Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú) Informe Electrónico Semestral del Oficial de Cumplimiento

Transcripción

1 Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú) Informe Electrónico Semestral del Oficial de Cumplimiento Noviembre 2014

2 1. Qué es el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento (ISOC)? El Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento (ISOC), es el informe que el Sujeto Obligado (SO) remite a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) cada semestre acerca del cumplimiento de su sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. El ISOC ahora podrá ser enviado electrónicamente desde un aplicativo habilitado para tal fin, al cual se puede acceder dentro del Portal de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Bajo el siguiente enlace:

3 2. Cómo ingresar al Portal de PLAFT? Para poder ingresar al Portal, el Oficial de Cumplimiento (OC) deberá ingresar al enlace: Donde aparecerá la siguiente pantalla y deberá autenticarse utilizando las credenciales de usuario y contraseña asignadas: Código del OC Ingresas el Código de verificación CAPTCHA 4 primeros dígitos del código del OC

4 3. Cómo ingresar al Aplicativo ISOC? Cuando el OC haya ingresado a su Portal de PLAFT, se mostrará la siguiente pantalla, donde el OC deberá seleccionar la pestaña llamada ISOC:

5 4. Qué acciones puede realizar el OC en el aplicativo ISOC? El Oficial de Cumplimiento tendrá las siguientes Opciones: 4.1 Registro ISOC: Permitirá generar el informe semestral para guardarlo y enviarlo. 4.2 Consulta ISOC: Permitirá visualizar, editar y/o enviar los informes generados. 4.3 Material: Descarga de material útil para el llenado de su informe semestral

6 4.1 Registro del Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento Para iniciar el llenado y envió del Informe Semestral, deberá seleccionar la opción Registro ISOC en el menú de la aplicación ISOC.

7 4.1 Registro del Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento Al dar inicio al registro del informe, el sistema le pedirá que complete la información detallada en la siguiente pantalla: Luego de completar la información, deberá grabar y continuar con el registro del ISOC.

8 4.1 Registro del Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento Una vez seleccionada la opción, se mostrará un aviso al usuario, indicándole que está trabajando en un ambiente seguro, tal como se muestra a continuación: Deberá seleccionar que SI desea continuar con el registro del informe, para que aparezca el formulario donde se debe registrar el informe. De lo contrario, irá a la pantalla de Consulta Principal.

9 4.1 Registro del Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento Semestre I Semestre II

10 Semestre I Se muestran los campos del informe, los cuales se encuentran ocultos y agrupados en nueve categorías: A. Información General del SO B. Estadísticas Mensuales de Operaciones C. Reporte de Operaciones Sospechosas D. Políticas y Procedimientos respecto al Registro de Operaciones (RO) E. Procedimientos implementados para detectar, prevenir y controlar el LA/FT F. Manual para la Prevención de LA/FT y Código de Conducta G. Plan Anual de Trabajo (PAT) H. Acciones adoptadas respecto de las observaciones formuladas por la UIF, AI o AE I. Presentación de Informe y Otros

11 Semestre I: A. Información General del SO En el punto A.1. el OC deberá descargar las siguientes plantillas: - Socios y Accionistas, y - Equipo Gerencial. Luego debe completar los datos en las plantillas según corresponda. Para cargar esta información deberá: 1. Usar la opción seleccionar, para buscar el archivo; 2. Luego la opción Cargar para completar el procedimiento. 1 2

12 Semestre I: A. Información General del SO Completar todos los campos en miles de soles. Completar según las opciones que aparecen en el desplegable. Si no tuviera personal a cargo del OC ingresar 0.

13 Semestre I: B. Estadísticas Mensuales de Operaciones Completar el número de operaciones y su valor en dólares, de no haber tenido operaciones completar con 0. Completar el número de operaciones y su valor en dólares, de no haber tenido operaciones completar con 0.

14 Semestre I: B. Estadísticas Mensuales de Operaciones Completar el número de operaciones y su valor en dólares, de no haber tenido operaciones completar con 0. Estos datos se suman de forma automática.

15 Semestre I: C. Reporte de Operaciones Sospechosas Debe indicar si se han detectado nuevas tipologías, diferentes a las establecidas en la norma como señales de alerta: - De haber detectado nuevas tipologías deberá indicarlo seleccionando SI, el número y la descripción respectiva. - De lo contrario deberá seleccionar NO, número 0 y guion en descripción.

16 Semestre I: D. Políticas y Procedimientos respecto al Registro de Operaciones (RO) En caso cuente con clientes excluidos, deberá indicar el número al final del semestre, así como los cambios que hubo en dicho registro, respecto a los reincorporados al RO. De lo contrario deberá indicar que no cuenta con clientes o socios excluidos y consignar el número 0 cuando le pidan número y guion en detalle.

17 Semestre I: E. Procedimientos implementados para detectar, prevenir y controlar el LA/FT Indicar el número de la información solicitada, de no haber detalle colocar un guion (-). Informar acerca de los cambios respecto a los trabajadores en el Semestre. De no corresponder información completar con el número 0.

18 Semestre I: F. Manual para la Prevención de LA/FT y Código de Conducta Para indicar la fecha en que se aprobó por primera vez su Manual de PLAFT deberá seleccionar el icono de calendario y con ayuda de las flechas buscar la fecha que corresponde. Proceder de igual manera en caso haya actualizado su manual, de lo contrario dejara el campo en blanco. Indicar número de trabajadores que han recibido el Manual, de no haberlo entregado consignar el número 0.

19 Semestre I: G. Plan Anual de Trabajo (PAT) Para seleccionar la fecha en que se aprobó su PAT deberá seleccionar el icono de calendario y con ayuda de las flechas buscar la fecha que corresponde. Luego indicar el número de actividades programadas, cumplidas y observadas. De no haber Tareas programadas, consignar el número 0.

20 Semestre I: H. Acciones adoptadas respecto de las observaciones formuladas por la UIF-Perú, AI o AE Deberá indicar si ha tenido o no observaciones de UIF-Perú, AI o AE De haber tenido AI o AE deberá adjuntar el informe, así como información de ellos.

21 Semestre I: H. Acciones adoptadas respecto de las observaciones formuladas por la UIF-Perú, AI o AE Completar el número de observaciones que ha recibido por UIF-Perú, AI o AE, así como el avance respecto a estas. De no haber observaciones consignar el número 0.

22 Semestre I: I. Presentación de Informe y Otros Para seleccionar la fecha en que se presentó el ISOC a su Directorio u órgano que corresponda, deberá seleccionar el icono de calendario y con ayuda de las flechas buscar la fecha que corresponde. Deberá ingresar el tipo y número de documento con que se puso en conocimiento el informe al Directorio u Órgano equivalente (Informe, Memo u otro que corresponda).

23 Semestre II Se muestran los campos del informe, los cuales se encuentran ocultos y agrupados en diez categorías, las cuales contienen la misma información que el primer semestre con información adicional: A. Información General del SO B. Estadísticas Mensuales de Operaciones C. Reporte de Operaciones Sospechosas D. Políticas y Procedimientos respecto al Registro de Operaciones (RO) E. Conocimiento del Cliente, del Mercado y de la Banca Corresponsal F. Políticas relacionadas a los Directivos, Gerentes y Trabajadores G. Manual para la Prevención de LA/FT y Código de Conducta H. Plan Anual de Trabajo (PAT) I. Acciones adoptadas respecto de las observaciones formuladas por la UIF, AI o AE J. Presentación de Informe y Otros

24 Semestre II: D. Políticas y Procedimientos respecto al Registro de Operaciones (RO) Seleccionar la respuesta que corresponda según como lleva su ROP Seleccionar respuesta corresponda la que

25 Semestre II: E. Conocimiento del Cliente, del Mercado y de la Banca Corresponsal Indicar el número de políticas, procedimientos y cartillas. Esta sección deberá ser llenada solo por los Sujetos Obligados que sean Cooperativas de Ahorro y Crédito, respecto a los convenios que tengan con otras entidad financieras.

26 Semestre II: F. Políticas relacionadas a los Directivos, Gerentes y Trabajadores Deberá seleccionar la fecha de aprobación del Programa de Capacitación, y en caso se hubiera actualizado, la fecha de actualización. Para esto deberá seleccionar el icono calendario y ayudarse de las flechas. Deberá completar información acerca de las capacitaciones que han recibido los trabajadores en el semestre.

27 Semestre II: G. Manual para la Prevención de LA/FT y Código de Conducta Para indicar la fecha en que se aprobó por primera vez su Código de Conducta deberá seleccionar el icono de calendario y con ayuda de las flechas buscar la fecha que corresponde. Proceda de igual manera en caso haya actualizado su Código de Conducta, de lo contrario dejara el campo en blanco. Indicar número de trabajadores que han recibido el Código, de no haberlo entregado consignar el número 0.

28 Semestre II: J. Presentación de Informe y Otros Esta información deberá ser llenada solo por los Sujetos Obligados que sean Cooperativas de Ahorro y Crédito. Indicar el número de Productos/Servicios con los que cuentan según la clasificación dada (Ahorro, Crédito, Servicios). Así mismo informar acerca de los 3 productos/servicios más importantes.

29 Guardar Informe Una vez iniciado el informe usted tendrá la opción de Guardar, para poder completarlo y enviarlo luego. Para ello deberá seleccionar la opción Guardar. El sistema revisará que toda la información se encuentre con el formato correspondiente, y le aparecerá el siguiente mensaje de confirmación:

30 Enviar Informe Una vez que el Informe se encuentre completo y correctamente llenado, deberá seleccionar la opción Enviar. El sistema revisará que haya ingresado toda la información solicitada y en el formato correspondiente.

31 Enviar Informe Si luego de la revisión, el sistema identifica que falta información le aparecerá el siguiente mensaje: Deberá completar los campos indicados en el mensaje anterior, para poder proceder con el envió.

32 Enviar Informe Si luego de la revisión, el informe se encuentra completo y llenado correctamente, le aparecerá el siguiente mensaje: Si selecciono Aceptar le aparecerá el siguiente mensaje informativo: De lo contrario, la información no se enviará y se guardara.

33 Enviar Informe Cuando el Informe sea correctamente enviado, aparece el siguiente mensaje de confirmación:

34 4.2 Consulta ISOC Para ver los Informes que fueron guardados y enviados, deberá seleccionar la opción Consulta ISOC en el menú de la aplicación ISOC..

35 4.2 Consulta ISOC Ver Informe Ver Cargo Reenviar Si seleccionó la opción reenviar, se carga la información del informe enviado, en estado Editable.

36 4.3 Material de Consulta En esta sección, podrá encontrar material que le ayudará con el envió electrónico del ISOC