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1 Av. Universidad Col. Letrán Valle México 03650, D.F. Tel

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3 1).- LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA. (Publicada 17 de octubre 2012) De aplicación en toda la República. Entró en vigor a los 9 meses de su publicación. 2).- REGLAMENTO de la Ley para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. (Publicado 16 de agosto 2013) Entra en vigor el 1 de septiembre ).- Acuerdo 02/2013 REGLAS DE CARÁCTER GENERAL a que se refiere la Ley (Publicado 23 de agosto 2013) Entra en vigor el 1 de septiembre ( Medidas y procedimientos mínimos ) 4).- Resolución expide el formato oficial para el alta y registro de personas realicen actividad vulnerable (Publicado 30 agosto 2013) Entra en vigor 1 octubre 2013.

4 Aplicación de la ley: Avisos a partir del 17 de noviembre en forma retroactiva al 1 de septiembre. (2 Transitorio Reglamento) Pagina: IDENTIFICACIÓN, AVISO Y RESGUARDO.

5 Prevenir y detectar actos y operaciones con recursos de procedencia ilícita, para que la Secretaria de Hacienda y Crédito Publico ejercite la acción correspondiente.

6 ACTIVIDAD VULNERABLE: La actividad que realicen terceras personas y que se encuentre contemplada en la Ley. Una vez identificada la actividad vulnerable, deberán de dar el aviso correspondiente.

7 I.- Juegos de Apuesta realizados por Organismos (325 S.M. $21, identificación, 645 S.M. $41, Aviso) II.- Almacenamiento de valores monetarios a través de Tarjetas de servicios o de crédito (805 S.M. $52, Identificación y $83, Aviso), prepagadas o monederos electrónicos (645 S.M. $41,770.20) III.- Comercialización y emisión de cheques de viajero. (645 S.M. $41, ) IV.- Préstamo (1605 S.M. $103,939.80)

8 V.- Prestación de servicios de construcción o Desarrollo de bienes inmuebles o la intermediación en la transmisión de la propiedad. (8,025 S.M. $519, Identificación y Aviso)

9 VI.- Venta de metales preciosos, piedras preciosas, joyas, relojes (805 S.M. $52, Identificación, $103, Aviso) VII.- Venta de obras de arte (2410 S.M. $156, Identificación, $4815 $311, Aviso) VIII.- Venta de vehículos nuevos o usados (3210 S.M. $207, Identificación, 6420 $415, Aviso) IX.- Venta de Blindaje de Vehículos o inmuebles (2410 S.M. $156, Identificación, 4815 $$311, Aviso) X.- Traslado o custodia de dinero o valores (3210 S.M. $207, Identificación y Aviso )

10 XI.- Prestación de servicios Profesionales de manera independiente, para preparar o lleva a cabo en nombre y representación del cliente, cualquiera de las siguientes Operaciones: Compra venta de bienes inmuebles Administración y manejo de recursos o activos. Manejo de cuentas bancarias. Aportación de capital para la constitución de Sociedades. Constitución, Escisión o Fusión, Operación y Administración de Personas Morales.

11 XII.- Prestación de servicios de fe pública (Notarios o Corredores) Notarios: Transmisión de Derechos Reales a través del Valor Comercial, Precio pactado o Valor Catastral (16,000 S.M. $1 036, Identificación y Aviso). Identificar la forma en que fue pagado el precio (8025 S.M. $519,699.00). (Art. 33 y Art. 45 Reglamento). Otorgamiento de Poderes de Administración o Dominio, Solo los irrevocables. Constitución o modificación de Personas Morales (8025 S.M. $519, Identificación y Aviso) Constitución o modificación de Fideicomisos (8025 S.M. $519, Identificación y Aviso) Otorgamiento de préstamos cuando el acreedor no es Institución Financiera.

12 Corredores: Realización de avalúos sobre bienes (8025 S.M. $519, Identificación y Aviso) Constitución o modificación de Personas Morales (8025 $519, Identificación y Aviso) Constitución o modificación de Fideicomisos (8025 $519, Identificación y Aviso) Otorgamiento de préstamos cuando el acreedor no es Institución Financiera

13 XIII.- Donativos (1605 S.M. $103, Identificación, 321 $207, Aviso) XIV.- Prestación de servicios como agente aduanal (Vehículos, máquinas de juego, Equipo elaboración de tarjetas de crédito, Joyas, Piedras Preciosas, Metales preciosos, Obras de arte, Materia de resistencia balística. Identificación y Aviso sin importar monto. XV.- Constitución de Derechos personales de uso, goce de bienes inmuebles (1605 S.M. $103, Identificación 3210 $207, Aviso) RENTAS acumulables en 6 meses

14 Alta a partir del 1 de Octubre ante el SAT. Personas Morales nombrarán a un Representante quien aceptará cargo, omisión el Administrador. Información Bajo Protesta de Decir Verdad. Requisitos: 1.- Registro Federal de Contribuyentes 2.- Firma Electrónica Avanzada. Nota: Necesario darse de Baja. Al realizar el alta, la Secretaría entregará constancia y podrá ser modificada (6 días para modificar)

15 A) Identificar al cliente. B) Detectar la Actividad u Ocupación del cliente. C) Identificar al comprador. D) Custodiar, Proteger y evitar la destrucción u ocultamiento de la información legible. (5 años) E) Facilitar la verificación. (Art. 25 Ley) En caso de encontrar omisiones tendrán 5 días para desvirtuar esas observaciones. F) Entregar la Información solicitada SAT o UIF. 10 Días para presentar la documentación solicitada. (Art. 12 Reglamento) G) Presentar los Avisos. H) Negativa a entregar documentación solicitada al cliente, NO están obligados a prestar el servicio. I) Llevar control de clientes para la acumulación.

16 Presentar aviso el día 17 de cada mes, vía electrónica, a través de la persona registrada, de las operaciones realizadas en el mes. Fecha de operación, la firma de escritura. En caso de considerar acto con recursos ilícitos, aviso en 24 horas. (Listado UIF) Cumplir con los requisitos que refieren los Anexos de las Reglas de Carácter General.

17 Contenido: Datos Generales del que realiza la actividad vulnerable. (Persona registrada) Datos Generales del Vendedor. Datos Generales del Comprador. Actividad u Ocupación de ambos. Descripción de la actividad vulnerable.

18 Compra Venta menor a 8,025 S.M. $519, Renta menor a 3,210 S.M. $207,879.60

19 No dar aviso en tiempo, pero antes de 30 días, aviso incompleto o no entregar la documentación. 200 a 2,000 S.M. No dar aviso o hacer operaciones en efectivo superiores a las permitidas. 10,000 a 65,000 S.M. o 10% del valor de operación. (Excepción por única vez) Proporcionar información falsa, ilegible o altere documentación. 2 a 8 años prisión y 500 a 2,000 S.M. Divulgar o revelar información 4 a 10 años prisión y 500 a 2,000 S.M.

20 A) Recurso de Revisión, ante la Secretaría a través del Procedimiento Administrativo. (NO recomendable) B) Procedimiento Contencioso Administrativo.

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