UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRÉS FACULTAD DE CIENCIAS PURAS Y NATURALES CARRERA DE INFORMATICA PROYECTO DE GRADO

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Francisco José Silva Sevilla
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UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRÉS FACULTAD DE CIENCIAS PURAS Y NATURALES CARRERA DE INFORMATICA PROYECTO DE GRADO SISTEMA WEB DE REGISTRO, CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LOS PROCESOS DE AUDITORIA INTERNA

1 UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRÉS FACULTAD DE CIENCIAS PURAS Y NATURALES CARRERA DE INFORMATICA PROYECTO DE GRADO SISTEMA WEB DE REGISTRO, CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LOS PROCESOS DE AUDITORIA INTERNA CASO: SENAPE(Servicio Nacional de Patrimonio del Estado) PARA OPTAR EL TITULO DE LICENCIATURA EN INFORMATICA MENSION: INGENIERIA DE SISTEMAS INFORMATICOS AUTOR: SANTOS QUISPE APAZA TUTOR: Mg. Sc.Lic. FATIMA DOLZ SALVADOR REVISOR: Lic. ALDO RAMIRO VALDEZ ALVARADO La Paz Bolivia 2011

2 I Dedicatoria A mi querida madre por estar siempre a mi lado brindándome su apoyo incondicional en todo el momento y aquellas personas queridas que nunca me dejaron y viven en lo profundo de mi ser. A mi entera familia, al ser supremo que me guía mis pasos y amigos(as) por la comprensión incondicional que me brindaron.

3 AGRADECIMIENTOS Primero agradecer a Dios por darme un día mas de vida, que guía mis los pasos y por dotarme de personas maravillosas e importantes que se encuentran a mi lado. A mi Docente Tutora, Mg. Sc.Lic. FATIMA DOLZ SALVADOR, quien con su gran calidad de persona, profesionalismo y experiencia acompaño el desarrollo de este trabajo desde sus inicios aportando siempre con sus observaciones y consejos oportunos. A mi Docente Revisor Lic. ALDO RAMIRO VALDEZ ALVARADO, quien con su excelente calidad profesional realizo el seguimiento a este trabajo, sus consejos, observaciones, correcciones, acompañados de su experiencia y paciencia fueron un aporte invaluable en la elaboración de este proyecto de grado. A Ing. Raúl Mena Coca Encargado de Sistemas SENAPE por el constante apoyo a este proyecto II

4 RESUMEN Hoy en día, resulta casi indiscutible considerar que el estado Plurinacional y las Entidades Públicas cumplen un papel fundamental en todo el proceso de cambio de un país. Muchas veces debe liderar los procesos de cambio, transformándose en una especie de Usuario Modelo. El presente Proyecto de Grado titulado Sistema web de registro, control y seguimiento de los procesos de Auditoria Interna ha sido desarrollado en SENAPE(Servicio Nacional de Patrimonio del Estado) para la Unidad de Auditoria Interna, con el objetivo de automatizar los procesos y optimizar los tiempos de insumo en una auditoria ya que en gestiones pasadas los procesos se hacían de forma manual. Para el desarrollo del proyecto se utilizó la metodología Ágil SCRUM, que propone un modelo de proceso incremental, basado en iteraciones y revisiones continuas. También se utilizó en cada una de las 4 iteraciones la metodología UWE, que se especializa en el diseño de Aplicaciones Web. Para la conclusión del desarrollo de sistema Web se utilizó como herramienta primordial el lenguaje de programación PHP, con el gestor de base de datos Postgres y con la ayuda principal del Servidor Apache para la función correcta del sistema. III

5 INDICE CAPITULO I INTRODUCCION INTRODUCCION ANTECEDENTES ANTECEDENTES DE LA INSTITUCIÓN PROYECTOS SIMILARES QUE SE ENCUENTRAN EN UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRÉS CARRERA INFORMÁTICA PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA PROBLEMA CENTRAL PROBLEMAS SECUNDARIOS OBJETIVOS OBJETIVO GENERAL: OBJETIVO ESPECÍFICO: JUSTIFICACION JUSTIFICACIÓN ECONÓMICA JUSTIFICACIÓN SOCIAL JUSTIFICACIÓN TECNOLÓGICA ALCANCES LIMITES APORTES METODOLOGIA EMPLEADA... 9 CAPITULO II MARCO TEORICO INTRODUCCION INGENIERIA DE SOFTWARE PROCESO, MÉTODOS Y HERRAMIENTAS MODELOS DE DESARROLLO DE LOS PROCESOS DEL SOFTWARE MODELOS ITERATIVOS E INCREMENTALES METODOLOGIA EN CASCADA MODELO ESPIRAL MANIFIESTO ÁGIL LOS CUATRO VALORES LOS PRINCIPIOS DETRÁS DEL MANIFIESTO ÁGIL METODOLOGIA DE DESARROLLO DE SOFTWARE SCRUM CONTROL DE LA EVOLUCIÓN DEL PROYECTO REVISIÓN DE LAS ITERACIONES DESARROLLO INCREMENTAL DESARROLLO EVOLUTIVO AUTO-ORGANIZACIÓN COLABORACIÓN LAS REUNIONES LOS ELEMENTOS LOS ROLES O RESPONSABILIDADES IV

6 RESPONSABILIDAD DEL PRODUCTO: EL PROPIETARIO DEL PRODUCTO RESPONSABILIDAD DEL DESARROLLO: EL EQUIPO RESPONSABILIDAD DEL FUNCIONAMIENTO DE SCRUM PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS PRINCIPALES ELEMENTOS DE LA METODOLOGÍA MODELO DE PROCESO PRE-GAME GAME POST-GAME INGENIERIA WEB INTERNET LA RED METODOLOGÍAS PARA EL DESARROLLO DE APLICACIONES WEB: UWE MODELO DE CASOS DE USO MODELO DE CONTENIDO MODELO DE USUARIO MODELO DE NAVEGACIÓN MODELO DE PRESENTACIÓN MODELO DE PROCESO SEGURIDAD DEL SOFTWARE ENCRIPTACIÓN FACTORES DE CALIDAD ISO GARANTÍA DE CALIDAD SENAPE UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA MODELO DE ESTIMACION COCOMO II CAPITULO III MARCO PRÁCTICO INTRODUCCION PRE-GAME RECOPILACION DE REQUERIMIENTOS DEFINICION DEL CRONOGRAMA DE TRABAJO ANALISIS DE RIESGO GAME PRIMERA ITERACION SEGUNDA ITERACION TERCERA ITERACION CUARTA ITERACION GAME MODELO DE CASOS DE USO DIAGRAMA DE CASOS DE USO GENERAL DIAGRAMA DE CASOS DE USO JEFE AUDITOR DIAGRAMA DE CASOS DE USO DEL AUDITOR SUPERVISOR DIAGRAMA DE CASOS DE USO AUDITOR ENCARGADO DIAGRAMA DE CASOS DE USO AUDITOR INTERNO DESCRIPCION DE CASOS DE USO V

7 3.4.2 MODELO DE CONTENIDOS MODELO DE USUARIO MODELO DE NAVEGACION MODELO DE PROCESO MODELO DE PRESENTACION POST-GAME ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LA UNIDAD DE AUDITORIA MODELO DE IMPLANTACION DEL PROGRAMA DISEÑO DE INTERFACES CAPITULO IV CALIDAD DE SOFTWARE CALIDAD DEL SOFTWARE FACTORES DE CALIDAD ISO CONFIABLILIDAD FACILIDAD DE USO FUNCIONALIDAD CAPITULO V ANALISIS DE COSTO - BENEFICIO DEFINICIÓN DEL MODELO COCOMO II MÉTRICAS DE SOFTWARE PUNTOS OBJETO NIVEL INICIAL DE PROTOTIPADO INVERSIONES Y METODOS DE VALORACION VAN (Valor Actual Neto) T.I.R. (Tasa Rentabilidad Interna) TAZA DE EXPECTATIVA DE GANANCIA CAPITULO VI CONCLUSIONES-RECOMENDACIONES CONCLUSIONES RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFIA ANEXOS VI

8 INDICE DE FIGURAS CAPITULO I INTRODUCCION... 1 FIGURA: 1.1 Estructura Organizacional... 4 CAPITULO II MARCO TEORICO FIGURA 2.1 Desarrollo Iterativo e incremental FIGURA 2.2 Metodología en cascada FIGURA 2.3 Modelo Espiral FIGURA 2.4 Desarrollo Scrum Colaboración FIGURA 2.5 Desarrollo de software scrum FIGURA 2.6 Post Game FIGURA 2.7 fase de análisis y diseño FIGURA 2.8 Modelo de casos de uso FIGURA 2.9 Actor FIGURA 2.10 Caso de uso FIGURA 2.11 Asociaciones FIGURA 2.12 Modelo de Contenido FIGURA 2.13 Modelo de Usuario FIGURA 2.14 Modelo de Navegación FIGURA 2.15 Modelo de Presentación FIGURA 2.16 Modelo de Proceso FIGURA 2.17 Modelo flujo de proceso CAPITULO III MARCO PRÁCTICO Figura 3.1 Etapas de Sprint Figura 3.2 Diagrama de Casos de Uso General Figura Diagrama de Caso de Uso Jefe Auditor Figura Diagrama de Caso de Uso Supervisor Figura Diagrama de Caso de Uso Auditor Encargado Figura Diagrama de Caso de Uso Auditor Interno Figura 3.3 Diagrama de Contenidos Figura 3.4 Modelo de Usuario Figura 3.5 Modelo de Navegación Figura 3.6 Modelo de Proceso Figura 3.7 Modelo de Presentación Figura 3.8 Roles de la Auditoria Interna Figura 3.9 Login Figura 3.10 Menú Jefe Figura 3.11 Asignar Nueva Auditoria Figura 3.12 Resumen Auditoria Figura 3.13 Formato Pdf Memorándum de Asignación Figura 3.14 Insertar feriado Figura 3.15 Insertar Sueldos Gestión Figura 3.16 Filtros de Búsqueda VII

9 Figura 3.17 Detalle de una auditoria Figura 3.18 Statuo Quo Figura 3.19 Terminar Auditoria Figura 3.20 Registro de Usuario Figura 3.21 Listado de Auditorias pendientes Figura 3.22 Aceptar o rechazar una auditoria Figura 3.23 Búsqueda Avanzada Figura 3.24 Aceptar o rechazar Ampliación Figura 3.25 Plazos por terminar Figura 3.26 Información Adicional Figura 3.27 Pasajes y Viáticos Figura 3.28 Control Diario de Auditoria Figura 3.29 Reporte de Control de avance diario Figura 3.30 Reporte de Planilla de control diario Figura 3.31 Menú principal del Supervisor Figura 3.32 Estados de Auditoria Figura 3.33 Aceptar o rechazar una auditoria Figura 3.34 Aceptar o rechazar Ampliación Figura 3.35 Menú principal del Auditor Encargado Figura 3.36 Menú principal del Auditor Interno Figura 3.37 Mis Auditorias Figura 3.38 Ver Mis Auditorias Figura 3.39 Subir Archivo Figura 3.40 Solicitar Ampliación Figura 3.41 Documentos pendientes por plazos Figura 3.42 Ver detalles de Documentos pendientes por plazos Figura 3.43 Plazos por terminar CAPITULO IV CALIDAD DE SOFTWARE FIGURA 4.1 Diagramas de Transferencia VIII

10 INDICE DE TABLAS CAPITULO II MARCO TEORICO Tabla 2.1 factores y métricas de calidad Tabla 2.2 factores y métricas de calidad Tabla 2.3 factores y métricas de calidad CAPITULO III MARCO PRÁCTICO Tabla 3.1 Requerimientos Tabla 3.2 Análisis de riego Tabla 3.3 Primera Iteración Tabla 3.4 Segunda Iteración Tabla 3.5 Tercera Iteración Tabla 3.6 Cuarta Iteración Tabla 3.7 Descripción de Actores Tabla 3.8 Descripción de casos de Uso Asignar auditoria Tabla 3.9 Descripción de casos de Uso Seguimiento de Auditoria Tabla 3.10 Descripción de casos de Uso Control de Auditoria Tabla 3.11 Descripción de casos de Uso Buscar Auditoria Tabla 3.12 Descripción de casos de Uso Ver lista Auditorias Tabla 3.13 Descripción de casos de Uso Control de mis Auditorias Tabla 3.14 Descripción de casos de Uso Seguimiento de mis Auditorias Tabla 3.15 Descripción de casos de Uso Ver lista de mis Auditorias Tabla 3.16 Descripción de casos de Uso Subir archivo CAPITULO IV CALIDAD DE SOFTWARE Tabla 4.1 Cálculo de Confiabilidad Tabla 4.2 Cálculo de Confiabilidad Tabla 4.3 Calculo de puntos función CAPITULO V ANALISIS DE COSTO - BENEFICIO Tabla 5.1 Para pantallas y reportes Tabla 5.2 Complejidad Peso Tabla 5.3 Nivel del prototipado Tabla 5.4 Para el factor Exponencial de Escala B Tabla 5.5 Factores de costo Tabla 5.6 Tiempo de desarrollo estimado Tabla 5.7 Tiempo de desarrollo estimado IX

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