NOTARÍA PÚBLICA No. 86 EN EL ESTADO DE MICHOACÁN

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1 POLÍTICAS PARA LA ATENCIÓN DE OBLIGACIONES DERIVADAS LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y SU REGLAMENTACIÓN SECUNDARIA ENERO DE 2014 NOTARÍA PÚBLICA No. 86 EN EL ESTADO DE MICHOACÁN

2 El presente documento fue elaborado para la Notaría Pública Número 86 en el Estado de Michoacán y tiene por objeto establecer las políticas internas para dar cumplimiento a la Ley Federal para la Prevención e Identi icación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, su Reglamento y las Reglas de Carácter General a que hace referencia la Ley. Las presentes políticas pretenden dar cumplimiento a la Legislación en la materia y se espera que puedan ser útiles a otras Notarías a lo largo del País. Contenido Los lineamientos establecidos para tal efecto, comprenden los criterios, medidas y procedimientos internos que se requieren para dar cumplimiento al mandato de Ley y su Reglamentación secundaria. Estos incluyen: 1. Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerable 2. Identificación y Verificación de Identidad de Clientes y Usuarios con quienes se realicen Actividades Vulnerab 3. Identificación del Solictante Material de la Formalización del Instrumento 4. Registro de Operaciones consideradas como Actividades Vulnerable, Acumulación de las mismas e Identificación de aquellas que son objeto de Aviso 5. Presentación de Avisos 6. Conservación, Resguardo y Custodia de la Información y Documentación

3 Título del Procedimiento Proceso Subproceso Objetivo del Procedimiento Responsable de su Actualización Periodicidad de Actualización PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables. Alta, Registro, Modificación de Situación y Baja en el Portal contra el Lavado de Dinero Integrar, capturar y remitir la información requerida por la Unidad de Inteligencia Financiera a través del Sistema habilitado por el SAT y conocido como Portal de Prevención de Lavado de Dinero para el alta, registro, modificación de situación o baja como Persona que realiza Actividades Vulnerables. Secretaría Técnica Permanente Normatividad Aplicable Descripción Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Reglamento de la Ley Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley Resolución por la que se expide el formato oficial para el alta y registro de quienes realicen actividades vulnerables. Referencia D.O.F Artículo 17, fracción II, Apartado A D.O.F. 16-VIII-13. Artículo 12, Tercero Transitorio D.O.F. 23-VIII-13. Artículos 4, 5, 6, 7, 8 y 9 D.O.F. 30-VIII-13. Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación del Secretario Técnico, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría. 2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del presente procedimiento, así como la integración de la información, que para ello le deberán proporcionar el Área de Contabilidad, para solicitar el alta y registro del Titular de la Notaría como Persona que realiza Actividades Vulnerables en Página 1 de 6

4 PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables términos del Artículo 17, fracción II, Apartado A de la Ley. 3. Será responsabilidad del Secretario Técnico mantener actualizado la situación del registro ante el Portal de Prevención de Lavado de Dinero, incluyendo la modificación o la baja en el mismo. De la Actualización de la Información 4. En el caso de que el Titular de la Notaría realice otras operaciones que la Ley establece como Actividades Vulnerables, o bien, deje de realizarlas, será responsabilidad del Área de Contabilidad informarlo a la Secretaría Técnica para modificar su situación ante el Portal de Prevención de Lavado de Dinero, incluyendo su baja. Glosario Término Actividades Vulnerables Firma Electrónica Avanzada Ley Portal en Internet Resolución SAT SHCP UIF Descripción Actividades económicas a las que la Ley considera como tal, por su naturaleza y características, el tipo de bienes o servicios que emiten o comercializan y su operación. Certificado digital con el que deben contar las personas físicas y morales, conforme a lo dispuesto por el artículo 17-D del Código Fiscal de la Federación. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Portal de Prevención de Lavado de Dinero Resolución por la que se expide el formato oficial para el alta y registro de quienes realicen actividades vulnerables. Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría Secretaría de Hacienda y Crédito Público Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP Actividades No. Descripción Responsable Insumos Productos Sistemas 1. Integración de la Información 1.1 Solicita la documentación para el Secretario Técnico Solicitud Acuse de Recibo alta y registro ante el Portal en Internet. Página 2 de 6

5 PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables 1.2 Remite la documentación para el alta y registro ante el Portal en Internet. 2. Alta y Registro 2.1 Ingresa al Portal de Internet en la dirección electrónica y captura la información establecida en el Anexo A de la Resolución, de la cual resulta aplicable la señalada en el Anexo AR Firma y envía, bajo protesta de decir verdad la información capturada en el Portal de Internet y acepta que la UIF o el SAT lleven a cabo las notificaciones que correspondan a través de los medios electrónicos previstos. 2.3 Recibe del SAT el acuse electrónico de alta y registro. Departamento de Contabilidad Secretario Técnica Titular de la Notaría Titular de la Notaría Firma Electrónica Avanzada Registro Federal de Contribuyentes Anexo AR-1 debidamente requisitado Firma Electrónica Avanzada Registro Federal de Contribuyentes Anexo AR-1 debidamente requisitado Firma Electrónica Avanzada Firma Electrónica Avanzada Acuse de Recibo Acuse de Recibo 3. Modificación 3.1 Identifica, en su caso, e informa al Secretario Técnico sí el Titular de la Notaría realiza actividades vulnerables, diferentes a aquellas que resultan a aplicables a los Departamento de Contabilidad Registro de ingresos y/o de pago de impuestos Acuse de Recibo Página 3 de 6

6 PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables Notarios Públicos. 3.2 Ingresa al Portal de Internet en la dirección electrónica y captura la información establecida en el Anexo A de la Resolución. 3.3 Firma y envía, bajo protesta de decir verdad la información capturada en el Portal de Internet. 3.4 Recibe del SAT el acuse electrónico de alta y registro. Secretario Técnica Titular de la Notaría Titular de la Notaría Firma Electrónica Avanzada Registro Federal de Contribuyentes Anexo AR-1 debidamente requisitado Firma Electrónica Avanzada Firma Electrónica Avanzada Acuse de Recibo 4. Baja 4.1 Identifica, en su caso, e informa al Secretario Técnico sí el Titular de la Notaría deja de realizar actividades vulnerables. 4.2 Ingresa al Portal de Internet en la dirección electrónica y captura la información requerida. 4.3 Firma y envía, bajo protesta de decir verdad la información capturada en el Portal de Internet. 4.4 Recibe del SAT el acuse electrónico de su baja. Departamento de Contabilidad Secretario Técnica Titular de la Notaría Titular de la Notaría Registro de ingresos y/o de pago de impuestos Firma Electrónica Avanzada Registro Federal de Contribuyentes Firma Electrónica Avanzada Firma Electrónica Avanzada Acuse de Recibo Acuse de Recibo Página 4 de 6

7 Autorización del Procedimiento Elaboró y Aprobó PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables Responsabilidad Nombre Firma Secretario Técnico Revisó y Validó Departamento de Contabilidad Revisó y Validó Asesor Jurídico Revisó y Validó Departamento de Producción Revisó y Validó Departamento de Producción Autorizó Titular de la Notaría Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Anexo AR-1 Anexo AR 1 Página 5 de 6

8 PAV-001 Alta y Registro como Persona que realiza Actividades Vulnerables DATOS DE IDENTIFICACIÓN PARA EL REGISTRO Y ALTA DE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES, CUANDO SE TRATE DE NOTARIOS PÚBLICOS. a) Datos de Identidad: i) Apellido paterno, apellido materno y nombre(s), sin abreviaturas; ii) iii) iv) Fecha de nacimiento; País de nacionalidad; País de nacimiento, y v) Clave Única de Registro de Población, cuando cuente con ella; b) Datos de contacto: i) Números de teléfono en donde se pueda localizar, incluida su clave de larga distancia y, en su caso, extensión; ii) iii) Correo electrónico designado para recibir las notificaciones, informes, solicitudes o comunicaciones a que se refieren el Reglamento y las Reglas, sin perjuicio del mecanismo de recepción de notificaciones señalado en el artículo 5 de las Reglas, y Números de telefonía móvil, en su caso; c) Datos relacionados con la Actividad Vulnerable, consistentes en: i) Descripción de la Función Notarial; ii) iii) La fecha en la que se realizó o pretende realizar el primer acto u operación objeto de Aviso (1 de septiembre de 2013), y Datos del Nombramiento del Notario; d) Datos del domicilio de la Notaría; e) No Aplica; f) No Aplica; g) No Aplica; h) No Aplica; i) No Aplica, y j) Los demás datos que solicite la UIF. Página 6 de 6

9 Título del Procedimiento Proceso Subproceso Objetivo del Procedimiento Responsable de su Actualización Periodicidad de Actualización PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Identificación y verificación de identidad de Clientes y Usuarios con quienes se realicen Actividades Vulnerables Atención de Obligaciones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; su Reglamento; las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, y demás disposiciones aplicables. Identificación de los clientes y usuarios con quienes se realicen las propias Actividades Vulnerables y verificación de su identidad, incluyendo la conformación de un Expediente Único; obtención de información de los clientes y usuarios de su actividad u ocupación, conocimiento de la existencia de un dueño beneficiario, e identificación del monto y la forma de pago. Identificar a los clientes y usuarios con quienes se realicen las propias Actividades sujetas a supervisión; verificar su identidad basándose en credenciales o documentación oficial; en caso de que se establezca una relación de negocios, solicitar al cliente o usuario información sobre su actividad u ocupación; solicitar al cliente o usuario que participe en Actividades Vulnerables información acerca de si tiene conocimiento de la existencia del dueño beneficiario y, en su caso, exhiba documentación oficial que permita identificarlo, e identificar el monto y la forma de pago. Secretaría Técnica Permanente Normatividad Aplicable Descripción Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita Reglamento de la Ley Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley Referencia D.O.F Artículos 17, fracción II, Apartado A, 18, 21, 33 y Cuarto Transitorio. D.O.F. 16-VIII-13. Artículos 5, 6, 15, 20, 42, 43, 45 y Segundo Transitorio. D.O.F. 23-VIII-13. Artículos 11, 12, 13, 22, 23, 31. Políticas, Criterios o Normas Internas No. Descripción Excepciones u Observaciones Ámbito de Aplicación 1. El presente procedimiento será del ámbito de aplicación de la Secretaría Técnica, Página 1 de 40

10 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción. 2. Será responsabilidad del Secretario Técnico la supervisión y seguimiento del presente procedimiento, debiendo informar de su cumplimiento al Titular de la Notaría. La integración de la información y documentación para la conformación del Expediente Único de Identificación será responsabilidad del Asesor Jurídico y del Departamento de Producción, mismos que deberán remitirlo al Departamento de Archivo para su conservación y custodia. 3. Para los efectos de la identificación, verificación de la identidad, obtención de información sobre la existencia de un dueño beneficiario, e identificación del monto y la forma de pago, se deberán considerar los supuestos señalados en el Anexo 1. Reglas para la Identificación de Clientes y Usuarios, Existencia de Dueño Beneficiario y Monto y Forma de Pago. 4. Para determinar el monto o valor de los actos u operaciones no se deberán considerar las contribuciones y demás accesorios que correspondan a cada acto u operación. 5. Para los efectos de la identificación de los Clientes o Usuarios, así como para la presentación de los Avisos correspondientes, la fecha del acto u operación que deberá ser considerada, será aquella que en que estos se hayan celebrado. Se entenderá como fecha del acto u operación a la fecha en la que se haya otorgado el instrumento público respectivo. 6. El Expediente Único de Identificación se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Anexos EUI que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate. Para ello los participantes y responsables en este subproceso deberán verificar y actualizar los datos proporcionados por los Clientes o Usuarios. 7. Se deberá integrar y conservar un expediente único de identificación de cada uno de sus Clientes o Usuarios. El expediente se integrará de manera previa o durante la realización de un acto u operación; mismo que deberá cumplir con lo señalado en el Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación. En caso de que exista un dueño beneficiario y el Cliente o Usuario no cuente con la documentación oficial que permita identificarlo, éste deberá declarar que no cuenta con ella. En caso de que exista un dueño beneficiario y el Cliente o Usuario no cuente con la documentación oficial que permita identificarlo, éste deberá declarar que no cuenta con ella. Página 2 de 40

11 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios 8. En todos los casos se deberán asentar los datos e incluir copia de los documentos originales señalados. Los expedientes de identificación que integren quienes realicen Actividades Vulnerables, podrán ser utilizados en todos los actos u operaciones que se lleven a cabo con el mismo Cliente o Usuario. Para ello, se deberán actualizar los datos proporcionados por los Clientes o Usuarios. Al recabar las copias de los documentos que deban integrarse a los expedientes de identificación del Cliente o Usuario, se deberá asegurar de que éstas sean legibles y cotejarlas contra los documentos originales o copias certificadas correspondientes. Se podrán conservar en forma física los datos y documentos que deban formar parte de los expedientes de identificación de sus Clientes o Usuarios, sin necesidad de conservarlos de manera electrónica, siempre y cuando cuenten con todos los datos y documentos del expediente de identificación respectivo dentro de un mismo archivo físico único. 9. En los instrumentos en los que se hagan constar cualquiera de los actos y operaciones que se encuentren en los supuestos señalados el Anexo 1, se deberán identificar la forma en la que se paguen las obligaciones que de ellos deriven cuando las operaciones tengan un valor igual o superior a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal. En caso de que el valor de la operación sea inferior a la cantidad antes referida, o cuando el acto u operación haya sido total o parcialmente pagado con anterioridad a la firma del instrumento, bastará la declaración que bajo protesta de decir verdad hagan los clientes o usuarios. 10. Los clientes o usuarios deberán proporcionar la información y documentación necesaria para el cumplimiento de las obligaciones que la Ley establece y que se encuentran contenidas en este Procedimiento. Los responsables y participantes en el subproceso, en este instrumento documentado, deberán abstenerse de dar trámite al acto u operación de que se trate, cuando los clientes o usuarios se nieguen a proporcionar la referida Cuando los documentos de identificación proporcionados presenten tachaduras o enmendaduras, se recabará otro medio de identificación o, en su defecto, se solicitarán dos referencias bancarias o comerciales y dos referencias personales que incluyan nombre y apellidos; domicilio particular, y número telefónico, cuya autenticidad será verificada con las personas que suscriban tales referencias, antes de que se celebre el acto u operación respectivo. Se identifica la forma de pago señalando: Monto Fecha Medio de Pago Moneda o Divisa La declaración de pago debe contener: Monto Fecha Medio de Pago Moneda o Divisa Página 3 de 40

12 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios información o documentación a que se refiere el párrafo anterior. 11. Los responsables y participantes en el subproceso, documentado en este instrumento, deberán cumplir con criterios de integridad, disponibilidad y confidencialidad en materia de conservación y resguardo de información y documentación, en términos de las disposiciones jurídicas aplicables. 12. No se podrán hacer constar actos u operaciones donde se pretenda liquidar o pagar el acto u operación en efectivo, cuyo monto rebase las cantidades señaladas en el Anexo 2. Umbrales de Restricción de Uso de Efectivo y Metales, mismo que refleja las restricciones de Ley para liquidar o pagar, así como de aceptar la liquidación o el pago de actos u operaciones mediante el uso de monedas y billetes en moneda nacional o cualquier otra divisa y Metales Preciosos. 13. Los Notarios, sus colaboradores y empleados deberán mantener absoluta confidencialidad sobre la información, documentación, datos e imágenes relativas a los actos u operaciones relacionados con las Actividades Vulnerables que realicen con sus Clientes y Usuarios, así como de aquellos que sean objeto de Aviso, salvo cuando la solicite la UIF, el SAT y demás autoridades expresamente facultadas para ello. Las personas sujetas a la obligación de confidencialidad antes referida tendrán prohibido alertar o dar aviso a: I. Sus Clientes o Usuarios respecto de cualquier referencia que sobre éstos se II. haga en los Avisos, o a algún tercero; Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero respecto de cualquiera de los requerimientos de información, documentación, datos o imágenes previstos en la Ley y en el Reglamento, y III. Sus Clientes, Usuarios o a algún tercero sobre la existencia o presentación de órdenes de aseguramiento que realicen las autoridades competentes antes de que sean ejecutadas. Cuando el acto u operación que se viene a hacer constar se liquidó de manera total o parcial con anterioridad al 31 de octubre de En este último caso, la cantidad restante por liquidar o pagar no podrá rebasar los montos señalados en el Anexo 2. Glosario Término Actividades Vulnerables Descripción Actividades económicas a las que la Ley considera como tal, por su naturaleza y características, el tipo de bienes o servicios que emiten o comercializan y su operación. Página 4 de 40

13 Beneficiario Controlador Cliente o Usuario Dueño Beneficiario Expediente Único de Identificación Ley Reglas de Carácter General Relación de Negocios SAT SHCP UIF PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Persona o grupo de personas que ejerce el control de aquella persona moral que, en su carácter de cliente o usuario, lleve a cabo actos u operaciones con quien realice Actividades Vulnerables, así como las personas por cuenta de quienes celebra alguno de ellos. Se entiende que una persona o grupo de personas controla a una persona moral cuando, a través de la titularidad de valores, por contrato o de cualquier otro acto, puede: 1) Imponer, directa o indirectamente, decisiones en las asambleas generales de accionistas, socios u órganos equivalentes, o nombrar o destituir a la mayoría de los consejeros, administradores o sus equivalentes; 2) Mantener la titularidad de los derechos que permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del cincuenta por ciento del capital social, o 3) Dirigir, directa o indirectamente, la administración, la estrategia o las principales políticas de la misma. Cualquier persona física o moral, así como fideicomisos que celebren actos u operaciones con quienes realicen Actividades Vulnerables Persona o grupo de personas que por medio de otra o de cualquier acto, obtiene el beneficio derivado de éstos y es quien, en última instancia, ejerce los derechos de uso, goce, disfrute, aprovechamiento o disposición de un bien o servicio. Aquel que se integra de manera previa o durante la realización de un acto u operación, mismo que deberá conformarse con la información y documentación establecida en los Anexos EUI que corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. Aquellas contenidas en el Acuerdo 02/2013 por el que se emiten las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley. Aquella establecida de manera formal y cotidiana entre quien realiza una Actividad Vulnerable y sus clientes, excluyendo los actos u operaciones que se celebren ocasionalmente. Se entenderá por formal y cotidiano cuando al amparo de un contrato un Cliente o Usuario pueda realizar un Cliente o Usuario pueda realizar con quienes lleven a cabo Actividades Vulnerables, actos u operaciones que no se extingan con la realización de los mismos, es decir, que el contrato perdura en el tiempo, y que un acto u operación es ocasional, cuando por su simple ejecución el mismo se extinga siendo o no formal. Servicio de Administración Tributaria, órgano administrativo de desconcentrado de la Secretaría. Secretaría de Hacienda y Crédito Público- Unidad de Inteligencia Financiera, unidad administrativa central de la SCHP. Página 5 de 40

14 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Actividades No. Descripción Responsable Insumos Productos Sistemas 1. Identificación de Clientes y Usuarios 1.1 Solicita al Cliente o Usuario que proporcione la información señalada en el Anexo EUI que le corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate. 1.2 Captura la información proporcionada por el Cliente o Usuario en el Formato EUI corresponda. 1.3 Solicita al Cliente o Usuario que revise la información capturada en el Formato EUI que le corresponda y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la información ahí contenida es fidedigna. 1.4 En caso de que se cuente con el Expediente Único de Identificación de un Cliente o Usuario, solicita al mismo que revise y suscriba la información y sí se requiere actualizar se aplicará este procedimiento desde Verificación de la Identidad 2.1 Solicita al Cliente o Usuario original de la documentación señalada en el Anexo EUI que le corresponda, Asesor Jurídico Asesor Jurídico Asesor Jurídico Asesor Jurídico Asesor Jurídico Formatos Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate. Formatos Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate. Formato EUI debidamente requisitado. Formato EUI rubricado por el Cliente o Usuario, ya existente. Formatos Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo Formato EUI debidamente requisitado. Formato EUI rubricado por el Cliente o Usuario. Formato EUI rubricado por el Cliente o Usuario y actualizado. Documentación original proporcionada por Página 6 de 40

15 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios de acuerdo al tipo de persona de que se trate. 2.2 Verifica la Identidad del Cliente o Usuario, cotejando la información proporcionando por el Cliente o Usuario con la contenida en la documentación original exhibida por el mismo. 2.3 Recaba copia fotostática de la documentación exhibida por el Cliente o Usuario. Asesor Jurídico Asesor Jurídico de persona de que se trate. Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario 3. Obtención de Información sobre la Existencia de un Dueño Beneficiario 3.1 Solicita al Cliente o Usuario que Asesor Jurídico Formatos Anexos proporcione la información EUI que corresponda señalada en el Anexo 5. de acuerdo al tipo Declaraciones sobre Actividades Vulnerables, acerca de si tiene de persona de que se trate. conocimiento de la existencia de un Dueño Beneficiario. 3.2 Captura la información proporcionada por el Cliente o Usuario en el Formato Anexo 5 y en el Formato EUI corresponda. 3.3 Solicita al Cliente o Usuario que revise la información capturada en el Formato Anexo 5 y en el Formato EUI que corresponda y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la información ahí contenida es fidedigna. Asesor Jurídico Asesor Jurídico Formatos Anexos 5 y EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate. Formatos Anexo 5 y EUI debidamente requisitado. el Cliente o Usuario Verificación de la Información Copia fotostática de la Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario Formatos Anexo 5 y EUI debidamente requisitados. Formatos Anexo 5 y EUI rubricado por el Cliente o Usuario. Página 7 de 40

16 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios 3.4 Solicita al Cliente o Usuario, en caso de que exista un Dueño Beneficiario, que exhiba la documentación oficial que permita identificarlo, señalada en el Anexo EUI que le corresponda, de acuerdo al tipo de persona de que se trate. 3.5 Verifica la Identidad del Dueño Beneficiario, cotejando la información proporcionada por el Cliente o Usuario con la contenida en la documentación original exhibida por el mismo. 3.6 Recaba copia fotostática de la documentación exhibida por el Cliente o Usuario. Asesor Jurídico Asesor Jurídico Asesor Jurídico Formato Anexos EUI que corresponda de acuerdo al tipo de persona de que se trate. Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario 4. Identificación del Monto y Forma de Pago 4.1 Solicita al Cliente o Usuario que Asesor Jurídico Anexo 5. proporcione la información Declaraciones sobre señalada en el Anexo 5. Actividades Declaraciones sobre Actividades Vulnerables. Vulnerables. 4.2 Captura la información proporcionada por el Cliente o Usuario en el Formato EUI corresponda. 4.3 Solicita al Cliente o Usuario que revise la información capturada en el Formato EUI que le corresponda y que suscriba el mismo bajo protesta de decir verdad, que la Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario. Verificación de la Información Copia fotostática de la Documentación original exhibida por el Cliente o Usuario Asesor Jurídico Formato Anexo 5 Formato Anexo 5 debidamente requisitado. Asesor Jurídico Formato Anexo 5 debidamente requisitado. Formato Anexo 5 rubricado por el Cliente o Usuario. Página 8 de 40

17 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios información ahí contenida es fidedigna. 5. Integración del Expediente Único de Identificación 5.1 Conjunta el Formato EUI que Asesor Jurídico corresponda, debidamente requisitado y rubricado; copia de la documentación original exhibida, y el Anexo 5 debidamente requisitado y rubricado. 5.2 Integra el Expediente Único de Asesor Jurídico Identificación, observando el Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación Formato EUI; Copia de la Documentación Original, y Formato Anexo 5. Formato EUI; Copia de la Documentación Original, y Formato Anexo 5. Expediente Único de Identificación 6. Turno del Expediente Único de Identificación para Elaboración de la Escritura Pública 6.1 Turna el Expediente Único de Identificación al Departamento de Producción Asesor Jurídico Expediente Único de Identificación Acuse de Recibo 6.2 Recibe el Expediente Único de Identificación y lo considera para la redacción de las Declaraciones y Certificaciones que se incluirán en el Instrumento Público 6.3 Incluye las Declaraciones y Certificaciones aplicables, de acuerdo al Anexo 6. Declaraciones y Certificaciones a Incluir en el Instrumento Notarial 6.4 Remite al Asesor Jurídico el Proyecto de Escritura para su revisión Departamento de Producción Departamento de Producción Departamento de Producción Expediente Único de Identificación Redacción de Declaraciones y Certificaciones en Proyecto de Escritura Declaraciones y Certificaciones incluidas en Proyecto de Escritura Redacción de Declaraciones y Certificaciones en Proyecto de Escritura Declaraciones y Certificaciones incluidas en Proyecto de Escritura Página 9 de 40

18 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios 6.5 Revisa Proyecto de Escritura y lo pone a consideración del Titular de la Notaría, junto con el Expediente Único de Identificación 6.6 Da lectura y hace constar el Instrumento Público que los Clientes y Usuarios otorgan Asesor Jurídico Titular de la Notaría Proyecto de Escritura Expediente Único de Identificación 7. Turno del Expediente Único de Identificación al Departamento de Archivo 7.1 Turna el Expediente Único de Identificación al Departamento de Asesor Jurídico Expediente Único de Identificación Archivo para su resguardo y conservación Acuse de Recibo Autorización del Procedimiento Elaboró y Aprobó Responsabilidad Nombre Firma Secretario Técnico Revisó y Validó Departamento de Contabilidad Revisó y Validó Asesor Jurídico Revisó y Validó Departamento de Producción Revisó y Validó Departamento de Producción Página 10 de 40

19 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Revisó y Validó Departamento de Archivo Autorizó Titular de la Notaría Anexos No. Descripción Aplicabilidad 1. Reglas para la Identificación de Clientes y Usuarios, Existencia de Dueño Beneficiario y Monto y Forma de Pago 2. Umbrales de Restricción de Uso de Efectivo y Metales 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación 4. Formatos para el Expediente Único de Identificación de Clientes o Usuarios EUI-01 Persona Física de Nacionalidad Mexicana EUI-02 Persona Física de Nacionalidad Extranjera Residente Temporal o Permanente EUI-03 Persona Física de Nacionalidad Extranjera con Condiciones de Estancia Visitante u Otra EUI-04 Persona Moral de Nacionalidad Mexicana EUI-05 Persona Moral de Nacionalidad Extranjera EUI-06 Sociedades, Dependencias y Entidades a las que les es Aplicable el Régimen Simplificado EUI-07 Fideicomiso 5. Declaraciones sobre Actividades Vulnerables 6. Declaraciones y Certificaciones a Incluir en el Instrumento Notarial Página 11 de 40

20 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Anexo 1. Reglas para la Identificación de Clientes y Usuarios, Existencia de Dueño Beneficiario y Monto y Forma de Pago. ACTO OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL CLIENTE OBLIGACIÓN DE TOMAR DECLARACIÓN DEL MONTO Y FORMA DE PAGO OBLIGACIÓN DE IDENTIFICAR AL DUEÑO BENEFICIARIO DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES SOBRE EL MONTO DECLARACIONES Y CERTIFICACIONES FORMA DE PAGO (FECHA Y MEDIO) MONTO A PARTIR DEL CUAL ES OBJETO DE AVISO TRANSMISIÓN DE DERECHOS REALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540, ,076, CONSTITUCIÓN DE DERECHOS REALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540, ,076, PODERES ACTOS DE ADMINISTRACIÓN Y/O DOMINIO IRREVOCABLE SIEMPRE NO APLICA SIEMPRE NO APLICA NO APLICA NO APLICA CONSTITUCIÓN DE PERSONAS MORALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540, , MODIFICACIÓN PATRIMONIAL DERIVADA DE AUMENTO O DISMINUCIÓN DE CAPITAL SOCIAL SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540, , FUSIÓN O ESCISIÓN DE PERSONAS MORALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540, , COMPRAVENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540, , CONSTITUCIÓN O MODIFICACIÓN DE FIDEICOMISOS TRASLATIVOS DE DOMINIO SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE 540, , CONTRATOS DE MUTUO O CRÉDITO, CON O SIN GARANTÍA SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE SIEMPRE Página 12 de 40

21 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Anexo 2. Umbrales de Restricción de Uso de Efectivo y Metales ACTIVIDAD LÍMITE EN SMVDF MONTO LÍMITE EN MN COMPRAVENTA DE INMUEBLES COMPRAVENTA DE VEHÍCULOS, NUEVOS O USADOS, YA SEAN AÉREOS, MARÍTIMOS O TERRESTRES 8,025 $540, ,210 $216,00.90 COMPRAVENTA DE RELOJES; JOYERÍA; METALES PRECIOSOS Y PIEDRAS PRECIOSAS, YA SEA POR PIEZA O POR LOTE Y DE OBRAS DE ARTE 3,210 $216,00.90 ADQUISICIÓN DE BOLETOS QUE PERMITA PARTICIPAR EN JUEGOS CON APUESTA, CONCURSOS O SORTEOS; ASÍ COMO LA ENTREGA A PAGO DE PREMIOS POR HABER PARTICIPADO EN DICHOS JUEGOS CON APUESTA, CONCURSOS O SORTEOS SERVICIOS DE BLINDAJE COMPRA VENTA DE ACCIONES O PARTES SOCIALES ARRENDAMIENTO DE INMUEBLES, NUEVOS O USADOS 3,210 $216, ,210 $216, ,210 $216, ,210 $216,00.90 Página 13 de 40

22 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Anexo 3. Catálogo para la Integración del Expediente Único de Identificación 1. Persona Física de Nacionalidad Mexicana 2. Persona Física de Nacionalidad Extranjera Residente Temporal o Residente Permanente 3. Persona Física Extranjera Estancia de Visitante o Distinta 4. Persona Moral de Nacionalidad Mexicana 5. Persona Moral de Nacionalidad Extranjera 6. Sociedades, Dependencias y Entidades a las que es Aplicable el Régimen Simplificado 7. Fideicomisos 8. Dueño Beneficiario Los Aplicables a 1, 2, 3, 4, 5 y 7, según sea el caso Apellido Paterno Representante Representante Representante Apoderado o Delegado Apellido Materno Representante Representante Representante Apoderado o Delegado Nombre (s) Representante Representante Representante Apoderado o Delegado Apellidos Representante Representante Representante Apoderado o Completos y Delegado Nombre (s) Denominación o Razón Social Número, referencia o identificador Fecha de Representante Representante Representante Apoderado o Nacimiento Delegado Fecha de Constitución País de Nacimiento País de Nacionalidad Actividad, ocupación, profesión, actividad o giro Actividad, giro mercantil u objeto social Domicilio Particular Domicilio Número de Teléfono Correo Página 14 de 40

23 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Electrónico CURP Cuando cuente con ella RFC Cuando cuente con ella Datos de la Identificación (Nombre, Autoridad y Número) DOCUMENTOS: Acta Constitutiva e Inscripción Documento Constitutivo, estructura accionaria e información que identifique accionistas o socios Constitución del Fideicomiso Identificación Oficial Vigente Pasaporte o Documentación del INM Pasaporte o Documento Oficial del País de Origen Constancia de la CURP Cédula Fiscal Representante Representante Representante Apoderado o Delegado y del o Identificación y del y del Apoderado Representante Fiscal de su País Representante o Delegado y del Representante Representante Representante Representante Apoderado o Delegado Cuando cuente con ellas Cuando cuente con ellas Documentación del INM, cuando cuente con ella Representante En caso de que Representante sea Extranjero Debidamente Legalizado o con la Apostilla a que se refiere la Convención de la Haya Representante En caso de que Representante sea Extranjero Representante* Representante En caso de que Representante sea Extranjero Apoderado o Delegado En caso de que Apoderado o Delegado Sea Extranjero Comprobante de Cuando Cuando Cuando Página 15 de 40

24 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Domicilio, o bien, Constancia de Inscripción en el RFC. Poder Identificación de los Apoderados Constancia de Nombramiento Identificación Oficial y Comprobante de Domicilio del Poderdante Constancia, debidamente firmada, de que se requirió al Cliente si tiene conocimiento de la Existencia del Dueño Beneficiario y la información para su Identificación el domicilio no coincida con el de la ID. o no lo contenga Cuando actúe como apoderado de otra persona Cuando actúe como apoderado de otra persona el domicilio no coincida con el de la ID. o no lo contenga Cuando actúe como apoderado de otra persona Cuando actúe como apoderado de otra persona el domicilio no coincida con el de la ID. o no lo contenga Cuando actúe como apoderado de otra persona Cuando actúe como apoderado de otra persona Cuando no estén contenidos en el Acta Constitutiva Cuando no estén contenidos en el Documento Constitutivo Representante de Dependencia o Entidad de la Administración Pública Federal, estatal o municipal Página 16 de 40

25 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Anexo4. Anexo EUI-01 EPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS Persona Física de Nacionalidad Mexicana I. DATOS DE IDENTFICACIÓN Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno Fecha de Nacimiento País de Nacimiento País de Nacionalidad Actividad, Ocupación, Profesión o Giro Domicilio Particular Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal País Teléfono Número Página 17 de 40

26 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Clave de Larga Distancia Extensión Correo Electrónico Clave Única de Registro de Población C.U.R.P. Registro Federal de Contribuyentes R.F.C. Datos de la Identificación Nombre de la Identificación Autoridad que la Emite Número de la Identificación Personas con Residencia en el Extranjero Domicilio en México Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS Identificación Constancia de la C.U.R.P. Cédula de Identificación Fiscal Cuando Domicilio No Coincide con Identificación Comprobante de Domicilio Página 18 de 40

27 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Constancia de Inscripción en el R.F.C. Cuando Actúe como Apoderado Poder Identificación del Poderdante Comprobante de Domicilio del Poderdante Dueño Beneficiario Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario Tipo de Persona Datos de Identificación del Dueño Beneficiario Documentos de Identificación Declaraciones 1. EISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO 2. BENEFICIARIO CONTROLADOR 3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna. México, a Nombre Completo Firma Página 19 de 40

28 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Anexo EUI-02 EPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS Persona Física de Nacionalidad Extranjera Residente Temporal o Permanente I. DATOS DE IDENTFICACIÓN Nombre (s) Apellidos Completos Fecha de Nacimiento País de Nacimiento País de Nacionalidad Actividad, Ocupación, Profesión o Giro Domicilio Particular Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal País Teléfono Número Clave de Larga Distancia Extensión Correo Electrónico Página 20 de 40

29 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Registro Federal de Contribuyentes R.F.C. Datos de la Identificación Nombre de la Identificación Autoridad que la Emite Número de la Identificación Domicilio en México Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS Pasaporte Documento del Instituto Nacional de Migración Cuando Domicilio No Coincide con Identificación Comprobante de Domicilio Constancia de Inscripción en el R.F.C. Cuando Actúe como Apoderado Poder Identificación del Poderdante Comprobante de Domicilio del Poderdante Página 21 de 40

30 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Dueño Beneficiario Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario Tipo de Persona Datos de Identificación del Dueño Beneficiario Documentos de Identificación Declaraciones 1. EISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO 2. BENEFICIARIO CONTROLADOR 3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna. México, a Nombre Completo Firma Página 22 de 40

31 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Anexo EUI-03 EPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS Persona Física de Nacionalidad Extranjera con Condiciones de Estancia Visitante u Otra I. DATOS DE IDENTFICACIÓN Nombre (s) Apellidos Completos Fecha de Nacimiento País de Nacimiento País de Nacionalidad Actividad, Ocupación, Profesión o Giro Domicilio Particular Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal País Teléfono Número Clave de Larga Distancia Extensión Correo Electrónico Página 23 de 40

32 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Datos de la Identificación Nombre de la Identificación Autoridad que la Emite Número de la Identificación Domicilio en México Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS Pasaporte Documento que Acredite su Nacionalidad Documento del Instituto Nacional de Migración Cuando Domicilio en México No Coincide con Identificación Comprobante de Domicilio Constancia de Inscripción en el R.F.C. Cuando Actúe como Apoderado Poder Identificación del Poderdante Comprobante de Domicilio del Poderdante Página 24 de 40

33 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Dueño Beneficiario Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario Tipo de Persona Datos de Identificación del Dueño Beneficiario Documentos de Identificación Declaraciones 1. EISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO 2. BENEFICIARIO CONTROLADOR 3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna. México, a Nombre Completo Firma Página 25 de 40

34 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Anexo EUI-04 EPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS Persona Moral de Nacionalidad Mexicana I. DATOS DE IDENTFICACIÓN Denominación o Razón Social Fecha de Constitución País de Nacionalidad Representante Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno Apellidos Completos (Persona Extranjera) Fecha de Nacimiento Actividad, Giro Mercantil u Objeto Social Domicilio Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal País Teléfono Página 26 de 40

35 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Número Clave de Larga Distancia Extensión Correo Electrónico C.U.R.P. del Representante Registro Federal de Contribuyentes R.F.C. R.F.C. del Representante Datos de la Identificación del Representante Nombre de la Identificación Autoridad que la Emite Número de la Identificación Personas con Residencia en el Extranjero Domicilio en México Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS Acta Constitutiva y Datos de Inscripción Identificación del Representante Cédula de Identificación Fiscal de la Persona Moral Página 27 de 40

36 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Domicilio de la Persona Moral Comprobante de Domicilio Constancia de Inscripción en el R.F.C. Poderes cuando No estén en la Constitutiva Poder Identificación de los Apoderados Dueño Beneficiario Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario Tipo de Persona Datos de Identificación del Dueño Beneficiario Documentos de Identificación Declaraciones 1. EISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO 2. BENEFICIARIO CONTROLADOR 3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna. México, a Nombre Completo Firma Por Representante se entenderá el (los) Representante(s), Apoderado(s) o Persona(s) que realiza(n) el acto u operación a nombre la persona moral. Página 28 de 40

37 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Anexo EUI-05 EPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS Persona Moral de Nacionalidad Extranjera I. DATOS DE IDENTFICACIÓN Denominación o Razón Social Fecha de Constitución País de Nacionalidad Representante Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno Apellidos Completos (Persona Extranjera) Fecha de Nacimiento Actividad, Giro Mercantil u Objeto Social Domicilio Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal País Teléfono Página 29 de 40

38 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Número Clave de Larga Distancia Extensión Correo Electrónico C.U.R.P. del Representante Registro Federal de Contribuyentes R.F.C. o Identificación Fiscal de su País R.F.C. del Representante o Identificación Fiscal de su País Datos de la Identificación del Representante Nombre de la Identificación Autoridad que la Emite Número de la Identificación Personas con Residencia en el Extranjero Domicilio en México Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS Documento Constitutivo Página 30 de 40

39 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Estructura Accionaria Información de Identificación de Accionistas o Socios Identificación del Representante Cédula de Identificación Fiscal de la Persona Moral Domicilio de la Persona Moral Comprobante de Domicilio Constancia de Inscripción en el R.F.C. Poderes cuando No estén en la Constitutiva Poder Identificación de los Apoderados Dueño Beneficiario Constancia de Conocimiento de Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario Existencia o Inexistencia de Dueño Beneficiario Tipo de Persona Datos de Identificación del Dueño Beneficiario Documentos de Identificación Declaraciones 1. EISTENCIA DE UN DUEÑO BENEFICIARIO 2. BENEFICIARIO CONTROLADOR 3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna. México, a Página 31 de 40

40 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Nombre Completo Firma Por Representante se entenderá el (los) Representante(s), Apoderado(s) o Persona(s) que realiza(n) el acto u operación a nombre la persona moral. Anexo EUI-06 EPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS Sociedades, Dependencias y Entidades a las que les es Aplicable el Régimen Simplificado I. DATOS DE IDENTFICACIÓN Denominación o Razón Social Fecha de Constitución Representante Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno Apellidos Completos (Persona Extranjera) Fecha de Nacimiento Actividad, Giro Mercantil u Objeto Social Domicilio Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Página 32 de 40

41 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Código Postal País Teléfono Número Clave de Larga Distancia Extensión Correo Electrónico C.U.R.P. del Representante Registro Federal de Contribuyentes R.F.C. R.F.C. del Representante Datos de la Identificación del Representante Nombre de la Identificación Autoridad que la Emite Número de la Identificación Personas con Residencia en el Extranjero Domicilio en México Nombre de Calle, Avenida o Vía Número Exterior Número Interior Colonia o Urbanización Municipio o Demarcación Política Ciudad o Población Entidad Federativa o Demarcación Política Página 33 de 40

42 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Código Postal II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS Identificación del Representante Poderes cuando No estén en la Constitutiva Poder Constancia de Nombramiento del Representante en caso de Dependencias y Entidades de la Administración Pública Identificación de los Apoderados Declaraciones 2. BENEFICIARIO CONTROLADOR 3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna. México, a Nombre Completo Firma Página 34 de 40

43 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Anexo EUI-07 EPEDIENTE ÚNICO DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES O USUARIOS Fideicomiso I. DATOS DE IDENTFICACIÓN Denominación o Razón Social Número, Referencia o Identificador Apoderado o Delegado Nombre (s) Apellido Paterno Apellido Materno Apellidos Completos (Persona Extranjera) Fecha de Nacimiento C.U.R.P. del Apoderado o Delegado R.F.C. del Fideicomiso R.F.C. del Apoderado o Delegado Datos de la Identificación del Apoderado o Delegado Nombre de la Identificación Autoridad que la Emite Número de la Identificación II. RELACIÓN DE DOCUMENTOS RECABADOS Constitución del Fideicomiso Identificación del apoderado o Delegado Cédula de Identificación Fiscal del Fideicomiso Página 35 de 40

44 PAV-002 Identificación de Clientes y Usuarios Poderes cuando No estén en la Documento Constitutivo Poder Identificación de los Apoderados y Delegado Declaraciones 2. BENEFICIARIO CONTROLADOR 3. MONTO DE LA OPERACIÓN Y FORMA DE PAGO Declaro bajo protesta de decir verdad que la información aquí contenida es fidedigna. México, a Nombre Completo Por Representante se entenderá el (los) Representante(s), Apoderado(s) o Persona(s) que realiza(n) el acto u operación a nombre la persona moral. Firma Página 36 de 40