Hoja de vida de la UIF-Perú

Transcripción

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2 Hoja de vida de la UIF-Perú Ley Nº /04/2002 D.S. N /10/ /06/2007 Ley Nº Ley Nº /06/2003 2

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5 FUNCIONES Y COMPETENCIAS DE LA UIF - PERU

6 Encargada de recibir, analizar y transmitir al Ministerio Público información para la detección y prevención del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo en el Perú.

7 Funciones y competencias: Recibe y analiza los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS). Emite Informes de Inteligencia Financiera y otras comunicaciones al Ministerio Público. Emite informes de análisis estratégico. Brinda capacitación a sujetos obligados y regula sus obligaciones en materia de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LAFT). Supervisa a los sujetos obligados que no cuenten con organismo supervisor propio. Contacto de intercambio de información a nivel internacional en la lucha contra el LAFT. Ejecución del Plan Nacional Anti LAFT - Comisión Ejecutiva Multisectorial contra el LAFT. Emite al Ministerio Público informes sobre la licitud o ilicitud del origen de fondos retenidos a la entrada o salida del país (Transporte transfronterizo). Emite reportes con valor probatorio en los casos requeridos por el Ministerio Público.

8 Funciones de la UIF-Perú en la prevención y detección del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFT) Análisis Operativo Tratamiento de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS), utilizando información de diversas fuentes para identificar posibles casos. Análisis Estratégico Identificación de tipologías y patrones de comportamiento, y generación de estadísticas. Cumplimiento Actividades de difusión y capacitación, así como supervisión del cumplimiento de las normas. Cooperación Coordinación interinstitucional nacional e internacional.

9 LA UIF - PERÚ => FUNCIONES MÁS RELEVANTES SUJETOS OBLIGADOS Y SUPERVISORES MINISTERIO PUBLICO Recibir y analizar documentos adjuntos Solicitar ampliaciones y actualizaciones Comunicar operaciones, se presuma LAFIT SIEX => sólo si se autoriza su difuminación 01 ROS electrónico Registro de Operaciones 03 Informes de Inteligencia IIF Reportes (validez probatoria) ROS emitidos por Supervisores Informes - Oficial Cumplimiento 04 Investigaciones Conjuntas 02 Congelamiento de fondos (dar cuenta al Juez 24 hrs.) 05 Información Internacional ATE => Formulario FRAT 06 Información Nacional SIN => Formulario FRIN 07 Reporte de Acreditación => In Out dinero efectivo o IFN TODA INSTITUCION O EMPRESA DEL ESTADO PERSONAS NATURALES Y JURIDICAS PRIVADAS EXTERIOR : ENTIDADES HOMOLOGAS Facultad para realizar INVESTIGACIONES 08 Intercambio responsable de la información Solicitar informes y otra documentación Solicitar acceso a bases de datos Recabar información - enlace electrónico Cooperar: Investigaciones Internacionales Solicitar y compartir Información - LAFIT Comunicaciones espontáneas

10 SISTEMA NACIONAL ANTI LAVADO DE ACTIVOS Y CONTRA EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

11 Sistema Nacional anti LA y contra el FT Sujetos Obligados PREVENCIÓN: ANÁLISIS INVESTIGACIÓN - SANCIÓN y REPRESIÓN ROS Reporta Órganos Supervisores Instituciones Públicas Intercambio de información UIF Comunica IIF Ministerio Público Denuncia Poder Judicial UIF s Intercambio de información PNP

12 Organismos Supervisores y Sujetos Obligados Sistema financiero, seguros, AFP, servicios complementarios y conexos, fiduciarios SAB e intermediarios de valores, fondos mutuos e inversión, sociedades titulizadoras, compensación y liquidación de valores, fondos colectivos Casinos, tragamonedas, agencias de viajes, hoteles, restaurantes Concesionarios postales: servicio de correo y courier Empresas mineras Vendedores de armas, fabricantes de explosivos Sociedades de lotería Organizaciones no gubernamentales, personas receptoras de donaciones de terceros Agencias de aduana, despachadores de operaciones de importación y exportación. Laboratorios y productoras o comercializadoras de insumos químicos utilizados para la producción de drogas y explosivos Agentes inmobiliarios A través de UIF-Perú Notarios, CAC, constructoras e inmobiliarias, compraventa de moneda extranjera, compraventa de vehículos, comercio de joyas, martilleros públicos, comercio de antigüedades, etc.

13 ROS: Insumo para formulación de IIF Reporte de Operación Sospechosa ROS UIF Oficial de Cumplimiento Operaciones Inusuales Monto, magnitud, características, Periodicidad o velocidad de rotación No tienen relación con su actividad Salen de los parámetros de normalidad No tienen un fundamento legal evidente Sujeto Obligado Operaciones Sospechosas Detectadas como inusuales Búsqueda de información del OC: Proceden de alguna actividad ilícita No tengan un fundamento económico No tengan fundamento lícito aparente.

14 Documentos de información y mecanismos de colaboración Principales documentos que emite la UIF (DAO) RIE UIFs del Extranjero UIF-Perú Ministerio Publico

15 Sujetos Obligados (35) UIF DAO: Proceso de Análisis PREVENCIÓN NOTIFICACIÓN TRATAMIENTO ANÁLISIS DIFUSIÓN ROS PRIORIZACIÓN BÚSQUEDA BD MP SOLICITUD INF ADICIONAL INFORMACIÓN DE OTRAS UIF Informe IIF Registro de Operaciones REGISTRO EN BD IDENTIFICACIÓN HECHOS, VARIABLES, GENERACIÓN DE HIPÓTESIS (Comité de Caso) COMITÉ CALIDAD

16 V A R I A B L E S Variables de análisis de Lavado de Activos en los I.I.F. Identificación de los hechos que permitan inferir y sospechar que los reportados bajo análisis hayan participado y/o estén vinculados al presunto delito de LA/FT, según normativa penal vigente. I. Operaciones bancarias II. Obligaciones tributarias I N D I C I O S III. Transacciones bursátiles IV. Sector económico V. Origen y destino de fondos Variable 1: Hecho 1.1 Hecho 1.2 Hecho 1.3 VI. Otros elementos del tipo penal / tipologías HECHOS identificados y documentados que sustentan cada uno de las variables de análisis.

17 INFORMES DE INTELIGENCIA - REPORTES => UIF - PERU INTELIGENCIA MEDIO PRUEBA - PRESUNCION PRUEBA Informe de Inteligencia Financiera Reporte Reporte Ampliatorio I. OBJETIVO I. OBJETIVO I. OBJETIVO 01 II. ANTECEDENTES II. ALCANCE II. ALCANCE 01 III. ANALISIS III. ANALISIS III. ANALISIS HIPÓTESIS Variables Principales a. Variable 1 b. Variable 2 c. Variable 3 d. Variable 4 Solicita MP Variables Principales a. Variable 1 b. Variable 2 c. Variable 3 d. Variable 4 Coordina MP + Peritos Variables Principales a. Variable 1.1 b. Variable 2.1 c. Variable 3.1 d. Variable 4.1 Variables Secundarias a. Variable 1 b. Variable 2 c. Variable 3 d. Variable 4 Variables Secundarias a. Variable 1 b. Variable 2 c. Variable 3 d. Variable 4 Variables Secundarias a. Variable 1.1 b. Variable 2.1 c. Variable 3.1 d. Variable 4.1 IV. INFORMACION DE INTELIGENCIA (SIEX) IV. CONCLUSION IV. CONCLUSION IV. CONCLUSION 01

18 CASO N 1

19 RESUMEN IIF se comunica nuevas operaciones de compra y de venta de Bonos Subordinados del Banco del Pueblo (en adelante bonos). La empresa Grupo UNO transfirió bonos a través de la BVL, dicha operación fue intermediada por 2 SABs, entre los meses de febrero y marzo de 2015, a Perlita PERALTA, gerente general de Grupo UNO y Máximo TORRES (mencionado en el IIF N ). No se evidenció, en la liquidación de las operaciones, que los compradores pagaran las compras sino que se reveló que los fondos que provienen de la venta de los bonos son aplicados a los compradores. La operativa configuraría características compatibles con los actos de lavado de activos.

20 ANTECEDENTES (USD / COMEX / PNS / BONOS) IIF MINISTERIO PÙBLICO

21 OPERACIONES DE TRANSFERENCIA DE VALORES Robert SAC Máximo TORRES Servicios R2D2 SAC Comercializadora RICO SAC Grupo UNO AnnabelleSAC Perlita PERALTA ABR-2013 JUN-2013 Nov-2013 ABR-2014 FEB-MAR 2015 Operativa reportada en el IIF N DAO-UIF-SBS Nuevas operaciones Se observó que los bonos transferidos de un titular a otro no fueron cancelados CON DINERO, sino que el VENDEDOR aplicó el producto de su venta al COMPRADOR

22 ANTECEDENTES (18%) Máximo TORRES IIF Grupo UNO GG Perlita PERALTA Cónyuges (82%) Rigoberto RICO FEB-MAR 2015 Compraron en BVL bonos por USD 2,000,000 GG Comercializadora RICO SAC

23 OPERATIVA BURSÁTIL T Instruye a BULL SAB COMPRA de BONOS BVL Perlita PERALTA EAGLE SAB Grupo UNO SAC Instruye a EAGLE SAB VENTA de BONOS Ordenes a SABs CAVALI Mercado de valores Perlita PERALTA COMPRAS 24/02/ /02/ /03/ /03/ /03/ /03/ (S23) 8500 (S23) 8500 (S23) 6000 (S23) 7400 (S24) 6600 (S24) INSTRUYE POR CORREO ELECTRONICO Rigoberto RICO INSTRUYE CON CARTA KP SAB TRANSFIERE DINERO CCMN N Grupo UNO BULL SAB Cuenta Interna BULL SAB Perlita PERALTA

24 CASO N 2

25 RESUMEN IIF se comunica operaciones de compra y venta de valores realizadas en el Perú (Free of payment / Received versus payment) entre los meses de enero a julio de 2015, a través de sociedades agentes de bolsa del país, por empresa extranjera constituida en las Islas Turcas y Caicos (paraíso fiscal). Zeus International Ltd. registró en Ithaka SAB, cuatro operaciones con bonos emitido por el gobierno británico. Los bonos habrían sido adquiridos por la empresa Zeus International Ltd., free of payment / libre de pago, al Departamento del Tesoro del Gobierno Centro Americano, el comprador indicó que canceló la operación directamente a Ithaka SAB, hecho que no satisfizo al compliance de esa SAB, quienes traspasan a Hades SAB los bonos por instrucciones de Zeus International Ltd. quienes instruyen la venta de los mismos, una vez registrada la operación, en el mercado Europeo y NYSE. El producto de la venta fue transferido a las cuenta de Zeus International Ltd. en a Islas Man e Islas Cook, ambos paraísos fiscales. Del análisis efectuado, se presume que Zeus International Ltd., habría canalizado dinero de procedencia desconocida (instrucciones impartidas por el DTS), con destino a paraísos fiscales, mediante operaciones con características de lavado de activos vinculadas a los actos de transferencia. La operativa configuraría características compatibles con los actos de lavado de activos.

26 OPERATIVIDAD UTILIZADA (FREE OF PAYMENT) Pedro ALIMAÑA (Centro Americano) Funcionario de Gobierno Aquiles RUBIO (Peruano) Experto en negocios 1. Oficina del Tesoro del Gobierno Centro Americano, indicó que el comprador les pagó directamente a sus cuentas un valor equivalente en la moneda de su país de USD 150,000,000. Por tanto, autorizó su transferencia libre de pago (free of payment) a través de 4 operaciones entre los meses de ENERO a JULIO Zeus International Ltd. es el nuevo tenedor de los bonos quienes solicitan el traspaso a la cuenta matriz de Ithaka SAB en Perú.

27 OPERATIVIDAD UTILIZADA (ETAPA DE COLOCACIÓN) José y Marina TESTINO (Sudamericanos) Representantes de Zeus International Ltd. Zeus International Ltd. Creada en agosto 2014 Capital Social USD 25K Ithaka SAB. Ithaka SAB observó la operativa realizada y traspaso los valores a Hades SAB. Brokers Dealers Hades SAB. Aquiles RUBIO (Peruano) Experto en negocios Hades SAB solicitó una declaración jurada del comprador respecto al origen de los fondos. Recibido el documento registró los valores en su cuenta matriz. Hades SAB instruye la venta de los bonos en relación a las ordenes impartidas por Zeus International Ltd. Periodo: ENERO A JULIO

28 OPERATIVIDAD UTILIZADA (ETAPA DE ESTRATIFICACIÓN) Broker Europeo Brokers Dealers Entidad Financiera Perú Hades SAB. New York Stock Exchange Periodo: ENERO A JULIO

29 OPERATIVIDAD UTILIZADA (ETAPA DE INTEGRACIÓN) USD 55 MM Zeus International Ltd. Hades SAB. Entidad Financiera Perú Banco Islas Man CAME de Zeus International Ltd. USD 65 MM Instruye transferir dinero a cuentas de terceros y propias en el exterior. Banco Islas Cook CAME de Zeus International Ltd. USD 25.5 MM Periodo: ENERO A JULIO Empresas (distintos giros de negocios) CAME en otros paraísos fiscales.

30 VOLUMEN NEGOCIADO EN EL MV (PERIODO: )

31 ESTADISTICAS DE ROS (PERIODO: )

32 Gracias.