II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación Construyendo una cultura de Seguimiento y Evaluación de la Gestión Estratégica

Transcripción

1 II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación Construyendo una cultura de Seguimiento y Evaluación de la Gestión Estratégica Lineamientos técnicos y metodológicos para la planificación, programación presupuestaria y el seguimiento estratégico del Plan de Desarrollo en Costa Rica Rolando Hernández Segura Coordinador de la Unidad de Seguimiento MIDEPLAN Costa Rica

2 II Seminario Internacional de Seguimiento y Evaluación La Experiencia de Costa Rica: Lineamientos técnicos y metodológicos para la planeación y seguimiento a metas del Plan Nacional de Desarrollo; para la programación presupuestaria y la evaluación estratégica en el Sector Público Lima Perú Noviembre,

3 Contenido: El Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN) El Área de Evaluación y Seguimiento (AES) La Comisión de Coordinación Técnica Interinstitucional de Planificación, Programación y Evaluación de la Gestión y Sectorial del Poder Ejecutivo Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento a s del Plan Nacional de Desarrollo; para la programación presupuestaria y la evaluación estratégica en el Sector Público. 3

4 El Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN) ÓRGANO ASESOR Y DE APOYO TÉCNICO DE LA PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA Principales Funciones: Coordinar la elaboración del Plan Nacional de Desarrollo (PND). Brindar seguimiento y evaluar sistemática y permanentemente la ejecución del PND, para el fortalecimiento de los procesos de toma de decisiones. Velar por la aplicación de las prioridades de Gobierno en la asignación del presupuesto, la inversión pública y la cooperación internacional. Mantener un diagnóstico actualizado y prospectivo de la evolución del desarrollo nacional. Promover una permanente evaluación y renovación de los servicios que presta el Estado (modernización de la Administración Pública). 4

5 Organigrama MIDEPLAN Despacho del Ministro (a) Asesoría Legal Planificación Auditoría Interna Viceministro Dirección Ejecutiva y Oficialía Mayor Análisis del Desarrollo Inversiones Públicas Cooperación Internacional Evaluación y Seguimiento Modernización del Estado Planificación Regional 5

6 Área de Evaluación y Seguimiento (AES) ES EL ÁREA TÉCNICA DE MIDEPLAN RESPONSABLE DE COORDINAR EL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIÓN (SINE), SISTEMA DESARROLLADO POR EL GOBIERNO DE COSTA RICA PARA EL SEGUIMIENTO Y LA EVALUACIÓN DE LAS INTERVENCIONES PÚBLICAS Principales funciones: Evaluar y dar seguimiento a políticas, planes, programas o proyectos de especial importancia gubernamental. Retroalimentar a las y los Ministros Rectores, y jerarcas de las instituciones públicas sobre los resultados del seguimiento y las evaluaciones del PND. Elaborar las estrategias, lineamientos y metodologías para el seguimiento y la evaluación de políticas, planes, programas y proyectos. Elaborar informes relacionados con el avance y cumplimiento del PND ante el Poder Ejecutivo, el Poder Legislativo y la Contraloría General de la República. Promover talleres de capacitación dirigidos al fortalecimiento de la cultura de seguimiento y evaluación institucional y sectorial, y su importancia como herramientas para mejorar la gestión pública y la rendición de cuentas 6

7 ÁREA DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO (AES) Unidad de Acciones es (UAI) Unidad de Acciones Estratégicas (UAE) Brinda Seguimiento al PND Coordina Evaluaciones Estratégicas de Gobierno 7

8 Normativa Legal Constitución Política (Artículo 11) SINE DE Ley 5525 de Planificación Nacional Ley 8131 Administración Financiera y Presupuestos Públicos 8

9 Comisión de Coordinación Técnica Interinstitucional del Poder Ejecutivo Ministerio de Hacienda-MIDEPLAN Fue creada oficial y formalmente en el año 2011 mediante Decreto Ejecutivo N Principales funciones: Coordina y elabora los lineamientos e instrumentos de planificación, programación, presupuestación, seguimiento y evaluación. Elevan a consideración y aprobación por parte de los Ministros de MIDEPLAN y del Ministerio de Hacienda, lineamientos y directrices. Una vez avaladas y comunicadas son de acatamiento obligatorio para entes y empresas públicas. Emiten regulaciones técnicas y metodológicas con el propósito de construir instrumentos uniformes, asertivos, ágiles, de fácil aplicación para las fases de planificación, programación seguimiento y evaluación y que coadyuven a una adecuada vinculación plan-presupuesto. 9

10 Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento a s del Plan Nacional de Desarrollo; para la Programación Presupuestaria y la Evaluación Estratégica en el Sector Público de Costa Rica MIDEPLAN y el Ministerio de Hacienda, de manera conjunta, generan y publican estos lineamientos Técnicos y Metodológicos durante el primer trimestre del año anterior a su ejecución, los cuales están amparados mediante Decreto Ejecutivo. El objetivo es contar con un instrumento concertado que sirva de guía a las instituciones para los procesos de planificación, presupuestación, seguimiento y evaluación, logrando uniformar conceptos y procesos así como estandarizando los instrumentos a utilizar con el objetivo de evitar duplicidad de información. Busca que la programación institucional se vincule de manera estrecha con las prioridades nacionales, sectoriales y regionales, establecidas en el PND, para que las instituciones enfoquen su programación presupuestaria en dichas prioridades.

11 Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Planeación y Seguimiento a s del Plan Nacional de Desarrollo; para la Programación Presupuestaria y la Evaluación Estratégica en el Sector Público de Costa Rica Tienen el propósito de lograr un lenguaje común en todo el sector público. Incluye disposiciones para que la programación institucional introduzca el enfoque de desarrollo inclusivo para brindar atención a las personas con algún grado de discapacidad, la perspectiva de género, así como la gestión de riesgo. Incluye disposiciones específicas para la programación anual y el seguimiento al PND, para la selección y abordaje de evaluaciones estratégicas del Gobierno, y programación presupuestaria. Son de cumplimiento obligatorio para los Ministros Rectores Sectoriales, los jerarcas de las instituciones del gobierno central y descentralizadas. 11

12 Contenido de los lineamientos Presentación Capítulo I: definiciones para la aplicación de los lineamientos Capítulo II: Disposiciones Generales Capítulo III: instructivo para la programación estratégica y el seguimiento de las metas del PND Capítulo IV: instructivo del Plan Operativo (POI) Capítulo V: construcción de Indicadores. 12

13 Presentación Explicación resumida del marco normativo establecido en la Ley 8131 de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos (LAFRPP), y su Reglamento. Se resalta que todo presupuesto público deberá responder a los planes operativos institucionales anuales, de mediano y largo plazo el PND constituirá el marco global que orientará los planes operativos institucionales (Artículo. 4). 13

14 Capítulo I: Definiciones Categoría Programática Cadena de Resultados Gestión del Riesgo Indicador Se brindan un conjunto de definiciones con el objetivo de institucionalizar un lenguaje común en el sector público. Evaluación Línea Base Teoría de la Intervención Seguimiento 14

15 Capítulo II: Disposiciones Generales Establecen los requerimientos para la programación, seguimiento de metas y evaluación de intervenciones públicas vinculadas al PND solicitados por MIDEPLAN y para la programación presupuestaria estratégica solicitada por el Ministerio de Hacienda y son de acatamiento obligatorio por parte de los (as) Ministros (as) Rectores (as) y de los Jerarcas es. Artículo 3. incorporar la perspectiva de género en el proceso planpresupuesto, e identificar principales brechas de género. Artículo 4. Obligatoriedad de presupuestar para el control del riesgo de los desastres. Artículo 16. La programación sectorial será objeto de seguimiento semestral y anual por parte de MIDEPLAN. Artículo 25. Programación de evaluaciones estratégicas de acuerdo con la Guía B3 de iniciativas de Evaluación. 15

16 Artículo 22. Verificación de metas. Artículo 26. MIDEPLAN y Hacienda coordinarán la ejecución de evaluaciones. Artículo 27. Planificación y programación presupuestaria orientada a resultados del PND, que deberá reflejarse en la MAPSESI, los Aspectos Estratégicos es y en la PEP como parte del POI. Artículo 28. El POI deberá ser remitido conjuntamente con el anteproyecto de presupuesto por el máximo jerarca institucional. Artículo 33. Responsabilidad de armonizar la gestión y programación institucional conforme con el PND. 16

17 Capítulo III: instructivo para la programación estratégica y el seguimiento de las metas del PND MATRIZ ANUAL DE PROGRAMACIÓN, SEGUIMIENTO SECTORIAL E INSTITUCIONAL (MAPSESI): Es un instrumento que permite a las Rectorías Sectoriales, canalizar, analizar y consolidar la información referente a la programación y presupuestación institucional, y su vinculación o pertinencia en relación con las metas del PND, así como brindar información semestral y anual de su avance y cumplimiento, en los niveles institucional, sectorial y regional. 17

18 MATRIZ ANUAL DE PROGRAMACIÓN, SEGUIMIENTO SECTORIAL E INSTITUCIONAL (MAPSESI) Sector: Social y Bienestar Familiar Instituciones: IMAS, CCSS, CNREE, CONAI, CONAPAM, DGME, DINADECO, INDER, INAMU, Ministerio de Salud, PANI 1 Nive l Me tas se ctorial Cuatrienio Sectorial 2 Planeación de las s Sectoriales PND H M H M Me tas Sectoriales PND Indicador PND Línea Bas e PND Program as y Proyectos PND 3 Planeación s Programas/Proyectos del PND PND Indicador PND Línea Bas e Me ta 4.2 Población usuaria Cantidad Cantidad 4.3 Pre supuesto Nombre Programa Pres upues tario 4 Programación Preupuesto Es timado (Millones ) Regional 4.4 Re gión/ Cantón Nom bre Programa Pres upues tario Pre supuesto Fuente s de Estimado verificación Regional (Millones ) Avance de la me ta Avance de la meta Re gión/ Cantón 5 Avance al 30 de junio 5.2 Región/ Cantón % de Clasificación Pre supuesto avance del avance ejecutado (Millones ) % de avance Clasificación del Avance Pre upuest Res ultado o Eje cutado (Millones ) Canti dad 6 Resultados de las metas anuales al 31 de diciembre 6.2 Población usuaria Canti dad Re sultado por re giones 6.3 Re gión/cantón % Cumplimien to m eta re gional Clasifica ción res ultado m eta regional Pre supuesto ejecutado (millones ) Pres upues to e je cutado (millones ) 7 Resultado anual de la me ta s ectorial del PND Re sultado Res ultado Absoluto Porce ntual 8 Institución Responsable 9 Come ntarios Sectorial/ 18

19 PLANEACIÓN CUATRIENAL PND 1 Nivel s 2 Planeación de las s Se ctoria les PND s Sectoriales PND Indicador PND Línea Base PND Programas y Proyectos PND 3 Planeación s Programas/Proyectos del PND PND Indicador PND Línea Base sectorial Cuatrienio Sectorial Sectorial/ 19

20 PROGRAMACIÓN ANUAL DE METAS VINCULADAS AL PND EN EL MARCO DEL CICLO PRESUPUESTARIO 4 Programación 1 Nivel s 4.1 H M Población usuaria Cantidad Cantidad 4.3 Pre supues to Nombre Programa Presupue s tario Preupuesto Estimado (M illone s ) Regional 4.4 Re gión/ Cantón Nombre Programa Pre supues tario Presupuesto Estimado Regional (M illone s ) Fuentes de ve rificación sectorial Cuatrienio Sectorial Sectorial/ 20

21 SEGUIMIENTO AVANCE SEMESTRAL DE METAS CON CORTE AL 30 DE JUNIO 5 Avance al 30 de junio 1 Nivel s Avance de la meta Avance de la meta Región/ Cantón % de avance 5.2 Re gión/ Cantón Clasificación del avance Presupuesto ejecutado (M illone s ) % de avance Clasificación del Avance Preupuest o Ejecutado (Millones ) sectorial Cuatrienio Sectorial Sectorial/ 21

22 1 Nivel s sectorial Cuatrienio Sectorial 6.1 H M Resultado SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO ANUAL DE METAS CON CORTE AL 31 DE DICIEMBRE Canti dad 6 Resultados de las metas anuales al 31 de diciembre 6.2 Población usuaria Canti dad Resultado por regiones 6.3 Región/cantón % Cumplimien to meta regional Clasifica ción resultado meta regional Presupuesto ejecutado (millones ) Presupuesto ejecutado (m illones ) 7 Resultado anual de la meta sectorial del PND Resultado Absoluto Resultado Porcentual 8 Institución Responsable 9 Comentarios Sectorial/ 22

23 INFORMES PRESENTADOS ANTE EL CONSEJO DE GOBIERNO, CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA, ASAMBLEA LEGISLATIVA, CIUDADANOS 23

24 Capítulo IV: instructivo del Plan Operativo (POI) Objetivo: Reflejar la programación estratégica institucional y presupuestaria, tomando como referencia los objetivos estratégicos sectoriales e institucionales, los programas y los proyectos de inversión relacionados con las metas del PND. El POI está conformado por: A. PROGRAMACIÓN INSTITUCIONAL ANUAL (MAPSESI) B. ASPECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES C. PROGRAMACIÓN ESTRATÉGICA A NIVEL DE PROGRAMA (PEP) 24

25 B. Aspectos Estratégicos es Objetivo: conocer las orientaciones institucionales que guiarán las acciones de los distintos programas presupuestarios que conforman la institución. INSTITUCIÓN: MISIÓN: Nombre del Programa Presupuestario Monto presupuestario (Millones de colones) TOTAL Objetivos estratégicos es: Indicadores de Resultado: Indicador Línea Base Desempeño Proyectado Fuente Datos Supuestos, Notas Técnicas y Observaciones

26 C. Programación Estratégica a Nivel de Programa (PEP) Objetivo: mostrar la información de cada programa presupuestario respecto a las acciones a desarrollar tendientes a medir la eficiencia, eficacia, calidad y economía en la prestación de los bienes y servicios a la población objetivo, así como la estimación de recursos asociados. INSTITUCIÓN: PROGRAMA O SUBPROGRAMA: MISIÓN: PROGRAMA O PROYECTO DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO: OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL: PROGRAMACIÓN ESTRATÉGICA A NIVEL DE PROGRAMA Producto (s) Producto: Objetivo Estratégico del Programa Indicador de Gestión y/o Resultados Fórmula s del Indicador Estimación Recursos Presupuestarios (Millones Colones) Desempeño Proyectado t Línea Base T T+1 T+2 T+3 Monto FF Fuente Datos del Indicador Supuestos, Notas Técnicas Observaciones Usuarios (as): Cantidad hombres: Cantidad mujeres: T: año de programación FF: fuente de Financiamiento 26

27 Capítulo V: construcción de Indicadores I. CONCEPTOS: Objetivo: Brindar los diferentes elementos que se deben considerar en la construcción de indicadores. Indicadores de desempeño Indicadores de Gestión Indicadores de Resultado Características del indicador Dimensiones de Desempeño: II. CONSTRUCCIÓN DE INDICADORES: Aspectos Generales Pasos básicos para la construcción de los indicadores y antecedentes para el sistema de seguimientode los indicadores Construcción de indicadores de resultados Criterios técnicos para valorar los indicadores Interrogantes para validar los indicadores formulados 27

28 GRACIAS 28