COMISIÓN LATINOAMERICANA DE AVIACIÓN CIVIL SECRETARÍA APARTADO LIMA, PERÚ TERCERA REUNIÓN DEL GRUPO DE GESTIÓN (GRUGES/3)

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1 WEB SITE: clacsec.lima.icao.int TELEFONO: (51-1) , FAX: (51-1) COMISSÃO LATINO-AMERICANA DE AVIAÇÃO CIVIL LATIN AMERICAN CIVIL AVIATION COMMISSION COMISIÓN LATINOAMERICANA DE AVIACIÓN CIVIL SECRETARÍA APARTADO LIMA, PERÚ CLAC/GRUGES/3-NE/03 11/09/17 TERCERA REUNIÓN DEL GRUPO DE GESTIÓN (GRUGES/3) (Lima, Perú, 12 al 14 de septiembre de 2017) CONFIDENCIAL Cuestión 3 del Orden del día: Adecuación presupuestaria al Plan Estratégico (Nota de estudio presentada por Brasil) Antecedentes 1. Para cumplir con el objetivo del Plan Estratégico de la CLAC de 2.6. Garantizar la ejecución de la gestión estratégica, el GRUGES tiene como uno de los proyectos prioritarios para el actual bienio Adecuar el presupuesto de la CLAC al Plan Estratégico. 2. Durante la tercera reunión del GRUGES, ocurrida en Isla de Flores, Guatemala, entre 29 y 30 de mayo de 2017, como co-coordinador del GRUGES para el bienio , Brasil presentó la Nota de Estudio CLAC/GRUGES/2-NE/05, en que se propuso requisitos, cronograma de ejecución, metas e indicadores para dicho proyecto. 3. En ese sentido, el Grupo de Gestión acordó los criterios presentados en la Ficha de Proyecto Adecuación del Presupuesto (Adjunto 1). Como parte de la primera etapa de ejecución de dicho proyecto, se presenta, en esta nota, un estudio preliminar sobre el presupuesto necesario para la ejecución de las iniciativas estratégicas del Plan Estratégico (Adjunto 2). Análisis de los criterios para la adecuación del Presupuesto al Plan Estratégico de la CLAC 4. El proyecto Adecuación del Presupuesto es parte de la ejecución de la iniciativa estratégica : Adecuar el presupuesto de la CLAC a los objetivos establecidos en el plan

2 CLAC/GRUGES/3-NE/03 11/09/ estratégico. Esta iniciativa tiene como objetivo garantizar los recursos necesarios para la ejecución del Plan Estratégico de la CLAC. Es decir, cuantificar las necesidades de la Comisión en términos de recursos humanos y financieros. 5. En este sentido, al final del proyecto, el GRUGES debe establecer una propuesta de presupuesto de la CLAC, así como de fuentes adicionales de financiación directa e indirecta, fijas o variables. 6. Para eso, fueron definidas las siguientes etapas que deberán ser ejecutadas por el GRUGES: Elaboración de estudio acerca de los requerimientos presupuestarios para la ejecución de cada iniciativa del Plan Estratégico. El estudio deberá presentar todas las iniciativas presupuestadas, o al menos con una proyección de recursos para su ejecución, teniendo en cuenta la priorización; Presentación de Estudio de las diferentes fuentes de financiación (aportes directos e indirectos, fijas o variables); Vinculación del presupuesto a las fuentes de financiación; Determinación del déficit de financiación; y Elaboración de estudio de flujo de fondos de la CLAC 7. Como parte de la primera etapa, Brasil elaboró un estudio preliminar en el cual se identifican cuáles iniciativas estratégicas necesitan de presupuesto adicional y cuáles podrán ser realizadas sin incremento presupuestario. Se señala que, en este primer momento, se hizo el análisis de 44 iniciativas. En este número no están incluidas las iniciativas que fueron priorizadas como proyectos en este bienio, una vez que se ha aguardado el llenado de las respectivas fichas de proyectos por el GRUGES para posterior análisis del todo. 8. De este análisis preliminar, se verifica que cerca de 84% de las iniciativas estratégicas mapeadas del Plan Estratégico que deberán ser ejecutadas a partir de próximo bienio hasta 2025 no requieren recursos presupuestarios adicionales. Es decir, la mayoría de las iniciativas pueden ser ejecutadas con los recursos humanos y financieros existentes de la y con el apoyo de los Estados. Son, de manera general, establecimiento de procedimientos internos de la CLAC, o revisión de los documentos existentes (Adjunto 2). 9. De esto análisis, se concluyó que solo 7 iniciativas (16%) pueden necesitar de recursos humanos o financieros adicionales que implicarían algún tipo de incremento en el presupuesto de la CLAC. Sin embargo, este incremento podría ser financiado por recursos provenientes de fuentes indirectas que no necesariamente estén relacionadas con el aumento del aporte directo de los Estados al presupuesto de la Comisión. 10. La próxima etapa de este proyecto consistirá justamente en el análisis de estimaciones de recursos necesarios para la implementación de las iniciativas que necesiten recursos y la prospección de posibles fuentes alternativas de recursos para financiar estas iniciativas. Como parte del cronograma establecido, este estudio se presentará en la próxima reunión del GRUGES, que posiblemente se llevará a cabo en abril de Medidas propuestas al GRUGES 11. Se invita al Grupo de Gestión a: a) Tomar nota de la información presentada; y, b) Participar junto a Brasil de la elaboración de los trabajos propuestos.

3 CLAC/GRUGES/3-NE/03 ADJUNTO 1 FICHA DE PROYECTO Nombre Iniciativa estratégica Fundamentos Objetivo Producto(s) Requisitos de lo(s) producto(s) Responsable Equipo Factores críticos de éxito Riesgos de alto nivel Adecuación del Presupuesto Iniciativa: Adecuar el presupuesto de la CLAC a los objetivos establecidos en el Plan Estratégico El presupuesto actual no está alineado con el Plan Estratégico de la CLAC ( ) Garantizar los recursos necesarios para la ejecución del Plan Estratégico de la CLAC Presupuesto de la CLAC y fuentes adicionales de financiación directas, indirectas, fijas o variables - Elaboración de estudio acerca de los requerimientos presupuestarios para la ejecución de cada iniciativa del Plan Estratégico. El estudio deberá presentar todas las iniciativas presupuestadas, o al menos con una proyección de recursos para su ejecución, teniendo en cuenta la priorización; - Presentación de Estudio de las diferentes fuentes de financiación (aportes directos e indirectos, fijas o variables); - Vinculación del presupuesto a las fuentes de financiación; - Determinación del déficit de financiación; y - Elaboración de estudio de flujo de fondos de la CLAC. GRUGES Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Cuba, Guatemala, Nicaragua, Perú, República Dominicana, Uruguay y - - Disposición y compromiso de los Estados miembros en temas presupuestarios y participación activa en reuniones CLAC - - Existencia de otras fuentes de financiamiento - Falta de compromiso de los Estados - Restricciones presupuestarias de los Estados - Incumplimiento del Plan Costo financiero - No hay costo adicional para la CLAC - Los costos asociados a cada uno de los Estados que conforman el grupo de Gestión por el envío de sus expertos a las reuniones

4 Cronograma - Cada iniciativa presupuestada: 05/ / Identificación y clasificación de las fuentes de financiación: 04/ Determinación del déficit de financiación: 08/ Vinculación del presupuesto a las fuentes de financiación: 08/ Determinación del flujo de fondos: 08/2018 Indicadores Nivel de iniciativas presupuestadas 100% hasta abril de 2018

5 CLAC/GRUGES/3-NE/03 ADJUNTO 2 Estrategia Iniciativa Implementación Costo presupuestario adicional para la CLAC Estrategia: Gestionar acuerdos de cooperación horizontal entre los Estados miembros Estrategia: Promover la negociación y establecimiento de acuerdos de servicios aéreos bilaterales, plurilaterales y multilaterales Iniciativa: Revisar la Resolución A Iniciativa: Implementar el procedimiento previsto en la Resolución de la CLAC para el establecimiento de acuerdos de cooperación técnica horizontal Iniciativa: Revaluar el procedimiento de negociación y de establecimiento de acuerdos bilaterales de servicios aéreos para incluir los acuerdos plurilaterales y multilaterales Iniciativa: Diagnosticar la situación de los acuerdos vigentes y proponer medidas que faciliten y promuevan la integración regional Iniciativa: Intercambiar estrategias nacionales de negociación con otros países. Estados Estados Descripción 0 Actividad que puede ser realizada por los pues requiere la revisión de los procedimientos de la Comisión, específicamente de la Res. A El objetivo sería evaluar se la resolución está adecuada para la realidad de la CLAC o si puede ser actualizada y mejorada. 0 Una vez actualizada la Res. A19-09, su implementación requiere la acción de la y de los Estados, sin que sean necesarios incrementos al presupuesto de la CLAC. Los gastos están relacionados con el ofrecimiento de becas por parte de los Estados miembros. 0 Actividad que puede ser realizada por los pues requiere la revisión de los procedimientos de la Comisión. Posiblemente, esta iniciativa se la va implementar por medio de la elaboración de una recomendación o resolución que establezca los procedimientos de negociación. La negociación, por su vez, es una actividad de los propios Estados miembros, cuando los acuerdos son intra-clac o tendrían el apoyo de una comisión ad hoc de negociación cuando se tratan de acuerdos extra-clac (i.e. CAFAC). En todo caso, no necesitaría de incrementos en el presupuesto. 0 Actividad que puede ser realizada por los pues requiere la revisión y evaluación de los acuerdos vigentes (que no son mucho numerosos). 0 Actividad de intercambio de informaciones entre los Estados miembros, que puede ser realizada por medio de las reuniones del GEPEJTA, por ejemplo, con el.

6 Estrategia: Identificar las alternativas para que se garantice la representatividad de Latinoamérica en el Consejo de la OACI Estrategia: Realizar acercamientos con otras comisiones regionales para apoyo en las elecciones del Consejo de la OACI Estrategia: Aumentar el número de funcionarios y representantes latinoamericanos en la OACI Estrategia: Instar a los Estados miembros a tener una estrategia común en los diversos grupos y paneles internacionales Estrategia: Analizar la participación de otros Estados en la CLAC Iniciativa: Elaborar diagnóstico de todas las estrategias posibles y definir cursos de acción Iniciativa: Establecer mecanismo de comunicación constante con las s y Presidencias de las comisiones regionales Iniciativa: Elaborar base de datos de expertos de la región capacitados para postularse e incentivarles a que lo hagan Iniciativa: Diagnóstico de los grupos y paneles de la OACI, así como de los expertos de los Estados participantes Iniciativa: Identificar las diferencias regionales Iniciativa: Establecer análisis de costo-beneficio de la adhesión de nuevos Estados miembros y observadores. 0 Actividad eminentemente política que puede ser realizada por los pues requiere la revisión y evaluación de posibles estrategias para aumentar la representatividad de la región en el Consejo de la OACI y en los grupos y paneles. Se establece como una de las funciones de la CLAC. 0 Posiblemente requiere la definición de un procedimiento o proceso a ser implementado por el de la CLAC. No requiere gastos adicionales, pues es parte de las funciones ya realizadas por la Comisión. 0 Ídem. 0 Dos posibles acciones - estudio de los grupos técnicos de la OACI y de la representación de la regia en estos grupos para que se puedan definir los grupos prioritarios y la estrategia regional para estos grupos. Estas actividades pueden ser realizadas por los Estados con el. 0 Elaboración también de una evaluación de las diferentes posiciones defendidas por los Estados en los grupos técnicos de la OACI y buscar mayor alineamiento de posiciones o más aproximación entre los Estados. Rol político a ser desarrollado pela Comisión. El estudio puede ser elaborado por los apoyo de los Estados. Requiere discusiones entre los miembros durante las reuniones del GEPEJTA y del CE. 0 Este análisis debe ser realizado por los propios Estados miembros con el. Si la conclusión del diagnóstico es de aumentar la membresía de la CLAC, esta iniciativa resultaría, incluso, en aumento del presupuesto.

7 Estrategia: Elaborar e implementar un procedimiento para la integración con otros foros regionales para evitar la duplicidad de esfuerzos Estrategia: Proveer aporte político a los asuntos técnicos discutidos por los grupos regionales Estrategia: Hacer seguimiento al trabajo realizado por grupos técnicos regionales Estrategia: Revisar el modelo de gobernanza de la CLAC Iniciativa: Evaluar la estructura y funciones de las diferentes organizaciones internacionales y foros de integración Iniciativa: Identificar cuáles organizaciones y foros tratan el tema de transporte aéreo Iniciativa: Propiciar un acercamiento con estas organizaciones y foros para explicarles el trabajo de la CLAC Iniciativa: Incluir en la agenda de trabajo del Comité Ejecutivo temas de los grupos regionales que necesitan de aporte político Iniciativa: Asignar al punto focal la responsabilidad de informar a la CLAC sobre el avance de los trabajos de los grupos técnicos regionales Iniciativa: Revisar la estructura orgánica y el método de trabajo de la CLAC (Asamblea, Comité Ejecutivo, grupos de trabajo y ) para optimizar la gestión de la organización Iniciativa: Revisar los métodos y procedimientos para la elaboración de los documentos de la CLAC. y Presidencia 0 Esta evaluación puede ser realizada por los Estados miembros con el. En bienios anteriores, fue una tarea desarrollada en el ámbito de la macrotarea política y transporta aéreo. 0 Ídem al anterior. 0 Este acercamiento es la última etapa, a ser realizada tras la evaluación de las iniciativas anteriores. Este acercamiento es función del Secretario y del Presidente de la CLAC. 0 Tarea simple que requiere que los puntos focales y cualquier otro Estado, con el, dé seguimiento a los asuntos de los grupos técnicos regionales para llevar estos asuntos al Comité Ejecutivo. 0 Tarea a ser ejecutada por los puntos focales. 0 Trabajo natural a ser desarrollado como parte del Plan Estratégico y que deberá ser desarrollado por el GRUGES para decisión de la Asamblea. 0 Revisar la Res. A22-17, para promover mejorías necesarias.

8 Estrategia: Establecer banco de datos de informaciones actuales y completas sobre el sistema de aviación civil de la región Estrategia: Incrementar el nivel cualitativo y cuantitativo de respuestas de los Estados a los requerimientos de la CLAC Estrategia: Dar seguimiento a la ejecución del Plan Estratégico Estrategia: Aumentar la participación de los Estados miembros en Iniciativa: Elaborar diagnóstico y estudio completo y actual sobre los temas identificados como más sensibles y prioritarios para la región Iniciativa: Establecer procedimiento para las respuestas de los Estados a las solicitudes y requerimientos de la CLAC Iniciativa: Establecer procedimiento para la comunicación y envío de correspondencia entre los Estados y la CLAC, teniendo en cuenta la máxima autoridad y los puntos de contacto designados Iniciativa: Encargar al Grupo Permanente el seguimiento de los procesos de gestión estratégica Iniciativa: Establecer programa de actividades y cronograma de reuniones para el Grupo Permanente de Gestión; Iniciativa: Entrenar a la en el uso del sistema Brainstormingweb Iniciativa: Elaborar e implementar Plan de Trabajo con metas estratégicas e indicadores Iniciativa: Establecer un procedimiento para el análisis y revisión del Plan Estratégico Iniciativa: Revisar el plan de comunicación de las reuniones; 0 El objetivo de esta iniciativa es que la región tenga un banco de datos de informaciones actuales y completas sobre el sistema de aviación civil, conteniendo los temas más sensibles y prioritarios para la región (i.e. integración, acuerdos, protección del consumidor). Esto es parte de las funciones de la CLAC y puede ser desarrollado por los propios. 0 Revisar Recomendación A17-18 para promover mejorías necesarias. Utilizar plataformas online de comunicación y envío de cartas y convocatorias (i.e. sistema de State Letters de la OACI y Portal ICAO). 0 Ídem al anterior. 0 Iniciativa implementada. Los términos de referencia del GRUGES fueron aprobados en la reunión de Ibagué por el Comité Ejecutivo. 0 Ídem al anterior. 0 No implica costos porque la consultaría que elaboró el Plan Estratégico se comprometió a realizar este entrenamiento en línea con los funcionarios de la CLAC, siempre que se requiera. 0 Esta actividad debe ser realizada por el GRUGES. 0 Esta actividad debe ser realizada por el GRUGES. 0 Revisar Recomendación A17-18 para promover mejorías necesarias. Utilizar medios electrónicos como la OACI.

9 las reuniones de la CLAC Estrategia: Aumentar la efectividad de las reuniones de la CLAC Estrategia: Monitorear la adopción de resoluciones por los Estados Miembros Estrategia: Reducir el nivel de dependencia de los Estados Iniciativa: Revisar el procedimiento de definición de las agendas de las reuniones Iniciativa: Establecer mecanismo de incentivo para aumentar y mejorar la participación de los Estados miembros en las reuniones de la CLAC Iniciativa: Actualizar los métodos y procedimientos de trabajo para los grupos de expertos del Comité Ejecutivo, conteniendo: mejoras de la comunicación de convocatoria, establecimiento de perfil y requisitos a los representantes, elaboración de informe preliminar con decisiones, entre otros Iniciativa: Hacer un análisis de la conveniencia de implementar la interpretación simultánea y la traducción de documentos al portugués e inglés Iniciativa: Elaborar e implementar mecanismos de monitoreo de adopción de resoluciones por los Estados Miembros Iniciativa: Elaborar e implementar la gestión del conocimiento. (experto) (experto) 0 Ídem al anterior. 0 Esta iniciativa debe ser evaluada por los Estados miembros y requiere el compromiso de los Estados en designar expertos con calificación y tiempo de dedicación a los trabajos de la CLAC. No requiere presupuesto adicional. 0 Revisar los procedimientos existente y los términos de referencia de los grupos, para incluir mejorías como la elaboración y aprobación de informes durante las reuniones, entre otros. Puede ser realizado por los Estados y por la. Definir Aunque la implementación del análisis no implique costos, pues es una decisión que deberá ser hecha por los Estados. Caso los Estados opten por el uso de la traducción, se haría que definir cuáles reuniones serían traducidas y para cuáles idiomas (portugués e inglés, por ejemplo). Definir Esta iniciativa podrá implicar la contratación de un funcionario calificado (profesional staff) para dar seguimiento a esta actividad y desarrollar estudios del impacto de las decisiones y actividades de la CLAC en el marco regulatorio de los Estados miembros. El impacto dependerá del sueldo del experto contratado. Caso ell experto sea designado por los Estados (por medio del Secondment), el costo puede ser cero para la CLAC. Definir Puede necesitar de la contratación de un experto o el desarrollo de un softaware que permita la gestión del conocimiento del funcionamiento de la CLAC.

10 con relación a la Iniciativa: Elaborar e implementar un procedimiento para procesos de transición para el cargo de Secretario Estrategia: Ampliar la oferta de cursos y becas ofrecidos por la CLAC con el apoyo de otras organizaciones o Estados Estrategia: Reactivar el IPAC Estrategia: Establecer mecanismos de respuesta ante crisis Estrategia: Mantener infraestructura física adecuada Estrategia: Tener Tecnología de Información y Comunicaciones (TI&C) adecuada Iniciativa: Elaborar diagnóstico sobre la necesidad de capacitación de los Estados miembros Iniciativa: Elaborar e implementar programa de cursos y becas Iniciativa: Hacer seguimiento del proceso de reactivación del IPAC Iniciativa: Desarrollar planes de gestión de crisis Iniciativa: Evaluar si la infraestructura actual es suficiente para la ejecución del Plan Estratégico Estrategia: Tener Tecnología de Información y Comunicaciones (TI&C) adecuada. Experto Experto Definir Esta iniciativa está actualmente en discusión por el GRUGES y por el CE. Podrá generar impacto presupuestario de bajo impacto, si optarse por mantener un periodo de 3 meses de transición en el que el saliente hará la gestión del conocimiento con el Secretario elegido. El impacto podrá ser cero si los Estados optan por una transición en la que no hay periodo concomitante. 0 Actividad a ser realizada por el punto focal de capacitación con el. 0 Ídem al anterior. 0 Hecho. No es un proyecto sino un proceso constante a ser realizado por el punto focal de capacitación, por los Estados miembros y por la. 0 Estos planes son actividades que deben ser desarrolladas por los propios Estados, a partir de la propuesta de un punto focal y evaluación en reuniones del GEPEJTA (ejemplo: Plan de Asistencia a Víctimas). Definir Esta iniciativa puede resultar en un proyecto con impacto medio para el presupuesto de la CLAC. La evaluación de la infraestructura puede ser realizada por la con el apoyo de un consultor especializado o solamente por la con el apoyo de los Estados. El resultado de esta evaluación podrá generar costos adicionales de ampliación de la infraestructura existente (necesidad de una oficina más grande, por ejemplo). Definir Esta iniciativa puede resultar en un proyecto con impacto medio para el presupuesto de la CLAC. La evaluación de la infraestructura de TI&C puede ser realizada por la con el apoyo de un consultor especializado o solamente por la con el apoyo de los Estados. El resultado de esta evaluación podrá generar costos adicionales de ampliación de la infraestructura de TI&C existente (necesidad de compra de computadoras, compra de licencia de software, equipo de videoconferencia).

11 Estrategia: Garantizar procesos de transparencia en la selección y gestión administrativa de personas en la CLAC Estrategia: Disponer de un adecuado número de personas alineado con el Plan Estratégico Estrategia: Lograr que los recursos financieros sean adecuados al Plan Estratégico Estrategia: Garantizar procesos de transparencia en la selección y gestión administrativa de personas en la CLAC Iniciativa: Actualizar e implementar un reglamento de selección y gestión administrativa de personal en la CLAC (Secretario y personal técnico) Iniciativa: Elaborar estudio para designación de funcionarios de los Estados miembros para ser adscritos a la CLAC Estrategia: Lograr que los recursos financieros sean adecuados al Plan Estratégico. Estados Definir Esta iniciativa está actualmente en discusión por el GRUGES y el CE. Podrá generar impacto presupuestario de medio a alto. Este impacto dependerá de la selección del régimen de contratación a ser adoptado por los Estados - derecho laboral local (i.e. Perú) o adopción del régimen de las Naciones Unidas. 0 Hecho. Resolución aprobada en la 22a Asamblea de la CLAC. 0 Esta iniciativa se refiere a la designación de funcionarios de los Estados para ser adscritos a la da CLAC por período determinado (i.e. 1 ano o más). Los sueldos y derechos laborales son mantenidos por los Estados que designan funcionarios. Adscripción se refiere a Secondment, política que también existe en la OACI. 0 La implementación de esta iniciativa depende eminentemente del apoyo y compromiso de los Estados. Número total de iniciativas % Número de iniciativas costo cero 37 84% Número total de iniciativas con impacto presupuestario 7 16%