comprendido... hasta X: si toma a su cargo otros gastos además del precio del transporte hasta X. Franco de todos gastos: si toma a su cargo todos los gastos. Franco por: si toma a su cargo una cantidad determinada. Los gastos que el expedidor no tome a su cargo se considerarán a cargo del destinatario: a) Tipo de contenedores o vagones (Casillas 16,17 o 19): si la mercancía es transportada en contenedores se debe indicar la categoría de los mismos, así como su matrícula. b) Declaraciones (Casilla 12): está reservada para declaraciones del remitente, conforme a los artículos 13, 32

33 19,26, etc. del CIM, y suele incluir indicaciones sobre formalidades aduaneras, defectos de embalaje, etc. c) Itinerarios (Casilla 49): el expedidor podrá prescribir el itinerario, jalonándolo por estaciones fronterizas, según se indica en el Art. 14 del CIM. d) Otros aspectos: se hacen distinciones también entre envíos de vagón completo o de detalle, y según a quien corresponda cargarlo (casilla 27 y28). Existen normalmente unos límites por peso, a partir de los cuales la carga debe realizarla el expedidor. Existen también una serie de casillas para incluir los gastos accesorios (a partir de la casilla 54). 33

34 7 FIATA FCT (Forwarder s certificate of transport) 34

35 Características Finalidad Prueba la recepción de la mercancía por el Transitario y la asunción por éste de la obligación de restitución contra la presentación del título (posee la característica de un título valor). Cumplimentado un documento FCT, el Transitario da fe que ha tomado para la carga una mercancía especificada en el documento y a los fines de la expedición, con el objetivo de llevarla a cabo siguiendo las instrucciones del cargador (comitente), indicado en el documento. Este documento es solicitado por el cargador en el momento de la carga de la mercancía. Es utilizado tanto en la exportación como en la importación en cualquiera de las modalidades de transporte existentes. Tiene una gran importancia en todos aquellos casos en que el riesgo del transporte se asume por el vendedor hasta la entrega al destinatario. Este documento ha sido reconocido por la Cámara de Comercio Internacional (CCI) en 1975, en su documento 470/25, art. 24 y por Usos y Reglas Uniformes Relativos a los Créditos Documentarios URU, Publicación 600 de la CCI art. 30. Salvo estipulación contraria en el Crédito, los bancos aceptarán un documento de transporte expedido por un Transitario sólo si, aparentemente, indica: i. El nombre del Transitario como transportista u operador del transporte multimodal y han sido firmado o autentificado por el Transitario como transportista u operador de transporte multimodal. ii. El nombre del transportista u operador del transporte multimodal y ha sido firmado o autentificado por un determinado Transitario por o en nombre del transportista u operador de transporte multimodal Será aceptable en un crédito documentario cuando se dé una sola de las dos siguientes circunstancias. a) que lo autorice el crédito, o b) que esté emitido y firmado por un Transitario (freight forwarder) de acuerdo con las condiciones establecidas en el artículo referente al documento de transporte exigido por el crédito. En concreto, esta condición significa que el Transitario puede actuar de transportista u OTM (Operador de Transporte Multimodal), o de agente de cualquiera de ellos. Debe tenerse en cuanta que los Forwarders Certificate of Transport no constituyen un documento de transporte sino un recibo y, en consecuencia, no pueden aceptarse bajo éste (artículo 30 URU 500) ni bajo ningún otro artículo, salvo que el ordenante o Banco emisor lo autoricen expresamente en el crédito. Emisores competentes El Transitario es quién lo emite en el ejercicio de su profesión, habiendo sido aprobado por la Internacional Federation of Freight Forwarders Asociation, pudiéndolo emitir sólo miembros de FIATA. Contiene en la parte posterior las condiciones generales que lo regula. 35

36 Modelo 36

37 Cumplimentación Suppliers or Forwarders Principals Cargador o Transitario principal Consigned to order of Consignado a la orden Notify address Nombre del destinatario de la carga o de su representante o de un comercializador, de un banco o cualquier otra parte que debe ser notificada. Conveyance from Transporte desde (especificar dirección) Destination Destino Marks and numbers; Number and kind of packages; Description of goods Marcas y números; número y tipo de paquetes; descripción de las mercancías Gross weight Peso bruto Measurement Cúbico del total de la mercancía For delivery of the goods please apply to Para la entrega de la mercancía se ruega dirigirse a Freight and charges prepaid to Flete y gastos pagados hasta Place and date of issue Lugar y fecha de expedición Stamp and signature Sello y firma 37

38 8 FIATA FCR (FIATA Forwarding Agent s Certificate of Receipt) 38

39 Características Finalidad Este documento otorga al Transitario, la responsabilidad de entregar a su Comitente (cargador) un título de posesión propiamente dicho, que sirve de recibo. EL FCR es entregado al cliente por el Transitario, en el momento de la toma de posesión de la mercancía. El Transitario atestigua a través de este documento, haberse hecho cargo de un envío claramente especificado. El FIATA FCR, es normalmente utilizado en los casos en los que el proveedor venda una mercancía en condiciones FCA, y debe demostrar que cumplió con sus obligaciones en relación al comprador, mediante la presentación de un FCR. Este documento viene regulado por los Usos y Reglas Uniformes Relativos a los Créditos Documentarios URU, Publicación 500 de la CCI art. 30. Salvo estipulación contraria en el Crédito, los bancos aceptarán un documento de transporte expedido por un Transitario sólo si, aparentemente, indica: iii. El nombre del Transitario como transportista u operador del transporte multimodal y han sido firmado o autentificado por el Transitario como transportista u operador de transporte multimodal. iv. El nombre del transportista u operador del transporte multimodal y ha sido firmado o autentificado por un determinado Transitario por o en nombre del transportista u operador de transporte multimodal Será aceptable en un crédito documentario cuando se dé una sola de las dos siguientes circunstancias. a) que lo autorice el crédito, o b) que esté emitido y firmado por un Transitario (freight forwarder) de acuerdo con las condiciones establecidas en el artículo referente al documento de transporte exigido por el crédito. En concreto, esta condición significa que el Transitario puede actuar de transportista u OTM (Operador de Transporte Multimodal), o de agente de cualquiera de ellos. Debe tenerse en cuanta que los Forwarders Agents Cerfiticate of Receipt no constituyen un documento de transporte sino un recibo y, en consecuencia, no pueden aceptarse bajo éste (artículo 30 URU 500) ni bajo ningún otro artículo, salvo que el ordenante o Banco emisor lo autoricen expresamente en el crédito. Emisores competentes El solicitante del FCR es el exportador siendo el emisor los Transitarios afiliados a la Asociación Internacional de Profesionales de Transitarios (ATEIA) aplicándose a los transportes marítimo, terrestre, aéreo y multimodal. 39

40 Modelo 40

41 Cumplimentación Referencia del Transitario (Nº de registro) Registro interno del Transitario Cargador o Transitario Principal Nombre y dirección del cargador (exportador) Destinatario Nombre del destinatario de la carga Marcas y números Marcas y numeración de la mercancía Número y clase de bultos Tipo de bultos y cantidad Descripción de las mercancías Descripción detallada de la mercancía Peso bruto Peso total bruto Medidas Cúbico del total de la mercancía Instrucciones para fletes y gastos Indicación del pago del flete Freight collet (Flete debido) Freight prepaid (Flete pagado) Con instrucciones irrevocables De ponerlo a disposición del destinatario. De entregarlo al destinatario Lugar y fecha de expedición Localidad y fecha de expedición del documento. Sello y firma Del Transitario 41

42 9 FIATA FWR (FIATA Warehouse Receipt) 42

43 Características Finalidad EL FWR es pues un recibo de depósito que el Transitario utiliza para las operaciones que realice en calidad de depositario. No es negociable salvo que lleve la mención negociable. Su utilización no es muy extendida, salvo en aquellos supuestos en los que la fecha de cobro/pago se inicie desde la entrega de la mercancía al Transitario designado por el comprador (condiciones FCA o FAS) y la salida de la misma se establezca con posterioridad. Contiene las estipulaciones detalladas en lo que se refiere a los derechos del poseedor por endoso. La transferencia de la propiedad y la justificación de haber recibido la remesa de la mercancía se acredita mediante el FWR. Puede ser solicitada indistintamente por el vendedor como por el comprador, aplicándose a los transportes marítimo, terrestre, aéreo y multimodal. Emisores competentes Entre los servicios que el Transitario puede ofrecer está el de depósito o almacén, debiéndose establecer un recibo por la mercancía depositada o almacenada. 43

44 Modelo 44

45 Cumplimentación Datos Observaciones Nombre del documento FIATA FWR Supplier Proveedor Depositor Depositario Warehouse Keeper Almacenista Warehouse Almacén Identification of means of transport Identificación del tipo de transporte Insurance Coverd/No covered Against FIRE Against burglary/pilferage Other risk covered (specify) Insurance amount Seguro: Cubierto/No cubierto Contra fuego. Contra robo/pillaje. Otros robos cubiertos (especificar) Importe de la prima de seguro Marks and numbers; Number and kind of packages; Description of goods Marcas y números; número y tipo de paquetes; descripción de las mercancías Gross weight Peso bruto Received in apparent good order and condition Description of merchandise (contents): - Stated by Depositor - Controlled by warehouse keeper 45

46 Recibido en aparente buen estado y en condiciones. Descripción de la mercancía (contenidos): - Establecido por el depositario. - Controlado por el almacenista Gross weight: - Stated by Depositor - Controlled by warehouse keeper Peso bruto - Establecido por el depositario. - Controlado por el almacenista Place and date of issue Localidad y fecha de expedición del documento. Sello y firma 46

47 10 FIATA Shipper declaration for the transport of dangerous goods (FIATA SDT) 47

48 Características Finalidad Consiste en una declaración (formulario) del cargador (comitente) que permite al Transitario identificar las mercancías y clasificarlas a tenor de las correspondientes Reglamentaciones sobre el Transporte Internacional de Mercancías Peligrosas: ADR, para transporte por carretera; RID para el transporte por ferrocarril; IMDG/IMCO para el transporte marítimo, y anexo 18 al Congreso de Chicago, si se trata de un transporte aéreo. Es solicitado por el Transitario al cargador para que lo cumplimente y firme, por lo que el Transitario debe remitirlo en blanco al cargador. Es utilizado en la exportación tanto en el transporte marítimo, terrestre y multimodal, excepto en el aéreo que tiene un formulario distinto. Emisores competentes Transitarios 48

49 Modelo 49

50 Cumplimentación Shipper (Name & Address) Cargador (Nombre y dirección) Por lo general es el propio vendedor. Consignee Nombre y dirección del destinatario de la carga Forwarder Nombre y dirección del transitario Marks and numbers; Number and king of packages Marcas y números; número y tipo de paquetes; descripción de las mercancías indicando la clase ADR/RID, IMDG Gross weight Peso bruto ADR/RID and or IMDG/IMO declaration Instructions in case of accidents: -Are joined -Are not labelled The packages: - Have been ladelled Declaración ADR/RID y/o IMDG/IMO Instrucciones en caso de accidente: - Se adjunta - No han sido etiquetados. Los bultos: - Han sido etiquetados Remarks Observaciones Place and date of issue Lugar y fecha de expedición Shipper stamp and signature Sello y Firma del cargador. 50

51 11 FIATA Forwarding instructions 51

52 Características Finalidad Se trata del documento por el cual el cargador remite las instrucciones a su Transitario. La finalidad de la estandarización de este documento es evitar que por falta de información dejen de emitirse aquellas instrucciones que son precisas para el buen desarrollo de la operación de transporte internacional. Su origen puede encontrarse en el documento OYCDE (Orden y Contrato de expedición) que puso en circulación la Federación Española de Transitarios, FETEIA en el año Es solicitado por el Transitario al cargador para que lo cumplimente y es utilizado en los transportes marítimo, terrestre, aéreo y multimodal. Emisores competentes Exportador 52

53 Modelo 53

54 Cumplimentación Consignor Remitente Consignor s referente Nº Número de referencia del remitente Consignee Nombre del destinatario de la carga Freight Forwarder Transitario Notify party Nombre del destinatario de la carga o de su representante o de un comercializador, de un banco o cualquier otra parte que debe ser notificada. Country of origin País de origen Documentary credit Crédito documentario Goods ready for shipment Place Date Mercancía listas para embarcar. Lugar Fecha Conditions of sale Condiciones de venta Mode of transport Modo de transporte Se pondrá una cruz en la casilla correspondiente, esto es aire, carretera, ferrocarril, marítimo. Transport insurance Insurance conditions Se indicará si el seguro de transporte se cubre por el cargador, el receptor o por el Transitario. Moneda y valor asegurado. Description of goods Descripción de la mercancía. Deberá corresponder a la verdad y deberá ser lo más detallado posible (marcas y número, pesos, etc.) 54

55 Handling intructions Instrucciones de manipulación de las mercancías. Document enclosed and required Documentos incluidos y requeridos. Terms of delivery Términos de entrega Signatura and stamp Firma y sello del emisor. 55

56 12 Declaración de mercancías peligrosas 56

57 Características Inglés Shipper s Declaration for Dangerous Goods Finalidad Documento por el que el expedidor acredita que las mercancías que representa pueden ser autorizadas para su transporte, pues están adecuadamente embaladas, marcadas y etiquetadas, de conformidad con la normativa vigente (artículo 3.16 del RD 145/89). Lo solicita la Autoridad Portuaria y lo emite el exportador u operador del buque (consignatario). Se emite una Declaración de Mercancías Peligrosas por cada contenedor de mercancías peligrosas. El objetivo de este trámite es obtener la autorización de admisión de mercancías peligrosas dentro del recinto portuario. También tiene el objetivo de comunicar la situación de estas mercancías en una terminal y a bordo de un barco en tránsito. La entrada y la salida de este tipo de mercancía pueden ser mediante buque, camión, ferrocarril, o por medio de instalaciones especializadas. El formulario de Notificación/Declaración de Entrada de Mercancías peligrosas se ha de presentar en mano o por fax en las oficinas del Servicio de Acceso Unificado y, generalmente, tiene que ir acompañado de la siguiente documentación adicional: En caso de embarque: declaración de mercancía peligrosa; ficha de seguridad del producto o de los productos transportados; y certificado de arrumazón. En caso de desembarque: declaración de mercancía peligrosa y ficha de seguridad del producto o de los productos transportados. En los trasbordos: declaración de mercancía peligrosa y ficha de seguridad Este documento puede sustituir al FIATA SDR Emisores competentes Exportador o Consignatario del buque 57

58 Modelo 58

59 Cumplimentación Referencia Número de referencia del expedidor Observaciones Nombre del porteador (o su agente) Nombre del Transitario o transportista Nombre/Medios de transportes: Puerto/Lugar destino País de origen Documentary credit Crédito documentario Goods ready for shipment Place Date Mercancía listas para embarcar. Lugar Fecha Conditions of sale Condiciones de venta Mode of transport Modo de transporte. Se pondrá una cruz en la casilla correspondiente, esto es aire, carretera, ferrocarril, marítimo. Transport insurance Insurance conditions Se indicará si el seguro de transporte se cubre por el cargador, el receptor o por el Transitario. Moneda y valor asegurado. Description of goods Descripción de la mercancía. Deberá corresponder a la verdad y deberá ser lo más detallado posible (marcas y número, pesos, etc.) Handling intructions Instrucciones de manipulación de las mercancías. Document enclosed and required Documentos incluidos y requeridos. Terms of delivery Términos de entrega 59

60 13 Sea Waybill (SWB) 60

61 Características Finalidad El poseedor del BL puede negociar la venta de la mercancía durante el trayecto, especialmente si este es largo, lo cual le interesará debido a que durante el trayecto tiene inmovilizado un capital. Si se prevé que no se va a vender la mercancía durante el trayecto, no se necesitará un documento que constituya título-valor de la mercancía. En estos casos se utiliza el SWB (Documento de Embarque Marítimo No Negociable - Sea Waybill). Permite a la parte consignada un acceso a la mercancía en destino, en aquellos casos en que todavía no han llegado los documentos. El SWB es un documento de "Recibido para embarque" y no de un documento "A Bordo". Este documento se rige por el artículo 24 de los Usos y Reglas Uniformes (Publicación 600), siendo sus características generales iguales a las de los Bill of Lading regulados por el artículo 23. "Artículo 24. Documento de Embarque Marítimo No Negociable (Non Negotiable Sea Waybill) a. Si el crédito exige un documento de embarque marítimo no negociable que cubra un envío de puerto a puerto, los bancos, salvo estipulación contraria en el crédito, aceptarán un documento, cualquiera que sea sus denominaciones, que: aparentemente, indique el nombre del transportista y haya sido firmado, o autenticado de otra forma, por el transportista o un determinado agente por o en nombre del transportista. El capitán o un determinado agente por o en nombre del capitán. Cualquier firma o autenticación de un transportista o capitán debe estar identificado como transportista o capitán, según sea el caso. Un agente que firma o autentica en nombre del transportista o capitán debe también indicar en nombre y representación de quien actúa, es decir, del transportista o del capitán. Y Que indique que las mercancías han sido cargadas a bordo o embarcadas en un buque determinado. El texto impreso del documento de embarque marítimo no negociable puede indicar que las mercancías han sido cargadas a bordo de, o embarcadas en, un buque determinado, en cuyo caso la fecha de emisión del documento del embarque marítimo no negociable se considerará como fecha de carga o abordo y fecha de embarque. En todos los demás casos, la carga a abordo de un determinado buque se justificará por medio de una anotación en el documento de embarque que indique la fechas que las mercancías han sido cargadas a bordo, en cuyo caso la fecha de carga a abordo se considerará como fecha de embarque. Si el documento de embarque no negociable contiene la indicación buque previsto o término similar con relación con el buque, la carga a bordo en el documento de embarque marítimo no negociable en la que, además de las fechas de las mercancías han sido cargadas a bordo, se indicará el nombre del buque en el que las mercancías han sido embarcadas en el caso en que el embarque se realice en el mismo buque denominado como buque previsto. Si el documento de embarque marítimo no negociable indique el lugar de recepción o toma lugar de recepción o toma para cargas distinta del puerto de embarque, la anotación a bordo de be incluir también el puerto de embarque estipulado en el crédito y el nombre del buque en el que sean embarcado las mercancías, incluso cuando hayan sido embarcadas en un buque determinados ya en el documento de embarque marítimo no negociable. Esta condición se aplicará en el texto impreso del documento de embarque marítimo no negociable. Y Indique el puerto de carga y descarga estipulado en el crédito, a pesar de que: a. indique un lugar de toma para carga distinta del puerto de carga, y un lugar de destino final diferente del puerto de descarga, 61

62 b. contenga la indicación previsto o similar en relación con el puerto de carga y descarga siempre que el documento contenga el puerto de carga y descarga estipulados en crédito. Y consista en un único original del documento de embarque marítimo no negociable, o en caso que se haya emitido en más de un original, el juego completo emitido. Y aparentemente contenga todos los términos y condiciones del transporte o algunos de tales términos y condiciones de referencias a una fuente o documento distintos del propio documento de embarque marítimo no negociable (short form/blank bank) (abreviado/ dorso en banco) los bancos no examinarán el contenido de tales términos y condiciones. Y no contengan condiciones de que está sujeto a un contrato de fletamento (charter party) y que el buque porteador está únicamente propulsando a vela. En todos los demás aspectos concuerde con las estipulaciones del crédito. b. a los efectos del presente artículo, se entiende por transbordo la descarga y reembarque de un buque a otro durante el transcurso del transporte marítimo desde el puerto de descarga estipulados en el crédito. c. A menos que el transbordo esté prohibido en el condicionado del crédito, los bancos aceptarán documentos del embarque marítimo no negociable en que se indique las mercancías serán transbordadas, siempre en transporte marítimo completo este cubierto por un único documento de embarque marítimo no negociable. d. Aún cuando el crédito prohíba el transbordo en el condicionado del crédito. Los bancos aceptarán documentos del embarque marítimos no negociables que: Indique que el transbordo tendrá lugar siempre en el cargamento haya sido embarcado en contenedores remolques y barcaza LASH (containers, tailers, y LASH barge) justificando por el propio documento de embarque marítimo no negociable. Incorpore cláusulas que prevean que el porteador se reserva el derecho a transbordar." Emisores competentes Consignatario del buque o Transitario 62