Fase Institucional: El planeamiento Institucional en el Perú. Amaro Rivadeneira Especialista CEPLAN

Transcripción

1 Fase Institucional: El planeamiento Institucional en el Perú Amaro Rivadeneira Especialista CEPLAN Julio 2016

2 Por qué hacer Planeamiento Estratégico? Porque a través del Planeamiento Estratégico podrán: Analizar y comprender la situación en la que nos encontramos Definir las metas y los indicadores que tenemos que alcanzar en un horizonte temporal determinado Definir los objetivos estratégicos Identificar y construir las rutas estratégicas Vincular las acciones con los recursos permitiendo lograr el futuro deseado Cómo estamos hoy? Dónde queremos ir? Cómo vamos a llegar? Sólo puede ser dueño de su destino quien imagina su futuro y orienta su esfuerzo a hacerlo realidad. El planeamiento estratégico contribuye a hacer realidad la visión compartida que como país tenemos sobre nuestro futuro, articulando los objetivos estratégicos, indicadores y metas Nacionales, sectoriales y territoriales e institucionales.

3 Sentido básico de la Formulación del Planeamiento Estratégico 1 2 Pasado Presente 2015 Futuro

4 Ubicación de la Fase Institucional en el Proceso de Planeamiento Estratégico Fase de Análisis Prospectivo Fase Estratégica Fase Institucional Diseño del modelo conceptual Identificación y análisis de tendencias Identificación de variables estratégicas Escenario apuesta Visión Objetivos estratégicos, indicadores y metas Misión de la institución Objetivos estratégicos institucionales, indicadores y metas Acciones estratégicas institucionales Diagnóstico de variables estratégicas Acciones estratégicas Identificación de la ruta estratégica institucional Construcción de escenarios Identificación de la ruta estratégica Vinculación con la estructura programática del presupuesto público Fase de Seguimiento Coordinación con órganos de la Entidad Elaboración del Informe de Análisis Estratégico Recopilación y análisis de la información

5 Gestión del cambio => Gestión Estratégica Es el desarrollo operativo de la gestión estratégica. En esta etapa se materializa el cambio necesario tanto en la entidad pública como en los funcionarios públicos para lograr los objetivos estratégicos; además desarrolla de forma práctica, la ruta estratégica formulada en la etapa de planeamiento. Seguimiento y evaluación Legitimación del Plan Alineamiento de recursos con acciones Gestión de relaciones de soporte Arreglos organizacionales para el cambio Alineamiento de presupuesto con el Plan: Actividades y Proyectos

6 Gestión estratégica institucional proceso de mejora continua. El titular junto al equipo de alta dirección analizan las recomendaciones y toman las decisiones necesarias para el logro de los objetivos estratégicos. 4 Objetivos Estratégico s Acciones Estratégicas Actividades Operativas Alta Dirección 3 Retroalimentación El área de planeamiento analiza la información y eleva el informe de análisis estratégicos con las recomendaciones al titular de la entidad. (Fase de Seguimiento) Las unidades orgánicas deben retroalimentar trimestralmente los logros y problemas detectados al área de planeamiento. Área de Planeamiento 2 Unidades Orgánicas 1 Las unidades orgánicas: Deben cumplir las metas establecidas en el POI. Registran el avance mensual de metas físicas y analizan el avance junto a la información de la ejecución presupuestal. Toman medidas correctivas.

7 Vinculación de los sistemas administrativos y la Fase Institucional Ley Orgánica del Poder Ejecutivo Sistemas Administrativos Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN) FASE INSTITUCIONAL Sistema Nacional de Abastecimiento PROGRAMACION CN - PAC Sistema Nacional de Presupuesto Público (MEF- DGPP) FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO Sistema Nacional de Inversión Pública (MEF DGIP) PROYECTOS DE INVERSION

8 Actos Preparatorios Guía de la Fase Institucional

9 Comisión y Equipo Técnico: * Normativa: - Artículo 8 de la Directiva Guía Fase Institucional. * Modificación: - Artículo 44 (Otros Planes Especiales) - Artículo 46 (Fases Planes Especiales- Universidades) La aprobación del inicio del proceso esta a cargo del Órgano Resolutivo de la entidad (máxima autoridad administrativa y ejecutiva) Comisión: - Es temporal. - Integrada por miembros de la alta dirección, jefes de los órganos de línea, de asesoramiento y apoyo. - Responsable, guiar, acompañar y validar el proceso de planeamiento. Equipo Técnico: - Integrada por un miembro que represente a la comisión, así como, por personal de Planeamiento, Presupuesto y Abastecimiento.

10 Qué Planes se desarrollan en la Fase Institucional? Fase Institucional PEI El PEI se elabora anualmente para un periodo de 3 años POI El POI se elabora para un periodo de 1 año Misión de la institución Objetivos estratégicos institucionales, indicadores y metas Etapa 1: Preparatoria Etapa 2: Misión de la Institución Etapa 3: Objetivos estratégicos institucionales Etapa 4: Acciones Estratégicas Institucionales Etapa 5: Ruta Estratégica Institucional Etapa 6: Redacción del PEI Etapa 7: Vinculación con el presupuesto público Etapa 8: Identificación Etapa 8: de Actividades elementos críticos de las actividades Etapa 9: Etapa 10: Elementos críticos Redacción del de l as actividades POI Acciones estratégicas institucionales Identificación de la ruta estratégica institucional / Actividades Vinculación con la estructura programática del presupuesto público El desarrollo y la revisión de ambos documentos se realizan de manera conjunta.

11 Vinculación del POI con el Presupuesto 11

12 La vinculación no es estricta La finalidad de ambos sistemas se complementan Planeamiento Estratégico Presupuesto público Eficacia Eficiencia Logro de objetivos Financiamiento / Calidad de gasto Objetivos Estratégicos/ Acciones Estratégicas/ Actividades Operativas Indicadores Cadena de Valor Público Categorías presupuestales/ Programas presupuestales ACTOR CLAVE: Jefe de Planeamiento y Presupuesto

13 Calendarios para la Formulación del PEI/POI Fuente: Guía Metodológica Fase Institucional CEPLAN 13

14 Vinculación del PEI-POI con el CN y el Presupuesto Ante Proyecto del PEI-POI Proyecto del PEI-POI Planeamiento PEI POI Planeamiento PEI POI CN PMA Formulación CN PIA Abastecimiento Presupuesto Abastecimiento Presupuesto Formulación PAC Aprobación PAC 14

15 Normatividad de los Sistemas Administrativos Planeamiento Ente Rector: CEPLAN Sistema Informático: SISEPLAN Directiva N CEPLAN 04/01/2015 Art. 18. POI Basado en el PEI Vinculado con el Presupuesto EP, Resolución de Presidencia de Consejo Directivo Nº CEPLAN/PDC EP, 27/02/2016 Guía Metodológica Fase Institucional del proceso de planeamiento estratégico Etapa 2: Vinculación del POI con el presupuesto público Art. 19. Cadena de Planes Estratégicos PEDN PESEM PDC-PEI-POI-Presupuesto Art. 36. Planes de Fase Institucional PEI y POI. Ambos se desarrollan de manera conjunta Abastecimiento Ley N LCE EP, 04/01/2015 Art. 15. PAC Formulación del PAC, al 1er Semestre Aprobación del PAC, según PIA Dec. Supremo EF Reglamento de la LCE Art. 5. Formulación del PAC EP, 04/01/2015 En el 1er Semestre. CN sobre la base del POI. Art. 6. Aprobación y Modificación del PAC, dentro de los 15 día del PIA Resolución de Presidencia del Consejo Directivo Nº CEPLAN-PCD EP, 13/07/2016 Directiva Nº CEPLAN Directiva del Sistema de información integrado - SII del SINAPLAN Sistema Informático: SIGA-MEF Art 7. Seguimiento. El Titular de la entidad es responsable de supervisar y efectuar el seguimiento al proceso de planificación, formulación, aprobación y ejecución oportuna del Plan Anual de Contrataciones. Contraloría Directiva N CG/PEC EP, 13/12/2015 V. Lineamientos Específicos de Política 5.2. Contratación de Bienes y Servicios:.. la identificación de las necesidades de compra en la fase de programación. 15

16 Normatividad de los Sistemas Administrativos Control Ente Rector: CONTRALORIA Directiva N CG/PEC EP, 13/12/2015 V. Lineamientos Específicos de Política 5.2. Contratación de Bienes y Servicios:.. la identificación de las necesidades de compra en la fase de programación. Directiva N CG/GPROD EP, 04/06/ DISPOSICIONES ESPECÍFICAS 7.1 Informe de Rendición de Cuentas - Información sobre el planeamiento estratégico de la entidad, objetivos estratégicos, metas y la unidad orgánica responsable del cumplimiento del objetivo estratégico, la cual se registra en el Formato Nº 2. Proyectos Ente Rector: SNIP Sistema Informático: Banco de Proy Ley N Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública EP, 28/06/2000 Art. 4: Principios del Sistema Nacional de Inversión Pública Los proyectos se rigen por las prioridades que establecen los planes estratégicos nacionales, sectoriales, regionales y locales. (Modificado por la Ley N Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y del CEPLAN) Art. 5: Objetivos del Sistema Nacional de Inversión Pública b. Fortalecer la capacidad de planeación del Sector Público Art. 10: Atribuciones de los otros organismos conformantes del Sistema Nacional de Inversión Pública Cada Sector y nivel de gobierno elabora proyectos, los cuales se desarrollan en el marco de sus Planes Estratégicos.. Decreto Supremo N EF Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública 19/07/2007 EP, 16

17 Normatividad de los Sistemas Administrativos Presupuesto Ente Rector: DGPP-MEF Sistema Informático: SIAF Ley N Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público EP, 28/11/2003 Quinto Principio, presupuesto basado en prioridades de los PEDN, PE de las entidades y disponibilidad de ingreso. Ley N Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto 08/12/2004 Artículo XIV: Principio de Programación Multianual Presupuesto basado en prioridades de los planes: PEDN, PESEM, PDC, PEI. EP, Art. 7: Titular de la entidad Objetivos y metas del POI y Presupuesto se reflejen en la estructura funcional programática. Concordar el POI y el Presupuesto con su PEI. Art 71: Planes y Presupuesto Institucionales, Plan Estratégico Institucional y Plan Operativo 71.1 Para elaborar el PEI-POI debe concordar con el PEDN, PESEM, PDC. Art 79: Presupuesto por Resultados (PpR) 79.3 Los PP es para el logro de resultado en una población objetivo en concordancia con los objetivos estratégicos de la política de Estado formulados por el CEPLAN. Directiva N EF/50.01 Directiva para la Programación y Formulación del Sector Público con una perspectiva de Programación Multianual EP, 05/03/2015 Art 2: Definiciones a) Ejercicio de Programación Multianual: la programación multianual se enmarca en el MMM, alineado a los objetivos del Plan Bicentenario, PESEM, PDC, PEI-POI y Programas Presupuestales. Es de carácter referencial y se ajusta anualmente. 17

18 ESTRUCTURA DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 1. Síntesis de la fase estratégica (máximo 10 hojas). 2. Misión. 3. Objetivos estratégicos institucionales. 4. Acciones estratégicas institucionales. 5. Identificación de la ruta estratégica. 6. Matriz resumen de objetivos y acciones estratégicas (que incluye los indicadores y metas). Anexos. a) Priorización de proyectos (listar proyectos de inversión identificados en el anexo del PESEM o PDC que correspondan a la entidad y dentro del horizonte temporal del PEI). b) Plantilla de articulación al PESEM/PDRC. c) Ficha técnica de los indicadores de los objetivos y acciones estratégicas institucionales d) Glosario de términos Fuente: Guía Metodológico de la Fase Institucional

19 Gracias El planeamiento Institucional en el Perú Ceplan, planificando para el desarrollo Febrero 2016