PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN EL MERCADO DE VALORES

Transcripción

1 PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN EL MERCADO DE VALORES

2 DESCRIPCIÓN EXPOSITORES La aparición de las nuevas tecnologías y la creciente complejidad de los ilícitos financieros, que se ha incrementado de forma progresiva en los últimos años, tornan cada vez más difícil la prevención efectiva del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Por ello, la Bolsa de Valores de Lima y BURSEN-Centro de Estudios Bursátiles de la BVL organizan el IX FORO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO EN EL MERCADO DE VALORES, un espacio destinado al intercambio de experiencias sobre la implementación de las mejores políticas para prevenir que, a través de los servicios que presta el mercado de valores se realicen actividades ilícitas relacionadas al delito de lavado de activos, así como las nuevas tendencias y prácticas en su prevención. Este espacio convoca y reúne a destacados expositores: oficiales de cumplimiento de bancos, empresas jurídicas y comerciales, empresas administradoras, entre otras, quienes compartirán sus conocimientos especializados y su experiencia práctica en estas áreas. Sra. Lisseth Palacios Compliance Officer Interbank Sra. Katia Lung Chief Compliance Officer del Grupo Intercorp Entre los temas a discutir y analizar merecen destacarse: El perfilamiento de clientes para la gestión del riesgo de LA/FT, temas de corrupción vinculados a LA y el uso de las nuevas tecnologías y la prevención contra el LA. Finalmente, mediante la mesa redonda Lucha Contra la Corrupción y su Impacto en el Mercado de Capitales Peruano se discutirán y analizarán los principales temas de coyuntura donde se busca promover la conciencia de los participantes en la prevención del delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Dr. Carlos Caro Caro & Asociados Sr. Juan Pablo Rodriguez Asesor Anticorrupción de la Auditoría General de la República de Colombia

3 Sr. Víctor Sánchez Gerente General de CAVALI ICLV S.A. Sra. Rosa Borjas Consultor Especialista Certificado en ALM Sr. Daniel Linares Ruesta Intendente de Análisis Operativo de la UIF (SBS) Sr. Antonio de la Haza Oficial de Cumplimiento Alterno en PLA Grupo Scotiabank Sr. Jorge Melo Vega Director de CAVALI ICLV S.A. Sr. Rafael Huamán Socio EY Perú Dra. Lilian Rocca Superintendente del Mercado de Valores

4 PROGRAMA DÍA 16 DE OCTUBRE 17 DE OCTUBRE HORARIO EXPOSITOR TEMA INSTITUCIÓN 02:30 P.M. A 03:00 P.M. REGISTRO DE ASISTENTES 03:00 P.M. A 03:10 P.M. APERTURA Y BIENVENIDA 03:10 P.M. A 03:50 P.M. SRA. LISSETH PALACIOS COMPLIANCE OFFICER INTERBANK INCORPORACIÓN DEL PROGRAMA ANTICORRUPCIÓN EN UN PROGRAMA DE PREVENCIÓN 03:50 P.M. A 04:30 P.M. SRA. KATIA LUNG CHIEF COMPLIANCE OFFICER GRUPO INTERCORP PLAFT EN EL MERCADO DE VALORES: CASOS PRÁCTICOS 04:30 P.M. A 04:50 P.M. COFFEE BREAK 04:50 P.M. A 05:30 P.M DR. CARLOS CARO CARO & ASOCIADOS RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE LA EMPRESA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN, LA/FT (LEY N 30424) 05:30 P.M. A 06:30 P.M. SR. JUAN PABLO RODRIGUEZ ASESOR ANTICORRUPCIÓN DE LA AUDITORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA DE COLOMBIA PUNTO DE VISTA INTERNACIONAL DE PLAFT 06:30 P.M. A 06:45 P.M. CIERRE DEL DÍA DE AGRADECIMIENTO 02:30 P.M. A 03:00 P.M. REGISTRO DE ASISTENTES 03:00 P.M. A 03:10 P.M. SR. VÍCTOR SÁNCHEZ GERENTE GENERAL DE CAVALI ICLV S.A. APERTURA Y BIENVENIDA 03:10 P.M. A 03:50 P.M. SRA. ROSA BORJAS CONSULTOR ESPECIALISTA CERTIFICADO EN ALM PERFILAMIENTO DEL CLIENTE PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO DE LAFT 03:50 P.M. A 04:30 P.M. SR. DANIEL LINARES RUESTA INTENDENTE DE ANÁLISIS OPERATIVO DE LA UIF (SBS) CASOS IDENTIFICADOS POR LA UIF-PERÚ VINCULADOS A CORRUPCIÓN 04:30 P.M. A 04:50 P.M. 04:50 P.M. A 05:30 P.M. COFFEE BREAK DR. ANTONIO DE LA HAZA OFICIAL DE CUMPLIMIENTO ALTERNO EN PLA GRUPO SCOTIABANK DRA. JORGE MELO VEGA DIRECTOR DE CAVALI S.A. I.C.L.V. 05:30 P.M. A 06:30 P.M. 06:30 P.M. A 06:45 P.M. PLAFT Y EL USO DE NUEVAS TECNOLOGÍAS MESA REDONDA: LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y SU IMPACTO EN EL MERCADO DE CAPITALES PERUANO SR. RAFAEL HUAMÁN SOCIO EY PERÚ DRA. LILIAN ROCCA SUPERINTENDENTE DEL MERCADO DE VALORES CIERRE DEL EVENTO Y AGRADECIMIENTO

5 CONSIDERACIONES ESPECIALES PAGO POR DERECHO DE PARTICIPACIÓN A NOMBRE DE INVERSIÓN HASTA EL 10 DE OCTUBRE DESDE EL 11 DE OCTUBRE LA BOLSA DE VALORES DE LIMA Precio Individual USD $ 88,50 USD $ 118,00 Precio Corporativo* USD $ 76,70 USD $ 76,70 Depósito Cuenta Corriente ME Scotiabank Precios incluyen IGV CCI de la Cuenta Corriente ME Scotiabank * A partir de 3 ejecutivos de una misma empresa. - Precio de inscripción por persona. PAGO ONLINE (participante individual) SUSTITUCIONES La sustitución de la persona inscrita de la misma empresa podrá efectuarse hasta dos días antes del inicio del foro. PARA PARTICIPAR EN EL IX FORO DE PREVENCIÓN Y GESTIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Luego de realizar el depósito y/o transferencia correspondiente: CERTIFICADO Certificado a nombre de la Bolsa de Valores de Lima que será entregado al final de la jornada. Enviar el voucher escaneado y la ficha de preinscripción completa adjunta al siguiente correo ffernandez@bvl.com.pe O comunicarse al

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