Hilda María Miño. MEE, EPLC, CBC, CIE, PSc, ETG

Transcripción

1 Hilda María Miño MEE, EPLC, CBC, CIE, PSc, ETG

2 Hilda María Miño MEE, EPLC, CBC, CIE, PSc, ETG Es un experto en auditoria interna y gestión Profesional destacada y reconocida por su gran trayectoria; en la actualidad ocupa el cargo de Directora de Miño Consultores; es Consultora Internacional y Coach. Formación Profesional - Máster en Economía Empresarial de INCAE Business School. Graduación con Distinción. - Bachillerato y Licenciatura en Economía Agrícola. Graduación con honores en la Universidad de Costa Rica - Bachillerato y Licenciatura en Psicología. Universidad Católica de Costa Rica. Graduación con las distinciones Magna Cum Laude y Summa Cum Laude respectivamente. - Certificación EPLC Especialista en Prevención de la Legitimación de Capitales - Coach Internacional certificada por la WABC y la AICA Trayectoria Profesional Se ha distinguido por su desempeño en puestos ejecutivos de alto nivel en el sector bursátil y financiero en Costa Rica. Cuenta con amplia experiencia profesional de 26 años y más de 15 años en los servicios de consultoría y capacitación brindados en América Latina a los sectores financieros y empresariales en las áreas de: Negocios: estrategia empresarial, competitividad, finanzas, mercadeo. Psicología Organizacional: coaching, desarrollo del talento humano. Administración de riesgos: Prevención de la Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo, gestión de riesgos. Proyectos de: BID, Banco Mundial, BCIE, FOMIN, INCAE, CLACDS, CAHI Se le reconoce como la pionera en Costa Rica en la Prevención de la Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo, fundadora de la Certificación Especialista en la Prevención de la Legitimación de Capitales y Financiamiento al terrorismo, EPLC, que ha permitido la acreditación de profesionales en esta especialidad durante los últimos 15 años.

3 Descripción del Curso Introducción: La prevención de los riesgos de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo regulados por la Ley 8204 en Costa Rica, deben ajustarse al enfoque de Administración Integral de Riesgo y al marco normativo del Riesgo Operativo que se ha venido promoviendo a nivel internacional y que a nivel nacional también se ha adoptado. En Costa Rica, durante el año 2016 se presentaron modificaciones al proceso de gestión de los riesgos en las instituciones financieras, con lo cual los acuerdos SUGEF y SUGEF establecen la normativa específica bajo la cual se deben gestionar los riesgos y que por tanto las Oficialías de Cumplimiento deben conocer y aplicar en sus procesos de administración de los riesgos de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo. Estos cambios no son solo de carácter normativo, implican un cambio de paradigma en la forma como tradicionalmente se han administrado los riesgos de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo, requieren un nuevo enfoque y visión, nuevas competencias en el personal de las oficialías de cumplimiento, y nuevos planteamientos en la organización. Por esta razón este curso presenta de forma práctica y creativa cómo llevar los cambios en la gestión de los riesgos de LC/FT a la realidad de las entidades. Objetivo Generales: Proporcionar a los participantes los conocimientos sobre la administración integral de riesgos dentro del marco de gestión de riesgo operativo, aplicable específicamente a los riesgos de Legitimación de Capitales (LC) y Financiamiento al Terrorismo (FT) que estableció la normativa en Costa Rica en el 2016 y presentar con un enfoque práctico los elementos y acciones a desarrollar para lograr con éxito una gestión eficiente de estos riesgos. Objetivos Específicos riesgos de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo. 2. Presentar los factores clave a considerar en la organización sobre los cuales se deben tomar acciones para lograr con éxito la evolución hacia un sistema de gestión de riesgos de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo. 3. Desarrollar ejercicios prácticos que permitan a los participantes tener claridad de las acciones a realizar en la organización para que Cumplimiento pueda gestionar eficientemente los riesgos de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo. Dirigido Gerentes y profesionales de las áreas de: auditoría, gestión de riesgos, cumplimiento, control interno que laboran en instituciones financieras tanto del sector público como privado; así como profesionales de empresas consultoras y de auditoría externa relacionadas con la Prevención de la Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo. Metodología El curso se imparte con un enfoque teórico práctico. Se realiza la presentación de información y conceptos que por su contenido requieren que se haga bajo un esquema de conferencia. Se desarrollan ejemplos y ejercicios que permiten al participante una mayor comprensión de los conceptos y aplicación de los mismos. Se entrega a cada participante el material sobre el curso impartido. 1. Lograr la comprensión de los elementos más relevantes de los Acuerdos SUGEF y SUGEF desde el marco de los

4 Temario del Curso 1. Supervisión Basada en Riesgos el marco de referencia moderno para la gestión de la PLA-FT Rol y estrategia de la Supervisión, el cambio de paradigma en la gestión moderna de las superintendencias. El nuevo modelo de Supervisión la Supervisión basada en Riesgo SBR y sus implicaciones desde las mejores prácticas para LA/FT Parámetros internacionales en Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo 2. Gobernabilidad de los riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento al terrorismo Análisis de los cuatro componentes clave del marco de gestión de riesgos Aplicación del nuevo modelo de las tres líneas de defensa en los riesgos de LA/FT Transformación en la gestión del riesgo de los riesgos de LA/FT Metodología del Programa de Inteligencia de Riesgos 3. Administración Integral del Riesgo El riesgo: conceptualización cualitativa y cuantitativa de los riesgos de LA/FT La incorporación del enfoque integral en la administración del riesgo en el área de Oficialías de Cumplimiento. La asignación de responsabilidades con base en la asignación de los riesgos de LA/FT Mejores prácticas sobre los elementos para la configuración del Manual de Riesgos 4. La gestión de Riesgo Operativo desde la óptica del LA/FT Fundamentos para la aplicación de la estrategia del riesgo operativo a LA/FT Aplicación de las etapas en la valoración del riesgo operativo al LA/FT Sistema de continuidad de negocio Los sistemas de información, bases de datos y las aplicaciones de TI La relación con la SUGEF y los reportes sobre hallazgos y hechos relevantes en el riesgo operativo 5. El impacto de la Era Cibernética en el Lavado de Activos La característica de las nuevas tipologías en LA La influencia de la tecnología en los novedosos sistemas de lavado de activos El rol de los oficiales o gerentes de Cumplimiento en el desarrollo de nuevos productos y servicios Análisis de casos 6. El Financiamiento al Terrorismo Características del terrorismo moderno Las organizaciones terroristas y su modus operandi para el financiamiento Vulnerabilidades de las instituciones financieras ante el financiamiento al terrorismo. Análisis de casos

5 Inversión y Formas de Pago Día: 5 de mayo Horario: 8 a 5 pm Lugar: Hotel InterContinental, Nicaragua Costo: USD Incluye: - Asistencia al curso - Material de apoyo - Alimentación - Certificado de Participación - Acceso al aula virtual Pago del Curso: Transferencias Bancarias Banco intermediario Swift: CITIUS33. ABA: Nombre: CITIBANK N.A. Dirección: 111 Wall Street, New York, New York Transferir a Cuenta: Swift: BSNJCRSJ. Nombre: BAC San José (formerly Banco San José, S.A.) Dirección: Calle 0 Avenidas 3 y 5, San José Costa Rica Beneficiario Capacita Int S.A. Cuenta Cliente: IMPORTANTE: LA TRANSFERENCIA DEBE SER ENVIADA EN FORMATO MT103. Cedula jurídica: IMPORTANTE: Favor remitir comprobante del deposito bancario escaneado al info9@capacita.co Contáctenos Call Center Nicaragua: (505) Call Center Internacional: (506) / (506) info9@capacita.co /