DEPÓSITO CENTRAL DE VALORES. Octubre de 2008
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- Francisco José Romero Villalobos
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1 DEPÓSITO CENTRAL DE VALORES Octubre de 2008
2 Contenido 1 Empresa 2 Marco Legal 3 Fiscalización 4 Mercado 5 Volúmenes 6 Compensación y Liquidación 2
3 Empresa Sociedad anónima privada creada en marzo 1993 Inicio de las operaciones: septiembre 1995 Objeto Recibir en depósito valores de oferta pública Facilitar la transferencia de valores y realizar demás tareas que la ley se encarga Accionistas: Inversiones DCV (AFP) 30% Sociedad Interbancaria (Bancos) 30% Bolsa de Comercio de Santiago 23% DCV Vida (Cías. de Seguros de Vida) 10% Inversiones Bursátiles (Bolsa electrónica) 6% Bolsa de Valparaíso y otros 1% Patrimonio: USD 6,7 millones 3
4 Marco Legal Ley y Reglamento 734 (DCV) DL Título XIII (AFP) Leyes (Mercado de Valores) y (Soc. Anónimas) Otras Regulaciones Banco Central de Chile Superintendencia de Bancos Superintendencia de Valores y Seguros Superintendencia de AFP (Circular 691) Normas y Contratos del DCV: Todos aprobados por la SVS 4
5 Fiscalización Auditoría Interna Auditores Externos: PriceWaterhouseCoopers Comité de Auditoría del Directorio Comité de Vigilancia (5 miembros) designado por Asamblea de Depositantes Superintendencia de Valores y Seguros Superintendencia de AFP 5
6 Membresías Instituciones ACSDA Asociación Americana de Depósitos de Valores ANNA Asociación de Agencias Numeradoras Nacionales ISSA Asociación Internacional de Servicios de Valores 6
7 Mercado - Depositantes A la fecha son depositantes del DCV: Fondos de Pensiones (AFP) 6 Fondos Mutuos 18 Bancos 28 Bolsas de Valores 3 Corredores de Bolsas 42 Compañías de Seguros de Vida 22 Compañías de Seguro Generales 19 Sociedades Anónimas 12 Depósito de Valores Extranjero 1 TOTAL 151 7
8 Mercado - Emisores Bancos Letras de Crédito Hipotecario Bonos bancarios Certificados de Depósito a Plazo Instituciones del Estado Tesorería General de la República Instituto de Normalización Previsional (INP) Banco Central de Chile Bonos de Corto y Largo Plazo Sociedades Anónimas Acciones Bonos Efectos de Comercio Bonos Securitizados Más de 300 Emisores 8
9 Mercado Sociedades Anónimas DCV Registros (filial del DCV) administra: Registros de Accionistas de sociedades anónimas 180 Registros administrados y 200 mil accionistas 9
10 Volúmenes DCV Custodia Material vs Desmaterializada / % 100% 80% 60% 40% 20% 0% D-00 D-01 D-02 D-03 D-04 D-05 D-06 D-07 Material 63.3% 57.0% 55.5% 39.4% 18.7% 15.0% 12.1% 9.5% Desmaterializada 36.7% 43.0% 44.5% 60.6% 81.3% 85.0% 87.9% 90.5% 10
11 Millones USD Volúmenes DCV Custodia Material vs Desmaterializada / USD D-00 D-01 D-02 D-03 D-04 D-05 D-06 D-07 Material Desmaterializada
12 N de Transacciones Volúmenes DCV Registro de Operaciones Mercados IIF, IRF y IRV IIF IRF IRV
13 Registros Accionistas (Ms) Volúmenes DCV Registros Registros / Accionistas D-03 D-04 D-05 D-06 D Registros Accionistas
14 Liquidación Bilateral de Compraventas con Pago Electrónico Descripción: asegurar que los valores negociados sean traspasados desde la cuenta del Vendedor a la cuenta del Comprador sí y sólo sí, el pago (electrónico) es también traspasado del comprador al vendedor. En ésta sólo intervienen dos partes (liquidación bilateral). Negocios Soportados: Compraventa de valores mercado bursátil entre Corredores y clientes: IIF, IRF, IRV Compraventa de valores mercado OTC: IIF, IRF, IRV entre no Corredores 14
15 Liquidación Bilateral de Compraventas con Pago Electrónico (2) Instrucción de Venta (3) Instrucción de Compra (1) Negociación (6) Planificación y Aplicación Comprador (5) Instrucción de Cobro Vendedor (7) Instrucción de Pago + Cobro (8) Cargo en Cta. Cte. Banco del Comprador (17) Aviso de Débito Banco del Vendedor (19) Pago Realizado (11) Verificación de Valores (9) Orden de Pago (18) Aviso de Pago o Compensación (16) Aviso de Crédito Depósito Central de Valores (13) Orden de Pago con Valores Retenidos Switch (10) Procesa Orden de Pago (14) Orden de Pago con Valores Retenidos para Pago Sistema de Pago (15) Pago o Compensación (4) Comparación (12) Asignación de Valores (20) Entrega de Valores 15
16 Liquidación Bilateral de Compraventas con Pago con Documentos Descripción: asegurar que los valores negociados sean traspasados desde la cuenta del Vendedor a la cuenta del Comprador sí y sólo sí, el pago (con documento) es también realizado. En ésta sólo intervienen dos partes (liquidación bilateral). Negocios Soportados: Compraventa de valores mercado OTC: IIF, IRF, IRV entre no Corredores Compraventa de valores mercado bursátil entre no Corredores: IIF, IRF, IRV 16
17 Liquidación Bilateral de Compraventas con Pago con Documentos (2) Instrucción de Venta (3) Instrucción de Compra (1) Negociación Comprador (6) Planificación y Aplicación (7) Entrega del Medio de Pago Vendedor (5) Emisión de Medio de Pago (9) Depósito del Medio de Pago Depósito Central de Valores Banco del Comprador Banco del Vendedor (4) Comparación (8) Entrega de Valores 17
18 Liquidación Multilateral de Compraventas Descripción: asegurar que los valores negociados sean traspasados desde la cuenta del Vendedor a la cuenta del Comprador sí y sólo sí, el pago es también traspasado del comprador al vendedor. En ésta intervienen dos o más partes (liquidación multilateral). Negocios Soportados: Compraventa de valores mercado bursátil entre Corredores: IIF, IRF, IRV 18
19 Liquidación Multilateral de Compraventas Comprador (1) Negociación Vendedor (4) Pagos Netos Deudores (6) Informe Proceso de Pago Bolsa (2) Registro de Transacciones (5) Informe Proceso de Retención Banco Liquidante (9) Pago de Dineros (7) Traspaso de Valores Depósito Central de Valores (10) Pago a Acreedores Netos (3) Retenciones Deudores - Netas: CN, PM - Brutas: PH (8) Traspaso de los Valores 19
20 DEPÓSITO CENTRAL DE VALORES Octubre de 2008
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