EL FIDEICOMISO SUCESORIO. José Carlos Costa. Profesor Derecho Romano U.B.A., Del Salvador y J.F.Kennedy

Transcripción

1 1 EL FIDEICOMISO SUCESORIO José Carlos Costa Profesor Derecho Romano U.B.A., Del Salvador y J.F.Kennedy

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3 1 I. Se entiende por fideicomiso (fideicomissum) "la disposición de última voluntad del causante -a modo de simple ruego- dirigida a una persona de su confianza para que se ocupe del destino de los bienes de su herencia, o de llevar a cabo cualquier otro acto respecto de la misma". El fideicomiso en encuentra enmarcado en la temática de las disposiciones patrimoniales mortis causa ajenas al testamento, como ser, codicilo, donación por causa de muerte, etc.. El término fideicomiso significa "lealtad comisionada" (fidei commissum), porque justamente descansa fundamentalmente en la honradez y lealtad (fidei) de la persona llamada a cumplir con la voluntad del causante. Su fundamento radica en la confianza que el causante deposita en la persona elegida que puede ser un extraño o incluso un beneficiario de la misma herencia, v.g. heredero, legatario, etc.. El fideicomiso es conocido e implementado en Roma desde muy antiguo. hace que el fideicomiso puede implementarse de diversas

4 maneras: oralmente, testamento, codicilo, etc..(1) Por dicha razón basta la utilización de términos simples y que signifiquen "un ruego", como ser: "pido" (peto), "ruego" (rogo) "quiero" (volo), "confio en tu buena fe" (fideicommito), etc., en contraposición de los legados que comprenden palabras "imperativas".(2) Los romanos utilizan el fideicomiso por ser el mismo de utilidad práctica, puesto que al carecer de formalidades específicas y encontrarse fundado en la confianza depositada en la persona elegida, el causante pueden disponer de la herencia, o parte de ella, respecto de personas que se encuentran excluídas de acceder a la misma por carecer de aptitud legal para ello (testamenti factio passiva), v.g. extranjeros, célibes, etc., para soslayar las limitaciones impuestas por las leyes Furia y Voconia y también para evitar las formalidades y exigencias de los legados. En otras palabras, la utilización del fideicomiso estriba en dar solución al causante que por diversas razones ve impedido la disponibilidad de su patrimonio. Es el caso, como se dijo, de los célibes, que son excluidos por las leyes caducarias de Augusto.(3) otros parientes con hijos, o en su defecto al Estado.(4) II. Si bien en un principio el fideicomiso no presenta exigibilidad jurídica alguna ante el incumplimiento de la persona encomendada en llevarlo a cabo, luego varía la

5 postura de los juristas: Así durante la república el cumplimiento del fideicomiso se encuenta fundado sólo en una cuestión de moral y buena fe.(5) Luego Augusto autoriza al beneficiario del mismo a exigir el cumplimiento por vía del "procedimiento extraordinario ante los cónsules" (extraordinaria cognitio) en Roma; y más tarde Claudio crea una magistratura con jurisdicción específica en la materia, los "Pretores Fideicomisarios" (praetores fideicommissarii) lo que demuestra el arraigo y práctica del fideicomiso.(6) Dado la falta de exigencias de formalidades en la otorgación del fideicomiso también su revocación carece de las mismas, bastando tan sólo la manifestación de la voluntad del testador en dicho sentido.(7) III. El fideicomiso -según su contenidopuede ser a título particular o universal.(8) El primer caso recae sobre objetos perfectamente determinados y el segundo se refiere a la totalidad de la herencia o parte de la misma. IV. En cuanto al fideicomiso a título particular la jurisprudencia romana advierte pronto la similitud existente con el legado y decide que la normativa implementada para este último se debe aplicar al primero. a las facultades de disposición. En este último sentido es bueno recordar que el heredero puede solicitar -incluso- la aplicación de la Ley Falcidia por mandato del Senadoconsulto Pegasiano

6 (senatusconsultum pegasianum) en resguardo de su cuarta parte.(9) Pero igualmente es bueno destacar que a pesar de todo la equiparación legal no fue súbita sino que llevó un largo tiempo hasta que Justiniano finalmente implementó la fusión de ambos institutos. A este respecto dictó en primer lugar una constitución en el año 529 considerando al fideicomiso y al legado de igual modo, otorgándo a los legatarios y fideicomisarios acciones personales y reales para la defensa de sus derechos, gravando los bienes dejados por el difunto con una hipotecta tácita en favor de aquellos.(10) legados y fideicomisos, disponiendo la aplicación indistintas de las normas para ambos con la aclaración que ante la existencia de disposiciones contradictorias o dudosas deben prevalecer las del fideicomiso por entenderse como más humanas y prudentes.(11) V. En cuanto al fideicomiso universal (fideicommissari hereditates) puedo señalar que dado su particularidad en razón que se entrega toda la herencia o parte de la misma al fideicomisario se toman algunas precauciones a pesar de la falta de exigencias formales en su otorgación: (a) el juramento del fiduciario como prueba de su existencia cuando su otorgación era en modo oral: (b) la capacidad de testar del heredero fiduciario; (c) la validez del testamento en el caso del fideicomiso testamentario; (d) la

7 otorgación por códicio del fideicomiso a cargo de un heredero ab intestato.(12) El fideicomiso universal se lleva a cabo únicamente cuando el fiduciario adquiere la herencia. En virtud de esto se suscitan diversos inconvenientes y trabas que obstaron a la aceptación de la herencia con gravamen fiduciario por parte del heredero. Esto es así fundamentalmente en una primera etapa que abarca hasta el Principado. de la herencia por parte del heredero fiduciario. (2º) transmisión de la herencia con sus créditos, deudas y gravámenes por parte del heredero al fideicomisario, mediante la implementación de una mancipacion ficticia. (3º) a continuación el heredero fiduciario y el fideicomisario se garantizan mutuamente sus respectivos derechos por medio de estipulaciones recíprocas: el heredero logra la liberación del pasivo hereditario por los pagos que hubiese efectuado por deudas de la sucesión, asegurándose incluso la participación procesal que le correspondiese al fideicomisario por las acciones futuras que le pudiesen entablar acreedores del acervo hereditario; y el fideicomisario se asegura la transmisión del activo sucesorio y el ejercicio de las acciones de la herencia.(13) Evidentemente el complicado sistema detallado implementado necesariamente para llevar a cabo el fideicomiso universal logró un alarmante número de

8 sucesiones vacantes, en virtud que los herederos se negaban a aceptarla por las complicaciones emergentes de la transmisión, que les daba no pocos dolores de cabeza a cambio de ningún rédito material. Durante el transcurso del Alto Imperio se intenta remediar esta situación mediante la sanción de los Senadoconsultos Trebeliano (senatusconsltum Trebellianun) en tiempos de Nerón y el Pegasiano (senatusconsultum pegasianum) en épocas de Vespasiano, mediante los cuales se simplifica el traspaso del acervo hereditario y sus acciones al fideicomisario (Trebeliano) y se garantiza al heredero el resguardo de la cuarta parte del mismo en concordancia con las disposiciones de la lex falcidia (Pegasiano).(14) A pesar de ello no se logró disipar totalmente la problemática suscitada en torno de la transmisión del fideicomiso universal, continuando la misma siendo engorrosa, complicada y no tan segura para los interesados. Finalmente Justiniano pone fin a la situación mediante la ordenación y mejora del sistema propiciado por los senadoconsultos Trebeliano y Pegasiano. fiduciario mediante petición del fideicomisario al magistrado. Mantiene el reconocimiento para el heredero fiduciario de los derechos sobre la cuarta parte de la herencia.(15) VI. Por fín. A modo de breve conclución he de

9 señalar que advierto en el fideicomisorio sucesorio un instituto creado en Roma para paliar en principio las formalidades y ritualidades emergentes del sistema primitivo sucesorio. Encuentro raíz del mismo en la similitud con el vetusto testamento por venta familiar (mancipatio familiae) implementado por el derecho civil (ius civile).(16) Con ésto quiero señalar que la práctica del fideicomiso en Roma se encuentra arraigada desde muy antiguo, basada en la confianza depositada en la persona instituida como fiduciario. Y una última reflexión merece destacar el genio del jurista romano que compelido a brindar una solución a quien requería su servicio en los casos de indisponibilidad de herencia, otorgaba la posibilidad de la implementación del fideicomiso en cualquiera de sus formas, soslayando de dicho modo imposiciones formales o legales.

10 CITAS (1) D (2) Gayo (3) Gayo 2.3 / Gayo / D (4) Gayo 2.3 / Gayo / Gayo / D / D pr. (5) Inst (6) Gayo / Inst / D (7) Gayo / Gayo / Inst / D / D. 32.u.22pr / D / D (8) Gayo / Inst. 2.23pr / Cód (9) Gayo

11 (10) Gayo 2.3. / Gayo / D (11) D.30.u.1 / Cód (12) Gayo / Inst / Inst / D / D pr. (13) Gayo / Gayo / Inst (14) Gayo / Gayo / Gayo / Gayo / Gayo / Gayo / Gayo / Gayo / Gayo / Inst / Inst / Inst / Inst / D / D / D / D / D (15) Inst / Inst / Nov / Nov (16) Gayo