Unidad de Inteligencia Financiera Situación de Casinos y Tragamonedas

Transcripción

1 Unidad de Inteligencia Financiera Situación de Casinos y Tragamonedas Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones Octubre 2011

2 Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Base Legal 2002 Ley 27693: Creación de la UIF. Sujetos obligados a informar D.S JUS: Reglamento de Ley Organismos supervisores Ley Nº 29038: Incorpora la UIF a la SBS. Res. Min. Nº MINCETUR/DM: Normas para prevención de LAFT aplicables a casinos y tragamonedas. Proyecto de D.S. MINCETUR: Infracciones y sanciones aplicables a casinos y tragamonedas en materia LAFT.

3 Organismos Supervisores y Sujetos Obligados Sistema Financiero, Seguros, AFP, Servicios Complementarios y Conexos, Fiduciarios SAB e Intermediarios de Valores, Administradoras de Fondos Mutuos e Inversión, Sociedades Titulizadoras, Compensación y Liquidación de Valores, Fondos Colectivos Casinos, Salas de Máquinas y Tragamonedas, Agencias de Viajes y Turismo, Hoteles, Restaurantes Notarios Públicos Servicio de Correo y Courier Empresas Mineras Vendedores de Armas, Fabricantes de Explosivos Sociedades de Lotería Organizaciones no Gubernamentales, Personas Naturales o Jurídicas receptoras de Donaciones o Aportes de Terceros Agencias de Aduana, Despachadores de Operaciones de Importación y Exportación Laboratorios y Empresas Productoras o Comercializadoras de Insumos Químicos utilizados para la Producción de Drogas y Explosivos Compra Venta de Divisas, Constructoras e Inmobiliarias, Compra Venta de Vehículos, Comercio de Joyas, Metales y Piedras Preciosas, otros

4 Plan Nacional de Lucha contra LAFT Asistencia técnica del FMI desde inicios de Basado en diagnóstico de riesgos. Esfuerzo técnico de 21 instituciones del Estado, así como entidades y especialistas del sector privado. Aprobado mediante D.S. Nº PCM del 30 de junio de Creación de Comisión Ejecutiva Multisectorial de carácter permanente contra el LAFT adscrita a la PCM. Plan establece objetivos y acciones concretas para combatir vulnerabilidades identificadas. Una de las acciones del Plan Nacional corresponde a la aprobación del Reglamento de Infracciones y Sanciones aplicable a supervisados por MINCETUR.

5 Evaluaciones Mutuas - GAFISUD GAFISUD realiza Evaluaciones Mutuas a los países miembros sobre el cumplimiento de las Recomendaciones del GAFI (40+9). Perú ha sido sometido por dicho organismo a Evaluaciones Mutuas en los años 2003, 2005 y Informe de Evaluación Mutua del año 2008 menciona que para la mayoría de los sujetos obligados, incluyendo los casinos y salas de juego, no se ha verificado la aplicación de inspecciones ni de sanciones de carácter administrativo. Próxima Evaluación Mutua al Perú:

6 Actividades de Capacitacion Desde la creación de la UIF-Perú se han realizado 8 actividades de capacitación especializadas para el sector de casinos y tragamonedas. Estas capacitaciones han beneficiado a 699 personas. Trabajadores de tragamonedas Funcionarios del MINCETUR Capacitaciones Trabajadores de casinos Representantes de gremios y asociaciones

7 Oficiales de Cumplimiento A la fecha, 113 empresas de explotación de juegos de casino y máquinas tragamonedas se han integrado al Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, nombrando un Oficial de Cumplimiento. Esto representa un 43% del total de empresas* autorizadas a operar juegos de casino y máquinas tragamonedas. * De acuerdo al MINCETUR al 14 de octubre de 2011 el número de empresas autorizadas asciende a 265

8 Oficiales de Cumplimiento por Supervisor El total de Oficiales de Cumplimiento de empresas de explotación de juegos de casino y máquinas tragamonedas que han designado a un Oficial de Cumplimiento representa un 6% del total de Oficiales de Cumplimiento en los registros de la UIF. 9% 61% 7% UIF-Perú Consejo del Notariado 6% SUNAT 5% MINCETUR SBS 4% Fenacrep SMV 2% 3% 3% MTC Otros Supervisores

9 Resumen de Visitas de Supervisión Coordinadas con MINCETUR Informe N (8 Empresas) Andean Slots SAC Alpamayo Inversiones SAC Corporación Aventura SAC Corporación Turística Peruana SAC Eurocorporación SAC Golden Investments SA Gran Casino de Lima SAC Recreativos del Pacífico SAC 2009 Informe N 002-VSC UIF-SBS (6 Empresas) Los Álamos Machines Investments SA Nevada Entretenimientos SAC Okane SAC Pragoabant Inversiones SRLtda Sierra Machines SAC Thunderbird Fiesta Casino-Benavides SA

10 Reportes de Operaciones Sospechosas A la fecha el sector casinos ha reportado 3 ROS. Los 3 casos fueron reportados en el mes de septiembre de Involucran a personas naturales que efectuaron compra de fichas, vales y otros instrumentos de juego. En dos de los casos la nacionalidad del reportado es peruana y en uno de los casos es de nacionalidad extranjera. Los ROS remitidos no presentan información relacionada a las señales de alerta que originaron el reporte, no indican la posible tipología, delito precedente vinculado ni sector económico afectado.

11 Tipologías de LA mediante Casinos, Juegos de Azar, etc. Canje de fondos ilícitos aprovechando el proceso de compra venta y cambio de fichas. Algunos casinos ofrecen a sus clientes habituales una cuenta que permite depositar los fondos para jugar y los premios ganados, así como tomar créditos de sobregiros. Estas cuentas pueden ser utilizadas para la estructuración de fondos ilícitos. Otra técnica que se suele observar es la compra de comprobantes de premios ganadores con fondos de origen ilícito para recaudar el premio y así justificar los fondos. Una sensibilidad muy típica de los casinos es la intensidad de transacciones en efectivo. En cuanto a los clientes, deberá prestarse mayor atención a aquellas personas que habitualmente apuestan montos altos, así como a los casos en que la misma persona gane de forma repetida montos altos. La compra de una gran cantidad de fichas que enseguida se vuelven a cambiar nuevamente en dinero sin que el cliente haya apostado o que haya apostado montos pequeños, puede ser un indicio para un caso de lavado de activos.

12 Temas en la agenda futura Puesta en marcha y monitoreo del Plan Nacional anti LAFT Autoevaluación de la situación del LA y FT en la SBS y otras instituciones: 2012 Recepción electrónica en la UIF de los ROS de SO supervisados por UIF, SMV, MINCETUR, MTC, y sistematización del envío electrónico de los IIF al MP. Mayor capacitación para otras agencias involucradas en ALA/CFT : MINCETUR, MP, SUNAT, SMV, PJ, PNP, etc. Visitas de inspección coordinadas entre UIF y MINCETUR. Acceso a secreto bancario y tributario e información confidencial patrimonial de funcionarios públicos (PL N SBS). Obligación expresa para organismos supervisores competentes de asumir rol de supervisión en materia de prevención del LAFT (PL N SBS).