INFORME DE SEGUIMIENTO MINISTERIO DE JUSTICIA Y PAZ

Transcripción

1 INFORME DE SEGUIMIENTO MINISTERIO DE JUSTICIA Y PAZ DIRECCIÓN GENERAL DE PRESUPUESTO NACIONAL 2012

2 1. ANÁLISIS INSTITUCIONAL El Ministerio de Justicia y Paz (MJP), conformado por los programas Actividad Central, Promoción de la Paz y la Convivencia Ciudadana, Procuraduría General de la República, Administración Penitenciaria y Registro Nacional; es la entidad a la cual, de conformidad con su ley orgánica 1, le corresponde fungir como enlace entre los poderes Ejecutivo y Judicial; ser el rector de la política criminológica y penal; administrar el sistema de registros oficiales sobre bienes y personas jurídicas; y actuar como órgano facilitador y coordinador de los centros cívicos que se crearán para centralizar los servicios que brindan las entidades públicas. 2. GESTIÓN FINANCIERA El siguiente cuadro muestra los datos de los recursos asignados y ejecutados al 30 de junio de 2012 con ingresos corrientes y de financiamiento, 001 y 280 respectivamente: Cuadro Nº 1 Ministerio de Justicia y Paz Comparativo del Monto Autorizado y Ejecutado por Partida al 30 de junio de 2012 PARTIDA AUTORIZADO (Ley No y Modif.) EJECUTADO 0-Remuneraciones ,2 1-Servicios ,5 2-Materiales y Suministros ,9 3-Intereses y Comisiones Activos Financieros Bienes Duraderos ,3 6-Transferencias Corrientes ,4 7-Transferencias de Capital Amortización Cuentas Especiales SUB TOTAL ,4 Transferencias no vinculadas 1/ ,4 TOTAL GENERAL ,2 Fuente: Sistema Integrado de Gestión de la Administración Financiera (SIGAF). % EJECUCIÓN Nota: 1/ Incluye transferencias corrientes y de capital no vinculadas a la gestión. 1 Ley Nº 6739 del 28/04/

3 Los problemas que a nivel institucional se detectaron en perjuicio de la ejecución presupuestaria fueron: El incremento en las cargas de trabajo que ha generado, tanto en los centros gestores como en la Proveeduría Institucional, la implementación de la directriz de liberar las cuotas por trimestre, dada la cantidad de trámites que se deben procesar por la limitación de recursos. El incumplimiento de los proveedores para entregar los bienes o servicios contratados, a pesar de contar con las respectivas adjudicaciones de pedidos de compras. La entrega tardía de facturas de cobro de servicios públicos, alquileres y contratos de bienes y servicios por parte de los proveedores. La existencia de gastos presupuestarios cuyo comportamiento no es lineal, como las prestaciones legales, las incapacidades y las indemnizaciones, entre otros. Las dificultades descritas se solventarán a nivel institucional desarrollando espacios para el análisis, seguimiento y control de la ejecución presupuestaria de cada programa, así como de las medidas correctivas que éstos establezcan, además de continuar con las labores de mejorar los procesos de comunicación de todas las instancias que conforman el Ministerio y de capacitar al personal inmerso en materia de contratación administrativa y del sistema Comprared RESULTADOS DE LA GESTIÓN La metodología de programación y evaluación presupuestaria orientada a resultados que ha venido implementando la Dirección General de Presupuesto Nacional (DGPN), clasifica los indicadores en operativos si están formulados para medir aspectos rutinarios o cotidianos del quehacer del programa y por consiguiente no miden resultados o efectos directos en la población a quien se brinda el bien o servicio, sino más bien, se quedan en el ámbito de procesos intermedios; y en estratégicos si están formulados para medir los aspectos relevantes de la institución y generan efectos directos sobre la población a quien se brinde el bien o servicio; por lo tanto, el presente análisis se enfoca en los resultados de los indicadores estratégicos. 2

4 Asimismo, con el propósito de fortalecer los procesos de planificación y presupuestación, en cuanto a la asignación eficiente y eficaz del gasto y la transparencia en el uso de los recursos públicos, la DGPN está efectuando a partir del presente ejercicio económico un Plan de Mejoramiento de la Programación y Evaluación de la Gestión Presupuestaria orientada a Resultados, en el cual se incorporaron programas o subprogramas que poseen una o varias características como las de representar una prioridad del Gobierno, tener metas vinculadas en el Plan Nacional de Desarrollo (PND), o contar con recursos que representan un alto porcentaje del presupuesto, tanto a nivel institucional como nacional. Por lo expuesto, este apartado se enfocará en el análisis de los avances alcanzados por el programa Administración Penitenciaria, cuyos recursos autorizados para este año representan un 75,3% del monto total asignado al MJP y 1,1% del presupuesto de la República 2. Cuadro Nº 2 Ministerio de Justicia y Paz Cantidad de Indicadores Operativos y Estratégicos por Centro de Gestión Al 30 de Junio de 2012 Centro de Gestión Operativo Indicadores Estratégico Cantidad Cantidad Administración Penitenciaria 13 6 TOTAL GENERAL 13 6 Fuente: clasificación realizada por la Dirección General de Presupuesto Nacional. Nota: se consideran centros de gestión los programas presupuestarios. 2 Ley Nº 9019 del 29 /11/ 2011 y modificaciones. 3

5 Del cuadro Nº 2 se infiere que de los 19 indicadores del programa, el 68% corresponde a operativos y el 32% a estratégicos. El cuadro Nº 3 no se incluye en este análisis debido a que Atención a la población penal, producto o servicio que brinda Administración Penitenciaria, no cuenta con indicadores de gestión, y dicho cuadro se confeccionó para mostrar los productos de los programas seleccionados, los indicadores que se desarrollaron para medir sus cumplimientos y los porcentajes de avance logrados, entre otros datos. Por otra parte, se continúa con la numeración del cuadro siguiente para mantener la homogeneidad del informe con respecto a las demás instituciones a las cuales se les está dando seguimiento. 4

6 Descripción del Objetivo Centro de gestión: Administración Penitenciaria Cuadro Nº 4 Ministerio de Justicia y Paz Indicadores estratégicos asociados a objetivos según porcentaje de cumplimiento y recursos financieros Generar oportunidades de acceso a derechos humanos de las personas privadas de libertad, favoreciendo el desarrollo humano y la futura inserción social, en coordinación con organizaciones gubernamentales y no gubernamentales, como entes que aportan al mejoramiento de la calidad de vida e inclusión al medio social. Al 30 de junio de 2012 Descripción del Indicador -Personas privadas de libertad graduadas en programas educativos formales. -Personas privadas de libertad participantes en procesos de capacitación. -Personas privadas de libertad participando en actividades culturales, recreativas y deportivas, como resultado de las acciones desarrolladas con organizaciones gubernamentales y no gubernamentales. -Personas privadas de libertad incorporadas a los procesos laborales del Sistema Penitenciario Nacional. -Porcentaje de desinstitucionalización, según sexo, respecto del total de población privada de libertad ubicada en el Programa de Atención Institucional, aportando con ello la integración de la población al medio social. Porcentaje de avance Recursos Programados en millones ¹ Recursos ejecutados en millones ² Optimizar las acciones dirigidas hacia las personas privadas de libertad como parte del proceso de rehabilitación y su integración al medio social. -Porcentaje de personas privadas de libertad ejecutando acciones para el desarrollo de destrezas y habilidades respecto del total de privados (as) de libertad sentenciados (as) Implementar acciones para mejorar los procesos de atención de la población penal del Programa Semi-Institucional, en conjunto con organizaciones gubernamentales que dirigen su accionar hacia la población sometida a medidas alternativas. Implementar acciones de interacción conjunta con las redes sociales de apoyo, organizaciones e instituciones a nivel comunal para que se constituyan en recursos externos que favorezcan el proceso de inserción al medio social de la población del Programa Semi-Institucional. Generar alternativas de atención y apoyo para la población a nivel nacional, en conjunto con organizaciones gubernamentales yno gubernamentales, con la finalidad de constituir a las comunidades en el principal agente colaborador ofreciendo opciones para la integración al medio social. Optimizar las acciones dirigidas a la población penal juvenil para favorecer su desarrollo integral y su inserción al medio social. Lograr la sana convivencia intra-carcelaria en cumplimiento de los derechos humanos de las personas privadas de libertad durante la ejecución de las medidas privativas de libertad. Mejorar las condiciones de la Policía Penitenciaria favoreciendo su entorno laboral. Mejorar las condiciones de vida intra-carcelaria como parte de la observancia y respeto de los derechos humanos de las personas sometidas a procesos de ejecución de la pena privativa de libertad. F uente: Datos suministrados por la Institución y clasificación realizada por la DGPN. N o tas: 1/ Estos datos coinciden con la PEP actualizada. 2/ Los recursos ejecutados se calcularon de acuerdo al monto estimado en la PEP por indicador. Se considera centro de gestión el programa presupuestario. Total de recursos - - Porcentaje de ejecución - 5

7 El cuadro Nº 4 se elaboró sin incluir los recursos presupuestarios de cada indicador debido a que el MJP no los incorporó en la autoevaluación porque Administración Penitenciaria aportó los montos de forma diferente a la solicitada por este ente rector. Además se consideraron con un 100% de logro aquellas metas cuyas estimaciones anuales fueron superadas en el primer semestre. Sobre los indicadores estratégicos que fueron sobrepasados, se señala que en el caso de la población penal participando en actividades culturales, recreativas y deportivas; la administración incrementó las acciones de coordinación, tanto a lo interno como con grupos voluntarios y entes de cooperación externa, con el fin de crear espacios que contribuyan en el bienestar físico y mental de dichas personas, favoreciendo las relaciones de carácter grupal y un adecuado ambiente carcelario. El concerniente a personas privadas de libertad incorporadas a procesos laborales, se superó producto del apoyo de la empresa privada y del desarrollo de proyectos productivos e industriales que se efectúan en los distintos establecimientos penitenciarios, contribuyendo a potenciar las aptitudes y destrezas de la población ubicada en centros institucionales y semiinstitucionales, además de promover el desarrollo personal y el sentido de responsabilidad durante la ejecución de la pena. Acerca de este tema, el periodista Luis Carlos Monge, publicó tres reportajes en Canal 7, desde el 30 de mayo hasta el 1º de junio de este año respectivamente, que se titulan Privados de libertad aprenden un oficio digno tras las rejas y cambian el rumbo de sus vidas, Un hombre encontró en prisión la oportunidad de convertirse en diseñador de clase mundial, y Trabajo en prisión beneficia a empresas, privados de libertad y sistema penitenciario. Dichos reportajes comentan que gracias al apoyo de Adaptación Social y a la confianza de algunas empresas como Yamber, Servicios Ecológicos, Ampo, TO, Suttle y Empaques Universales, en los centros penales de Cocorí de Cartago y San Rafael de Alajuela, cientos de presos encuentran la oportunidad de cambiar sus vidas a punta de trabajo honesto a través de una iniciativa que persigue el propósito ambicioso de convertirlos en microempresarios, proyecto en el cual a las personas privadas de libertad no solo se les enseña a fabricar bolsos, maletines, 6

8 billeteras y fajas, sino que también se les capacita en valores como liderazgo, honestidad y trabajo en equipo, obteniendo resultados increíbles como los de satisfacer necesidades personales, llevar el sustento a la casa de forma honesta, y la no reincidencia de las personas que han pasado por estos proyectos. Las personas privadas de libertad participando en capacitaciones presentan un logro satisfactorio debido a los convenios de cooperación interinstitucional que el MJP firma con el Instituto Nacional de Aprendizaje (INA), para desarrollar cursos de diversa índole en los centros penitenciarios, con los cuales se les permite aprovechar el tiempo durante el descuento de la pena y se les dota de herramientas que les facilitará el proceso de inserción, ya que se abarcan áreas como ebanistería, pintura artística, computación, artesanía en madera, artesanía de desechos orgánicos, jardinería, manipulación de alimentos, hidroponía y dibujo artístico. El avance que presentan los procesos de desinstitucionalización se debe a que el Instituto Nacional de Criminología implementó valoraciones extraordinarias, dando como resultado una cantidad aceptable de personas privadas de libertad que se insertan en su medio comunitario, social, laboral y familiar, ya que cuando cumplen ciertos requisitos técnicos pueden pasar de centros de atención institucional a centros de atención semi-institucional, es decir, que de regímenes penitenciarios cerrados se ubican en regímenes abiertos, contribuyendo de esta forma a minimizar el riesgo de deterioro de la calidad de vida de dichas personas, y a la vez, a reducir la sobrepoblación de las cárceles. El indicador que se relaciona con personas privadas de libertad ejecutando acciones para el desarrollo de destrezas presenta un avance significativo porque el Instituto Nacional de Criminología pone en marcha un plan de atención técnica desde el momento en que las personas privadas de libertad quedan a sus órdenes, llevando a cabo una serie de acciones que promueven que la población penal realice actividades provechosas para su incorporación al medio social, tales como procesos de enseñanza, aprendizaje y grupales relacionados con educación no formal. El único indicador que no presenta ningún avance en el primer semestre es el de las personas de libertad graduadas en procesos educativos formales, pero se debe a que el resultado se 7

9 obtendrá cuando termine este período presupuestario, debido a que las graduaciones se efectúan al final del año. Se puede concluir que el 83% de los indicadores estratégicos de Administración Penitenciaria tuvo en el primer semestre un porcentaje de avance igual o superior al 50%, contribuyendo de esta forma, tanto al logro de la misión del centro gestor como al logro de la misión institucional que se refiere a la función sustantiva del MJP. No obstante, el 33% de las metas, es decir, 2, fueron superadas en este período, lo cual podría obedecer a una subestimación de metas, situación que tendría que corregirse, si fuera el caso. Por otra parte, se considera que para alcanzar una muy buena ejecución presupuestaria, el programa deberá vigilar que se pongan en marcha las acciones correctivas que se establecieron, o bien hacer otros ajustes con ese propósito, ya que a la fecha de corte el porcentaje ejecutado fue de un 39,7%. Con respecto a la programación presupuestaria se evidencia que el centro gestor disminuyó los indicadores operativos en el proceso de reprogramación, sin embargo, todavía se puede mejorar en este aspecto de manera que dichos indicadores se midan a lo interno. Estimación de costos Administración Penitenciaria no suministró la estimación de costos por indicador, tal como se comentó en el apartado anterior. 8

10 Ministerio de Justicia y Paz Ficha resumen Al 30 de junio de 2012 Información general del Programa Programa evaluado Administración Penitenciaria Propósito del programa Custodiar y brindar atención profesional a las personas privadas de libertad Presupuesto del programa en colones 65,693,305, Porcentaje ejecutado del presupuesto 39.7 Período evaluado Enero a junio de Cantidad de Indicadores Estratégicos (Objetivo) 6 Rango sobre porcentajes de avance de los indicadores estratégicos Tipo de Evaluación Evaluación por programas e instituciones. Fuente de Información Informes de autoevaluación realizados por las instituciones. 4. RECOMENDACIONES Se requiere que para mejorar el proceso de rendición de cuentas, el Director General de Administración Penitenciaria y los(as) funcionarios(as) encargados(as): 4.1. Verifiquen que los formularios que se utilicen con estos fines se encuentren firmados por el jerarca del programa, ya que en este caso, se omitió dicha firma. 9

11 4.2. Observen detalladamente tanto los informes de evaluación como los de seguimiento de años anteriores para evitar que se repitan las debilidades detectadas, en virtud de que en esta ocasión se reitera la circunstancia que se dio en el informe de seguimiento del 2011 con respecto al indicador que se relaciona con las personas privadas de libertad participando en actividades culturales, recreativas y deportivas; es decir, que la descripción del indicador mide la cantidad de personas que participan en dichas actividades, mientras que las justificaciones señalan que se midió la cantidad de actividades. Sobre la programación presupuestaria a nivel institucional, es indispensable que el MJP se comprometa a establecer indicadores de resultado intermedio o final, ya que solo cuenta con indicadores de este tipo a nivel de programa. 5. DISPOSICIONES De conformidad con la revisión y análisis del presente informe, se señala al Jerarca Institucional que: 5.1. Su representada deberá considerar lo indicado en los apartes Resultados de la gestión y Recomendaciones en los próximos informes de seguimiento y evaluación. 10