CENTRAL LATINOAMERICANA DE VALORES, S.A.
|
|
- Ana Belén Fidalgo Santos
- hace 6 años
- Vistas:
Transcripción
1 CENTRAL LATINOAMERICANA DE VALORES, S.A. PREVENCIÓN DEL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES EN PANAMÁ Maristela Ponce de Valencia Oficial de Cumplimiento-Latin Clear Cartagena de Indias, 25 de noviembre, 2004
2 AGENDA La Comisión Nacional de Valores y Normativas vigentes sobre la prevención del delito de blanqueo de activos. Rol de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) La figura del Oficial de Cumplimiento en el mercado de valores en Panamá. Resumen de la Política de Conozca a su cliente de la central de custodia
3 Decreto Ley 1, de 8 de julio de 1999 Crea la Comisión Nacional de Valores y regula el mercado de valores en la República de Panamá Integrada por tres Comisionados. Organismo autónomo e independiente. Entre sus funciones están: Fomentar y fortalecer el mercado de valores. Expedir, suspender, revocar y cancelar las licencias otorgadas de acuerdo a lo dispuesto en el Decreto Ley. Supervisión y fiscalización, entre otras.
4 Entes del Mercado Registrados en la CNV 30 Casas de Valores 4 Asesores de Inversión 217 Corredores de Valores 35 Analistas 104 Ejecutivos Principales 13 Administradores de Inversión 2 Organizaciones Autorreguladas (Latin( Clear y BVP) 3 Calificadoras de Riesgo 95 Emisores Fuente: Comisión Nacional de Valores
5 Normativas vigentes sobre la prevención del delito de blanqueo de activos.
6 Decreto Ley No.1 de 8 de julio de 1999 Artículo 43: Prevención de lavado de dinero La CNV dictará, en coordinación con la Unidad de Análisis Financiero, iero, normas de conducta que deban seguir las casas de valores y corredores de valores para la prevención de actividades relacionadas adas con el narcotráfico u otras actividades ilícitas. Artículo 44: Oficial de Cumplimiento La CNV podrá requerir a las casas de valores que nombren un oficial ial de cumplimiento, el cual tendrá la responsabilidad de velar por que la casa de valores y sus directores, dignatarios, corredores de valores y empleados cumplan con sus obligaciones según el Decreto Ley y sus reglamentos. Artículo 153A: (Ley 42, 2000, adiciona este nuevo artículo a Ley Valores) Será requisito para la oferta, compra o venta de valores a través de cualquier mercado organizado, el depósito previo de los títulos en una central de custodia y liquidación u otra institución financiera debidamente registrada en la Comisión Nacional de Valores.
7 Ley 42 del 2 de octubre del 2000 Establece medidas para la prevención del delito de blanqueo de capitales. Ámbito de aplicación: bolsas de valores, casas de valores, corredores de valores y administradores de inversión. Obligaciones generales aplicables a sujetos regulados: Identificar adecuadamente a sus clientes. Reporte de transacciones a la Unidad de Análisis Financiero por encima de límites y operaciones sospechosas. Reserva de información, mantener controles y procedimientos adecuados. Capacitación continua al personal y conservación de documentos. Sanciones de $5,000 a $1,000, Depósito previo de títulos valores en una central de custodia y liquidación u otra institución financiera registrada en la Comisión Nacional de Valores.
8 Acuerdos de la CNV Acuerdo 4 del 19 de Febrero de 2001 Establece normas de conducta para la prevención del delito de blanqueo de capitales. Obligaciones del sujeto regulado: Comprobación de la identidad del cliente. Identificación del perfil del inversionista. Fuentes de ingresos, experiencia inversora. Referencias comerciales o bancarias. Rendir declaraciones a través de la CNV a la UAF. Examen de transacciones. Conocer el patrón normal de la actividad del cliente. Comunicación de transacciones sospechosas a la UAF. Reserva de la información comunicada a la UAF. Procedimientos internos: Manual Conozca a su Cliente. Establecer mecanismos de control interno. Capacitación del personal. Conservación de documentos.
9 Proceso de Inmovilización Obligatoria Mediante Acuerdo No de 13 de noviembre del 2000 emitido por la Comisión n Nacional de Valores, se regula el artículo 153-A A del Decreto Ley No.1 del 8 de julio de 1999 Este Acuerdo establece, entre otras cosas, que las organizaciones autorreguladas deberán n cumplir con el depósito previo, mediante la inmovilización n de los títulos t tulos físicos, f macrotítulos tulos o desmaterialización n a más m s tardar el día a 10 de febrero del Latin Clear en cumplimiento de la legislación n vigente inicia el proceso de inmovilización n del mercado en esta fecha. Actualmente el 99.8% de lo que Latin Clear mantiene en custodia se encuentra inmovilizado o desmaterializado.
10 Rol de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) en Panamá
11 Unidad de Análisis Financiero (UAF) Institución creada en 1995, a través del Decreto Ejecutivo N 136, de 9 de junio de ese año. Este Decreto Ley ha sido reformado en dos ocasiones, una mediante Decreto No. 163 de 3 de octubre de 2000 y más recientemente por el Decreto ejecutivo No. 78 del 4 de junio del Estas modificaciones fueron realizadas para ampliar la competencia de la Unidad de Análisis Financiero hacia la prevención del financiamiento del terrorismo.
12 Unidad de Análisis Financiero (UAF) La Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo, está adscrita al Consejo de Seguridad Pública y Defensa Nacional de la República de Panamá. Principales objetivos de la UAF: Proveer entrenamiento continuo al personal de la Unidad. Utilización de aplicaciones software especializados para el análisis de operaciones sospechosas. Suscribir Acuerdos de Entendimiento (MOU s) de intercambio de información con otras Agencias.
13 Funciones de la UAF Recabar de las instituciones públicas y de las entidades privadas información relacionada con las transacciones financieras, comerciales o de negocios que puedan tener vinculación con el delito de blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo. Analizar la información obtenida a fin de determinar transacciones sospechosas o inusuales, así como operaciones o patrones de blanqueo de capitales y de financiamiento del terrorismo. Mantener estadísticas del movimiento de dinero en efectivo en el país relacionado con el blanqueo de capitales y el Financiamiento del terrorismo. Intercambiar con entidades homólogas de otros países información para el análisis de casos que puedan estar relacionados con el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo, previa la firma con dichas entidades de memorando de entendimiento u otros acuerdos de cooperación.
14 Funciones de la UAF (continuación ) Suministrar directamente la información al Procurador General de la Nación cuando a juicio de la Unidad de Análisis Financiero deba procederse a una investigación por parte del Ministerio Público. Proveer a los funcionarios de instrucciones de la Procuraduría General de la Nación y a los funcionarios designados en la Superintendencia de Bancos de la República de Panamá, cualquier asistencia requerida en el análisis y suministro de información de inteligencia que pueda ayudar en las investigaciones penales o administrativas de los actos y delitos relacionados con el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo.
15 Acuerdo de Entendimiento suscritos por la UAF-Panamá 1. FinCEN (Estados Unidos) 12. Unidad Común de Análisis 2. CTIF-CFI CFI (Bélgica) Financiero (Alemania) 3. UIF (El Salvador) 13. CICAD (Costa Rica) 4. UIAF (Colombia) 14. Unidad de Inteligencia Financiera 5. NCIS (Inglaterra) (México) 6. TRACFIN (Francia) 15. UIC (Italia) 7. SEPBLAC (España) 16. IVE (Guatemala) 8. SEPRELAD (Paraguay) 17. UIF (República Dominicana) 9. Financial Police(Croacia) 18. NCIS (Inglaterra) 10.UNIF (Venezuela) 19. UIF (Honduras) 11.COAF (Brasil) 20. CMF (Federación de Rusia 21. Principado de Mónaco 22. UIF (Argentina) 23. UIF (Perú) 24. UIF (Ukraine) 25. Bolivia
16 Figura del Oficial de Cumplimiento
17 El Oficial de Cumplimiento Perfil del Oficial de Cumplimiento: Poseer Licencia de Ejecutivo Principal expedida por la CNV. Experiencia laboral comprobada dentro del mercado de valores mínima de dos años, o sector bancario o financiero. Conocimientos básicos en el área de análisis de riesgos, gestión de sistemas de información, formulación y cumplimiento de políticas de prevención de delitos de blanqueo de capitales. Incompatibilidades: Ejecutivo Principal que tenga poderes de decisión en la casa de valores. Auditor externo. Oficial de Cumplimiento de una entidad bancaria.
18 El Oficial de Cumplimiento Principales Funciones: Velar por el cumplimiento del Decreto Ley y sus reglamentos. Elaborar, desarrollar y velar por el cumplimiento de la política Conozca a su Cliente y el Código de Conducta. Elaborar el Programa de Cumplimiento. Servir de enlace con la entidad reguladora (CNV, UAF). Mantener actualizados al personal de la organización en materia de blanqueo de capitales. Reportar a la gerencia, en la mayor brevedad posible, cualquier actividad irregular que tenga lugar en la organización.
19 Latin Clear Política Conozca a su Cliente Objetivo de la Política Conozca a su Cliente: Establecer controles y normas legales, operativas y éticas en la empresa a fin de evitar el uso indebido de las operaciones en la central de custodia. Capacitar al personal a fin de evitar los riesgos de operaciones sospechosas. Proteger el buen nombre y la reputación de la organización, sin que esto interfiera indebidamente en la relación con nuestros Participantes. Política Conozca a su Cliente- Acciones tomadas por la central de custodia: Nombrar un Oficial de Cumplimiento y establecer sus funciones. Uso de formularios con información del Participante, Ejecutivo Principal P y Oficial de Cumplimiento, entre otras. Confección de reportes mensuales a la CNV. Establecer un programa de capacitación continua al personal.
20 Latin Clear Política Conozca a su Cliente Sin perjuicio, de lo anterior cada uno de los Participantes de la central de custodia deberá cumplir con las políticas y normas legales para prevenir cualquier tipo de operaciones sospechosas con sus clientes (Reglamento Interno, Sección 14.15, Prevención del Blanqueo de Capitales). Controles administrativos, técnicos y físicos establecidos a fin de evitar el uso indebido de las operaciones en la central de custodia. Código de Conducta. Acuerdo de Confidencialidad. Acceso a áreas restringidas. Descripción y segregación de funciones operativos y de sistemas. El sistema de la central de custodia mantiene registro históricos s de las operaciones de custodia, compensación y liquidación.
21 Para mayor información o consultas sobre las leyes de Prevención de lavado de Activos en Panamá pueden acceder:
22 Gracias latinclear.com..com.pa
COMISION NACIONAL DE VALORES INSTRUCTIVO DE ESTUDIO (REQUISITOS DE CONOCIMIENTO) EXAMEN DE ADMINISTRADOR DE INVERSIONES
COMISION NACIONAL DE VALORES INSTRUCTIVO DE ESTUDIO (REQUISITOS DE CONOCIMIENTO) EXAMEN DE ADMINISTRADOR DE INVERSIONES PARA OBTENER LA LICENCIA DE EJECUTIVO PRINCIPAL DE ADMINISTRADOR DE INVERSIONES PANAMA,
Más detallesDirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas
Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas Blanqueo de Capitales Riesgo y Delito Financiero Las actividades delictivas precedentes del Blanqueo de Capitales en nuestro país, son aquellas
Más detallesCURSO A DISTANCIA SOBRE PREVENCION Y COMBATE AL LAVADO DE DINERO
CURSO A DISTANCIA SOBRE PREVENCION Y COMBATE AL LAVADO DE DINERO Unidad I. Fenomenología y lógica del lavado de dinero Profesor: Ramón García Gibson Objetivo: Al término de la unidad el alumno comprenderá
Más detallesCOMISION NACIONAL DE VALORES
COMISION NACIONAL DE VALORES Dr. Mariano Rentería Anchorena Oficial de Cumplimiento y Enlace ante la UIF A/C Gerencia de Prevención del Lavado de Dinero IV Jornada de Prevención de Lavado de Activos Consejo
Más detallesSituación Actual del Mercado de Valores. Loraine Chavarría de Sinclair Secretaria General Noviembre 2014
Situación Actual del Mercado de Valores Loraine Chavarría de Sinclair Secretaria General Noviembre 2014 Agenda Antecedentes del Mercado de Valores de Panamá Entorno Económico Evolución del Mercado de Valores
Más detallesMARCO REGULATORIO PARA BANCA PRIVADA EN URUGUAY. Diego Rodríguez Noviembre 2011
MARCO REGULATORIO PARA BANCA PRIVADA EN URUGUAY Diego Rodríguez Noviembre 2011 MERCADO URUGUAYO Centro regional para negocio de banca privada Gran parte de los mayores jugadores del sector tienen estructuras
Más detallesSuperintendencia del Mercado de Valores Republica de Panamá
Superintendencia del Mercado de Valores Republica de Panamá Proceso Administrativo Sancionador Javier Alexis Miranda Guerra Dirección n de Investigaciones Administrativas y Régimen R Sancionador 14 de
Más detallesPROGRAMA DE CUMPLIMIENTO
PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO ESTRUCTURACIÓN Artículo 5 del Reglamento Todas las instituciones supervisadas deberán contar con un programa de cumplimiento adecuado a la organización, estructura, recursos y
Más detallesCapacitación en Prevención del Blanqueo de Capitales David, Chiriquí
La Superintendencia de Seguros y Reaseguros de Panamá SSRP en un esfuerzo conjunto con la Unidad de Análisis Financiero UAF, impartió capacitación en Prevención del Blanqueo de Capitales, Financiamiento
Más detallesOBLIGACIONES PARA LAS INSTITUCIONES
OBLIGACIONES PARA LAS INSTITUCIONES Unidad de Información Financiera QUIENES ESTÁN OBLIGADOS A REPORTAR Otros Obligados No Supervisados Las personas naturales o jurídicas, regulares o irregulares no supervisadas
Más detallesTERCERIZACIÓN DE SERVICIOS Y TERCERIZACION DE LOS PROCEDIMIENTOS DE DEBIDA DILIGENCIA.
TERCERIZACIÓN DE SERVICIOS Y TERCERIZACION DE LOS PROCEDIMIENTOS DE DEBIDA DILIGENCIA. Con fecha 30 de Diciembre 2015, el Banco Central del Uruguay emitió la Circular N 2244, introduciendo modificaciones
Más detallesAsociación de Instituciones de Microfinanzas del Perú
Asociación de Instituciones de Microfinanzas del Perú AGOSTO 2011 Introducción En el marco del desarrollo de nuevas estrategias de capacitación, la Asociación de Instituciones de Microfinanzas del Perú
Más detallesFormulario de Solicitud de Inscripción y Autorización
Formulario de Solicitud de Inscripción y Autorización SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSION 1 Nombre o Razón Social: 2 Objeto Social: 3 Capital Social Autorizado: 4 Capital Suscrito y Pagado:
Más detallesMANUAL DE MANEJO DE INFORMACIÓN ITAÚ CHILE CORREDOR DE BOLSA LIMITADA
MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIÓN ITAÚ CHILE CORREDOR DE BOLSA LIMITADA DICIEMBRE 2009 ÍNDICE 1. Introducción: 1.1 Objetivo. 1.2 A quienes les aplica el Manual. 2. Órgano societario encargado de establecer
Más detallesMANUAL DE MANEJO DE INFORMACIÓN MOLINA Y SWETT S.A. CORREDORES DE BOLSA
MANUAL DE MANEJO DE INFORMACIÓN (Según Norma de Carácter General N 278 de la Superintendencia de Valores y Seguros) MOLINA Y SWETT S.A. CORREDORES DE BOLSA MARZO 2010 INDICE INTRODUCCION Pág. 3 OBJETIVOS
Más detallesPROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y NORMATIVOS CORTEACEROS S.A TABLA DE CONTENIDO
CÓDIGO PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN Y SEGUIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y NORMATIVOS CORTEACEROS S.A FECHA: VERSIÓN: 01 TABLA DE CONTENIDO 1. OBJETIVO 2. ALCANCE 3. RESPONSABILIDADES 4. NORMAS Y DOCUMENTOS
Más detallesMINISTERIO DE COMERCIO E INDUSTRIAS DIRECCION GENERAL DE EMPRESAS FINANCIERAS
MINISTERIO DE COMERCIO E INDUSTRIAS DIRECCION GENERAL DE EMPRESAS FINANCIERAS CONOZCA A SU CLIENTE APLICABLE PARA LAS EMPRESAS FINANCIERAS, CASAS DE EMPEÑO, CASAS DE REMESAS, ARRENDAMIENTO FINANCIERO Y
Más detallesINSTITUTO DE PREVISIÓN SOCIAL GABINETE DE PRESIDENCIA UNIDAD DE TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES
INSTITUTO DE PREVISIÓN SOCIAL MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES Diciembre 2010 Oficina de Desarrollo Organizacional Gabinete 136-029/10 21/12/2010 Página 1 de 11 ÍNDICE Página Misión, Visión, Valores
Más detallesLXXVII Convención Bancaria. Acapulco, Gro. Abril, 2014
LXXVII Convención Bancaria Acapulco, Gro. Abril, 2014 La Reforma Financiera representa una extraordinaria oportunidad para que el sector financiero contribuya a consolidar un crecimiento económico sostenido
Más detallesDel Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo SIPLAFT
Presentación FONDO del DE Sistema EMPLEADOS de Gestión, DE CONCONCRETO Prevención y Control Del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo SIPLAFT DOCUMENTO INTEGRANTE DEL ACTA DE
Más detallesTRASIEGO Y LAVADO DE DINERO UTILIZANDO LAS DISTINTAS ADUANAS DE GUATEMALA
TRASIEGO Y LAVADO DE DINERO UTILIZANDO LAS DISTINTAS ADUANAS DE GUATEMALA LA SUPERINTENDENCIA DE ADMINISTRACION TRIBUTARIA SAT- Y LAS EMPRESAS DE IMPORTACION / EXPORTACION USADAS EN LOS PROCESOS DEL LAVADO
Más detallesCentro Subregional Sudamericano de Capacitación n y Transferencia de Tecnología, en el marco del Convenio de Basilea.
Centro Subregional Sudamericano de Capacitación n y Transferencia de Tecnología, en el marco del Convenio de Basilea. Argentina, Brasil, Uruguay, Paraguay, Venezuela, Perú, Ecuador, Chile, Bolivia, Colombia,
Más detallesOficina Control Interno
Oficina Control Interno Misión La Oficina de Control Interno de la Empresa Social del Estado E.S.E. Hospital San Rafael de Chinú, tiene como Misión definir y evaluar en forma independiente y coordinada
Más detallesCooperación Institucional para la Lucha contra los Delitos Económicos y Financieros vinculados a la Corrupción en América y Europa
Cooperación Institucional para la Lucha contra los Delitos Económicos y Financieros vinculados a la Corrupción en América y Europa 8-9 de julio de 2014 Antigua, Guatemala Franz Chevarría Enrica De Pasquale
Más detallesREPÚBLICA DE PANAMÁ SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES. Acuerdo -2015 (de de de 2015)
REPÚBLICA DE PANAMÁ SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES Acuerdo -2015 (de de de 2015) Que dicta las disposiciones aplicables a los Sujetos Obligados Financieros supervisados por la Superintendencia
Más detallesSISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN, RIESGOS Y CONTINUIDAD DE NEGOCIOS
Sistemas de Gestión BANCO CENTRAL DE CHILE SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN, RIESGOS Y CONTINUIDAD DE NEGOCIOS I. INTRODUCCIÓN El Banco Central de Chile pone a disposición de todas sus
Más detallesCAPÍTULO 17 ADMINISTRACIÓN DEL TRATADO
CAPÍTULO 17 ADMINISTRACIÓN DEL TRATADO Sección A- Comisión Administradora del Tratado, Coordinadores del Tratado y Administración de los Procedimientos de Solución de Controversias Artículo 17.1 Comisión
Más detallesLEY No SOBRE COMERCIO ELECTRONICO, DOCUMENTOS Y FIRMAS DIGITALES AGENDA REGULATORIA DEL INDOTEL
LEY No.126-02 SOBRE COMERCIO ELECTRONICO, DOCUMENTOS Y FIRMAS DIGITALES AGENDA REGULATORIA DEL INDOTEL Para lograr la correcta implementación de la Infraestructura de Clave Pública de la República Dominicana
Más detallesTÉRMINOS DE REFERENCIA CONSULTORÍA METODOLOGÍAS E INSTRUMENTOS DE VALORIZACIÓN DE LA COOPERACIÓN SUR-SUR EN IBEROAMÉRICA
TÉRMINOS DE REFERENCIA CONSULTORÍA METODOLOGÍAS E INSTRUMENTOS DE VALORIZACIÓN DE LA COOPERACIÓN SUR-SUR EN IBEROAMÉRICA 1. ANTECEDENTES El Programa Iberoamericano para el Fortalecimiento de la Cooperación
Más detallesIntercambio de información: n: Experiencias recientes y América Latina
Intercambio de información: n: Experiencias recientes y desafíos de los países de América Latina MEPecho Dirección de Estudios e Investigaciones Tributarias Secretaría Ejecutiva del CIAT Octubre, 2014
Más detallesRPP, El Comercio, El Peruano, Biznews, Proactivo, Correo, La Nación, Gestión, La República, Desde Adentro, Perú Construye, Construir
KPMG EN MEDIOS Fuente RPP, El Comercio, El Peruano, Biznews, Proactivo, Correo, La Nación, Gestión, La República, Desde Adentro, Perú Construye, Construir Fecha 06 y 07/May/2013 RPP Sector construcción
Más detallesDesafíos Regulatorios y de Cumplimiento en la Industria de Seguros. Martín Rojas Villalta San José, Octubre 2016
Desafíos Regulatorios y de Cumplimiento en la Industria de Seguros Martín Rojas Villalta San José, Octubre 2016 Agenda 1 2 3 4 Evolución del mercado de seguros. Realidades Enemigos de la actividad de Seguros.
Más detallesUNIVERSIDAD LA GRAN COLOMBIA DIRECTOR DE PLANEACION RECTORIA RECTOR BOGOTA D.C.
23/0/996 26//200 / 9 RECTOR Profesional en carreras administrativas. Cursos de formación y actualización en procesos administrativos, especialización en procesos de Planeación, formulación de proyectos,
Más detallesDIPLOMADO SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN HSEQ ISO 9001: ISO 14001: OHSAS 18001:2007
PROGRAMA DE FORMACIÓN DIPLOMADO EN SIS INTEGRADOS DE GESTIÓN DIPLOMADO SIS INTEGRADOS DE GESTIÓN HSEQ ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - OHSAS 18001:2007 Dada la globalización y con el fin de promover la
Más detallesPOLITICA, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN EL TRABAJO
POLITICA, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN EL TRABAJO Ing. José Flores Holguin Agosto 2013 DEFINICION DE POLITICA Es una actividad orientada en forma ideológica a la toma de decisiones de un grupo para
Más detallesNUEVAS NORMAS DEL BCU. Circular 2244 Sistema Financiero Tercerización de servicios y tercerización de procedimientos de Debida Diligencia
Enero 2016 NUEVAS NORMAS DEL BCU Circular 2244 Sistema Financiero Tercerización de servicios y tercerización de procedimientos de Debida Diligencia - Debida Diligencia de Clientes La Circular prohíbe a
Más detallesNombre del cargo. coordinación interinstitucional, la planeación y dirección de programas educativ os de Nivel:
MUNICIPIO DE ENVIGADO DESCRIPCIÓN DE CARGO IDENTIFICACIÓN MISIÓN O PROPÓSITO DEL CARGO Nombre del cargo Recepcionar y orientar a la familia como soporte en proceso reeducativo del joven, PROFESIONAL UNIVERSITARIO
Más detallesINSTRUCTIVO ESPECIFICO PARA ENTIDADES DE VALORES I N D I C E
INSTRUCTIVO ESPECIFICO PARA ENTIDADES DE VALORES OBJETO Y BASE LEGAL Artículo 1. ALCANCE Artículo 2. I N D I C E OBLIGACION DE IDENTIFICAR AL CLIENTE Artículo 3. Artículo 4. Artículo 5. Artículo 6. OBLIGACION
Más detallesFONDO DE COOPERACIÓN PARA AGUA Y SANEAMIENTO
AGUA Y SANEAMIENTO Jornada sobre: Foro Mundial del Agua Estambul, 19 de marzo de 2009 1. POR QUÉ UN FONDO DE COOPERACIÓN PARA? Razones sanitarias 85 y 115 millones de personas sin acceso a agua y saneamiento
Más detallesPortafolio de Proyectos Estratégicos de la SIPEN 2016
Portafolio de Proyectos Estratégicos de la SIPEN 2016 Al 31-Marzo -2016 Dirección de Planificación y Desarrollo (DPD) 2 Ruta Estratégica 1: Fomentar la Educación Previsional 1.1 Publicar Sub-portal Web
Más detallesGRUPO DE TRABAJO SOBRE CLASIFICACIONES INTERNACIONALES (GTCI)
GRUPO DE TRABAJO SOBRE CLASIFICACIONES INTERNACIONALES (GTCI) Séptima reunión de la Conferencia Estadística de las Américas de la CEPAL, Santiago de Chile, del 5 al 7 de noviembre de 2013. OBJETIVO GENERAL
Más detallesCentral de Depósito de Valores, S.A. de C.V.
Central de Depósito de Valores, S.A. de C.V. Perfil Financiero CEDEVAL es una entidad dedicada al depósito, custodia y administración de valores para los participantes en el mercado bursátil de El Salvador.
Más detallesPrevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo Coordinador académico: Mtro. Miguel Ángel Ruiz Mata Que el participante obtenga un enfoque global del fenómeno del lavado de dinero y el financiamiento
Más detallesLey Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita. Noviembre 2013 Grupo de Acción Financiera sobre el Blanqueo de Capitales (GAFI) El GAFI es el organismo
Más detallesHugo Acero Velásquez. Fedesarrollo Marzo de 2011
Seguridad ciudadana, un reto por asumir en las Américas Hugo Acero Velásquez. Fedesarrollo Marzo de 2011 Antecedentes OEA Declaración sobre seguridad en las Américas. 28 de octubre de 2003. Seguridad hemisférica
Más detalles'Identifique sus riesgos, implemente la prevención', Fernando Niño
'Identifique sus riesgos, implemente la prevención', Fernando Niño 2016-06-27 El exdirector de la UIAF Fernando Niño insta a las empresas a trabajar más en prevención de delitos financieros: Estamos llegando
Más detallesDIPLOMADO EN SISTEMAS DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001
SIS DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y S.O. DIPLOMADO EN SIS DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001 1- PRESENTACIÓN Las empresas hoy, deben responder al mercado internacional con estrategias de
Más detallesCOMISIÓN MIXTA PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL FONDO DE AHORRO DE LOS TRABAJADORES DE LA UNIVERSIDAD DEL MAR
COMISIÓN MIXTA PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL FONDO DE AHORRO DE LOS TRABAJADORES DE LA UNIVERSIDAD DEL MAR R E G L A M E N T O CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES ARTICULO 1: Las disposiciones de este Reglamento
Más detallesREPÚBLICA DE COLOMBIA DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO PARA LA PROSPERIDAD SOCIAL INSTITUTO COLOMBIANO DE BIENESTAR FAMILIAR DIRECCIÓN DE GESTIÓN HUMANA
REPÚBLICA DE COLOMBIA DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO PARA LA PROSPERIDAD SOCIAL INSTITUTO COLOMBIANO DE BIENESTAR FAMILIAR DIRECCIÓN DE GESTIÓN HUMANA INDICE DEL MANUAL DE FUNCIONES Y COMPETENCIAS LABORALES
Más detallesPLAN OPERATIVO ANUAL - POA
PLAN OPERATIVO ANUAL - POA I. INFORMACIÓN GENERAL ÓRGANO OLACEFS CER PRESIDENCIA AÑO Tribunal de la República Oriental del Uruguay Argentina Costa Rica Honduras Perú Belice Cuba México Puerto Rico Bolivia
Más detallesPRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA OFICINA NACIONAL DE SERVICIO CIVIL MANUAL DE ORGANIZACIÓN DEL SECTOR PÚBLICO
SECRETARÍA EJECUTIVA DE LA COMISIÓN CONTRA LAS ADICCIONES Y EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS 2a. Calle 1-00 zona 10, Ciudad de Guatemala Teléfonos: 2361-2620, 2361-2623, 2361-2626, 2361-2628. Fax: 2331-0372
Más detallesINFORME DEL GRUPO DE TRABAJO SOBRE ESTAÍSTICAS AGRO Informe Grupo de Trabajo,
INFORME DEL GRUPO DE TRABAJO SOBRE ESTAÍSTICAS AGRO Informe Grupo de Trabajo, Estadísticas Agropecuarias Undécima reunión del Comité Ejecutivo de la Conferencia Estadística de las Américas de la Comisión
Más detallesKaren Kramer, Experta Senior. Protección a testigos
Karen Kramer, Experta Senior Protección a testigos Objetivos: Aumentar el número de investigaciones y casos que llegan a su conclusión Priorizar y aumentar el número de casos de delincuencia grave y organizada
Más detallesPresentación En el marco del Sistema de Información Estadística de Turismo (SIET), el Banco Central de Bolivia, el Viceministerio de Turismo y el Instituto Nacional de Estadística tienen el agrado de presentar
Más detallesSANTIAGO, 25 DE MAYO DE 2016
SANTIAGO, 25 DE MAYO DE 2016 Ana Mohedano Escobar, responsable de programas de servicios sociales Organización Iberoamericana de Seguridad Social (OISS) I. CONTEXTO Promoción del bienestar económico y
Más detallesLINEAMIENTOS PARA LA SELECCIÓN, ADQUISICIÓN Y CONTRATACIÓN DE BIENES, SERVICIOS, CONSULTORÍAS Y OBRAS
LINEAMIENTOS PARA LA SELECCIÓN, ADQUISICIÓN Y CONTRATACIÓN DE BIENES, SERVICIOS, CONSULTORÍAS Y OBRAS DIRECCIÓN CORPORATIVA DE INFRAESTRUCTURA FÍSICA, LOGÍSTICA Y ADMINISTRACIÓN Dirección de Servicios
Más detallesGerente Administrativo Lic. José Arturo Ugalde Elías
Gerente Administrativo Lic. José Arturo Ugalde Elías 1. Nombre oficial del puesto: Gerente Administrativo 1.1 Otro nombre con el conozca este puesto. Gerente de Recursos Humanos 2. Clave del Puesto: 3.
Más detallesREPÚBLICA DE PANAMÁ SUPERINTENDENCIA DE BANCOS
REPÚBLICA DE PANAMÁ SUPERINTENDENCIA DE BANCOS ACUERDO No. 5-2003 (de 12 de Junio de 2003) LA JUNTA DIRECTIVA en uso de sus facultades legales, y CONSIDERANDO Que el rápido desarrollo de las capacidades
Más detallesCriterios para la Priorización de las EFS con mayores necesidades (Versión 25 mayo 2015)
Criterios para la Priorización de las EFS con mayores necesidades 2016 Objetivo: (Versión 25 mayo 2015) Definir criterios que permitan identificar a las Entidades Fiscalizadoras Superiores de la OLACEFS
Más detallesControl gubernamental libre de impedimentos que comprometan su eficacia.
Res. CGR-1/153/02 Versión: 2; Vigencia: 09/2002 Código: CE/16 OBJETIVOS OBJETIVO GENERAL Control gubernamental libre de impedimentos que comprometan su eficacia. OBJETIVO ESPECÍFICO Declaración anual de
Más detallesLey Contra el Lavado de Dinero y de Activos. Consideraciones para los sujetos obligados en El Salvador
Ley Contra el Lavado de Dinero y de Activos Consideraciones para los sujetos obligados en El Salvador Estadísticas sobre lavado de dinero y de activos Se estima que de 2004 a 2013 las economías emergentes
Más detallesSPID Descripción. Este sistema habilitaría a los bancos mexicanos a:
Sistema de Pagos Interbancarios en Dólares (SPID) Marzo de 2016 SPID Introducción La inclusión de México en la economía global ha generado nuevas necesidades entre las instituciones mexicanas de cumplir
Más detallesCURSOS DE ACTUALIZACIÓN
CURSOS DE ACTUALIZACIÓN OBJETIVO Impartir capacitaciones de Lavado de Dinero y otros Activos, Operaciones de Mercado Abierto, Administración de Garantías, Actualización Jurídica y Comunicación organizacional.
Más detallesInforme de Actividades INVEMAR Informe del. Revisor Fiscal
Informe de Actividades INVEMAR 2004 225 Informe del Revisor Fiscal 226 Informe de Actividades INVEMAR 2004 Informe de Actividades INVEMAR 2004 227 DICTAMEN DEL REVISOR FISCAL A los señores asambleístas
Más detallesPrevención y detección del lavado de activos: Mejores prácticas de cumplimiento. Tomás Koch S. Jefe División Fiscalización y Cumplimiento
Prevención y detección del lavado de activos: Mejores prácticas de cumplimiento. Tomás Koch S. Jefe División Fiscalización y Cumplimiento Chile NO ES INMUNE al lavado de activos. 155 personas han sido
Más detallesINFORMACIÓN RELEVANTE PARA LA DEBIDA DILIGENCIA DE CLIENTES
GUÍA Nº 5 INFORMACIÓN RELEVANTE PARA LA DEBIDA DILIGENCIA DE CLIENTES En el caso de que el profesional actuante, a efectos de dar cumplimiento a lo establecido en el Pronunciamiento Nº 19 y siguiendo su
Más detallesRESUMEN DE LA POLÍTICA DE CONFLICTOS DE INTERÉS GRUPO CIMD
RESUMEN DE LA POLÍTICA DE CONFLICTOS DE INTERÉS GRUPO CIMD Versión 31.10.2014 I. INTRODUCCIÓN La normativa vigente, legislación comunitaria MiFID (Directiva 2004/39/CE del Parlamento Europeo y de la Comisión
Más detallesFormulario de Solicitud de Inscripción y Autorización de Fideicomiso de Oferta Pública
1. Denominación del fideicomiso de a inscribir en el Registro: 2. Fiduciario de fideicomisos de : b) Objeto Social: c) Registro Nacional de Contribuyentes (RNC): e) Capital suscrito f) Capital Autorizado
Más detallesLa institucionalidad pública en el marco de la economía solidaria
La institucionalidad pública en el marco de la economía solidaria William Ochoa Parra ORGANIZACIÓN DEL ESTADO INDICE 1. Forma general del Estado ecuatoriano. 2. Entidades que conforman el Estado. 3. Rectoría
Más detallesBASES PARA LA COTIZACIÓN DEL SERVICIO DE AUDITORÍA EXTERNA DEL FIDEICOMISO PARA EL DESARROLLO RURAL GUATE INVIERTE
Guatemala, 9 de Febrero del 2007. BASES PARA LA COTIZACIÓN DEL SERVICIO DE AUDITORÍA EXTERNA DEL FIDEICOMISO PARA EL DESARROLLO RURAL GUATE INVIERTE 1 de 7 DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO El Fideicomiso para
Más detallesCHILE Y LOS CONVENIOS DE SEGURIDAD SOCIAL. Hugo Cifuentes Lillo Octubre 2013
CHILE Y LOS CONVENIOS DE SEGURIDAD SOCIAL Hugo Cifuentes Lillo Octubre 2013 DATOS DE CHILE Población (2012): 16.634.603 Tasa de nacimiento. Expectativa: 1,9 hijos, para el período 2010-2015. Al año 2012
Más detallesVII. Régimen cambiario
VII. Régimen cambiario A. Conceptos relevantes Para un mejor entendimiento del régimen de cambios internacionales aplicable en Colombia, en la Tabla 7.1 se incluyen algunos de los términos más relevantes
Más detallesBOLSA ELECTRONICA DE CHILE, BOLSA DE VALORES POLITICA SOBRE OPERACIONES CON PARTES RELACIONADAS
BOLSA ELECTRONICA DE CHILE, BOLSA DE VALORES POLITICA SOBRE OPERACIONES CON PARTES RELACIONADAS ÍNDICE I. OBJETO. II. APLICACIÓN DE NORMAS LEGALES DE LA LEY DE SOCIEDADES ANONIMAS. 2.1. Operaciones con
Más detallesE. Síntesis comparativa de los reportes de operaciones sospechosas (con otros países)
E. Síntesis comparativa de los reportes de operaciones sospechosas (con otros países) A modo de síntesis de lo expuesto precedentemente, resulta conveniente destacar los aspectos más sobresalientes de
Más detallesLEY CONTRA EL LAVADO DE DINERO Y DE ACTIVOS COCAR ROMANO Y COMPAÑIA
LEY CONTRA EL LAVADO DE DINERO Y DE ACTIVOS COCAR ROMANO Y COMPAÑIA 1 SUJETOS DE APLICACION Art.2 Cualquier persona natural o jurídica aun cuando esta ultima no se encuentre constituida legalmente; quienes
Más detallesQué es el Portal de la Transparencia de la Comunidad de Madrid?
Qué regula la Ley de Transparencia? La Ley de Transparencia, Acceso a la Información Pública y Buen Gobierno tiene un triple alcance: incrementa y refuerza la transparencia en la actividad pública que
Más detallesSuperfinanciera, Primera en Transparencia
Superfinanciera, Primera en Transparencia METODOLOGIA DE SUPERVISIÓN MERCADO INTEGRADO LATINOAMERICANO MILA Rosita Esther Barrios Figueroa Delegatura Adjunta para Supervisión de Riesgos y Conductas de
Más detallesPERFIL PROFESIONAL Analista Consumo Financiero / DCF
Versión : 3.0 Vigente Página 1 de 5 1. IDENTIFICACIÓN DEL CARGO NOMBRE DEL CARGO Analista Consumo Financiero - Economista REPORTA A: Jefe Departamento de Protección al Consumidor Financiero DEPARTAMENTO:
Más detallesPalabras por: Angélica I. Maytín Justiniani
Palabras por: Angélica I. Maytín Justiniani Delegación: Panamá Delegada y Experta Titular Autoridad: Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Información. Reunión: IV Conferencia de los Estados
Más detallesINFORME No 1 Avances de la Política de Racionalización de Trámites. junio 2014
INFORME No 1 Avances de la Política de Racionalización de Trámites junio 2014 INTRODUCCIÓN Presentamos a todos los usuarios el primero de una serie de cuatro avances que tienen por objeto describir los
Más detallesSituación Actual de las Normas de Contabilidad Nacionales e Internacionales
Situación Actual de las Normas de Contabilidad Nacionales e Internacionales El 31 de mayo de 2004 el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. (IMCP) entrega la función normativa en Principios de
Más detallesAnálisis de Estratégico de la Información INTENDENCIA DE VERIFICACIÓN ESPECIAL
Análisis de Estratégico de la Información INTENDENCIA DE VERIFICACIÓN ESPECIAL Unidad de Análisis de Información UAI Función Según Acuerdo No. 1-2015 de la SIB Realizar análisis de la información nacional
Más detallesReglamento regulador del funcionamiento del proceso de sugerencias y reclamaciones en el Cabildo de Gran Canaria
Reglamento regulador del funcionamiento del proceso de sugerencias y reclamaciones en el Cabildo de Gran Canaria PREÁMBULO La sociedad actual demanda la implantación de una nueva cultura orientada a satisfacer
Más detallesREGLAMENTO PARA EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA ESTATAL PARA PREVENIR, ATENDER, SANCIONAR Y ERRADICAR LA VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES.
REGLAMENTO PARA EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA ESTATAL PARA PREVENIR, ATENDER, SANCIONAR Y ERRADICAR LA VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES. CAPÍTULO I DISPOSICIONES GENERALES ARTÍCULO 1.- El presente Reglamento
Más detallesREPÚBLICA DE PANAMÁ ASAMBLEA NACIONAL LEGISPAN LEGISLACIÓN DE LA REPÚBLICA DE PANAMÁ
REPÚBLICA DE PANAMÁ ASAMBLEA NACIONAL LEGISPAN LEGISLACIÓN DE LA REPÚBLICA DE PANAMÁ Tipo de Norma: LEY Número: 15 Referencia: Año: 2010 Fecha(dd-mm-aaaa): 14-04-2010 Titulo: QUE CREA EL MINISTERIO DE
Más detallesRepública de Panamá Superintendencia de Bancos
República de Panamá Superintendencia de Bancos ACUERDO No. 004-2015 (de 11 de mayo de 2015) Por medio del cual se establece el procedimiento para el registro de los custodios de acciones al portador LA
Más detallesENCONTRO DA REDE IBERO-
ENCONTRO DA REDE IBERO- AMERICANA INICIATIVAS DE REGIONALES PROCURADORES DE ESPECIALIZADOS ENCUENTRO, INTERCAMBIO CONTRA DE O INFORMACIÓN TRÀFICO N DA Y COORDINACIÓN. PESSOAS N. ENCUENTRO REGIONAL DE AUTORIDADES
Más detallesRepública de Panamá Superintendencia de Bancos
República de Panamá Superintendencia de Bancos ACUERDO No. 11-2005 (de 23 de noviembre de 2005) sobre Calificación de Bancos LA JUNTA DIRECTIVA En uso de sus facultades legales, y CONSIDERANDO: Que de
Más detallesAnexo N 9 INDICE DE MANUALES
Anexo N 9 INDICE DE MANUALES I.- MANUALES DE ORGANIZACIÓN 1. de la Contraloría General de la República (8 tomos) 20-01-1989. 2. de la Oficina de Información y Relaciones Públicas 1986 1989. 3. del Taller
Más detallesCAPACITACIÓN VIRTUAL FATCA
CAPACITACIÓN VIRTUAL FATCA Población Objetivo 100% de los funcionarios del Banco, en cumplimiento de la Carta Circular 62 de 2013 emitida por la Superintendencia Financiera de Colombia. CONTENIDO 1. Qué
Más detallesEl Esfuerzo Global en la Prevención y Control del Lavado de Dinero, del Financiamiento del Terrorismo y la Política de Conozca a su Cliente.
El Esfuerzo Global en la Prevención y Control del Lavado de Dinero, del Financiamiento del Terrorismo y la Política de Conozca a su Cliente. Seminario Internacional Asociación de Depósitos Centrales de
Más detallesPODER JUDICIAL Gestión Humana Análisis de Puestos
PODER JUDICIAL Gestión Humana Análisis de Puestos PROFESIONAL EN COOPERACION Y RELACIONES INTERNACIONALES I. NATURALEZA DEL TRABAJO Ejecución de investigaciones y análisis complejos para asesorar en materia
Más detallesLas legislaciones de América Latina. Análisis de la situación: perspectiva histórica y necesidades
XVI Curso de formación regional OMPI/SGAE sobre derecho de autor y derechos conexos: Nociones técnicas y prácticas Las legislaciones de América Latina. Análisis de la situación: perspectiva histórica y
Más detallesEstrategia Nacional Anticorrupcion CNA
Estrategia Nacional Anticorrupcion CNA I. Antecedentes Contexto Internacional. Hace referencia a los esfuerzos de organismos internacionales y de ONGs internacionales de poner en agenda publica el problema
Más detallesVII REUNIÓN SOBRE CASOS PRÁCTICOS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES
VII REUNIÓN SOBRE CASOS PRÁCTICOS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES La cooperación ante actuaciones transfronterizas en el mercado de valores de renta variable. Retos que representa la
Más detallesESTRUCTURA ORGANIZATIVA FUNCIONES Y ACTIVIDADES
ESTRUCTURA ORGANIZATIVA FUNCIONES Y ACTIVIDADES SECRETARÍA DE JUNTA DIRECTIVA Grabación, elaboración y redacción de Actas de Sesiones de Junta Directiva, así como la custodiar y conservación de las mismas.
Más detallesOrganismo para la Proscripció n de las Armas Nucleares en la Amé rica Latina y el Caribe
Organismo para la Proscripció n de las Armas Nucleares en la Amé rica Latina y el Caribe Distr. GENERAL 18 marzo 1991 CONFERENCIA GENERAL Decimosegundo Período Ordinario de Sesiones (Tema 11 de la Agenda)
Más detallesSeminario CEPAL. Aspectos claves para la implementación de una fusión de competencias en las AATT. Santiago de Chile - 18 al 21 de enero, 2011
Seminario CEPAL Aspectos claves para la implementación de una fusión de competencias en las AATT Santiago de Chile - 18 al 21 de enero, 2011 Marcio F. Verdi Secretario Ejecutivo del CIAT Aspectos de Integración
Más detallesPlanteamiento preventivo: elementos
Ejemplo de función en el proceso de notificación: la función del Órgano Centralizado de Prevención (OCP) del Consejo General del Notariado de España. 347 En España hay aproximadamente 3.000 notarios, todos
Más detallesGUÍA PARA LA INSTALACIÓN DE LAS OFICINAS DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA
GUÍA PARA LA INSTALACIÓN DE LAS OFICINAS DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Enero 2013 PRESENTACIÓN La Dirección General de Ética e Integridad Gubernamental (DIGEIG) creada el veintiuno de agosto del año
Más detalles