Reporte Trimestral de Enero Marzo, Abril Junio, Julio Septiembre, Octubre Diciembre. Secretaría de Finanzas

Transcripción

1 Reporte Trimestral de 2010 Enero Marzo, Abril Junio, Julio Septiembre, Octubre Diciembre Secretaría de Finanzas

2 Tabla de Contenido I. Introducción II. Cuadro de Resultados III. Gráfica de Principales Indicadores IV. Guía de Lectura 2

3 I. INTRODUCCIÓN El monitoreo y la evaluación del desempeño gubernamental son herramientas que el Gobierno del Distrito Federal utiliza para valorar el funcionamiento de las actividades de la Administración Pública local, el uso de los recursos públicos, los resultados y el impacto de los servicios, programas o proyectos que se implementan para el bienestar de la ciudadanía. Esta evaluación tiene como fin identificar áreas de oportunidad y riesgos, establecer metas y estándares, identificar y mejorar procesos, detectar y corregir problemas y proveer las recomendaciones adecuadas para mejorar el actuar público. La Contraloría General, mediante la Coordinación General de Modernización Administrativa (CGMA), está implementando el Programa de Monitoreo y Evaluación del Desempeño Gubernamental (PROMOEVA), el cual determina las bases de evaluación para que refuercen el modelo de Gestión para Resultados dirigida al ciudadano en la Administración Pública del Distrito Federal (APDF), a través de una estrategia coordinada y autosustentable. Con lo anterior se avanzará hacia un gobierno más eficiente, efectivo, de calidad e incluyente. El PROMOEVA tiene un alcance en dos niveles: el primero, evaluar la gestión de la función pública; y el segundo, evaluar los resultados en la APDF y los Proyectos Especiales de Evaluación (PEV) que se determinen. Como instrumento para la evaluación de la gestión, se desarrolló el Portafolio Integral de Monitoreo y Evaluación (PORTIME) que agrupa los indicadores de gestión y resultados en perspectivas (temas) y vertientes (subtemas). Cada ente público reporta los valores de los indicadores que le corresponden de acuerdo con la periodicidad de los mismos mensual, trimestral y anual a través de su captura vía web en el Sistema del Programa de Monitoreo y Evaluación del Desempeño Gubernamental (SIPROMOEVA) durante los primeros 10 días hábiles del mes siguiente al cierre del periodo reportado. Una vez capturada la información en el sistema, ésta es revisada por la Contraloría General, para garantizar su coherencia y validez. Los entes públicos que cumplen en tiempo y forma el envío de su información, pueden consultar los avances en el reporte generado por la Contraloría General de forma mensual, trimestral o anual, de acuerdo con la periodicidad de los indicadores que se reportan. El reporte permite al ente público llevar seguimiento de sus indicadores y del desempeño que éste tiene en sus distintas áreas, encontrar áreas de oportunidad para generar mejora continua, así como recibir recomendaciones generales. La información del PORTIME, misma que se monitorea en el SIPROMOEVA, se organiza en las siguientes áreas o perspectivas: 1. Finanzas Públicas 2. Procesos Internos 3. Capacidad Institucional 4. Fiscalización y Rendición de Cuentas 5. Ciudadana En las páginas siguientes, se encuentra el reporte correspondiente a los indicadores trimestrales de la Secretaría de Finanzas del Distrito Federal. En el segundo apartado, se muestra la tabla de indicadores con los valores reportados por el Ente Público. En el último apartado, se presenta una guía de lectura que interpreta de manera general los resultados de los indicadores y la información que le pueden proveer a las distintas áreas del Ente Público. *La información que se presenta es con fecha al 31 de marzo de Los entes públicos podrán reportar su información en fecha posterior en el entendido de que la misma formará parte sólo del histórico y no aparecerá en el reporte. 3

4 II. Cuadro de Resultados Reporte Trimestral 2010 Secretaría de Finanzas Indicadores de Gestión 1. Finanzas Públicas Vertiente No. Indicador Unidad de Medida Fórmula (Ene Mar) (Abr Jun) (Jul Sep) 4er Trimestre (Oct Dic) Egresos 1 Evolución del presupuesto 2 Evolución del Presupuesto de Gasto Corriente (Monto del presupuesto ejercido en el periodo / Presupuesto programado en el período)*100 Monto del presupuesto ejercido de gasto corriente en el periodo / Presupuesto programado de gasto corriente en el período) * % 99.89% 89.80% 85.93% 98.24% 99.89% 89.80% 86.06% Vertiente No. Indicador Adquisiciones Unidad de Medida 3 Evolución de adquisiciones 4 5 Evolución del pago de adquisiciones de licitaciones que recibieron inconformidad 2. Procesos Internos Fórmula (Monto ejercido del programa anual de adquisiciones en el periodo / Monto programado de adquisiciones en el período) * 100 Monto del presupuesto ejercido de adquisiciones en el periodo / Monto del presupuesto contratado de adquisiciones en el periodo) * 100 (Número de licitaciones que recibieron inconformidad / Total de licitaciones realizadas) * 100 (Ene Mar) (Abr Jun) (Jul Sep) 4er Trimestre (Oct Dic) 91.53% 95.23% 72.19% 72.51% 4.06% 32.21% 57.15% 75.96% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% Obra Pública 6 Avance Financiero en Obra Pública (Presupuesto ejercido en obra pública / Presupuesto autorizado en obra pública (Capítulo 6000)) * 100 N/A N/A N/A N/A Vertiente No. Indicador Ariquitectura Organizacional Capital Humano Participación de Personal de Estructura Participación de Personal Operativo Participación de Personal de Honorarios Presupuesto asignado a capacitaciones Unidad de Medida 3. Capacidad Institucional Fórmula (Número de plazas ocupadas de personal de estructura en el período / Total de personal en el ente en el período) *100 (Número de personal operativo en el período / Total de personal en el ente en el período) *100 (Número de folios ocupados por personal de honorarios / Total de personal en el ente en el período) * 100 (Monto del presupuesto ejercido en el periodo/presupuesto asignado (autorizado) para la capacitación de los servidores públicos) *100 (Ene Mar) (Abr Jun) (Jul Sep) 4er Trimestre (Oct Dic) 9.06% 9.29% 8.91% 8.71% 79.15% 81.31% 81.47% 80.34% 10.17% 9.40% 9.62% 10.95% 5.5% 25.0% 32.7% 34.8% 4. Fiscalización y Rendicón de Cuentas Vertiente No. Indicador Unidad de Medida Fórmula (Ene Mar) (Abr Jun) (Jul Sep) 4er Trimestre (Oct Dic) Auditoria Total de Auditorías externas realizadas Total de Auditorías internas realizadas Total de Observaciones recibidas Entero Número de auditorías externas realizadas en el período Entero Número de auditorías internas realizadas en el período Entero Número de observaciones recibidas por el ente público de Contraloría General, Contaduría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa del D.F. y Despachos Externos

5 Reporte Trimestral 2010 Secretaría de Finanzas Indicadores de Gestión Vertiente No. Indicador de solventación 14 de observaciones y recomendaciones de auditorías externas Auditoría de solventación de observaciones y 15 recomendaciones de auditorías internas Unidad de Medida 4. Fiscalización y Rendicón de Cuentas Fórmula (Total de observaciones y recomendaciones del período y de ejercicios anteriores solventadas por los órganos fiscalizadores en el período / Total de observaciones y recomendaciones que estaban pendientes de ejercicios anteriores y generadas por los órganos fiscalizadores en el periodo ) *100 (Total de observaciones y recomendaciones preventivas y correctivas del período y de ejercicios anteriores solventadas por la Contraloría Interna/ Total de observaciones y recomendaciones que estaban pendientes de ejercicios anteriores y generadas por los órganos fiscalizadores en el periodo) * 100 (Ene Mar) (Abr Jun) (Jul Sep) 4er Trimestre (Oct Dic) 3.41% 19.55% 5.88% 7.61% 0.00% 0.00% 0.00% 2.06% 16 Solicitudes de información recibidas Tasa de crecimiento de 17 solicitudes de información pública Entero Tasa Número de solicitudes de información recibidas en el periodo ((Número de solicitudes recibidas en el periódo / Número de solicitudes recibidas en el periódo anterior) 1 ) * % 63.86% 2.63% 21.71% 18 Número de solicitudes de información sobre temas programáticos, presupuestales y financieros Entero Número de solicitudes de información recibidas en el periodo sobre temas programáticos, presupuestales y financieros Transparencia Número de solicitudes de información sobre el tema de informes y programas Número de recursos de revisión interpuestos Entero Entero Número de solicitudes de información recibidas en el periodo sobre el tema de informes y programas Número de recursos de revisión interpuestos derivados de solicitudes de información pública en el periodo de solicitudes con recurso de revisión (Recursos de revisión derivados de solicitudes de información pública en el periodo / Total de solicitudes de información atendidas en el periodo)* % 0.80% 1.22% 1.42% 22 de solicitudes con entrega de información (Solicitudes con entrega de la información / Número de solicitudes de información recibidas) * % 90.06% 90.53% 88.90% 23 de recursos con entrega de información pública (Recursos de revisión en que se ordenó la entrega de información + recursos en los que se ordena fundamentar y motivar la respuesta / Total de recursos de revisión derivados de solicitudes de información pública en el periodo)* % 57.14% 36.36% 10.00% Corrupción 24 de atención de quejas y denuncias existentes en el periodo. (Número de quejas y denuncias atendidas en el periodo / Número de quejas y denuncias pendientes de ejercicios anteriores y recibidas en el período) *100 Número de quejas Número de quejas relacionadas con temas de 25 relacionadas con temas de Número Entero corrupción en el periodo. corrupción en el periodo 94.05% 93.95% 89.14% 99.31% N/A: No Aplica N/D: No Disponible, el ente público reportó fuera de tiempo para este documento N/R: No Reportó 5

6 Secretaría de Finanzas Reporte Trimestral de 2010 Principales Indicadores Porcentuales Transparencia Ariquitectura Egresos Adquisiciones Organizacional Tasa de Crecimiento de Solicitudes de Información Pública Participación de Personal de Honorarios Participación de Personal Operativo Participación de Personal de Estructura Licitaciones que Recibieron Inconformidad Evolución del Pago de Adquisiciones Evolución de Adquisiciones Evolución del Presupuesto de Gasto Corriente Evolución del presupuesto 21.7% 18.1% 2.6% 11.0% 9.6% 9.4% 10.2% 8.7% 8.9% 9.3% 9.1% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 4.1% 32.2% 4to Trimestre 63.9% 57.1% 72.5% 72.2% 80.3% 81.5% 81.3% 79.2% 76.0% 95.2% 91.5% 86.1% 89.8% 99.9% 98.2% 85.9% 89.8% 99.9% 98.2% 40% 20% 0% 20% 40% 60% 80% 100% 6

7 IV. Guía de Lectura para el Reporte Trimestral 2010 PROMOEVA El reporte que se presenta se extrae de la información que los entes públicos capturan en el Sistema del Programa de Monitoreo y Evaluación del Desempeño Gubernamental (SIPROMOEVA), que para la organización de la información tiene al Portafolio Integral de Monitoreo y Evaluación (PORTIME), el cual se encuentra divido en 5 perspectivas (o temas):finanzas Públicas, Procesos Internos, Capacidad Institucional, Fiscalización y Rendición de Cuentas y Ciudadana. Además, éstas se conforman por vertientes, que se refieren a los subtemas (por ejemplo, la perspectiva de Finanzas Públicas contiene las vertientes de Egresos, Ingresos y Planeación Presupuestal). A continuación se presentan las perspectivas con sus vertientes: No. Perspectiva Vertiente Ingresos 1 Finanzas Públicas Egresos Planeación Financiera Reingeniería de Procesos Programas y Proyectos del Ente Público 2 Procesos Internos Planeación Estratégica Adquisiciones Obra Pública Arquitectura Organizacional Capital Humano 3 Capacidad Institucional Infraestructura de Tecnologías de la Información y Comunicaciones (TIC) Política Informática Muebles, Inmuebles y Recursos Materiales Auditoría 4 Fiscalización y Rendición de Cuentas Transparencia Corrupción 5 Ciudadana Atención Ciudadana (Trámites y Servicios) Participación e Involucramiento Ciudadano El monitoreo y la evaluación del desempeño gubernamental se realizan a través de indicadores, entendidos como la expresión cuantitativa del comportamiento y desempeño de una acción o proceso, cuya magnitud al ser comparada con algún nivel de referencia, contra sí mismo en el tiempo, o contra otros sujetos que presentan el mismo proceso, puede estar señalando una desviación. Éstos se incluyen en cada vertiente del PORTIME de acuerdo con su propósito. A continuación se presenta un cuadro donde se explica qué mide y la interpretación del resultado de cada indicador que se incluye en el reporte trimestral: 7

8 No. Nombre del Indicador Qué Mide? Interpretación 1 Evolución del presupuesto El avance del ejercicio del presupuesto durante el trimestre. Permite conocer cómo se está programando el ejercicio del presupuesto. Lo óptimo, de acuerdo con la programación, será que el indicador sea 100%. Se puede ver afectado por los procesos administrativos. 2 Evolución del Presupuesto de Gasto Corriente El avance sobre el ejercicio del presupuesto en su apartado de gasto corriente durante el trimestre. Permite conocer cómo el ente público ejerce los recursos en el concepto de gasto corriente, por ejemplo: sueldos y salarios, apoyos, subsidios y transferencias, entre otros. 3 Evolución de adquisiciones Porporciona información sobre el cumplimiento de la programación de las El avance en la contratación de productos adquisiciones, se espera que sea cercano y servicios que el ente público requiere al 100% y una desviación se puede deber para su operación. a una inadecuada programación, retrasos en los procesos o en la ejecución de los proyectos Evolución del pago de adquisiciones de licitaciones que recibieron inconformidad Avance financiero en Obra Pública Participación de personal de estructura Participación de personal operativo Participación de personal de honorarios El avance en los pagos de las obligaciones contraídas y que se deben pagar en el trimestre. El porcentaje de licitaciones en las que se presentan inconformidades por parte de los licitantes. El avance en el ejercicio del capítulo 6000 del presupuesto. El porcentaje que representa el personal de estructura dentro del total del personal en el ente público. El porcentaje que representa el personal operativo dentro del personal total en el ente público. El porcentaje que representa el personal de honorarios dentro del personal total del ente público Explica si se están realizando en tiempo y forma los trámites correspondientes al pago de adquisiciones. El óptimo para este indicador será cuando tienda a 0%. De existir desviación muestra que es un área de oportunidad para mejorar el proceso. Permite conocer sí la ejecución financiera para obra pública corresponda con lo planeado. Permite conocer la participación del personal de estructura como porcentaje del personal que labora en el ente. Este porcentaje debería ser mayor a la participación del personal de honorarios. Permite conocer la participación del personal operativo como porcentaje del personal que labora en el ente. Permite conocer la participación del personal de honorarios como porcentaje del personal que labora en el ente. 8

9 No. Nombre del Indicador Qué Mide? Interpretación Evolución del presupuesto asignado a capacitaciones Total Auditorías externas realizadas Total de Auditorías internas realizadas Total de observaciones recibidas de solventación de observaciones y recomendaciones de auditorías externas trimestre. de solventación de observaciones y recomendaciones de auditorías internas Solicitudes de información recibidas Tasa de crecimiento de solicitudes de información pública Número de solicitudes de información sobre temas programáticos, presupuestales financieros y El ejercicio del presupuesto que se programa para la capacitación de los servidores públicos. El número de auditorías que se realizan al ente público por órganos como la Contaduría Mayor de Hacienda de la ALDF, la Secretaría de Finanzas, la Auditoría Superior de la Federación o Despachos Externos. El número de auditorías que la Contraloría Interna realiza al ente público. El número de observaciones que se recibieron o se derivaron de las auditorías practicadas al ente público en el trimestre, tanto internas como externas. El porcentaje de avance en la respuesta a las observaciones y recomendaciones recibidas tanto de auditorías externas anteriores como las realizadas en el El porcentaje de avance en la respuesta a las observaciones y recomendaciones recibidas tanto de auditorías internas anteriores como las realizadas en el trimestre. Explica cómo se ejerce el presupuesto asignado al rubro de capacitaciones y actualizaciones de los servidores públicos. Se espera que sea cercano al 100% en caso de existir desviaciones se puede deber a una programación inadecuada o problemas administrativos. Permite conocer el control que ejercen los órganos fiscalizadores al ente público y sus acciones. Permite conocer el control que ejerce la contraloría interna sobre el ente público y sus programas. Permite conocer cuántas observaciones o recomendaciones se emitieron o derivaron de las auditorías internas y externas que el ente público tiene que solventar. Permite explicar si se está dando atención oportuna a las recomendaciones y observaciones que se realizaron al ente público en las auditorías externas. Explica si se está dando atención oportuna a las recomendaciones y observaciones que se realizaron al ente público en las auditorías internas. El número de solicitudes de información Permite conocer el número de solicitudes pública que se han recibido a través de la de información. Oficina de Información Pública. El comportamiento de las solicitudes de información que recibe el ente público durante los trimestres. El número de las solicitudes de información pública cuya temática central es sobre programación, presupuesto o asuntos financieros. Explica si existe un patrón de comportamiento definido en el año en las solicitudes de información recibidas. En caso de niveles muy altos se puede deber a situaciones extraordinarias o coyunturales. Permite conocer el interés de los solicitantes en relación a los temas programáticos, presupuestales, financieros respecto del total de solicitudes. 9

10 No. Nombre del Indicador Qué Mide? Interpretación Número de solicitudes de información sobre el tema de informes y programas Número de recursos de revisión interpuestos de solicitudes con recurso de revisión El número de las solicitudes de información pública cuya temática central sean los informes o programas que opera o emite el ente público. El número de solicitudes de información en que el solicitante interpuso un recurso de revisión por no satisfacerle la respuesta provista por el ente. El porcentaje de respuestas a solicitudes que no satisfacen al solicitante y en las que éste interpone un recurso de revisión ante el Instituto de Acceso a la Información Pública del Distrito Federal. Permite conocer el interés de los solicitantes en relación a los temas de informes y programas respecto del total de solicitudes. Permite conocer el número de respuestas enviadas por el ente que no satisfacen al solicitante con respecto al total de las solicitudes de información recibidas por el ente. Denota el nivel de satisfacción de los solicitantes, desde su perspectiva, ante las respuestas recibidas en relación a las solicitudes de información pública recibidas por el ente. 22 de Solicitudes con entrega de información El porcentaje de solicitudes de información en cuya respuesta se realiza entrega de información. Explica qué proporción de las solicitudes de información sí recibieron información relacionada con el ente público de recursos con entrega de información pública El porcentaje de los recursos de revisión donde el Instituto de Acceso a la Información Pública del Distrito Federal modifica la decisión del ente público y le indica hacer entrega de información solicitada por el interesado. Permite conocer el porcentaje de los recursos de revisión en que la respuesta del ente público negó el acceso a la información, la declaró inexistente, la clasificó como reservada o confidencial, la entregó en un formato incomprensible, planeó costos, tiempos de entrega determinados, la envió incompleta, no respondió la solicitud dentro de los plazos establecidos o negó la consulta directa de la información sin que dichas acciones estuvieran justificadas. de atención de El porcentaje de atención de quejas y Explica si la atención de quejas y quejas y denuncias denuncias al interior del ente público denuncias se realiza de forma oportuna. atendidas al periodo durante el trimestre. 10

11 No. Nombre del Indicador Qué Mide? Interpretación 25 Número de quejas relacionadas con temas de corrupción en el periodo El número de quejas relacionadas a reportes de corrupción, entendida como todas aquéllas acciones que cometa el funcionario público de modo distinto a los estándares normativos que dictan sus atribuciones para favorecer intereses particulares a cambio de una recompensa o retribución, sea monetaria, en especie o de intercambio de favores. Permite identificar las quejas que se presentan contra los servidores públicos relativas a actividades como ejercicio ilegal del servicio público, abusos de autoridad, coalición de servidores públicos, uso ilegal de atribuciones y facultades, intimidación, negación del Servicio Público, tráfico de influencia, cohecho, concusión, enriquecimiento ilícito, y usurpación de funciones públicas todas tipificadas como delitos dentro del Código Penal para el Distrito Federal contra el servicio público. En el tiempo, este indicador puede identificar si existen anomalías en algún área específica e incluso ciclos temporales o trimestres coyunturales de denuncias. No indica necesariamente deshonestidad de los servidores públicos, ya que se trata únicamente de quejas que no han llevado el procedimiento correspondiente para corroborar la veracidad de los hechos. 11