Detalle Dirigido a: Todos los colaboradores de Intertítulos. Todos los colaboradores

Transcripción

1 Intertítulos: Segundo Semestre - Informe del Oficial de referido al Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo Resumen Ejecutivo Durante el no se reportaron ROS a la UIF. El Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo de Intertítulos funciona razonablemente y de acuerdo con las normas y regulaciones sobre la materia. Liza Cedrón Torres Gerente de PLAFT Enero

2 1. Estadísticas de Operaciones inusuales y Reportes de operaciones sospechosas (ROS) Durante el no se identificaron operaciones inusuales ni se han emitido Reporte de Operación Sospechosa (ROS) a la UIF. 2. Capacitaciones Durante el, se desplegaron las siguientes capacitaciones a los colaboradores del Banco: N Tipo de capacitación 1. Boletines 11 boletines que incluyeron artículos, noticias y tipologías relacionados al Sistema PLAFT. 2. Virtual e-learning Capacitación obligatoria sobre el Sistema PLAFT que inició el 1 de agosto. Detalle Dirigido a: Todos los colaboradores de Intertítulos Todos los colaboradores Capacitaciones recibidas por los colaboradores de la División de durante el : N Fecha Evento Organizador Colaborador capacitado Enero Actualización en Tendencias Globales de Compliance de Febrero de Febrero 4. 6 al 8 de Marzo de Abril de Abril 7. 2 al 4 de Mayo y 31 de Mayo Compliance Agenda Anticorrupción Corrupción empresarial y nuevos riesgos penales en el ámbito laboral y ambiental 17th annual FIBA Anti Money Laundering Compliance Conference Taller: "Evaluación Sectorial de Riesgos de LAFT" Instructivo para la Presentación de Operaciones Únicas y Múltiples Supervisión Basada en Riesgos para Sujetos Obligados Financieros y No Financieros IX Congreso Internacional Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Estudio Echecopar Estudio Echecopar Payet, Rey, Cauvi Pérez Abogados FIBA Apoyo Consultoría SAC Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS) ASBANC 1 Colaborador de la División de Oficial de Oficial de Officer Oficial de Jefe de Gestión de Oficial de Officer, Oficial de, 8 Colaboradores de la DC 2

3 N Fecha Evento Organizador Colaborador capacitado de Agosto de Setiembre de de y 17 de y 19 de Segundo Taller: "Evaluación Sectorial de Riesgos de Lavado de Activo y Financiamiento de Terrorismo del Sector Financiero" Curso 40 Recomendaciones y cuarta ronda de evaluaciones mutuas para países a ser evaluados" Apoyo Consultoría SAC Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica Oficial de Officer y Oficial de Gestión de Riesgos del LA /FT APESEG Officer y Oficial de Prevención del Riesgo de LA / FT IX Foro de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el Mercado de Valores Taller Uso de Herramientas de Fuentes Abiertas, Buscadores, Monitoreo de Noticias y Debida Diligencia APESEG CAVALI ASBANC Officer, Oficial de y un colaborador de Gerente de Gestión Corporativa 3 colaboradores de la División de Capacitaciones brindadas por la Oficial Principal de. El 4 de abril participó como expositora en la Capacitación de Compliance brindada a los Ejecutivos Comerciales de Interbank. El 30 de mayo formó parte del panel de expositores del IX Congreso Internacional de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, organizado por ASBANC. El 16 y 17 de octubre, fue expositora del IX Foro de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el Mercado de Valores. El 11 de noviembre, fue expositora en la capacitación anual de Compliance en Montevideo, Uruguay organizado por Kroll y Testa. 3. Evaluaciones del Sistema de Prevención Auditoría Externa y SMV: No hay observaciones pendientes de implementar. Auditoría Interna : En noviembre se efectuó la auditoria interna anual al sistema de prevención. Como resultado de la evaluación, la calificación obtenida fue Buena y no 3

4 se emitió ninguna observación. periodos anteriores. No hay observaciones pendientes de implementar de 4. Otros aspectos a informar al directorio Durante el periodo, hubieron las siguientes modificaciones e incorporaciones al listado de países de alto riesgo y no cooperantes publicados por el Grupo de Acción financiera Internacional GAFI: o o En junio se retiró de la lista de países de alto riesgo y no cooperantes a Afganistán y Laos PDR, y en noviembre se retiró a Uganda. En noviembre se incluyó en la lista a Sri Lanka, Trinidad y Tobago y Tunisia. Durante el periodo, no hubo requerimiento de personal y/o recursos para la gestión de Riesgos LAFT. Mediante Oficio SBS del 22 de setiembre, la Unidad de Inteligencia Financiera aprueba la designación de Oscar Rodríguez Farfán como Oficial de PLAFT Alterno. 4

5 ANEXO ASPECTOS ADICIONALES REQUERIDOS POR LA REGULACIÓN CONASEV Y SU MODIFICATORIA La posición de Oficial de está a cargo de la señora Liza Cedrón, Gerente de PLAFT, que reporta directamente al Directorio. Las funciones del Oficial de abarcan a Interbank, Interseguro y Financiera Uno S.A., supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS); e Interfondos S.A.F e Internacional de Títulos Sociedad Titulizadora S.A. (Intertítulos), estas últimas supervisadas por la Superintendencia de Mercado de Valores (SMV). También se encuentra bajo su supervisión la Sucursal de Panamá del Banco. El Oficial de cuenta con 9 colaboradores para Interbank y 5 funcionarios de enlace, uno por cada empresa del grupo a su cargo. No se han presentado nuevas tipologías de operaciones sospechosas, ni nuevos procedimientos para detectar, prevenir y controlar el lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. Se cuenta con un Manual que describe las políticas y procedimientos implementados en Intertítulos para la prevención del delito de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Además, también se tiene el Manual de Políticas y Procedimientos de PLAFT que aplica a las empresas del grupo Intercorp. Ambos Manuales son de conocimiento del personal y el cumplimiento de sus disposiciones es de carácter obligatorio. El Manual establece las políticas y procedimientos relacionados al conocimiento del cliente, del mercado y los colaboradores, los cuales son cumplidos por la empresa. No se presentaron situaciones de incumplimiento por parte de los colaboradores de la empresa, de las normas relacionados al sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo que merezcan sanción. No hubo incumplimientos al Código de Conducta por parte de los colaboradores de la empresa. El Plan Anual de Trabajo del Oficial de se ha cumplido dentro de los plazos establecidos. Por política interna, no hay clientes excluidos del registro de operaciones. Como parte del conocimiento de los colaboradores, se actualizó la declaración jurada patrimonial de los colaboradores de la empresa. Se mantiene un archivo de las operaciones analizadas, el registro de información de clientes y sus operaciones, por el plazo legal. El Oficial de ha cumplido con el programa de capacitación en temas de PLAFT. Estadísticas del Registro de Operaciones del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y de Financiamiento del Terrorismo: 5

6 Estadísticas del Registro de Operaciones Únicas Mes N Operaciones Monto S/. Enero 80 27,367,629 Febrero 29 8,044,457 Marzo 36 6,509,608 Abril 53 8,143,105 Mayo 73 13,807,581 Junio 74 16,096,926 Julio 79 14,218,161 Agosto ,082,313 Septiembre 91 16,077, ,028,923 Noviembre ,993,518 Diciembre ,771,815 Estadísticas del Registro de Operaciones Múltiples Mes N clientes Monto S/. Enero 5 28,490,965 Febrero 5 8,588,583 Marzo 5 7,147,096 Abril 4 8,283,499 Mayo 5 14,000,335 Junio 4 16,828,638 Julio 6 14,723,483 Agosto 5 153,545,527 Septiembre 6 16,961, ,633,804 Noviembre 4 16,485,964 Diciembre 4 28,270,221 6