MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

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1 MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO Aprobado por Resolución de Gerencia General N FMV/GG del

2 ÍNDICE 1. ESTRUCTURA DE CARGOS DE LA OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO 1.1 Estructura de Cargos 1.2 Organigrama de Cargos 2. FUNCIONES DE LOS CARGOS DE LA OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

3 1. ESTRUCTURA DE CARGOS DE LA OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO 1.1 Estructura de Cargos La Oficina de Oficialía de Cumplimiento se encuentra conformada por los siguientes cargos: Oficial de Cumplimiento Gestor de Cumplimiento 1.2 Organigrama de Cargos

4 2. FUNCIONES DE LOS CARGOS IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural Unidad Orgánica OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Oficialía de Cumplimiento Número CAP 018 Clasificación Genérica Directivo Clasificación Remunerativa G FUNCIÓN BÁSICA Coordinar, vigilar y controlar el cumplimiento del sistema para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo del Fondo MIVIVIENDA S.A. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Vigilar el cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospechosas del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. b) Supervisar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados para el conocimiento del cliente y conocimiento del mercado; así como los procedimientos necesarios para asegurar el alto nivel de integridad de los colaboradores del FMV S.A. c) Proponer al Directorio la actualización del Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, el Manual de Procedimientos del SPLAFT, los Lineamientos Generales del Régimen de Procedimientos Reforzados para el Conocimiento del Cliente y Debida Diligencia, el Código de Conducta, así como de cualquier otra normativa interna sobre la materia y su respectiva difusión. d) Promover la definición de estrategias para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. e) Formular y proponer las nuevas señales de alerta a ser incorporadas en el Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo y el Manual de Procedimientos del SPLAFT. f) Llevar el control de las operaciones inusuales comunicadas por los colaboradores, así como analizar dichas operaciones con la finalidad de determinar aquellas que puedan ser calificadas como sospechosas, de ser el caso. g) Elaborar y notificar a la UIF-Perú los Reportes de Operaciones Sospechosas, en el plazo previsto por la normatividad vigente. h) Revisar la propuesta de exclusión de un cliente del registro de operaciones y de ser procedente, aprobar su exclusión del referido registro, así como realizar revisiones periódicas de los clientes que han sido excluidos del registro de operaciones, conforme a lo dispuesto por la normatividad vigente. i) Revisar periódicamente en la página web de las Naciones Unidas, las listas sobre personas involucradas en actividades terroristas, a fin de detectar si alguna de ellas está realizando alguna operación con la empresa. j) Supervisar la revisión y actualización de la Lista Restrictiva del FMV S.A.

5 k) Revisar periódicamente la página web del GAFI, la Lista de Países y Territorios No Cooperantes, así como la Lista OFAC. l) Representar y actuar como interlocutor del FMV S.A. ante la SBS, UIF-Perú y la Contraloría General de la República, atendiendo y/o solicitando información de conformidad con las normas pertinentes, en materia de prevención del Lavado de Activos y el financiamiento del Terrorismo. m) Hacer de conocimiento e informar a los nuevos directores, gerentes y demás colaboradores que ingresen al FMV S.A., en coordinación con la Gerencia de Administración, acerca de los alcances del SPLAFT, así como informarles sobre los cambios producidos en la normativa sobre el SPLAFT. n) Dirigir y ejecutar conjuntamente con el Departamento de Recursos Humanos el Programa Anual de Capacitación en temas dedicados a la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. o) Elaborar, ejecutar y evaluar el Programa Anual de Trabajo, que deberá proponerlo al Directorio, para su aprobación en el plazo establecido en la normatividad vigente. p) Participar en la formulación del planeamiento institucional y en la definición de indicadores de gestión, así como conducir la ejecución del plan operativo y presupuesto correspondiente a la Oficialía de Cumplimiento. q) Supervisar e implementar las medidas correctivas recomendadas por los órganos y sistemas de control interno y externo y la unidad de riesgos. r) Canalizar y coordinar con el Departamento de Desarrollo Organizativo, las iniciativas, actualizaciones y modificatorias de los documentos de gestión (directivas, manuales de procedimientos, reglamentos, ROF, MOF, entre otros) y de los formularios que requiera su unidad, a fin de documentar y/o normar sus procesos. s) Cumplir las funciones de Propietario de la Información, definidas en las Políticas de Seguridad de la Información, respecto a los activos de información bajo su cargo. t) Administrar el riesgo de sus actividades, asegurando su consistencia con los niveles de tolerancia definidos y el desarrollo de controles apropiados, asumiendo el resultado de su gestión en el ámbito de su competencia. u) Emitir informes al Directorio, a la UIF-Perú y a la SBS, en los plazos establecidos, conforme a la normatividad vigente. v) Supervisar la administración y conservación del acervo documentario impreso o digital, de la unidad bajo su cargo por el periodo que indiquen las disposiciones y normas correspondientes. w) Velar por la custodia y buen uso de los bienes de la carpeta patrimonial asignada a la Oficialía de Cumplimiento. Las demás funciones que le asigne el Directorio o que le corresponda de acuerdo con la normatividad vigente. LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Directorio Supervisa a Gestor de Cumplimiento

6 REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Formación académica Bachiller o Titulo Profesional Estudios de maestría concluidos (Alternativamente a los estudios de maestría, se solicitará tres (03) años adicionales a la experiencia general y especifica requerida en el perfil) Carreras(Profesiones) Maestría o Post Grado Derecho, Economía, Administración, Ingeniería, Contabilidad o carreras con denominación distinta pero de contenido similar. Maestría en Administración, Gestión, Derecho Empresarial o materias con denominaciones distinta pero de contenido similar, o de materias relacionados al cargo. Colegiatura habilitada No requerida. Experiencia laboral Experiencia especifica (adicional) Conocimientos (ingles) Conocimientos ofimáticos Otros conocimientos Competencias genéricas Ocho (08) años de experiencia general. Dos (02) años de experiencia gerencial o cuatro (04) años de experiencia jefatural. Dos (02) años de experiencia acumulada en el sector financiero, inmobiliario y/o público Fluido (habla, escribe, y comprende) Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel intermedio) Outlook (Nivel intermedio) Conocimiento de la normativa de SBS respecto al ámbito de sus funciones. Conocimiento en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Certificación Internacional en Prevención del Lavado de Activos y/o del Financiamiento del Terrorismo (o la condición de obtenerla durante el periodo de prueba, 01 año) Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad

7 Competencias especificas Otros Liderazgo Toma de Decisiones Planificación y organización Orientación al cliente Solución de problemas Comunicación Disponibilidad para viajar al interior o exterior del país.

8 IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Cargo Estructural Unidad Orgánica GESTOR DE CUMPLIMIENTO Oficialía de Cumplimiento Número CAP 019 Clasificación Genérica Profesional Clasificación Remunerativa PII FUNCIÓN BÁSICA Gestionar el cumplimiento del sistema para detectar y/o prevenir operaciones inusuales o sospechosas de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo. FUNCIONES ESPECÍFICAS a) Apoyar en las actividades de cumplimiento que tengan como propósito la supervisión de la aplicación de las políticas, mecanismos y procedimientos del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT) b) Apoyar en la revisión y/o actualización de la normativa interna del SPLAFT. c) Apoyar en la elaboración de informes que absuelvan consultas sobre interpretación de la normativa interna y/o externa del SPLAFT. d) Apoyar en los cursos de capacitación en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo que se imparta a los colaboradores del FMV S.A. e) Analizar las operaciones inusuales comunicadas por las unidades orgánicas responsables del cumplimiento del SPLAFT, con la finalidad de determinar si podrían ser calificadas como sospechosas. f) Apoyar en la identificación de señales de alerta asociadas a los diferentes productos sujetos a las políticas y procedimientos del SPLAFT. g) Recibir, procesar y llevar las estadísticas de las operaciones inusuales comunicadas por las unidades orgánicas responsables del cumplimiento del SPLAFT. h) Apoyar en la revisión periódica la página web del GAFI, la Lista de Países y Territorios No Cooperantes, así como la Lista OFAC. i) Apoyar la revisión periódica en la página web de las Naciones Unidas, las listas sobre personas involucradas en actividades terroristas, a fin de detectar si alguna de ellas está realizando alguna operación con la empresa. j) Apoyar en la evaluación del riesgo exposición al lavado de activos y del financiamiento del terrorismo de los clientes, en el marco de la aplicación del régimen de procedimientos reforzados. k) Revisar e informar sobre el contenido y alcances de los cambios producidos en la normatividad del SPLAFT, aplicable al FMV S.A. l) Revisar y actualizar la Lista Restrictiva del FMV S.A. m) Supervisar el Registro Especial de Clientes con exposición al riesgo de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. n) Evaluar de forma previa y proponer la posibilidad de exclusión de un Cliente del registro de operaciones y de ser procedente, proponer su exclusión del referido registro.

9 o) Hacer seguimiento a la implementación de las medidas correctivas recomendadas por los órganos de control interno, externo y organismos supervisores. p) Desempeñar las demás funciones inherentes a su cargo que le sean asignadas por el Oficial de Cumplimiento. LÍNEAS DE AUTORIDAD Depende de Supervisa a Oficial de Cumplimiento No ejerce supervisión REQUISITOS MÍNIMOS Y COMPETENCIAS Formación académica Carreras(Profesiones) Bachiller o Titulo Profesional Derecho, Economía, Administración, Ingeniería, Contabilidad o carreras con denominación distinta pero de contenido similar. Maestría o Post Grado No requerida Colegiatura habilitada No requerida Experiencia laboral Experiencia especifica (adicional) Conocimientos (ingles) Conocimientos ofimáticos Otros conocimientos Dos (02) años de experiencia en temas relacionados a normativa legal y/o gestión de riesgo y/o oficialía de cumplimiento. No requerida Elemental Word (Nivel intermedio) Excel (Nivel intermedio) Power Point (Nivel intermedio) Outlook (Nivel intermedio) Capacitación en Prevención del Lavado del Activos y/o del Financiamiento del Terrorismo (mínimo un curso) Competencias genéricas Vocación de servicio Orientación a resultados Trabajo en equipo Tolerancia a trabajo bajo presión Adaptabilidad al cambio Responsabilidad y confiabilidad Integridad

10 Competencias especificas Planificación y organización Capacidad de análisis Proactividad Compromiso Otros Disponibilidad para viajar al interior del país.