Guía Operativa Caja de Valores para Agentes ROFEX habilitados a operar MERVAL por interconexión.

Transcripción

1 Guía Operativa Caja de Valores para Agentes ROFEX habilitados a operar MERVAL por interconexión. A g o s t o V e r s i ó n 1

2 Contenido 1. Introducción Subcuentas Comitentes Estructura de subcuentas sugerida Apertura de Subcuentas Comitentes Sistema de Comunicaciones Seguras Transferencias de Custodia Transferencias por formulario Transferencias por sistema Facturación y costos Contactos en Caja de Valores Apertura de cuentas depositante Habilitación/instalación/uso de sistema CVSA Liquidación y Garantía Operatoria MERVAL. Cuentas Depositantes de ACSA y ROFEX Garantías Liquidación Operatoria MERVAL Anexos Formularios Modelo Emisora Modelo Receptora Modelo Alta de Comitente

3 Guía operativa Caja de Valores 1. Introducción. La presente guía tiene como objetivo presentar los principales temas operativos para el uso de las cuentas de Caja de Valores S.A. (CVSA) para aquellos Agentes ROFEX habilitados a operar MERVAL por interconexión que recién se inician en dicha operatoria. 2. Subcuentas Comitentes. 2.1 Estructura de subcuentas sugerida. CVSA celebra con cada Depositante un contrato de depósito colectivo por el cual el depositante entrega a aquélla una cierta cantidad de valores negociables, y CVSA asume el compromiso de devolver igual cantidad de valores negociables de la misma especie y clase. Los valores negociables son depositados a la orden de los depositantes y a nombre de los comitentes, quienes son los propietarios de los mismos. A estos efectos, se cuenta con un sistema de subcuentas que segrega el patrimonio de la depositaria respecto del de los depositantes, y el de éstos, con respecto al de sus clientes. La transferencia de los valores negociables depositados queda refrendada mediante anotaciones electrónicas en los libros de CVSA. El Depositante puede consultar los saldos y movimientos de todas las subcuentas que integren su grupo. Para el alta de subcuentas comitentes en Caja de Valores, se adjunta un ejemplo de la estructura de subcuentas sugerida. Esta estructura se corresponde con los requisitos establecidos por ACSA en su Comunicación N 358 sobre Segregación de Fondos de Terceros. Depositante Sub cuenta Garantías y Liquidación ROFEX/ACSA (*) Nombre Titular Observaciones ALyC ALyC ALyC Cartera propia Comitente X Comitente X Cartera terceros Comitente XX Comitente XX Cartera terceros. Cuenta puente (Terceros) utilizada para los movimientos contra ROFEX/ACSA, para el depósito/extracciones de Títulos, ya sea para garantías o por la operatoria MERVAL. Desde esta cuenta ROFEX/ACSA recibirá los Títulos de Terceros, para garantías o para vender, y a esta cuenta ROFEX/ACSA transferirá los Títulos de Terceros, por extracciones de garantías o por compra de títulos. Luego desde aquí el ALyC los redistribuirá en las subcuentas correspondientes. El saldo debería tender a cero. 3

4 (*) Alternativamente, dicha cuenta puede definirse como Garantías y Liquidación Mercados para utilizar este mecanismo en la operatoria con algún otro mercado en el futuro. CV registrará todo movimiento que se produzca en la cuenta y subcuentas de custodia y emitirá diariamente un detalle de los movimientos realizados y un resumen trimestral mostrando la posición de cada especie. Si dentro de los 3 días hábiles CV no recibe observaciones por escrito, dará los saldos por conforme. 2.2 Apertura de Subcuentas Comitentes Alta de Subcuenta Comitente por Formulario. Ver Anexo Formularios 8.3 Modelo de Alta de Comitentes Alta de Subcuenta Comitente por Sistema. En forma paralela a la posibilidad de realizar apertura de cuentas vía formulario, existe su correspondiente transacción a nivel sistema de custodia de CVSA la cual permite efectuar dicha operatoria de forma on-line. 3. Sistema de Comunicaciones Seguras. Los Depositantes pueden consultar las tenencias en custodia y efectuar transferencias de valores negociables desde sus estaciones de trabajo utilizando software provisto por CVSA. Este sistema de transferencias electrónicas está soportado por el Sistema de Comunicaciones Seguras (SCS) que permite preservar la confidencialidad e integridad de las comunicaciones entre CVSA y sus Depositantes. Toda consulta y/o requerimiento relacionado con el nombrado sistema deberá ser canalizada a través del Centro de Atención a Usuarios de CVSA. Ver 6. Contactos en Caja de Valores. 4. Transferencias de Custodia. Los Depositantes pueden recibir o entregar valores negociables a otro Depositante mediante la acreditación o el débito de su cuenta. Existen dos tipos de órdenes de transferencias: Transferencias Emisoras (Entrega de Títulos) Transferencias Receptoras (Recepción de Títulos) En este sentido, se contemplan transferencias bilaterales que requieren la aceptación de la parte receptora ( matching de órdenes ). Es importante señalar que para que se produzca el matching de órdenes los datos de la orden emisora deben coincidir totalmente con los datos de la orden receptora. La ejecución de una transferencia significa el débito de los valores negociables en la subcuenta emisora y el crédito simultáneo en la subcuenta receptora. Los datos básicos que debe incluir una orden de transferencia son: Tipo de Orden: Emisora o Receptora Cuenta y subcuenta emisora Cuenta y subcuenta receptora 4

5 Especie Cantidad Tipo de tratamiento: Inmediato o Diferido Respecto del tipo de tratamiento de las órdenes de transferencia vale aclarar que: o Transferencias inmediatas: se ejecutan en tiempo real o Transferencias diferidas: se ejecutan en el proceso de batch nocturno de actualización de saldos. Dichas operaciones pueden realizarse mediante la emisión de transferencias en los formularios que CVSA habilite a tal fin o mediante la utilización del sistema informático. 4.1 Transferencias por formulario. Las transferencias por formulario son ingresadas al sistema directamente por la CVSA, sobre la base de un formulario predeterminada determinado por CVSA que debe ser firmado por el Depositante. A modo de ejemplo, se agregan dos modelos de órdenes de transferencia (ver punto 8. Anexo Formularios). 4.2 Transferencias por sistema El sistema de transferencias de custodia ofrece a los Depositantes la posibilidad de procesar órdenes de transferencias de valores negociables entre subcuentas del sistema de custodia de CVSA. Cada Depositante puede ingresar directamente por sistema órdenes sobre su grupo de cuentas El Centro de Atención a Usuarios provee el soporte para la realización de esta operatoria tanto en su modalidad de atención telefónica directa como en el envío de los instructivos necesarios. 5. Facturación y costos. Los Aranceles por Mantenimiento de Cuenta Depositante, Subcuentas y Movimientos serán los que publique CVSA en su sitio web en la sección Servicios/Aranceles. ( 6. Contactos en Caja de Valores. Para consultas, comunicarse con: 6.1 Apertura de cuentas depositante. En Rosario: Suc. Rosario CVSA (341) sucrosario@ext-cajval.sba.com.ar En Buenos Aires: Alejandra Muzzupappa: (11) Interno 8634 amuzzupappa@cajval.sba.com.ar 5

6 Edith Gauna (11) Interno Habilitación/instalación/uso de sistema CVSA. Centro de Atención a Usuarios (11) helpdesk@cau.sba.com.ar 7. Liquidación y Garantía Operatoria MERVAL. Cuentas Depositantes de ACSA y ROFEX. 7.1 Garantías. Las transferencias de valores para cobertura de márgenes de cualquier producto ROFEX, como así también para la cobertura de las diferencias por la operatoria MERVAL, se deberán realizar a la siguiente cuenta fiduciaria: Depositante Subcuenta Titular 303 Código ALyC ROFEX Fiduciario 7.2 Liquidación Operatoria MERVAL. Las transferencias de valores para la liquidación de la operatoria MERVAL se deberán realizar a la siguiente cuenta: Depositante Subcuenta Titular ACSA 6

7 8. Anexos Formularios. 8.1 Modelo Emisora. Rosario, 27 de agosto de 2014 CAJA DE VALORES S.A. Sarmiento 299 Tel BUENOS AIRES SOLICITUD DE ENTREGA INMEDIATA Al Señor Gerente de la CAJA DE VALORES S.A. El Depositante.. Código Nº.. solicita se transfiera de su cuenta y actuales comitentes, a las cuentas de los depositantes y comitentes que detalla a continuación, los siguientes valores: FECHA LIMITE PARA MATCHING / / E S P E C I E Comitente Emisor Denominación Código Cantidad Depositante Receptor Comitente Receptor Autorizamos.../... emisión/nes. (EN NUMEROS) (EN LETRAS) Ingresó Verificó... Firma y Sello Depositantes 7

8 8.2 Modelo Receptora. Rosario, 27 de agosto de 2014 CAJA DE VALORES S.A. Sarmiento 299 Tel BUENOS AIRES Al Señor Gerente de la CAJA DE VALORES S.A. SOLICITUD DE RECEPTORA INMEDIATA El Depositante.. Código Nº.. autoriza la recepción en su cuenta y actuales comitentes, de las cuentas de los depositantes y comitentes que detalla a continuación, los siguientes valores: FECHA LIMITE PARA MATCHING / / Comitente Receptor E S P E C I E Denominación Código Cantidad Depositante Emisor Comitente Emisor Autorizamos.../...tres emisión/nes. (EN NUMEROS) (EN LETRAS) Ingresó Verificó... Firma y Sello Depositantes 8

9 8.3 Modelo Alta de Comitente 9

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