Diplomatura LOS SISTEMAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Y EL SARLAFT

Transcripción

1 Diplomatura LOS SISTEMAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Y EL SARLAFT Al finalizar en esta diplomatura, estarás en capacidad de: Identificar, medir, controlar y monitorear el riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo LA/FT. Incorporar el conocimiento para adoptar medidas tendientes a cumplir con la norma sobre riesgos y LA/FT. Acoger e implemente las políticas y procedimientos adecuados para la protección de tu empresa contra cualquier tipo de riesgo. Perfeccionar y optimizar el sistema de tu empresa para la prevención y administración de los diferentes riesgos, en especial, los asociados a LA/FT. Intensidad: 90 horas. Fechas: del 3 de agosto al 19 de octubre. Agosto: 3, 4, 10, 11, 17, 18, 24, 25, 31. Septiembre: 1, 7, 8, 14, 15, 21, 22, 28, 29. Octubre: 5, 6, 12, 13, 19. Horarios: Viernes: 5:00 p.m. 9:00 p.m. Sábado: 8:00 a.m. 12:00 m. Lugar: Centro Empresarial San Fernando Plaza Cámara de Comercio de Medellín para Antioquia Carrera 43 A Nro Torre 3 Oficina 501. A quién está dirigido? Gerentes, revisores fiscales, miembros de juntas directivas, consejos de administración, áreas de riesgos, comerciales, operaciones, auditoría, control interno, entre otros, que buscan perfeccionar su gestión en esta materia. Por qué debes participar en esta diplomatura? Porque el programa tiene como objetivo: Proporcionarte las herramientas técnicas y conceptuales para implementar y gestionar los sistemas de administración de riesgos financieros en organizaciones multisectoriales, de acuerdo con el marco de la legislación colombiana. Entregar los conceptos y métodos necesarios para una óptima administración del riesgo de LA/FT en las organizaciones. Aplicar las mejores prácticas empresariales para la identificación, medición, control y monitoreo en materia de riesgos. CONTENIDO MÓDULO I.Conceptos generales y normatividad vigente Origen de la administración de riesgos. Conceptos generales sobre administración de riesgos. Estándares internacionales

2 Tipos de riesgos y riesgos asociados. riesgo operativo -S.A.R.O-: definición, tipos de SARO, registro de eventos, medidas de seguridad, ejemplo. riesgo de crédito -S.A.R.C-: definición, componentes, políticas. riesgo de liquidez -S.A.R.L-: definición, perfiles, identificación y monitoreo. riesgo de mercado -S.A.R.M-: definición, clasificación, estructura. Etapas del sistema de administración de riesgos. MÓDULO II.Sistema de Adminstracióndel Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo- Sarlaft Normatividad y conceptos Definiciones. Efectos del lavado de activos y financiación al terrorismo, actividades ilícitas, métodos y etapas del lavado. Aspectos regulatorios de orden nacional e internacional. Tema penal asociado a LA/FT. Alcance del Sarlaft a través de sus elementos. Riesgos asociados. Naturaleza, objeto social y características particulares de la entidad con relación al Sarlaft. Los mecanismos de control y los factores de riesgos. Identificación de las situaciones que puedan generar a la empresa riesgos asociados al lavado de activos y/o la financiación al terrorismo en las distintas operaciones, contratos y negocios que realiza. Contexto normativo en los principales sectores de la economía colombiana asociado al Sarlaft. Funciones y responsabilidades asociadas a LA/FT en la estructura organizacional de las empresas. De la junta directiva consejo de administración. De la gerencia general. Del revisor fiscal. Del área de control interno. Del oficial de cumplimiento. De las líneas intermedias. De los empleados con contacto directo con los clientes. De las áreas de apoyo a la gerencia general. Elementos del Sarlaft Políticas que asumirán las entidades en relación con el cumplimiento de las normas legales sobre prevención y control de lavado de activos y financiación al terrorismo- LA/FT. Procedimientos que se desarrollarán para llevar a cabo el Sarlaft, los cuales deben tener en cuenta las cuatro (4) etapas: identificación, medición, control y monitoreo. Adopción de mecanismos de control e instrumentos que se aplican para el Sarlaft. Incluye señales de alerta y tipologías de LA/FT. Manejo de herramientas tecnológicas para apoyar el seguimiento y control del conocimiento del cliente en el

3 cumplimiento de las políticas externas. uno de los productos o servicios que ofrece la empresa. Acompañamiento directo en el proceso de matrícula ante la UIAF para solicitar código, usuario, clave y matriz. Orientación y apoyo respecto al manejo de la plataforma de la UIAF relacionados con los reportes de operaciones sospechosas y operaciones en efectivo, donde igual deben definirse políticas respecto a montos máximos al interior de su empresa. Manejo de listas vinculantes o listas restrictivas para el país acorde con estándares internacionales. Tipos de controles asociados a LA/FT. Manejo documental al interior de las organizaciones. Incluye reportes internos y externos, estructura y composición de informes. Estructura actual de los informes presentados a la junta directiva por parte del oficial de cumplimiento y la revisoría fiscal. Estructura de sanciones por incumplimientos asociados a LA/FT. Segmentación de los factores de riesgo Los procesos que aplican hoy para el conocimiento de los clientes actuales y potenciales, así como para la verificación y la actualización de la información suministrada por estos. Composición de la base de datos de la entidad. Manejo de minería de datos. La estadística al servicio del Sarlaft. Metodologías y procedimientos que operan para alcanzar un conocimiento apropiado del mercado correspondiente a cada Criterios de segmentación y estado actual de la misma segmentación en cada uno de los factores de riesgo. Etapas del Sarlaft Identificación del Sarlaft. Medición de riesgos del Sarlaft. Control del riesgo Sarlaft. Monitoreo del Sarlaft. Caso práctico. MÓDULO III.Sistema de Administración del Riesgo Operacional SARO- Definiciones y conceptos generales. Normatividad vigente. Estándares aplicables. Etapas del SARO. Casos prácticos. MÓDULO IV.El código de ética y conducta empresarial Objetivos y alcance del código de ética. Declaración de principios éticos. Valores corporativos. Relación con entidades estatales y respeto por las leyes. Los sistemas de valores individuales. Cultura y herramientas éticas. Las 4 P en la ética. Conflictos de intereses. Pautas éticas en las relaciones comerciales con los clientes, proveedores, acreedores, competencia, empleados. Normas sobre reserva de información. Prácticas prohibidas al interior de la organización.

4 El fraude, los tipos de fraude y por qué se dan. Conclusiones y recomendaciones. MÓDULO V.Administración de riesgos Vs. control interno Precios y descuentos: Responsabilidades del auditor interno y revisor fiscal en los sistemas de administración de riesgos. Sistema de control interno SCI-. Objetivos del SCI. Componentes del SCI Evaluación de un SCI. Administración de riesgos Vs. SCI Cuál es la metodología? La metodología que se desarrollará en los diferentes módulos busca conjugar las experiencias de los participantes con prácticas formativas, el desarrollo de lecturas, análisis de casos, exposiciones, plenarias y relatorías encaminadas a optimizar los fundamentos y conceptos base para la identificación, medición, control y monitoreo del riesgos especialmente de LA/FT y riesgo operacional. Qué conocimientos debes tener para participar? Debes conocer la estrategia, objetivos y lineamientos en materia comercial, de control y riesgos. Nivel del programa: Medio avanzado. Incluye: Certificado Universidad de Medellín. Certificado Cámara de Comercio de Medellín para Antioquia. - 5 % adicional pagando antes del 22 de junio de *Participantes en los programas de formación durante el 2016 y/o el 2017 **Pregunta por los descuentos institucionales. Cómo inscribirte? Ingresa a y accede al servicio Formación Empresarial, allí encontrarás la información detallada del programa y el hipervínculo para la inscripción y el pago. Realiza el pago con tarjeta débito o crédito, a través de internet o imprime la liquidación y paga en cualquiera de las sedes de la Cámara. INFORMES E INSCRIPCIONES (4) bibiana.marin@camaramedellin.com.co Esta información te interesa! Para hacer de este servicio una experiencia memorable, te agradecemos tener en cuenta las siguientes recomendaciones: Estaciona tu vehículo en los parqueaderos cubiertos de San Fernando Plaza, nunca en los de la periferia. Por ser usuario del servicio de Formación Empresarial, al momento de tu registro de asistencia en el salón uno de nuestros auxiliares sellará tu recibo de parqueadero; de esta forma, solo te será cobrado el 50 % del valor total del

5 estacionamiento, el 50 % restante es cortesía de la Cámara. En caso de parquear en la periferia, este valor no será reconocido. Te recomendamos llegar 15 minutos antes de la hora de inicio del programa para que puedas realizar el registro de manera cómoda y ágil. A tu llegada, la recepcionista te solicitará un documento con fotografía diferente a la cédula. Ten en cuenta que tendrás dos momentos de registro: uno al ingresar a la Torre 3 y otro en el salón. Políticas de devolución Por favor, ten en cuenta la siguiente información en el caso de solicitar una devolución: Hasta diez días hábiles antes del programa: devolución del 100 % del valor total de la inscripción. Hasta tres días hábiles antes del programa: devolución del 80 % del valor total de la inscripción. Dos días hábiles antes del inicio del programa o después de haberse iniciado no se realizarán devoluciones.