Legg Mason Global Funds plc Formulario de Solicitud

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1 ESTE FORMULARIO ORIGINAL SE DEBERÁ DEVOLVER DEBIDAMENTE COMPLETADO A: BNY MELLON INVESTMENT SERVICING (INTERNATIONAL) LIMITED (EL ADMINISTRADOR ) SÓLO SE EMITIRÁN LAS ACCIONES EN UN FORMULARIO DE CUENTA REGISTRADA. Lista de Verificación de la Solicitud Este paquete contiene todos los formularios que necesita para invertir en los subfondos (en lo sucesivo, los Fondos ) de Legg Mason Global Funds Plc (en lo sucesivo, la Compañía ), incluidos un formulario de solicitud de cuenta y formularios relacionados, que se deberán rellenar antes de su inversión inicial. Paso 1: Rellene el adjunto (obligatorio). Paso 2: Obtenga los documentos que se solicitan en el apartado 9 del formulario de solicitud, que enviará con el formulario de solicitud (obligatorio). Paso 3: Envíe los formularios completados y los documentos adicionales solicitados a: BNY Mellon Investment Servicing (International) Limited, Legg Mason, P.O. Box 31, Rochestown, Drinagh, Wexford, Irlanda. Tel: Fax: Se puede enviar una copia debidamente completada y formalizada del antes de enviar los formularios originales, mediante facsímil al número , para garantizar que la solicitud de compra se procese con celeridad. Seguidamente, se deben enviar los formularios originales impresos al Administrador, a la dirección especificada anteriormente. Si no se envían los documentos originales, se retendrán los ingresos o ingresos en caso de rescate. *NOTA IMPORTANTE: La Compañía, sus Fondos y clases de acciones están registrados para venta pública en algunas jurisdicciones, e incluso en dichas jurisdicciones, sólo algunos Fondos y clases de acciones pueden estar registrados para venta pública. Para obtener información sobre las jurisdicciones en que la Compañía, sus Fondos y clases de acciones están registrados para venta pública, póngase en contacto con su representante de Legg Mason o con su agente. Información relativa al Documento de datos fundamentales para el inversor Ha recibido la última versión del Documento de datos fundamentales para el inversor (en lo sucesivo, KIID por sus siglas en inglés) correspondiente al/los Fondo(s) y Clase(s) de Acciones al/a los que se refiere el presente impreso de solicitud? Si no ha recibido el KIID o no está seguro de que sea el adecuado o de que se trate de la última versión del mismo, póngase en contacto con su agente de bolsa o representante de Legg Mason o escriba a Legg Mason Investments (Europe) Limited, 201 Bishopsgate, Londres, EC2M 3AB. Deberá confirmar que ha recibido el KIID pertinente para todas las suscripciones posteriores en los Fondos. En el caso exclusivo de los clientes institucionales y corporativos, deberán dar su consentimiento para recibir la última versión del KIID de los Fondos y Clases de Acciones a través de nuestro sitio Web: Por favor, preste su consentimiento indicando su dirección de correo electrónico en la sección DATOS DEL REGISTRO ESCRIBA CLARAMENTE EN LETRAS MAYÚSCULAS EN TODO EL APARTADO. DEBERÁ RELLENAR ESTE APARTADO ÍNTEGRAMENTE. Nombre del Accionista Registrado:* Dirección: Nombre de Contacto: Código Postal: Número de Identificación de Contribuyente (Tax ID):** País: Tel.: Fax: Si desea indicar los datos específicos de la cuenta, por favor, especifíquelos a continuación (un máximo de 10 caracteres entre iniciales y números): Núm. de Cuenta: Designación: Opción de Pago de Dividendos para accionistas con clases de acción distributivas (si no se marca la casilla o los datos no están completos, se reinvertirán automáticamente los dividendos en acciones adicionales) Pagar Dividendos en Efectivo*** (para que se realice un depósito directo en su Cuenta Bancaria, rellene el apartado 7) Reinvertir Dividendos en Acciones Adicionales Me gustaría recibir una copia impresa del último Informe Anual de Legg Mason Global Funds plc. * Añadir (nominal) si se trata de una cuenta nominal ** Acepto/Aceptamos que debido a los requisitos de la Unión Europea de impuestos sobre ingresos por ahorros, deberé/deberemos acreditar mi/nuestro número de identificación de contribuyentes y la fecha y lugar de nacimiento, y que esta información se utilizará si yo/nosotros estoy sujeto/estamos sujetos a las condiciones de la legislación impositiva de ingresos por ahorros de la Unión Europea. *** El pago de dividendos en la moneda no de base precisará tres días para su procesamiento. De manera predeterminada, los dividendos se pagan en la moneda en que se realizó la suscripción. Legg Mason Global Funds plc es una sociedad de inversión con capital variable constituida con responsabilidad limitada conforme a las leyes de Irlanda con el número de registro , establecida como fondo de paraguas con responsabilidad segregada entre subfondos. Su dirección/domicilio social es: Riverside Two, Sir John Rogerson s Quay, Grand Canal Dock, Dublín 2, Irlanda. 1 K

2 2. INFORMACIÓN IMPORTANTE PARA CUENTAS NOMINALES (SÓLO PARA DISTRIBUIDORES Y CLIENTES INSTITUCIONALES) Si la participación accionaria se registra a nombre del nominatario, escriba con letra de imprenta clara el nombre del cliente subyacente. Si no se completa esta sección, los términos negociados podrían no aplicarse: Nombre del Cliente: Dirección de Correspondencia (en caso de que difiera de la anterior): Código Postal: Tel.: País: Fax: 3. INSTRUCCIONES POR FAX O TELEX El abajo firmante autoriza por el presente documento al Administrador, al Gestor de Inversiones y a cualquier otro agente a actuar según las instrucciones enviadas por correo postal o facsímil sin necesidad de una garantía de firma. Para facilitar la inversión puntual, se podrá procesar una subscripción inicial tras recibir una instrucción por fax y se podrán emitir Acciones. Sin embargo, el formulario de solicitud original se deberá recibir con prontitud. En el caso de las recompras enviadas por fax, no se abonará el producto de la recompra hasta que se reciba el formulario de solicitud y se hayan completado las verificaciones antiblanqueo de dinero. Los datos originales del banco deberán estar registrados. El abajo firmante acepta que cualquier modificación a la información del formulario de solicitud, incluida la sección Detalles de la Cuenta de Repago : (1) deberá notificarse por escrito al Administrador; (2) deberá contener el número apropiado de firmas y todas estas firmas deberán tener garantía de firma; y (3) sólo será efectiva tras la recepción de los documentos originales. A falta de negligencia de su parte, el Administrador, el Fondo correspondiente y el Gestor de Inversiones no serán responsables de dichos rescates o de los pagos realizados a una cuenta no autorizada. El abajo firmante conviene en indemnizar y mantener indemnizado al Administrador, al Gestor de Inversiones y a otros agentes frente a la pérdida de cualquier tipo que surja como resultado de que actúen de acuerdo con las instrucciones del facsímil o en desacuerdo con ellas. Instrucciones: Se puede enviar una copia debidamente completada y formalizada del y la documentación Antiblanqueo de Dinero pertinente al Administrador del Fondo antes de enviar los formularios originales, mediante facsímil al número , para garantizar que la solicitud de compra se procese con celeridad. Los formularios originales se deberán enviar al Administrador del Fondo inmediatamente después y remitirse a BNY Mellon Investment Servicing (International) Limited, Legg Mason, PO Box 31, Rochestown, Drinagh, Wexford, Irlanda Teléfono , a la Atención de: Equipo de Legg Mason Global Funds. 2 K

3 4. DECLARACIONES DEL SOLICITANTE Si el Solicitante firma y envía este, el Solicitante solicita de forma irrevocable Acciones en cada Fondo como se indica en el Apartado 3, con sujeción a las condiciones del Folleto Explicativo actual del Fondo. El Solicitante ha revisado las condiciones del Folleto Explicativo y ha concluido que la compra de Acciones del Solicitante es legal y apropiada bajo la normativa y legislación impositiva, contable y de otro tipo pertinente. El Solicitante cuenta con la suficiente experiencia y conocimientos en cuestiones empresariales y financieras para ser capaz de evaluar los méritos y riesgos de una inversión en las Acciones y ha determinado que dicha inversión es apropiada siguiendo los criterios de inversión correspondientes del Solicitante y que el Solicitante es capaz y está dispuesto a asumir los riesgos de inversión correspondientes (financieros o de otra índole). El Solicitante está totalmente autorizado por el acta de constitución, estatutos y otros documentos de constitución del Solicitante para adquirir Acciones y, en caso aplicable, ha autorizado y dado poder al asesor, fideicomisario u otra entidad del Solicitante que compra Acciones en nombre del Solicitante a hacerlo, y el individuo o individuos que completan y entregan este tienen la capacidad y la autorización al respecto y dichos individuos han formalizado debidamente este. El Solicitante manifiesta que el Solicitante comprende que las subscripciones y rescates de Acciones en monedas que no sean las de base estarán sujetas a riesgos de tipo cambio. Asimismo, el Solicitante comprende que el tipo de cambio obtenido por el Administrador podría no ser el mejor tipo del mercado. El Solicitante manifiesta que el Solicitante comprende que (i) el Fondo no se registrará en la Ley de sociedades de inversión de EE.UU. (U.S. Investment Company Act) de 1940, y modificaciones, (ii) las Acciones no se han registrado ni se registrarán bajo la Ley de valores de EE.UU. (U.S. Securities Act) de 1933, y modificaciones ( Ley de 1933 ), o bajo las leyes de valores de cualquier Estado o jurisdicción de los Estados Unidos, (iii) las Acciones se podrán revender únicamente en transacciones no sujetas a los requisitos de registro de la Ley de 1933 o exentas de los mismos, y que (iv) las Acciones no se podrán regalar, vender o entregar, directa o indirectamente en EE.UU. para cuenta de Personas jurídicas de EE.UU., de acuerdo con la definición de dicho término en el Folleto explicativo. El Solicitante manifiesta que (i) el Solicitante no es, y la cuenta de la que procederá el dinero de la suscripción del Solicitante no es de una Persona jurídica de EE.UU., tal como se define en el Folleto explicativo, (ii) el Solicitante no transferirá o entregará directa o indirectamente, ninguna acción a una Persona jurídica de EE.UU., (iii) no se le pidió al Solicitante que comprara acciones y no adquirió ninguna de las Acciones mientras estaba presente en Estados Unidos, (iv) el Solicitante notificará al Fondo en caso de que el Solicitante se convierta en una Persona jurídica de EE.UU. mientras esté en posesión de Acciones, (v) el Solicitante no transferirá ni rescatará ninguna de las Acciones mientras esté en Estados Unidos, sus territorios o posesiones, o en zonas sujetas a su jurisdicción, y (vi) si el Solicitante es un banco, agente de bolsa o intermediario, y el Solicitante adquiere Acciones en nombre de clientes con fines de inversión, que dichos clientes no son Personas jurídicas de EE.UU., que el Solicitante notificará al Fondo si llega a conocimiento del Solicitante que dicho cliente se ha convertido en una Persona Jurídica de EE.UU., que el Solicitante no transferirá ni entregará intencionalmente Acciones o parte de ellas o interés derivado de las mismas a la cuenta o en beneficio de una Persona jurídica de EE.UU. y que el Solicitante no realizará transferencias ni entregas al respecto directa o indirectamente en Estados Unidos. Las Acciones del Solicitante se registrarán con el nombre de registro del Solicitante, como se indica en este. En el caso de solicitantes conjuntos, el Fondo podría aceptar instrucciones en relación con dichas Acciones (incluyendo, entre otros, en relación con las instrucciones de rescate) dadas por cualquiera de los Solicitantes. El Solicitante acuerda por el presente documento que ni la Compañía, ni los Fondos ni sus agentes, incluyendo los gestores de inversión, distribuidores, depositario y Administrador de los Fondos (colectivamente los Agentes ) serán responsables de ninguna pérdida o daño del tipo que sean por i) uso no autorizado del facsímil; ii) falsificación de una firma no autorizada que se considera razonablemente como genuina, o iii) una tergiversación sustancial realizada por el Solicitante en la solicitud. El Solicitante acuerda indemnizar a la Compañía, los Fondos y sus Agentes de y contra cualquiera y todas las responsabilidades, obligaciones, pérdidas, daños, reclamaciones, penalizaciones, acciones, juicios, costes, gastos o desembolsos de cualquier tipo o índole (en adelante, Pérdidas ) que puedan ser impuestos o creados o imputados por las declaraciones realizadas por el solicitante en este documento, o la aceptación de o la actuación acorde con las instrucciones recibidas por fax o teléfono y aparentemente autorizadas por el Solicitante. El Solicitante se compromete por este medio a notificar inmediatamente a la Compañía si cualquiera de las declaraciones aquí contenidas deja de ser precisa o completa en todos los respectos. La responsabilidad agregada del Solicitante por las Pérdidas, frente a los Fondos y los Agentes, se limitará al importe total de sus inversiones. El Solicitante ha recibido la última versión del KIID correspondiente al/los Fondo(s) y Clase(s) de Acciones al/a los que se refiere el presente formulario de solicitud. Notas: 1. Para ser válido, el deberá estar firmado por cada uno de los Solicitantes. 2. Si se firma mediante Poder Legal, dicho poder o una copia debidamente certificada de él deberán acompañar al. 3. Todo Solicitante corporativo debería firmar mediante un representante debidamente autorizado, que debería indicar su capacidad como representante. 4. El Administrador que actúa en nombre de la Compañía se reserva el derecho a rechazar una solicitud de Acciones de forma total o parcial. 5. DATOS DE LA CUENTA DE REPAGO Indique el nombre del banco al que el Administrador deberá efectuar los pagos de la Compañía que le corresponden a usted, incluyendo los pagos en efectivo por dividendos. El pago se realizará mediante transferencia electrónica. (No se aceptarán instrucciones por parte de terceros). Nombre del Banco: Dirección del Banco: Número ABA/Núm. de Identificación del Banco (Sort Code): Referencia: Datos del Banco Intermediario: Nombre del Banco: SWIFT: Número de Cuenta: Nombre de la Cuenta: La Compañía deberá retener impuestos irlandeses sobre el producto del rescate, al tipo aplicable, a menos que haya recibido del Accionista los documentos originales completados de la lista de verificación. SWIFT: IBAN: IBAN: 3 K

4 6. RECONOCIMIENTO DE UTILIZACIÓN DE DATOS El Solicitante reconoce que al rellenar el formulario de solicitud ofrece información personal que podría considerarse como datos personales de conformidad con la Ley de Protección de Datos Irlandesa (Irish Data Protection Act) de 1988 y las modificaciones de la Enmienda a la Ley de Protección de Datos (Data Protection Amendment Act) de 2003 (en adelante Legislación de Protección de Datos ). Estos datos se utilizarán con fines de administración, agencia de transferencia, análisis estadístico, investigación y divulgación a la Compañía, sus delegados y sus agentes. El Solicitante otorga su consentimiento a la Compañía, sus delegados y a los agentes debidamente autorizados y cualquier compañía relacionada, asociada o afiliada que obtenga, posea, utilice, divulgue o procese los datos con uno o más de los siguientes objetivos: gestionar y administrar las tenencias del inversionista en la Compañía y las cuentas relacionadas, en forma continua; para otros fines específicos a los que el inversionista ha dado consentimiento específico; para llevar a cabo análisis estadísticos e investigación de mercados; para cumplir con las obligaciones jurídicas y normativas aplicables al inversionista y la Compañía; para la divulgación o transferencia, en Irlanda u otros países, incluyendo entre otros a Estados Unidos, que podrían no contar con la misma legislación de protección de datos de Irlanda, a terceros, incluyendo asesores financieros, organismos reguladores, auditores, proveedores de tecnología o la Compañía y sus delegados y sus agentes debidamente designados y cualquiera de las compañías relacionadas, asociadas o afiliadas para los objetivos especificados anteriormente; o para otros intereses empresariales legítimos de la Compañía. De conformidad con la Legislación de Protección de Datos, los inversionistas tienen derecho a acceder a sus datos personales en poder de la Compañía y el derecho a modificar y rectificar las imprecisiones de sus datos personales en poder de la Compañía expresando mediante solicitud por escrito a la Compañía. La Compañía ejerce de Controlador de Datos de conformidad con la Legislación de Protección de Datos y se compromete a mantener la confidencialidad de la información personal que le proporcionan los inversionistas, de acuerdo con la Legislación de Protección de Datos. El Solicitante consiente que se graben las llamadas telefónicas realizadas a y recibidas del Solicitante por parte de la Compañía, sus delegados, sus agentes debidamente designados y cualquiera de las compañías correspondientes relacionadas, asociadas o afiliadas con fines de mantenimiento de registros, seguridad o capacitación. 7. INSTRUCCIONES DE PAGO Las acciones serán nominativas y se mantendrán directamente con el Administrador del Fondo. Se deberá abonar íntegramente el importe de la compra por transferencia electrónica en fondos disponibles inmediatamente. El pago deberá realizarse en la moneda correspondiente a: USD Banco Beneficiario: The Bank of New York Mellon, Nueva York Número de cuenta: IRVTUS3N Número ABA: Nombre de la cuenta: Legg Mason Global Funds plc Subs Acct EUR Banco Corresponsal: Deutsche Bank, Fráncfort IRVTBEBB DEUTDEFF Nombre de la cuenta: Legg Mason Global Funds plc Subs Acct Número de cuenta: Número de cuenta: Banco Beneficiario: The Bank of New York Mellon, Bruselas IBAN: BE GBP Banco Corresponsal: The Bank of New York Mellon, Londres IRVTBEBB IRVTGB2X (Código Sort ) Nombre de la cuenta: Legg Mason Global Funds plc Subs Acct Número de cuenta: Número de cuenta: Banco Beneficiario: The Bank of New York Mellon, Bruselas IBAN: BE CHF Banco Corresponsal: Credit Suisse AG IRVTBEBB CRESCHZZ80A Nombre de la cuenta: Legg Mason Global Funds plc Subs Acct Número de cuenta: Número de cuenta: Banco Beneficiario: The Bank of New York Mellon, Bruselas IBAN: BE SGD Banco Corresponsal: United Overseas Bank, Singapur IRVTBEBB UOVBSGSG Nombre de la cuenta: Legg Mason Global Funds plc Subs Acct Número de cuenta: Número de cuenta: Banco Beneficiario: The Bank of New York Mellon, Bruselas IBAN: BE K

5 7. INSTRUCCIONES DE PAGO (CONTINUACIÓN) SEK Banco Corresponsal: Skandinaviska Enskilda Banken, Estocolmo IRVTBEBB ESSESESS Nombre de la cuenta: Número de cuenta: Número de cuenta: Banco Beneficiario: The Bank of New York Mellon, Bruselas IBAN BE AUD Banco Corresponsal: National Australia Bank, Melbourne Banco Beneficiario: NATAAU3303X IRVTBEBB Número de cuenta: Nombre de la cuenta: Para pago SLBTR BSB Número de cuenta: Para pagos mediante Austraclear NNLM 30 IBAN: Legg Mason Global Funds plc Subs Acct The Bank of New York Mellon, Bruselas Legg Mason Global Funds plc Subs Acct BE JPY Banco Corresponsal: The Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ Ltd, Tokio IRVTBEBB BOTKJPJT Nombre de la cuenta: Número de cuenta: Número de cuenta: Banco Beneficiario: The Bank of New York Mellon, Bruselas IBAN: BE Legg Mason Global Funds plc Subs Acct CAD Banco Corresponsal: CIBCCATT Canadian Imperial Bank of IRVTBEBB Commerce, Toronto Nombre de la Legg Mason Global Funds plc Subs cuenta: Acct MELNUS3PGSS CIBC Mellon Trust Company Número de cuenta: Número de cuenta: BNXF IBAN: BE Banco Beneficiario: The Bank of New York Mellon, Bruselas RMB Banco Corresponsal: Hongkong and Shanghai Banking IRVTBEBB Corporation, Hong Kong Nombre de la Legg Mason Global Funds plc Subs cuenta: Acct HSBCHKHH Número de cuenta: Número de cuenta: IBAN: BE Banco Beneficiario: The Bank of New York Mellon, Bruselas NZD Banco Corresponsal Primario: Bank of New Zealand, Nueva Zelanda Banco Beneficiario: BNY Mellon, Bruselas BKNZNZ22XXX IRVTBEBBXXX Número de cuenta con Nombre de la Legg Mason Global Funds plc Subs cuenta: Acct Bank of New Zealand: Número de cuenta: Banco Corresponsal: National Nominees Limited, Nueva Zelanda IBAN: BE NATANZ22XXX Número de cuenta con National Nominees: K

6 8. FIRMAS PRIMERA FIRMA AUTORIZADA NOMBRE Y CARGO (si firma en nombre de la Empresa) SEGUNDA FIRMA AUTORIZADA (en caso aplicable) NOMBRE Y CARGO (si firma en nombre de la Empresa) TERCERA FIRMA AUTORIZADA (en caso aplicable) NOMBRE Y CARGO (si firma en nombre de la Empresa) CUARTA FIRMA AUTORIZADA (en caso aplicable) NOMBRE Y CARGO (si firma en nombre de la Empresa) Fecha: Nota: (i) Si una cuenta tiene más de un titular, todos los titulares deberán firmar. Una corporación deberá firmar mediante una persona debidamente autorizada. Deberán firmar como mínimo dos personas autorizadas. ii) Se reserva el derecho a rechazar solicitudes. Instrucciones: Se puede enviar una copia debidamente completada y formalizada del y la documentación Antiblanqueo de Dinero pertinente al Administrador del Fondo antes de enviar los formularios originales, mediante facsímil al número , para garantizar que la solicitud de compra se procese con celeridad. Se deberán enviar los formularios originales al Administrador del Fondo inmediatamente después, dirigidos a BNY Mellon Investment Servicing (International) Limited, Wexford Business Park, Rochestown, Drinagh, Wexford, Irlanda Teléfono , a la Atención de: Equipo de Legg Mason Global Funds. 9. SUPLEMENTO ANTIBLANQUEO DE DINERO Usted (el "Inversor") deberá completar este suplemento para convertirse en accionista del Fondo. Su acuerdo de suscripción no se considerará completo y no se le emitirán acciones del Fondo, independientemente de si ya ha enviado fondos mediante transferencia, hasta que el Administrador del Fondo reciba toda la documentación enumerada a continuación. Cualquier retraso a la hora de proporcionar la documentación podría retrasar el procesamiento de la solicitud o el pago de cualquier ingreso. En función de la evaluación de riesgo de un Inversor, el Administrador se reserva el derecho de solicitar documentación adicional según corresponda cada cierto tiempo. Se requiere diligencia debida extendida de aquellos inversores que están o podrían estar expuestos desde el punto de vista político, según lo determine el Administrador. La Sección II detalla los requisitos relativos a la documentación en función de los tipos de Inversores vistos con más frecuencia. Si desea obtener información adicional, póngase en contacto con el Departamento de Servicios para el Inversor (Investor Services) llamando al DATOS DEL SOLICITANTE: (a) Nombre del solicitante: (b) Dirección del domicilio/registrada: (c) Empleo (si corresponde): (d) Fecha de nacimiento: I. INFORMACIÓN PARA EL PAGO (a) Nombre del banco, incluido el código BIC, código de transferencia federal, SWIFT o de identificación del banco (Sort Code) desde el cual se realiza la transferencia de su pago al Fondo ("Banco que realiza la transferencia"): (b) Nombre y número de cuenta en el Banco que realiza la transferencia en la que se efectúa el cargo: (c) Es usted cliente del Banco que realiza la transferencia? SÍ NO Debe realizar la transferencia del pago desde una cuenta que esté a su nombre. No se aceptarán pagos por parte de terceros. 6 K

7 9. SUPLEMENTO ANTIBLANQUEO DE DINERO II. INFORMACIÓN ADICIONAL Determine a cuál de las siguientes categorías enumeradas pertenece y haga una marca de verificación junto a dicha categoría. Deberá proporcionar al Administrador los materiales enumerados bajo la categoría relevante y todas las copias deberán estar certificadas por el organismo correspondiente**: 1. Para personas designadas 1 en un país especificado 2 Nombre del organismo regulador o URL de la página web: N.º de registro/licencia: Una copia certificada o el original de la lista de firmantes autorizados que incluya el mandato correspondiente para operar la cuenta. Para personas designadas 1 en un país especificado 2 que actúen en nombre de terceros o que introduzcan Inversores (se necesita lo siguiente además de los elementos solicitados arriba): Firma del Anexo A. 2. Para individuos que actúen por cuenta propia Una copia certificada de un documento de identidad válido con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y dos documentos diferentes que demuestren el domicilio actual, fechados en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas, extracto bancario). 3. Para las compañías que cotizan en bolsas de valores (o subsidiarias de propiedad exclusiva de dichas compañías) en un país especificado 2 Nombre de intercambio o de la URL de la página web de intercambio: Una copia certificada o el original de la lista de firmantes autorizados que incluya el mandato correspondiente para operar la cuenta. 4. Para sociedades no cotizadas Una copia certificada de un certificado de formación debida y organización y autorización continuada para desarrollar su actividad en la jurisdicción de su organización (p. ej., certificado de incorporación/registro). Una copia certificada del acta constitutiva y el estatuto o documento constitutivo equivalente. Una copia certificada o el original del mandato autorizado correspondiente para que los directores puedan abrir/operar la cuenta. El original o copia certificada del registro de miembros/accionistas (propietarios beneficiarios) en el que se indica el nombre de cada persona que, directa o indirectamente, es el propietario efectivo de más del 25% de cualquier clase de participación en el capital con o sin derecho a voto del posible inversor o que ejerce control sobre la gestión de la compañía. Original o copia certificada del registro de los directores. Cuando haya 2 directores: una copia certificada de un documento de identidad válido con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y 1 documento que demuestre el domicilio actual, fechado en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas, extracto bancario); o los requisitos de identificación de conformidad con la forma jurídica si no se trata de individuos. Para sociedades no cotizadas que no están en un país especificado (se requiere lo siguiente además de todos los elementos solicitados más arriba) Para todos los propietarios efectivos según se describe arriba: una copia certificada de un documento de identidad con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y 1 documento que demuestre el domicilio actual, fechado en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas, extracto bancario); o los requisitos de identificación de conformidad con la forma jurídica si no se trata de individuos. 5. Para organismos públicos 4 en un país especificado 2 Proporcione la URL de la página web relevante detallando el estatus como Organismo Público. Una copia certificada o el original de la lista de firmantes autorizados que incluya el mandato correspondiente para operar la cuenta. ** Todas las copias las pueden certificar: un policía, un contable autorizado, un notario público, un procurador, los empleados de la embajada o del consulado o un representante de su banco, un agente de bolsa-intermediario registrado u otra institución financiera regulada. Cada documento deberá estar marcado con las palabras original seen (se ha visto el original) o true copy of original documents (copia verdadera de documentos originales). El documento deberá estar firmado por la entidad que certifica el documento e indicar en qué capacidad así como el número de licencia (si corresponde). 1 Una Persona Designada es una entidad regulada que es una institución financiera (p. ej., banco, agente de bolsa-intermediario o asesor de inversión), una institución crediticia, un auditor, un contable externo o asesor fiscal, un profesional jurídico independiente relevante, un fideicomiso o proveedor de servicios de sociedades. 2 Países Especificados: Estados miembro de la Unión Europea, Argentina, Australia, Brasil, Canadá, Hong Kong, Islandia, Japón, Liechtenstein, México, Nueva Zelanda, Noruega, Singapur, Suiza, Sudáfrica, Estados Unidos, Islas Anglonormandas y la Isla de Man, el territorio insular de las Antillas Holandesas y Aruba, los territorios insulares franceses de Mayotte, Nueva Caledonia, Polinesia Francesa, San Pedro y Miquelón, y Wallis y Futuna. 7 K

8 9. SUPLEMENTO ANTIBLANQUEO DE DINERO (CONTINUACIÓN) 6. Para otras autoridades en un país especificado y que no se consideran organismos públicos según se define más arriba Una copia certificada del documento de formación/constitución relevante. Una copia certificada o el original de la lista de firmantes autorizados que incluya el mandato correspondiente para operar la cuenta. Los nombres de cada uno de los representantes del organismo público. Para organismos públicos u otras autoridades que no están en un país especificado 2 (se requiere lo siguiente además de todos los elementos solicitados más arriba) Cuando haya 2 representantes: una copia certificada de un documento de identidad válido con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y 1 documento que demuestre el domicilio actual, fechado en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas, extracto bancario). Debe señalarse que los Organismos Público/Autoridades Locales en determinadas jurisdicciones podrían estar dentro de la categoría de entidades que son propiedad de Planes personales de capital (PEP, por sus siglas en inglés) o están controladas por estos y que, por tanto, podrían estar sujetas a requisitos de documentación adicional y aprobación por parte del Administrador antes de proceder a la apertura de la cuenta. 7. Para planes de pensiones en un país especificado que proporcionan prestaciones por jubilación a los empleados 2 Una copia certificada del certificado de aprobación del organismo fiscal correspondiente. Una copia certificada o el original del mandato autorizado correspondiente para que los directores puedan abrir/operar la cuenta. Copia certificada de prueba que demuestre que la persona que representa al inversor está autorizada (escritura fiduciaria, decreto o documentoconstitutivo). 8. Para planes de pensiones en un país especificado 2 si el apartado 7. anterior no es aplicable Una copia certificada del certificado de aprobación del organismo fiscal correspondiente. Una copia certificada del documento de formación/constitución relevante. Nombres de los fideicomisarios/directores/reguladores o equivalentes. Names of the trustees/directors/governors or equivalent. Una copia certificada o el original del mandato autorizado correspondiente para que los directores puedan abrir/operar la cuenta. 9. Para todos los planes de pensiones restantes (se necesita lo siguiente además de todos los elementos solicitados en el apartado 7. anterior) Para el administrador/fideicomisario y el(los) controlador(es): una copia certificada de un documento de identidad válido con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y 1 documento que demuestre el domicilio actual, fechado en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas vigente, extracto bancario, etc.); o los requisitos de identificación de conformidad con la forma jurídica si no se trata de individuos. 10. Para fideicomisos privados Una copia certificada de la escritura fiduciaria o documento constitutivo equivalente. Una copia certificada o el original del mandato autorizado correspondiente para los fideicomisarios para que puedan abrir/operar la cuenta. Lista de los controladores/propietarios efectivos si no se incluye en la escritura fiduciaria. Cuando haya 2 fideicomisarios: una copia certificada de un documento de identidad válido con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y 1 documento que demuestre el domicilio actual, fechado en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas, extracto bancario, etc.); o si no se trata de un individuo, la documentación de identificación de conformidad con la forma jurídica. Para fideicomisos privados que no están en un país especificado (se requiere lo siguiente además de todos los elementos solicitados más arriba) Para el(los) propietario(s)/controlador(es)/fundador/beneficiarios: una copia certificada de un documento de identidad válido con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y 1 documento que demuestre el domicilio actual, fechado en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas vigente, extracto bancario, etc.); o si no se trata de un individuo, la documentación de identificación de conformidad con la forma jurídica. 3 Una compañía que cotiza en bolsa es aquella cuyos valores han sido admitidos para su negociación en un mercado regulado. 4 Un organismo público es aquel: (a) al que le han sido confiadas funciones públicas de conformidad con el Tratado de la Unión Europea, los Tratados de las Comunidades Europeas o legislación secundaria de la Comunidad; (b) cuya identidad es pública, transparente y cierta según la opinión razonable de BNYM; (c) que responde ante una Institución Comunitaria o a la autoridad pública de un estado de AEE; o (d) que sea un organismo, organismo o grupo organizado bajo la Ley de libertad de información de K

9 9. SUPLEMENTO ANTIBLANQUEO DE DINERO (CONTINUACIÓN) 11. Para sociedades Una copia certificada del acuerdo de sociedad o los extractos correspondientes. Una copia certificada o el original del mandato autorizado correspondiente para el socio general o los socios (según corresponda) para que puedan abrir/operar la cuenta. Cuando haya 2 socios: una copia certificada de un documento de identidad válido con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y 1 documento que demuestre el domicilio actual, fechado en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas, extracto bancario). Para sociedades que no están en un país especificado 2 (se requiere lo siguiente además de todos los elementos solicitados más arriba) Para cualquier propietario efectivo que sea un individuo o entidad que controle o tenga derecho en última instancia al 25% o más del capital o beneficios de la sociedad o un individuo que de otra manera ejerza control sobre la gestión de la sociedad, una copia certificada de un documento de identidad válido con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y 1 documento que demuestre el domicilio actual, con fecha en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas vigente, extracto bancario, etc.); o si no se trata de un individuo, la documentación de identificación de conformidad con la forma jurídica. 12. Para organizaciones de beneficencia/fundaciones registradas en un país especificado 2 Una copia certificada de la aprobación del organismo fiscal correspondiente o prueba del estatus de registro de la comisión de organizaciones de beneficencia relevantes o equivalentes. Una copia certificada o el original del mandato autorizado correspondiente que establece quién tiene la autorización necesaria para realizar transacciones en la cuenta. El mandato deberá estar firmado por el miembro/persona/representante autorizado. 13. Para todas las demás organizaciones de beneficencia/fundaciones Una copia certificada del documento de formación/constitución relevante (o cuentas auditadas). Una copia certificada del mandato autorizado correspondiente que establece quién tiene la autorización necesaria para realizar transacciones en la cuenta. El mandato deberá estar firmado por el miembro/persona/representante autorizado. Los nombres de los fideicomisarios/directores/reguladores (o equivalente). Cuando haya 2 fideicomisarios/directores/reguladores/miembros de la junta: una copia certificada de un documento de identidad válido con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y 1 documento que demuestre el domicilio actual, fechado en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas, extracto bancario). 14. Para clubs y sociedades Una carta en la que se detalle el estatus legal y la finalidad del club/sociedad que incluya los nombres de todos los representantes. Una copia certificada o el original del mandato autorizado correspondiente en el que se detalle quiénes están facultados para abrir/operar la cuenta. Cuando haya 2 representantes: una copia certificada de un documento de identidad válido con fotografía emitido por un gobierno (p. ej., pasaporte), y 1 documento que demuestre el domicilio actual, fechado en los últimos 12 meses (p. ej., factura de la luz, agua o gas, extracto bancario). 15. Para planes de inversión colectiva Folleto informativo o memorando de la oferta. Una copia certificada o el original del mandato autorizado correspondiente para los directores o aquellos facultados para abrir/operar la cuenta. ANEXO A Deberá ser firmado por Personas Designadas en un País Especificado que actúen en nombre de terceros o que introduzcan Inversores Actuamos en calidad de gerente, [indique la relación, por ejemplo, administrador, nominatario, depositario, fideicomisario, banco o especifique si se trata de otra relación] de [inserte los tipos de clientes para quienes se suscriben las Acciones, por ejemplo, fondo, compañía, fideicomiso, individuo o especifique el tipo de entidad] con domicilio u organizada bajo las leyes de de dinero y la financiación de terroristas, estamos regulados por [inserte el nombre del país o países]. Con el fin de combatir el blanqueo [inserte el nombre completo del organismo regulador]. Nuestra licencia reguladora o número de registro es [inserte el número]. 9 K

10 9. SUPLEMENTO ANTIBLANQUEO DE DINERO (CONTINUACIÓN) Realizamos las siguientes declaraciones y compromisos: 1. Hemos realizado la diligencia debida de cliente sobre los inversores introducidos y, cuando corresponda, diligencia debida extendida del cliente sobre los inversores introducidos (por ejemplo, personas expuestas políticamente). También hemos realizado, en aquellos casos en los que ha sido necesario, diligencia debida al cliente con respecto a los propietarios efectivos de los inversores. 2. Realizaremos dicha verificación y diligencia debida de cualquier inversor nuevo y de sus propietarios efectivos, cuando corresponda. 3. Conservamos, verificamos y tenemos acceso a, en la medida en la que lo requieran las leyes y reglamentos pertinentes de la jurisdicción en la que estamos regulados, la identidad, lo que incluye el nombre verdadero y la prueba del domicilio permanente actual, de los inversores introducidos. 4. En la medida en que los inversores introducidos o los propietarios efectivos sean un banco, lo que incluye una sucursal, agencia u oficina de un banco, hemos tomado y tomaremos medidas razonables para establecer que el banco tenga presencia física o esté afiliado a una entidad regulada. No aceptaremos inversiones de bancos o en nombre de bancos que no tengan presencia física o no estén afiliados a una entidad regulada. 5. Supervisaremos las transacciones de nuestros clientes para identificar posibles actividades sospechosas, y realizaremos las notificaciones apropiadas, según corresponda, de conformidad con las leyes pertinentes de la jurisdicción en la que estamos regulados. 6. Hemos confirmado y verificado que ninguno de los inversores introducidos, las personas que controlan o controladas por los inversores introducidos, las personas que tienen un interés efectivo en los inversores introducidos, o las personas para quienes un inversor introducido actúa como nominatario, se encuentre en una lista de países, territorios, entidades e individuos prohibidos mantenida y actualizada por la OFAC (Oficina de Control de los Activos Extranjeros) o la UE (Lista compuesta por personas y organizaciones contra las cuales se han impuesto sanciones). 7. Aceptamos que BNY Mellon Investment Servicing (International) Limited ha puesto su confianza en nosotros con la finalidad de cumplir sus obligaciones de diligencia debida (a excepción de la supervisión continua) con respecto a los inversores introducidos y, cuando corresponda, los propietarios efectivos de dichos inversores. 8. Conservaremos y mantendremos prueba documental de la identidad de los inversores introducidos y, cuando corresponda, de los propietarios efectivos de dichos inversores, por un periodo de al menos cinco años desde el cese de nuestra relación con el inversor presentado. 9. Aceptamos proporcionar la prueba documental que hemos conservado relativa a los inversores introducidos de inmediato una vez realizada la solicitud correspondiente en la medida en que las leyes y normativas pertinentes de la jurisdicción en la que estamos regulados lo permitan. Firma: Nombre: Cargo: 10. INFORMACIÓN ADICIONAL Por favor, marque la casilla si desea recibir información o que le contacten en relación con otros productos relacionados que ofrece Legg Mason 1 persona expuesta políticamente significa un individuo a quien se confía, o se ha confiado en algún momento a lo largo del año anterior, una función pública destacada, lo que incluye a cualquiera de los siguientes individuos (esto excluye a cualquier funcionario de rango medio o de menor antigüedad): (a) un funcionario u oficial especificado o (b) un miembro de organismos administrativos, de gestión o supervisión de una empresa propiedad del gobierno. Un funcionario u oficial especificado significa cualquiera de los siguientes funcionarios (incluidos cualquiera de dichos funcionarios en una institución de las Comunidades Europeas u organismo internacional): (a) un jefe de estado, un jefe de gobierno, un ministro, secretario o subsecretario del gobierno; (b) un miembro de un parlamento; (c) un miembro de un tribunal supremo, tribunal constitucional u otro organismo jurídico de alto nivel cuyas decisiones, además de aquellas que se tomen en circunstancias excepcionales, no estén sujetas a recurso de casación; (d) un miembro de un tribunal de auditores o la junta de un banco central; o (e) un embajador, representante diplomático u oficial de alto rango en las fuerzas armadas. 10 K

11 Formulario de declaración (para residentes no irlandeses) ASEGÚRESE DE QUE EL TEXTO SUBRAYADO A CONTINUACIÓN SE BORRE COMO CORRESPONDA Y QUE EL FORMULARIO SE FIRME Y FECHE. A los solicitantes que residen fuera de Irlanda, la Administración Tributaria Irlandesa (Irish Revenue Commissioners) les solicitará realizar la siguiente declaración en un formato autorizado por dicha Administración, con el fin de recibir el pago sin deducción de impuestos. Cabe destacar que esta declaración, si sigue siendo correcta, se aplicará a todas las adquisiciones subsiguientes de acciones. Los términos utilizados en esta declaración se definen a continuación en el apartado Definiciones. Éste es un formulario autorizado por la Administración Tributaria que puede estar sujeto a inspección. Realizar una declaración falsa constituye un delito. Por favor, marque la casilla apropiada y firme a continuación o complete el Formulario de Declaración para Residentes Irlandeses Exentos. Se deberá enviar un Formulario de Declaración con el. MARQUE LA CASILLA QUE CORRESPONDA DECLARACIÓN EN NOMBRE PROPIO* Yo/nosotros declaro/declaramos que estoy/estamos solicitando acciones en mi/nuestro nombre/en nombre de la compañía y que tengo/tenemos/la compañía tiene derecho a las acciones en relación con las cuales se realiza esta declaración y que: - No soy/no somos/la compañía no es residente(s) en la actualidad o habitualmente en Irlanda; Y - Si yo/nosotros/la compañía me convierto/nos convertimos/se convierte en residente(s) de Irlanda, le informaremos, por escrito, de este hecho. DECLARACIÓN COMO INTERMEDIARIO* Estoy/estamos solicitando acciones en nombre de otras personas que tienen derecho a las acciones y yo/nosotros declaramos que: - En la medida de mis/nuestros conocimientos y creencias, ninguno de los beneficiarios son residentes o residentes habituales en Irlanda; y - A menos que yo/nosotros le indique/indiquemos lo contrario en el momento de la solicitud, todas las solicitudes de acciones realizadas por yo/nosotros desde la fecha de esta solicitud se realizarán en nombre de dichas personas, y - Yo/nosotros le informaremos al respecto, por escrito, si tengo/tenemos conocimiento de que una persona en cuyo nombre yo/nosotros poseo/poseemos acciones, se convierte en residente de Irlanda. Nombre y dirección del solicitante: Firma del solicitante o firmante autorizado: (Declarante) Capacidad de firmante autorizado (si corresponde): Fecha: Solicitantes conjuntos: Nombres: Firmas: NOTAS IMPORTANTES: 1. Las declaraciones de los no residentes están sujetas a inspección por la Administración Tributaria Irlandesa y constituye un delito penal realizar una falsa declaración. 2. Para ser válida, esta declaración deberá estar firmada por el solicitante. Si hay más de un solicitante, todas las personas deberán firmar. Si el solicitante es una empresa, deberá estar firmada por el secretario de la compañía u otro representante autorizado. 3. Si esta declaración se firma mediante poder legal, se deberá proveer una copia del poder legal como apoyo de la firma. 4. Los solicitantes que sean Residentes Irlandeses Exentos deberán contactar con el Administrador para obtener la declaración alternativa para Residentes Irlandeses Exentos. 11 K

12 Formulario de declaración (para residentes no irlandeses) DEFINICIONES: (i) residente en Irlanda significa (a) en el caso de un individuo, un individuo que sea residente en Irlanda con fines impositivos; (b) en el caso de un fidecomiso, un fideicomiso que sea residente en Irlanda con fines impositivos; y (c) en el caso de una compañía, una compañía que sea residente en Irlanda con fines impositivos. - Se considerará que un individuo es residente en Irlanda durante un año fiscal si pasa 183 días o más en Irlanda durante ese año fiscal; o (b) tiene una presencia combinada de 280 días en Irlanda, teniendo en cuenta el número de días pasados en Irlanda en ese año fiscal, junto con el número de días pasados en Irlanda el año anterior. La presencia en un año fiscal por parte de un individuo en Irlanda por un período de no más de 30 días no se tendrá en cuenta para la solicitud de la prueba de dos años. La presencia en Irlanda de un día significa la presencia personal de un individuo al final del día (medianoche). - Un fideicomiso se considerará residente en Irlanda si todos los fideicomisarios son residentes en Irlanda. - Una compañía que tiene su dirección y control centrales en Irlanda es residente en ese país, independientemente de donde esté constituida. Una compañía que no tiene su dirección y control centrales en Irlanda pero que ha sido constituida en Irlanda se considera residente en el país, excepto si (a) la compañía o una compañía relacionada lleva a cabo negocios en Irlanda, y la compañía está controlada en última instancia por personas jurídicas residentes en Estados miembros de la UE o en países con los que Irlanda tiene un tratado de doble tributación o bien la compañía o una compañía relacionada cotizan en una Bolsa de valores reconocida en la UE o en un país con acuerdo impositivo; o (b) se considera que la compañía no es residente en Irlanda según un tratado de doble tributación entre Irlanda y otro país. Hay que tener en cuenta que la determinación de la residencia de una compañía con fines impositivos puede ser compleja en determinados casos y los declarantes estarán sujetos a las disposiciones legales específicas contenidas en el apartado 23A de la Ley de Consolidación de Impuestos (23A Taxes Consolidation Act) de (ii) residente habitual en Irlanda significa (a) en el caso de un individuo, un individuo que sea residente en Irlanda con fines impositivos; (b) en el caso de un fidecomiso, un fideicomiso que sea residente en Irlanda con fines impositivos; y (c) en el caso de una compañía, una compañía que sea residente en Irlanda con fines impositivos. El término residencia habitual se diferencia de residencia, puesto que hace referencia al patrón de vida habitual de la persona y denota la residencia en un lugar con cierto grado de continuidad. Un individuo que ha sido residente en Irlanda durante tres años consecutivos se convierte en residente habitual a partir del inicio del cuarto año fiscal. Un individuo que ha sido residente habitual en Irlanda durante tres años consecutivos deja de serlo al final del tercer año fiscal en que no es residente. De ese modo, un individuo que es residente y residente habitual en Irlanda en 1999/2000 y se marcha de Irlanda en dicho año fiscal seguirá siendo residente habitual en el país hasta que finalice el año fiscal 2002/2003. (iii) Residente Irlandés Exento hace referencia a una persona que es residente o residente habitual en Irlanda pero que puede tener Acciones de conformidad con la legislación impositiva de Irlanda o por práctica o concesión de la Administración Tributaria Irlandesa (Irish Revenue Commissioners) sin perjuicio del estatuto fiscal de la compañía o de hacer responsable a la Compañía de los impuestos en Irlanda, en caso de que esa persona recibiera una distribución en relación con las Acciones o para deshacerse de las Acciones. Consulte la declaración alternativa para Residentes Irlandeses Exentos a fin de obtener una lista de personas jurídicas que entran en la categoría de Residentes Irlandeses Exentos. (iv) Un intermediario es una persona que: - lleva a cabo un negocio que consiste en, o incluye, la recepción de pagos de una empresa de inversión residente en Irlanda en nombre de otras personas; o - posee participaciones en una empresa de inversión en nombre de otras personas. Indemnización Con la firma de la declaración anterior, yo/nosotros convengo/convenimos en indemnizar y eximir de responsabilidad a la Compañía, al Gestor de Inversiones y al Administrador, (cada uno de ellos Parte Indemnizada ) de cualquier reclamación, demandas, causas, responsabilidades, daños, pérdidas, costes y gastos directa o indirectamente que sufra o en los que incurra dicha Parte Indemnizada y que surjan como resultado de la falsedad de la declaración aquí realizada o como resultado de no notificar a la compañía, al Gestor de Inversiones o al Administrador de un cambio de mi/nuestra situación que convertiría a la Declaración aquí adjunta en no verdadera a partir de la fecha de esta declaración. 12 K

13 Formulario de Declaración (para Residentes Irlandeses Exentos) ASEGÚRESE DE QUE EL TEXTO SUBRAYADO A CONTINUACIÓN SE BORRE COMO CORRESPONDA Y QUE EL FORMULARIO SE FIRME Y FECHE. Éste es un formulario autorizado por la Administración Tributaria que puede estar sujeto a inspección. Realizar una declaración falsa constituye un delito. Por favor, marque la casilla apropiada y firme a continuación. Se deberá enviar un Formulario de Declaración con el. Declaro que la información contenida en esta declaración es verdadera y correcta. También declaro que solicito las Acciones en nombre del Solicitante cuyo nombre figura a continuación, que tiene derecho a las Acciones para las cuales se realiza esta declaración y es una persona como se indica en el Apartado 739(D)(6) de la Ley de Consolidación de Impuestos (Taxes Consolidation Act) de 1997, entendiendo por persona jurídica (marque la opción que corresponda): un fondo de pensiones; una compañía que lleva a cabo negocios de seguros de vida con el significado del apartado 706TCA 1997; una empresa de inversión; un plan de inversiones especial; una compañía de inversión de capital variable a la que se aplica el apartado 731 (5)(a) TCA 1997; una organización benéfica siendo una persona jurídica como se indica en el apartado 739D(6)(f)(i) TCA 1997; una compañía gestora apta; una compañía especificada; 1997 con derecho a estar exenta del impuesto de la renta y del impuesto de ganancias de capital en virtud del apartado 784A(2) TCA 1997 (vea los requisitos adicionales para ser Gestor de Inversiones Calificado, a continuación). Requisitos adicionales cuando la declaración se completa en nombre de una Organización Benéfica Declaro asimismo que en el momento de realizar esta declaración, las Acciones para las cuales se realiza esta declaración se destinan únicamente a fines benéficos y que: - forman parte de los bienes de un conjunto de personas jurídicas o un fideicomiso de la administración tributaria como una entidad o fideicomiso establecido con fines benéficos únicamente o - se conservan o se conservarán de acuerdo con las normas y normativas establecidas por el estatuto, decreto, escritura o fideicomiso con fines benéficos únicamente y así las considera la Administración Tributaria. - Me comprometo a que, en caso de que la persona mencionada en el párrafo (7)(d) del Plan 2B TCA 1997 deje de ser una persona como se indica en el apartado 739D(6)(f)(i) TCA 1997, lo comunicaré por escrito a la empresa de inversión como corresponda. Requisitos adicionales cuando la declaración se completa en nombre de un Gestor de Inversiones Calificado También declaro que, en el momento de realizar esta declaración, las participaciones sobre las cuales se realiza esta declaración: - son activos de un *fondo de jubilación/un fondo de jubilación mínimo aprobado, y - las gestiona el declarante para el individuo indicado a continuación que tiene derecho a las acciones. Me comprometo a que, si las acciones dejan de ser activos del *fondo de jubilación aprobado/el fondo de jubilación mínimo aprobado, incluyendo una situación en que las acciones se transfieren a otro fondo, lo comunicaré por escrito a la iniciativa de inversión como corresponda. Nombre y dirección del solicitante: Número de referencia de impuestos irlandeses 2 : Firmante autorizado 3 : Declarante) (Sr./Sra. etc.) Capacidad bajo la cual se realiza esta Declaración: Fecha: NOTAS IMPORTANTES 1 Éste es un formulario autorizado por la Administración Tributaria que puede estar sujeto a inspección. Realizar una declaración falsa constituye un delito. 2 El número de referencia de impuestos en relación con una persona tiene el significado que se le ha asignado en el apartado 885 TCA 1997 en relación con una persona especificada, con el significado otorgado en ese apartado. En el caso de una organización benéfica, indique el Número de Exención de la Organización Benéfica (CHY, Charity Exemption Number) como lo emite la Administración. En el caso de un gestor de inversiones calificado, indique el número de referencia de impuestos del propietario beneficiario de las Acciones. 3 Cuando exista, (i) un plan de pensiones exento, el administrador deberá firmar la declaración (ii) de un contrato de anualidad de jubilación al que se aplique el apartado 784 o 785 TCA 1997, la persona que lleva a cabo el cometido de conceder anualidades deberá firmar la declaración, (iii) y en el de un plan de fideicomiso, los fideicomisarios deberán firmar la declaración. En el caso de una organización benéfica, la declaración la deberán firmar los fideicomisarios u otro representante de un conjunto de personas o fideicomiso creado con fines benéficos, siempre ateniéndose al significado expuesto en los apartados 207 y 208 TCA En el caso de una compañía, la declaración la deben firmar el secretario de la compañía u otro representante autorizado. En el caso de una compañía de inversión de capital variable, deberán firmarla los fideicomisarios. En el resto de casos, la deberán firmar un representante autorizado de la entidad en cuestión o una persona jurídica con poder legal de la entidad. Si esta declaración se firma mediante poder legal, se deberá proveer una copia del poder legal como apoyo de la firma. Julio de K