D. Juan Ignacio Ruiz Zorrilla

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1 INSTITUTO PARA EL CUMPLIMIENTO NORM ATIVO Y LA PREVENCIÓN DEL D. Juan Ignacio Ruiz Zorrilla CIA, CFR, CRMA, CCSA, COSO-ICC., TEC INSTITUTO P ARA EL CUMPLIMIEN TO NORMATIVO Y LA PREVENCIÓN DEL

2 D. Juan Ignacio Ruiz Zorrilla CIA, CFR, CRMA, CCSA, COSO-ICC., TEC Experto en materias de Buen Gobierno Corporativo, Control Interno, Compliance, Lucha contra el Fraude y Auditoria Interna, con más de 30 años de experiencia trabajando en Multinacionales. Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales por la Universidad de Alcalá de Henares con Postgrado de Dirección General en el IESE - Universidad de Navarra Poseedor de certificaciones profesionales internacionalmente reconocidas como: CIA- Certified Internal Auditor ; CFE- Certified Fraud Examiner ; CCSA Certified Control Self Assessment ; CRMA Certification in Risk Management Assurance; COSO-ICC: Internal Control Cetified; TEC- Técnico en Evaluación de Calidad Certificado. Comenzó su carrera profesional en el año 1984 en Auditoria Interna de Telefónica y ocupado puestos de responsabilidad en distintas empresas siendo sus más recientes actividades: CONSEJERO (Mayo 2016 actual) en AUDIOLIS, Empresa de Formación Digital con mas de 30 años en España y que ha iniciado su expansión internacional en Perú, Chile, Argentina y Centro América. Con responsabilidades en la mejora del Buen Gobierno Corporativo (Cumplimiento, Riesgos, Control Interno y Auditoria Interna) y el desarrollo del negocio a nivel nacional e internacional. SECRETARIO GENERAL (Octubre actual) en el INSTITUTO DE OFICIALES DE CUMPLIMIENTO IOC, Asociación que agrupa a los Oficiales de Cumplimiento (Compliance Officers) de las principales multinacionales Españolas. DIRECTOR GLOBAL DE AUDITORIA INTERNA (Abril 2012 a Abril 2016) en TELEFÓNICA S.A. Sociedad cabecera del Grupo Telefónica, cotizando en Estados Unidos y España. Esta empresa es el Corporativo del Grupo y agrupa a más de 300 empresas, con una amplia gama de actividades y con presencia en 25 países. Responsable de Auditoria Interna y Cumplimiento para el Grupo Telefónica con dependencia jerárquica de la Dirección de Auditoria Interna, Inspección e Intervención, dependiente de la Presidencia de Telefónica. Reportando a la Comisión de Auditoria del Consejo de Administración. Miembro del Comité de Principios de Actuación del Grupo. Miembro del Comité de Seguridad del Grupo Telefónica, Miembro del Comité de Cumplimiento y Prevención de Penal. Durante los últimos años ha sido Directivo de la Confederación Europea de Institutos de Auditoria Interna, agrupación reúne a los Institutos de Auditores Internos de 37 países europeos y que lidera la profesión frente a las instituciones Europeas. La actividad desarrollada en la institución ha estado relacionada en liderar la colaboración de Auditoria Interna con las Contralorías de los países Europeos. Ponente internacional desde el año 1999 participa como ponente en Congresos Internacionales, como por ejemplo CLAI de Panamá, SELAT 2016, Congreso Nacional de la Contraloria en Costa Rica y en Antioquia, SAI Joint Seminar in Bruselas, etc. Profesor del Master de Ciberdelincuencia en la Universidad Antonio Nebrija y profesor en cursos de Certificaciones profesionales internacionales (CIA, COSO, TEC, CCSA).

3 Descripción del Curso Introducción: El Director de Auditoría Interna debe establecer un plan basado en los riesgos, a fin de determinar las prioridades de la actividad de Auditoría Interna. Dichos planes deberán ser consistentes con las metas de la organización (Norma Internacional de AI 2010). El Plan de Auditoria pretende asegurar que la cobertura de la Auditoría Interna examina adecuadamente las áreas con mayor exposición a los riesgos clave que podrían afectar a la capacidad de la organización de lograr sus objetivos. Al planificar un trabajo, el auditor interno ha de tener en consideración los riesgos significativos de la actividad y los medios mediante los cuales la dirección puede paliar el riesgo hasta un nivel aceptable. El auditor interno utilizará técnicas de evaluación de riesgos en el desarrollo del plan de la actividad de auditoría interna, así como para determinar prioridades a la hora de asignar recursos. Como base de referencia en el curso se utilizará COSO, en sus nuevas versiones tanto del Marco Integrado 2013 como en la Gestión Integral de Riesgos COSO ERM Objetivos: Conectar el Marco Internacional para la Práctica Profesional de la Auditoria Interna con el Plan de Auditoria basado en Riesgos, con base en COSO- ERM Transmitir los fundamentos de los Planes de Auditoria y los elementos o componentes críticos que deben considerarse en este tipo de planificación. Confección de un Mapa de Riesgos asociado con el Plan de Auditoria. Facilitar a Auditoría Interna el ajuste de su Plan de Auditoría basado en riesgos, considerando sus diferentes impactos. Dotar a los participantes en el curso de los conocimientos para diseñar e implantar en sus organizaciones un Plan de Auditoria basado en Riesgos. Enseñar a medir la madurez de los modelos implantados en las organizaciones. Conocer mejores prácticas Realizar una Plan de Auditoria basado en Riesgos con el método del caso. Dirigido - Profesionales de Auditoría Interna, activos o que hayan desarrollado la actividad de auditoria. - Consultores, que deseen obtener los conocimientos para realizar implantaciones o revisiones de Planes de Auditoria Interna basados en Riesgos. - Miembros del Directorio o Comisión de Auditoria, interesados en conocer el proceso de elaboración de un Plan de Auditoria Interna eficaz. - Todos los profesionales que deseen conocer mejores prácticas internacionales en la elaboración de un Plan de Auditoria basado en Riesgos. Metodología El curso incluye una parte de teórica, para suministrar a los alumnos los conocimientos necesarios para poder elaborar un plan de Auditoria Interna y un Mapa de Riesgos y como conectarlos en el Plan de Auditoria basado en Riesgos. Otra de las partes importantes del curso estará basada en el aprendizaje práctico y activo a través del método del caso, resolviendo ejercicios y realizando simulaciones de Planes de Auditoria basados en Riesgos. Se obtendrá una visión completa de las diferentes partes interesadas en el Plan de Auditoria Interna y como cubrir sus expectativas. Como base de estudio se tendrán el Marco Internacional para la Práctica Profesional de Auditoria Interna y COSO en sus versiones más actuales de Marco Integrado y COSO-ERM 2017.

4 Temario del Curso - El Marco Internacional para la Práctica Profesional de Auditoria Interna y el Plan de Auditoría. - COSO Marco Integrado COSO ERM Integrantes del Plan de Auditoria Interna - Cómo diseñarlo. - Distintas formas de actuar según exista, o no, un Sistema de Gestión de Riesgos en la empresa. - Distinta ponderación de sus diversos componentes. - Trámites a seguir para su aprobación. - Auditorías en base a riesgos. - Ejercicios prácticos y autoevaluación.

5 Inversión y Formas de Pago Día: 22 y 23 de marzo Horario: 8 a 5 pm Lugar: Hotel InterContinental, Tegucigalpa, Honduras Costo: USD IMP Incluye: - Asistencia al curso - Material de apoyo - Alimentación - Certificado de Participación - Acceso al aula virtual Pago del Curso: Transferencias Bancarias Banco intermediario Swift: CITIUS33. ABA: Nombre: CITIBANK N.A. Dirección: 111 Wall Street, New York, New York Transferir a Cuenta: Swift: BSNJCRSJ. Nombre: BAC San José (formerly Banco San José, S.A.) Dirección: Calle 0 Avenidas 3 y 5, San José Costa Rica Beneficiario Capacita Int S.A. Cuenta Cliente: IMPORTANTE: LA TRANSFERENCIA DEBE SER ENVIADA EN FORMATO MT103. Cedula jurídica: IMPORTANTE: Favor remitir comprobante del deposito bancario escaneado al info3@capacita.co Contáctenos Tel: (506) / / (506) / info3@capacita.co / INSTITUT O P ARA EL CUMPLIMIENTO NORM ATIVO Y LA PREVENCIÓN DEL