INFORME DE GESTIÓN SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD BOGOTÁ D.C

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1 2012 INFORME DE GESTIÓN SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD BOGOTÁ D.C

2 Tabla de contenido INTRODUCCIÓN... 4 PARTE 1. ACTORES DEL SISTEMA Instituciones objeto de vigilancia Usuarios... 7 PARTE 2. GESTIÓN MISIONAL Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y Conciliación Superintendencia Delegada Protección al Usuario y la Participación Ciudadana Trámite de Peticiones, Quejas, Reclamos y Consultas Generales Visitas Inspectivas Tabla 12. Visitas Inspectivas por tema y entidad visitada Seguimiento a Planes de Mejoramiento Seguimiento a tutelas Ferias de Servicio al Ciudadano Acciones de Participación Ciudadana Promoción para la Conformación de Veedurías Ciudadanas Participación y realización de eventos: Acciones procesos administrativos Superintendencia Delegada para la Atención en Salud Análisis de riesgo por departamentos para la afiliación de población del régimen contributivo y subsidiado Trámites de aprobación Superintendencia Delegada para las Medidas Especiales Intervenciones Forzosas Otras Medidas Visitas Realizadas Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión de Recursos Económicos para la Salud

3 2.5.1 Medidas Adoptadas Fortalecimiento Institucional y de IVC Actuaciones Superintendencia Delegada PARTE 3. GESTIÓN DE APOYO Oficina Asesora de Planeación Rediseño institucional Gobierno en Línea Sistema integrado de gestión Proyectos de inversión Trámites de la Superintendencia Nacional de Salud Tasa de inspección, vigilancia y control Secretaría General Gestión Administrativa Y Financiera Talento Humano Contratación de Bienes y Servicios Oficina Asesora Jurídica Tutelas y Peticiones Cobro Persuasivo y Jurisdicción Coactiva Defensa Judicial Grupo de Conceptos y Apoyo Legislativo Oficina de Tecnología de la Información Planeación y Gestión Infraestructura Tecnológica Arquitectura de Software Oficina de Control Interno

4 INTRODUCCIÓN La Superintendencia Nacional de Salud, en cumplimiento de su misión, ejecutó en el año 2012 en el marco del plan nacional de desarrollo y el mandato constitucional de ser el ente rector de la inspección, vigilancia y control del sector salud, los planes de Gestión y Desarrollo administrativo, cuyo resultado presentamos en el presente informe el cual tiene como finalidad no solo dar a conocer la ejecución de estos, sino informar a la comunidad en general sobre las actuaciones con transparencia y claridad. La estructura del presente informe espera dar respuesta al propósito institucional de defender los derechos de los usuarios, empezando por el derecho a la información sobre el cómo se ha gestionado éste frente al universo de vigilados y sus actuaciones. Los resultados se consolidan por áreas, sus procesos y logros de manera que sea más clara la organización con que se adelanta el que hacer misional; los datos y análisis consolidados reflejan los resultados del desarrollo de las actividades, indicadores y resultados de las metas en la vigencia para terminar con la ejecución de los recursos. En consecuencia con lo anterior, la primera parte de este informe corresponde a las actuaciones generadas en competencia de las áreas misionales organizacionalmente denominadas Superintendencias Delegadas: - Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y Conciliación - Superintendencia Delegada para la Protección al Usuario y la Participación ciudadana - Superintendencia Delegada para la Atención en Salud - Superintendencia Delegada para las Medidas Especiales - Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión de Recursos Económicos para la Salud. La segunda parte del informe enseña la gestión de los recursos económicos con que se ejecutó no solo la misión, sino el desarrollo de la gestión administrativa, soporte de los procesos y eje de la cultura de la organización. 4

5 PARTE 1. ACTORES DEL SISTEMA 1.1 Instituciones objeto de vigilancia Para la vigencia 2012, La Superintendencia Nacional de Salud aplica sus competencias de inspección, vigilancia y control sobre el siguiente grupo de instituciones: Tabla 1. Total entidades objeto de vigilancia TIPO DE REGIMEN TIPO DE INSTITUCIÓN CANTIDAD RÉGIMEN SUBSIDIADO RÉGIMEN CONTRIBUTIVO RÉGIMEN ESPECIAL Y EXCEPTUADO EMPRESAS DE MEDICINA PREPAGADA Y DE SERVICIO DE AMBULANCIA PREPAGO ENTIDADES TERRITORIALES EPSS y ESS (Solidarias) 18* EPSI 6 PROGRAMAS CCF 16* EPS 19** ADAPTADAS 2 FF.MM., POLICIA, ECOPETROL, MAGISTERIO SERV.SALUD UNIVERSIDADES 10 EMP 10 SAP 8 DTS DEPARTAMENTALES 32 DTS DISTRITALES 4 MUNICIPIOS PSS PUBLICAS Y PRIVADAS IPS ADMINISTRADORAS RIESGOS LABORALES ARP - PRESTACION SERVICIOS DE SALUD COMISIÓN REGULADORA EN SALUD FOSYGA 1 ENTIDADES NACIONALES GENERADORES DE RECURSOS COMISIÓN DE REGULACIÓN EN SALUD ; Consorcio SAYP y UT Carvajal) LICORES Y OTRAS BEBIDAS 176 JUEGOS DE SUERTE Y AZAR 2 FUENTE: Datos SDAS archivo de gestión y archivo central 2012 REPS MSPS

6 Tabla 2 Empresas de medicina Prepagada ENTIDAD COLSANITAS S.A. COMPAÑÍA DE MEDICINA PREPAGADA CANT. AFILIADOS % PART ,6% COLMEDICA MEDICINA PREPAGADA S.A ,3% CAFESALUD MEDICINA PREPAGADA S.A ,2% SALUD COLPATRIA S.A ,3% COMPAÑÍA DE MEDICINA PREPAGADA MEDISANITAS SA ,2% COMPAÑÍA SURAMERICANA DE SERVICIOS DE SALUD S. A ,0% SERVICIO DE SALUD INMEDIATO MEDICINA PREPAGADA S.A ,6% SERVICIO DE SALUD INMEDIATO MEDICINA PREPAGADA S.A ,7% TOTAL GENERAL % FUENTE: Archivos SDAS. SUPERSALUD Circular Única corte Septiembre 2012 (No se han reportados datos desde este periodo) PRESTADORES PÚBLICOS HABILITADOS Tabla 3. Instituciones Prestadoras de Salud PRESTADORES PRIVADOS HABILITADOS SEDES PUBLICAS HABILITADAS: SEDES PRIVADAS HABILITADAS: FUENTE: REPS Registro actual de Prestadores de Servicios corte 5 diciembre de 2012 MSPS Al total de instituciones se deben sumar, consultorios de atención de profesionales independientes que se encuentran registrados. En relación con los PSS públicos, se resume su naturaleza jurídica, tipo y nivel de complejidad en el siguiente cuadro: 6

7 Tabla 4 PPS Públicos corte 5 diciembre de 2012 CARÁCTER N % DEPARTAMENTAL ,21% DISTRITALES 48 4,0% MUNICIPALES ,77% NACIONAL 77 6,3% INDÍGENA 63 5,19% SIN DATO 31 2,6% TOTAL ESE ,0% NIVEL DE ATENCIÓN N % NIVEL ,1% NIVEL ,9% NIVEL ,4% SIN DATO 55 4,5% FUENTE: REPS Registro actual de Prestadores de Servicios En 817 Municipios el único prestador de servicios de salud es la ESE pública De las 67 IPS Indígenas la mayor concentración se encuentra en los departamentos de Guajira y Nariño con 33 y 18% del total de IPS de este carácter. Tabla 5. Entidades territoriales Direcciones Territoriales de Salud corte 5 diciembre de 2012 TIPO DE ENTIDAD CANTIDAD DIRECCIONES DEPARTAMENTALES 32 DIRECCIONES DISTRITALES Y MUNICIPIOS 4 TOTAL FUENTE: Registro actual de Prestadores de Servicios (REPS) 1.2 Usuarios Tabla 6 Distribución de afiliados activos por régimen 2012 POBLACIÓN TOTAL % DEL TOTAL DE LA POBLACIÓN SUB CLASIFICACIÓN Subsidiado Contributivo AFILIADOS AL SISTEMA % 53% 46%. Magisterio Otros RÉGIMEN DE EXCEPCIÓN ,9% 86,60% 13,40% FUENTE: BDUA FOSYGA Diciembre 2012 Afiliados Activos 7

8 PARTE 2. GESTIÓN MISIONAL 2.1 Superintendencia Delegada para la Función Jurisdiccional y Conciliación La Superintendencia Nacional de Salud en cumplimiento de su Función Jurisdiccional y de Conciliación, realizado tanto en la sede como en desarrollo de la estrategia de las jornadas de conciliación llevadas a cabo en los diferentes departamentos del territorio nacional, admitió en el año 2012 un total de solicitudes de conciliación para realizar las respectivas audiencias obteniendo los siguientes resultados: - Se atendieron Conciliaciones en 16 Ciudades - Se suscribieron 663 actas de conciliación que prestan mérito ejecutivo y hacen tránsito a cosa juzgada. Esta herramienta como mecanismo alternativo de solución de conflictos, en contraposición de la vía judicial y de manera más expedita permite normalizar el flujo de recursos del Sistema General de Seguridad Social en Salud. - El valor total de las Actas de Conciliación efectuados durante la vigencia 2012 asciende a la suma de CIENTO CUARENTA Y SEIS MIL OCHENTA Y UN MILLONES TRESCIENTOS SESENTA Y SIETE MIL NOVECIENTOS DOCE PESOS ($ ) m/cte. Tabla 7 Resultados Función Jurisdiccional 2012 SOLICITUDES DE CONCILIACIÓN ACUERDOS CONCILIATORIOS CIUDAD VALOR ACUERDO CONCILIATORIO CALI $ TUNJA $ IBAGUÉ $ RIOHACHA $ POPAYÁN $ YOPAL $ CARTAGENA $ MEDELLIN $ SANTA MARTA $ CÚCUTA $ CUNDINAMARCA $ PEREIRA $ BICARAMANGA $ BOGOTÁ D.C. JORNADA $ BOYACÁ 2 $ BOGOTÁ D.C. SEDE $ $ Fuente: Base datos Delegada Función Jurisdiccional y de Conciliación 8

9 Del número de peticiones de carácter jurisdiccional se atendieron el 17%, cumpliendo el 100% de jornadas planeados para el año, situación que no se pudo mejorar, debido a la centralización de la Superintendencia Nacional de Salud, lo cual dificulta el acceso a esta función por parte de aquellos ciudadanos usuarios que residen fuera de Bogotá. Para mitigar la situación anterior descrita, se implementó la estrategia de acercar Superintendencia Nacional de Salud a los usuarios así: - Se realizaron jornadas de socialización respecto de la función jurisdiccional, en las diferentes ciudades del país a fin de dar a conocer aún más esta función y la forma de acceder a la misma, convocando asociaciones de usuarios, veedurías ciudadanas y demás organizaciones interesadas. - Se Elaboraron formatos guía para cada uno de los asuntos de carácter jurisdiccional cuya competencia se radica en la Superintendencia Nacional de Salud, los cuales se encuentran publicados en la página web de la entidad, a disposición de los usuarios. - Los Ciudadanos pueden adelantar actuaciones judiciales a través del correo electrónico funcionjurisdiccional@supersalud.gov.co, enviando sus solicitudes desde cualquier parte del país, de igual forma las E.P.S. pueden dar contestación a las solicitudes e interponer recursos. - Se implementó el uso de la herramienta CERTIMAIL de 472; a través de la cual se envían todas nuestras comunicaciones electrónicas para tener la certeza de que efectivamente fueron recibidas y abiertas en el correo electrónico al que se envía dicha comunicación. - Se firmó convenio de cooperación interinstitucional con la Universidad Santo Tomás para asesorar al usuario en la presentación de las solicitudes, apoyo jurídico y acompañamiento de manera gratuita, inclusive en otras ciudades a través del correo electrónico: consultoriojuridico.usta@usantotomas.edu.co. Lo anterior, ha generado confianza y mayores posibilidades de atención a los usuarios, razón que ha incrementado considerablemente las solicitudes respecto de años anteriores, pasando de 18 en el 2007 a 679 en el 2012 (ver tabla 8 gráfica 1) Tabla 8. Solicitudes usuarios 2012 MOTIVO AÑO Fallos 85 Rechazos 398 Hecho superado 2 Desistimiento 1 Nulidad 1 Transacción 1 Traslado por competencia 9 Conflicto de competencia 12 En tramite 170 TOTAL 679 Fuente: Base datos Delegada Función Jurisdiccional y de Conciliación 9

10 Gráfica 1. Solicitudes usuarios Fuente: Base datos Delegada Función Jurisdiccional y de Conciliación Solicitudes que en el 2012 correspondieron a los siguientes asuntos: Gráfica 2 Solicitudes por asunto Fuente: Base datos Delegada Función Jurisdiccional y de Conciliación Y fueron resueltas así: 10

11 Gráfica 3 Respuesta a solicitudes Fuente: Base datos Delegada Función Jurisdiccional y de Conciliación 2.2. Superintendencia Delegada Protección al Usuario y la Participación Ciudadana Trámite de Peticiones, Quejas, Reclamos y Consultas Generales Para garantizar el cumplimiento de los derechos de los usuarios del sistema de Sistema General de Seguridad Social en Salud y conocer sus peticiones, reclamos, solicitudes de información y consultas, se cuenta con los siguientes canales: - Canal Telefónico: Línea gratuita nacional Conmutador Página web: (chat-formato de PQR) - Oficina de Atención al Usuario y correspondencia: Ubicada en la Carrera 7 No Centro Comercial San Martín, tercer piso, Bogotá D.C. La Superintendencia Delegada para la Protección al Usuario y la Participación Ciudadana, durante la vigencia 2012, tramitó las siguientes peticiones, quejas, reclamos y solicitudes de información a través de los canales escritos, telefónicos, página web, chat y atención personalizada. 11

12 Tabla 9. Peticiones, Quejas, Reclamos y Consultas año 2012 MEDIO ENERO- MARZO ABRIL- JUNIO JULIO- SEPT. OCT.- DIC. TOTAL % PART. TELEFÓNICO % WEB % ESCRITO % CHAT % PERSONALIZADO % TOTAL % Fuente: Base datos Delegada Protección al Usuario y la Participación Ciudadana Gráfica 4. Porcentaje de participación P,Q, R y Consultas 2012 % participación 5% 3% 2% 16% web escrito 74% chat personalizado total Fuente: Base datos Delegada Protección al Usuario y la Participación Ciudadana A continuación se relacionan por tipo de solicitud las comunicaciones recibidas: Tabla 10. Tipo de comunicación de los usuarios TIPO TOTAL % PARTICIPACIÓN P.Q.R % INFORMACIÓN Y CONSULTAS % TOTAL % Fuente: Base datos Delegada Protección al Usuario y la Participación Ciudadana De las PQR S recibidas en el periodo, (56%) corresponden a consultas y solicitudes de información y reclamos ascienden a (44%), hecho que refleja que los usuarios tienen grandes dudas sobre sus derechos y conocimiento del sistema de salud. 12

13 Las P.Q.R. se generan especialmente en el régimen contributivo, como lo muestra la tabla 11. Del total de consultas y solicitudes de orientación se respondió el 100% de ellas. Tabla 11. Participación de solicitudes por régimen Fuente: Base datos Delegada Protección al Usuario y la Participación Ciudadana Visitas Inspectivas TIPO VIGILADO CANTIDAD PARTICIPACIÓN R. CONTRIBUTIVO % R. SUBSIDIADO % R. DE EXCEPCIÓN Y ESPECIALES % ENTIDADES TERRITORIALES % MEDICINA PREPAGADA % ENTIDADES ADAPTADAS AL SISTEMA 522 0% OTROS % IPS 195 0% SIN INFORMACIÓN % TOTAL % Tabla 12. Visitas Inspectivas por tema y entidad visitada 2012 OBJETO CANTIDAD ENTIDAD OFICINA ATENCIÓN AL USUARIO Y PARTICIPACIÓN CIUDADANA 22 ANTITRÁMITES, CONSULTA GENERAL Y AUTORIZACIÓN DE SERVICIOS 33 CONFORMACIÓN C.T.C. 8 Nueva EPS, Coomeva, Salud Coop, Caprecom, Mallamas, Humana Vivir, Sevasalud, Salud Condor, Emsanar, Unicajas, Comfandi, Asmetsalud, Coosalud, Sura, Servicio Occidental de Salud Solsalud, Sura, Coomeva, Humana V ivir, Salud Coop, Sanitas, Café Salud, Cruz Blanca, Caprecom, Convida, Alian salud, Salud Colpatria, Famisanar, Golden group, Condor, Cajacopi, Salud total, Famisanar, Compensar, Sanitas Humana Vivir, Secretaría Dptal de salud del Valle del Cauca, CAPRECOM, Comfamiliar Huila, Colsubsidio, Amboq Barranquilla. TOTAL 63 Fuente: Base datos Delegada Protección al Usuario y la Participación Ciudadana Como resultado de dichas visitas se implementaron 22 planes de mejoramiento por parte 13

14 de los vigilados, los cuales son objeto de seguimiento. Igualmente, se ha dado traslado de 6 casos al área de procesos administrativos para que se determine la pertinencia de apertura de investigación por incumplimiento a la normatividad vigente. Igualmente, se realizó análisis de los Comités Técnicos Científicos a 94 EAPB que remitieron la documentación correspondiente a su conformación, en los departamentos y distritos donde estas entidades operan, en cumplimiento de los requisitos de la Resolución 3099 de La Delegada de Protección al Usuario, junto con la Delegada de Atención en Salud, realizaron acompañamiento a las visitas de inspección realizadas por parte de la Universidad de Antioquia, con quien se suscribió el contrato interadministrativo 267 de 2012, a las sedes principales de las siguientes EPS del Régimen Subsidiado: Tabla 13. Visitas por convenio 267 de 2012 No. CIUDAD ENTIDAD VISITADA FECHA VISITA 1 BOGOTA CCF COLSUBSIDIO DEL 16 AL 18 DE OCTUBRE DE NEIVA COMFAMILIAR HUILA DEL 16 AL 18 DE OCTUBRE DE BOGOTA CAPRECOM EPS-S DEL 22 AL 24 DE OCTUBRE DE BARRANQUILLA AMBUQ ESS DEL 22 AL 24 DE OCTUBRE DE BOGOTA UNICAJAS COMFACUNDI DEL 6 AL 8 DE NOVIEMBRE DE POPAYAN ASMETSALUD EPS-S DEL 6 AL 8 DE NOVIEMBRE DE BOGOTA ECOOPSOS 8 CARTAGENA COOSALUD ESS DEL 13 AL 15 DE NOVIEMBRE DE 2012 DEL 13 AL 15 DE NOVIEMBRE DE IPIALES MALLAMAS DEL 19 AL 21 DE NOVIEMBRE DE 2012 Fuente: Base datos Delegada Protección al Usuario y la Participación Ciudadana Seguimiento a Planes de Mejoramiento Se realizó seguimiento a 27 planes de mejoramiento producto de auditorías inspectivas realizadas en años anteriores a los siguientes Entes Territoriales: Acacias, Aguachica, Arauca, Chinú, Dagua, Fresno, Frontino, Gachetá, Garzón, Génova, Guaduas, La Jagua de Ibirico, La Macarena, Mistrato, Monterrey, Mosquera, Neira, Palmira, Pensilvania, Piojó, Saboyá, San Marcos, Santa Cruz de Lorica, Santiago de Tolú, Sogamoso y Villapinzón. Igualmente, a 30 planes de mejoramiento de las siguientes EPS: Ambuq (Quibdó, Riohacha, Sincelejo), Cafesalud (Ibagué, Neiva, Medellín, Pereira, Armenia, Tuluá, Chinchiná), Coomeva (Rionegro), Coosalud (Cali, Santa Marta), Humanavivir (Barranquilla y Montería), Nueva EPS (Tunja, Bucaramanga y Valledupar), Salud Cóndor (Bogotá, Popayán y Manizales), Saludcoop (Melgar, Villavicencio, Cúcuta, Pasto, Florencia Arauca, Popayán, Santa Rosa y Cartagena) Seguimiento a tutelas Durante el año 2012, se recibieron copias de fallos de tutela, de los cuales se 14

15 tramitaron 3.725, equivalente a un 94,2%. Del total recibido el 42% están representados en desacatos de tutelas; Así mismo, de acuerdo con motivos se tiene la siguiente distribución: Tabla 14. Seguimiento a Tutelas MOTIVO TUTELA PARTICIPACIÓN % Por citas médicas, prestaciones económicas y afiliación Por tratamiento Integral 27 Por procedimientos 22 Por medicamentos 14 Por insumos 7 Fuente: Base datos Delegada Protección al Usuario y la Participación Ciudadana Ferias de Servicio al Ciudadano La Superintendencia Nacional de Salud ha venido realizando acompañamiento al Programa Nacional de Servicio al Ciudadano, liderado por el DNP. El objetivo principal de estas ferias es el de garantizar que los ciudadanos de todas las regiones que demanden servicios y trámites de la Administración Pública, puedan: - Minimizar los costos de acceso - Acercarse confiadamente al Estado, - Asignar eficientemente los recursos; y acceder oportunamente a todos los trámites y servicios. - Los principales objetivos alcanzados en éstas se encuentran relacionadas con el conocimiento en forma directa por parte de la comunidad sobre el portafolio de servicios de la entidad, facilitando así el acceso del ciudadano para presentar sus peticiones y reclamos de una manera directa; de igual manera se pudo conocer sobre la situación de la prestación de los servicios de salud en el municipio y el departamento. Se hizo presencia a través de una oficina móvil en siete (7) ferias de servicio al ciudadano en las siguientes ciudades: San Andrés - abril 21 Pasto - mayo 19 Apartado - junio 16 Cúcuta - Julio 14 Quibdó - Agosto 18 Florencia - Noviembre 3 Medellín 22, 23 y 24 de noviembre Acciones de Participación Ciudadana Consulta Ciudadanas. Son espacios de interacción en donde todos los actores del sistema confluyen para dar a conocer propuestas de planes de mejoramiento en la prestación de servicios de salud y/o irregularidades que se estén presentando en la gestión administrativa, presupuestal, disciplinaria y de funcionamiento, de las entidades administradoras y prestadoras del servicio de salud que vulneren los derechos de los 15

16 usuarios en salud. Durante el año 2012 realizaron 14 consultas ciudadanas en las siguientes ciudades: Tabla 15. Consultas Ciudadanas CONSULTAS REALIZADAS ASISTENTES PONENTES FECHA CONSULTA Riohacha /02/2012 San Andrés Isla /03/2012 Pereira /04/2012 Cartagena /05/2012 San José del Guaviare /07/2012 Mitú /08/2012 Leticia /08/2012 Paipa /08/2012 Montería /09/2012 Cúcuta /09/2012 Armenia /11/2012 Pasto /11/2012 Medellín /12/2012 Cartago /12/2012 TOTALES Fuente: Base datos Delegada Protección al Usuario y la Participación Ciudadana A estas consultas ciudadanas se desplaza una oficina móvil para atender reclamos, peticiones, solicitudes de información y/o consultas, en las cuales fueron atendidas 236 peticiones, que fueron atendidas en el momento de la jornada y en su mayoría fueron resueltas. De este proceso se extrajeron las mayores dificultades que tienen los usuarios, las que se centran en los siguientes aspectos: - Deficiente infraestructura física de los centros de atención al usuario, - Asignación no oportuna de citas con médico general, - Autorizaciones demoradas con médico especialista, - Barreras de acceso a los diferentes servicios, - No entrega de medicamentos en forma adecuada y - No pago de las EPS a los Hospitales. De otra parte, se realizó el seguimiento a las ponencias presentadas por los usuarios del Sistema General de Seguridad Social en Salud a través de requerimientos a las EPS, y una vez recibida la respuesta por dichas EPS se procedió a realizar el respectivo proceso de inspección y control Promoción para la Conformación de Veedurías Ciudadanas En el marco de las consultas ciudadanas se ha realizado la promoción de la conformación de las Veedurías Ciudadanas en salud, con el objetivo de que se realice seguimiento a los compromisos acordados en el desarrollo de dicha actividad. Durante el periodo, se promocionó la conformación de 14 veedurías ciudadanas en salud. 16

17 Tabla 16. Veedurías municipales en salud conformadas en 2012 CONSULTAS REALIZADAS INTEGRANTES DE LA VEEDURÍA Riohacha 10 San Andrés Isla 5 Pereira 19 Cartagena 16 San José del Guaviare 38 Mitú 7 Leticia 13 Paipa 27 Montería 22 Cúcuta 12 Armenia 11 Pasto 14 Medellín 9 Cartago 2 TOTALES 205 FUENTE: Base de datos Delegada de Protección al Usuario y la Participación Ciudadano Igualmente se promovió la constitución de veedurías del orden departamental, obteniendo como resultado de dicha promoción la conformación de seis veedurías ciudadanas así: Tabla 17. Veedurías Ciudadanas Departamentales NO. DEPARTAMENTO CIUDAD FECHA INTEGRANTES DE LA VEEDURÍA 1 Valle Cali 30/11/ Cauca Popayán 06/12/ Tolima Ibagué 06/12/ Choco Quibdó 14/12/ Risaralda Dosquebradas 14/12/ Caldas Manizales 21/12/ FUENTE: Base de datos Delegada de Protección al Usuario y la Participación Ciudadana. 17

18 Figura 1. Departamentos con veeduría ciudadana departamental en salud Chocó Risaralda Valle del Cauca Caldas Tolima Cauca FUENTE: Base de datos Delegada de Protección al Usuario y la Participación Ciudadana Participación y realización de eventos: - V Congreso Iberoamericano de Organizaciones de Supervención Gubernamental del Sector Salud: A través de un convenio de cooperación con la Organización Iberoamericana de Seguridad social OISS, se realizó el V Congreso Iberoamericano de Organizaciones de Supervención Gubernamental del Sector Salud los días 11 y 12 de octubre, con el objetivo de analizar e intercambiar conocimientos, experiencias e insumos en la regulación y control de los sistemas de salud de los países Iberoamericanos, para aumentar la efectividad en la protección de los derechos de los usuarios en salud. - II Simposio Internacional de Participación Social en Salud y I Foro de Control Social en salud Realizado durante los días 8 y 9 de noviembre en la ciudad de Medellín Antioquia y el I Foro de Control Social en salud en la ciudad de Pereira-Risaralda, el día 23 de noviembre, teniendo como objetivo en dichos eventos analizar, discutir y profundizar sobre la 18

19 participación Social y los determinantes sociales de la salud, tomando en cuenta los diferentes contextos sociales, políticos, económicos y culturales de nuestro país y divulgar, socializar e intercambiar conocimientos sobre el futuro del Control Social en Salud en Colombia frente a las reglamentaciones existentes y vigentes en nuestro sistema. - Acuerdos para la Prosperidad Se hizo presencia a través de la Delegada de Protección al usuario en todos los Acuerdos para la Prosperidad programados por la Presidencia de la República, referente a los temas del sector salud, en los que se pactaron compromisos y se dio cumplimiento del 100% de lo pactado a diciembre 31 de 2.012: Se realizaron mesas de trabajo en los Departamentos de Sucre, Guajira, Guaviare y Quindío con los entes territoriales, gerentes de EPS, ESE S e IPS, con el acompañamiento del Ministerio de la Salud y Protección Social y se revisaron los temas de Prestación de Servicios en Salud y Flujo de Recursos. - Red de Controladores Se participó en las capacitaciones realizadas a los entes territoriales en el marco de los convenios firmados por parte de la Superintendencia Nacional de Salud y las Contralorías Departamentales Acciones procesos administrativos Dentro de la gestión del Grupo de Procesos Administrativos, se expidieron 184 preliminares y aperturas de proceso. Entre los principales motivos de solicitud se destacan: (ver tabla 18) Tabla 18. Motivos de solicitudes actuaciones administrativas MOTIVO DE LA SOLICITUD CANTIDAD VISITAS INSPECTIVAS- NO CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS OAU TUTELAS-DESACATOS-FALLOS 5 TRASLADOS EXTERNOS- ENTI. CONTROL 4 DERECHOS DE PETICIÓN- FALTA OPRTUNIDAD Y ACCESO OTROS MEDIOS-CORREOS SNS TOTAL 184 FUENTE: Base de datos Delegada de Protección al Usuario y la Participación Ciudadana. De las solicitudes recibidas para dar inicio a la actuación administrativa correspondiente, los motivos con porcentajes más representativos son: el 52.2% por la Falta de oportunidad y barreras de acceso en la prestación de servicios de salud por parte de los vigilados de acuerdo a los derechos de petición recibidos un 32,6%, de acuerdo a las visitas inspectivas realizadas, corresponden al no cumplimiento de los requisitos establecidos en la normatividad vigente en lo relacionado con las Oficinas de Atención al Usuario. 19

20 De las 184 solicitudes para realizar la respectiva actuación administrativa, se generaron 95 autos de inicio de investigación. De igual manera se dio apertura a investigación a 109 vigilados, en los que se incluyen 42 entidades territoriales. 2.3 Superintendencia Delegada para la Atención en Salud Análisis de riesgo por departamentos para la afiliación de población del régimen contributivo y subsidiado. En consideración a las decisiones de retiro voluntario de las diferentes EPS que operan en el país y ante las decisiones de revocatoria del certificado de habilitación, intervención forzosa administrativa para administra o para liquidar, así como las medidas cautelares de vigilancia especial adoptadas por la Superintendencia Nacional de Salud, se realizó un análisis del perfil de riesgo en los municipios, con el fin de determinar en el Régimen Subsidiado y Contributivo, la oferta de aseguradoras existentes para garantizar la continuidad del aseguramiento y la prestación de los servicios de salud a la población afiliada a las EPS afectadas por las decisiones en mención. El análisis se realizó teniendo en cuenta las Entidades Promotoras de Salud sobre las cuales no recaía medida alguna, y con capacidad aprobada de afiliación en el departamento, lo cual arrojó como resultado cuatro (04) tipos de riesgo a saber: muy alto, alto, medio y bajo, conforme se evidencia en los matrices elaborados para el efecto, arrojando los siguientes resultados: Figura 2. Mapa de riesgo por departamentos y municipios para la administración de la población del régimen contributivo FUENTE; SDAS Archivo Medidas especiales. Corte al mes de Noviembre de

21 Figura 3. Mapa de riesgo por departamentos y municipios para la administración de la población del régimen subsidiado. FUENTE; SDAS Archivo Medidas especiales. Corte al mes de Noviembre de 2012 Durante la vigencia 2012, la Delegada de Atención en Salud presento el desarrollo de los siguientes trámites de aprobación: 21

22 2.3.2 Trámites de aprobación Tabla 19. Trámites de aprobación 2012 TIPO DE TRAMITE NOMBRE TIPO DE SOLICITUD HABILITACIONES Y/O AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO DE EAPB PLANES VOLUNTARIOS DE SALUD SALUD ANDINA SURA EPS Y MEDICINA PREPAGADA NUEVA EPS COLSANITAS EMERMEDICA COMFENALCO VALLE CAFESALUD MP COLSANITAS Habilitación como EPSS Autorización para la comercialización del Plan Complementario Básico, Plus y Preferencial PLAN EN CASA, PLAN INTEGRAL Anexo Plus Plan Integral de Colsanitas Plan Bienestar Plan Complementario Especial de Comfenalco Valle Plan Selecto Joven de Cafesalud Medicina Prepagada el Anexo de Medicamentos Ambulatorios al contrato Colectivo de Servicio de Medicina Prepagada Plan Integral de Colsanitas REFORMAS ESTATUTARIAS SALUD TOTAL EPS, CAFESALUD MEDICINA PREPAGADA S.A.COLSANITAS MEDICINA PREPAGADA, COMPAÑÍA DE MEDICINA PREPAGADA MEDISANITAS, SANITAS EPS S.A., NUEVA EPS S.A. MODIFICACIÓN A LA CAPACIDAD DE AFILIACION GEOGRAFICA Y POBLACIONAL DE EAPB DEL REGIMEN CONTRIBUTIVO Y SUBSIDIADO SANITAS EPS, SURA EPS Y MEDICINA PREPAGADA, ALIANSALUD EPS CAPITAL SALUD EPSS, NUEVA EPS, SALUD TOTAL EPS, FAMISANAR EPS EMERMEDICA Redistribución de la Capacidad de Afiliación se autorizó la modificación mixta a la capacidad de afiliación modificación a la capacidad geográfica FUENTE: Reporte de gestión área de aseguramiento Delegada para la Atención en Salud Trámites de seguimiento 22

23 Tabla 20. Trámites de seguimiento 2012 PROCESO ENTIDAD EVALUADA EVALUACIÓN PLANES DE ACCIÓN EPS EN MEDIDA CAUTELAR DE VIGILANCIA ESPECIAL SEGUIMIENTO EPS-S REVOCADAS POR RETIRO VOLUNTARIO Y EN PROCESO DE RETIRO RETIROS VOLUNTARIOS 4 AUTORIZACIÓN CAMPAÑAS PUBLICITARIAS 11 SEGUIMIENTO A ENTIDADES TERRITORIALES FUENTE: Reporte de gestión área de aseguramiento Delegada para la Atención en Salud 9 5 Procesos Entidades de Economía Solidaria Tabla 21. Procesos entidades de economía solidaria 2012 TRÁMITE CONSTITUCIÓN DE COOP. DE TRABAJO ASOCIADO CANTIDAD 1 REFORMAS ESTATUTARIAS 15 REPRESENTANTE LEGAL 5 ÓRGANOS SOCIALES 6 REVISOR FISCAL 3 GESTIÓN INFORMES ASAMBLEA 4 LIQUIDACIÓN VOLUNTARIA 6 TERMINACIÓN DE LA EXISTENCIA LEGAL 4 CONTRALOR 1 CERTIFICADOS 51 DERECHOS DE PETICIÓN 125 REGISTRO LIBROS 13 REFORMAS EAPB ( EPS Y PREPAGADA) 5 FUENTE: Reporte de gestión área de aseguramiento Delegada para la Atención en Salud Proceso de Habilitación Se han realizado evaluaciones del estado de avance del proceso de habilitación de prestadores de servicios de salud a través del seguimiento del reporte al Ministerio de Salud y Protección Social que realizan las direcciones territoriales permanentemente encontrando los siguientes resultados, en los cuales se evidencia un cumplimiento de visita de habilitación de un 32,7% y de certificación de un 46.60% 23

24 Tabla 22.Avance del proceso de habilitación 2012 DEPARTAMENTO Total prestadores REPS MINISTERIO TOTAL Total de prestadores Visitados % de verificación de habilitación 32.7% Total de prestadores Certificados % de prestadores Certificados 46,60% FUENTE: Reporte de gestión Dirección de Calidad Delegada para la Atención en Salud ACCIONES ESPECÍFICAS DE INSPECCIÓN VIGILANCIA Y CONTROL IVC Centro Regulador de Urgencias Se realizó Auditoría referencial a los Centros Reguladores de Urgencias y Emergencias de las 32 Entidades Departamentales y 4 Entidades Distritales en Salud, a nivel nacional, obteniendo los siguientes resultados: Tabla 23. Estado de CRUE 2012 ASPECTO EVALUADO PORCENTAJE Sin Reporte 27% No cumple con Centro Regulador de Urgencias y Emergencias (CRUE) 46% Cumplimiento Bajo con requisitos de CRUE 42% No cumple con reporte de red de transporte 42% Cumplen con nivel alto requisitos del CRUE 27% FUENTE: reporte de gestión Dirección de Calidad Delegada para la Atención en Salud IVC Mantenimiento Hospitalario Se realizó Auditoría referencial a 36 Entidades Territoriales Departamentales sobre cumplimiento en la gestión de IVC al Plan de Mantenimiento Hospitalario observando los siguientes aspectos: Tabla 24. Resultado auditorías Entidades Territoriales plan mantenimiento hospitalario

25 ASPECTO EVALUADO PORCENTAJE Entidades Territoriales que reportaron 83% IPS que cumplen con el Reporte 59% IPS que cumplió con la Ejecución del Plan de Mantenimiento Hospitalario. IPS no cuentan con Personal Idóneo y Suficiente para garantizar el desarrollo del PMH. 52% 17% IPS no incluyen Calibración de Equipos Biomédicos 21% IPS no cumple con los requisitos exigidos en el Decreto 1769 del % IPS cumple con los requisitos exigidos en el Decreto 1769 del % FUENTE: reporte de gestión Dirección de Calidad Delegada para la Atención en Salud Comités Técnico Científicos Se evaluaron 193 Comités Técnicos Científicos correspondientes al 37.54% conformados a nivel nacional, pertenecientes a 40 EPS (ver tabla 25) de los Tabla 25. Número de Comités Técnico Científicos por regímenes 2102 EAPB A NIVEL NACIONAL N DE ENTIDADES NUMERO DE CTC EPS RÉGIMEN CONTRIBUTIVO EPS ADAPTADAS 2 10 EPS RÉGIMEN SUBSIDIADO EPS SUBSIDIADAS 9 82 EPS INDÍGENAS 6 28 CAJAS DE COMPENSACIÓN EPS SOLIDARIAS 8 84 No. TOTAL DE COMITÉS TÉCNICO CIENTÍFICOS 514 FUENTE: reporte de gestión Dirección de Calidad Delegada para la Atención en Salud IVC SALUD PÚBLICA Seguimiento coberturas en vacunación a entidades territoriales departamentales y distritales Jornada sarampión rubeola Dando alcance a las funciones de Inspección, Vigilancia y Control de la Superintendencia Nacional de Salud, se realizó seguimiento a la jornada de vacunación contra Sarampión y Rubeola, la cual se llevó a cabo desde agosto de 2011 hasta abril de Durante el desarrollo de la Jornada, se realizó seguimiento a los resultados, y se encontró que para la fecha planteada para la finalización de la misma (Abril de 2012), no se había logrado la meta de cobertura para la población objeto. 25

26 Gráfica 5.Porcentaje de Cumplimiento de las Metas de la Jornada de Vacunación Sarampión Rubeola por entidad Territorial frente a la meta establecida por Lineamientos. FUENTE: Informe Cumplimientos jornada SR solicitado por la SNS a entidades territoriales Conforme a este resultado se definieron las acciones de control así: Tabla 26. Procesos Sancionatorios por no respuestas e incumplimientos 2102 PROCESO SANCIONATORIO POR NO RESPUESTA PROCESO SANCIONATORIO POR INCUMPLIMIENTO DE METAS JORNADA SARAMPIÓN RUBEOLA Bolívar Nariño Guainía Cartagena Amazonas Boyacá Magdalena San Andrés Atlántico Santa Marta Arauca Quindío Cesar Cundinamarca Tolima Buenaventura Bogotá Guajira Cauca Caquetá Huila Chocó Vaupés Risaralda Córdoba Putumayo Caldas Valle del Cauca Antioquia Meta Sucre Vichada Santander Guaviare FUENTE: Reporte de gestión Dirección de Calidad Delegada para la Atención en Salud Indicadores de Alerta Temprana y Calidad Se realizó informe de seguimiento del cumplimiento del decreto ley 019 de articulo 123 oportunidades para la asignación de citas de consulta general, obteniendo los 26

27 siguientes resultados: 1. Del universo de EPS que actualmente opera y que debe reportar indicadores de alerta temprana a la Superintendencia Nacional de Salud, se obtuvo para este segundo periodo de análisis, información correspondiente al 93.7% de las entidades, es decir que 6.3% de ellas no realizaron el debido reporte. 2. Al discriminar la información por cada uno de los regímenes, se encontró que: La asignación de citas para Medicina General, se comporta en promedio así: Régimen Contributivo: de 2.2 a 4.2 días Gráfica 6. Comportamiento General del Indicador Oportunidad para la Asignación de Citas para Medicina General, Régimen Contributivo. Fuente: Circular Única. Archivo 120. Régimen Subsidiado: de 1.7 a 3 días 27

28 Gráfica 7. Comportamiento General del Indicador Oportunidad para la Asignación de Citas para Medicina General, Régimen Subsidiado *EPS Indígenas: de 1 a 2 días Gráfica 8. Comportamiento General del Indicador Oportunidad para la Asignación de Citas para Medicina General, EPS Indígenas Fuente: Circular Única. 28

29 De manera general, se observa que el comportamiento de las PQR, radicadas en la Superintendencia Nacional de Salud, no son coherentes con los resultados reportados por la mayor parte de las entidades, ya que muchas de ellas, presentan elevadas tasas de PQR y reportan oportunidad dentro de los estándares establecidos. Gráfica 9. Tasa de PQR, por Falta de Oportunidad para la Asignación de Citas de Medicina General, EAPB Régimen Contributivo primer semestre de FUENTE: Aplicativo PQR de la SNS, BDUA con corte a junio de 2012, Archivo 120 de la Circular Única IVC Prestación de Servicios de Salud a Población Carcelaria Se realizaron visitas de auditoría a 42 establecimientos Carcelarios con el fin de determinar el cumplimiento de condiciones de calidad para la prestación de servicios de salud a la población reclusa por parte de Caprecom en Establecimientos Carcelarios. Gráfica 10. Cumplimiento vs riesgos cárceles 2012 FUENTE: reporte de gestión Dirección de Calidad Delegada para la Atención en Salud 29

30 Con fundamento en las actuaciones de vigilancia y control adelantadas por la SUPERSALUD las entidades territoriales respectivas han iniciado proceso administrativo a las IPS CAPRECOM-INPEC de quince (15) Establecimientos de Reclusión, por mala calidad en la prestación de los servicios de salud. Con base en lo anteriormente expuesto, puede afirmarse que la prestación del servicio de salud que se brinda a la población carcelaria por parte del INPEC CAPRECOM no cumple con las características necesarias para garantizar la prestación del servicio de salud a la población reclusa desde el aseguramiento y en todas sus fases del proceso de atención como promoción y prevención, diagnóstico, tratamiento y rehabilitación Red de Controladores Acciones adelantadas: 1. Gestión ante la Oficina Jurídica la expedición de la Circular 007 de 2011, mediante la cual hace saber a los sujetos vigilados la conformación de la Red de Controladores del Sistema General de Seguridad Social en Salud y los Ejes de Acción de la misma. 2. Socialización de la circular ante los organismos de control que hacen parte de la Red de Controladores convocándolos a hacer parte de la Red de Controladores del Sector Salud. 3. Elaboración formatos estandarizados de la Red con la oficina de Planeación 4. Creación de Link en la página de la Supersalud, denominado snsredcontroladores-supersalud.gov.co para el monitoreo diario y permanente de las alertas en cada uno de los departamentos y publicación de las acciones adelantadas por la Red. 5. Diseño y elaboración de logo y cartilla informativa de la Red de Controladores. 6. Convocatoria a las delegadas para la conformación del equipo técnico de la red de acuerdo a los ejes de acción de la misma. 7. Lanzamiento de la Red de Controladores del Sector Salud el 25 de mayo de Suscripción de convenios interadministrativos con las contralorías departamentales de: Atlántico, Guajira, Cesar, Córdoba, Magdalena, Arauca, Santander, Norte de Santander, Cauca, Risaralda, Quindío, Caldas, Valle, Cali, Palmira, Buenaventura. 9. Socialización de la estrategia con los funcionarios de la Defensoría del Pueblo y suscripción de convenio interadministrativo. 10. Capacitación a los comité regional de Moralización de los departamentos de la Guajira y Atlántico, y priorización de ejes de acción. 30

31 11. Socialización de la estrategia a los secretarios de salud departamentales y municipales en los cinco talleres de Inspección, Vigilancia y Control. Otras Actividades de IVC Adicional a las actividades anteriormente descritas la Superintendencia Delegada para la Atención en Salud durante el año 2012 realizo las siguientes actividades: Tabla 27. Actividades Delegada Atención en Salud 2102 PAMEC ACTIVIDADES PREEXISTENCIAS IVC A LA ATENCIÓN INICIAL DE URGENCIAS IVC CÓDIGOS DE ETICA Y BUEN GOBIERNO TECNOLOGÍA BIOMÉDICA ESTADO DE AVANCE Se estandarizo el instrumento de evaluación del plan de mejoramiento y del PROGRAMA DE AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD PAMEC y actualmente está en proceso de evaluación por parte de los profesionales de la delegada, se han realizado los conceptos técnicos para efectos de la toma de decisiones y se realiza la retroalimentación a los vigilados, con los siguientes resultados a la fecha Trámite de 32 solicitudes o reclamos por demanda en PQR relacionadas con prexistencias en contratos de Medicina Prepagada, las cuales fueron resueltas en primera instancia. 97 solicitudes relacionadas con fallas en la atención inicial de urgencias. Se realizaron evaluación de los Códigos de Ética y buen Gobierno de la siguiente manera: 69 EPS en 4 fechas durante el año Entidades que no han reportado 25%, Información posible de analizar 7,4% MATERNIDAD SEGURA CIRCULAR 004 DE 2012 CONTRATACIÓN DE PERSONAL SALUD PÚBLICA SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO EN LA NOTIFICACIÓN OBLIGATORIA A 30 de Septiembre de 2012 se inicio proceso sancionatorio a los departamentos de Guaviare, Nariño, Norte de Santander y Sucre por incumplimiento de las instrucciones de la circular 005 del MINSALUD. Así mismo, se adelantó proceso preliminar sancionatorio a 29 EPS: Ambuq, Asmetsalud, Cafesalud, Cajacopi, Caprecom, Capresoca, Comfachocó, Comfacor, Comfama, Coomeva, Coosalud, Dusukawi, Ecoopsos, Emdisalud Emsannar, Famisanar, Humana Vivir, Mallamas, Manexka, Mutualser, Nueva EPS, Salud Cóndor, Salud Total, Saludcoop, Saludvida, Sanidad Militar, Selvasalud, Solsalud y SOS. La circular No. 004 del 26 de enero de 2012 del Ministerio de Salud y Protección Social, emitió instrucciones a las Entidades territoriales sobre la priorización de la contratación del personal para la vigilancia y respuesta en salud pública a nivel Territorial. El seguimiento efectuado al cumplimiento de esta circular por parte de los departamentos concluyó en traslado para apertura de investigación a 10 departamentos: Caquetá, Distrito Cartagena, Cundinamarca, Chocó, San Andrés, Tolima, Vaupés, Distrito Barranquilla, Vichada y Distrito Santa Marta. Realizado el seguimiento al proceso de notificación obligatoria correspondiente a las semanas epidemiológicas 1 a 16 de 2012, se inició proceso sancionatorio a los departamentos de Chocó, Córdoba y Vichada por incumplimiento en los reportes, generado especialmente por el incumplimiento de las Unidades Notificadoras y UPGD. FUENTE: reporte de gestión Dirección de Calidad Delegada para la Atención en Salud

32 Procesos de Investigación Administrativa de Primera Instancia El 50% de las actividades desarrolladas corresponden a proceso de resolución de quejas, a partir del cual se han desarrollado las investigaciones correspondientes por parte de la delegada de atención en salud. Tabla 28. Procesos de investigación administrativa TIPO DE ACTIVIDAD CANTIDAD PORCENTAJE PQR % SOLICITUD DE INFORMACION % TRAMITE ADMINISTRATIVO JURIDICO % DERECHO DE PETICIÓN 464 2% SOLICITUD CONCEPTO 180 1% COMITÉ TECNICO CIENTIFICO 143 1% SOLICITUD DE APROBACION 141 1% OTROS 77 0% ADMINISTRATIVOS 61 0% TOTAL FUENTE: SUPERCOR 2012 Visitas Realizadas Las visitas desarrolladas por parte de la delegada con el fin de realizar sus correspondientes funciones de IVC son las que se detallan a continuación Tabla 29. Visitas 2012 delegada de salud MOTIVO DE VISITA TOTAL Visita Verificación procesos de IPS 10 Verificación cumplimiento EAPB 7 Verificación de IVC entes territoriales 4 Cumplimiento de Atención a Reclusos 2 Acompañamiento a Red de controladores 2 TOTAL GENERAL 25 FUENTE: reporte de gestión Dirección de Calidad Delegada para la Atención en Salud Como parte final del proceso de vigilancia y control sobre las instituciones que son objeto de vigilancia por parte de la Delegada de Atención en Salud, se generaron procesos de investigación y sancionatorios los cuales se representan en el siguiente esquema: 32

33 Tabla 30. Procesos investigativos delegada en salud 2012 FUENTE: SIAD 2012 Del 100% de las actividades de monitoreo el 16% generó procesos de proyectos de apertura de investigación, de estos el 55 terminaron en una investigación correspondiente, y el 0.4% generaron una sanción en primera instancia Proyecto Entidades Territoriales - Se ejecuta el contrato No. 254 de 2012 suscrito entre la superintendencia nacional de salud y la universidad del valle para adelantar auditorías a 44 entidades territoriales municipales con el fin de verificar el cumplimiento de las obligaciones frente al Sistema General de Seguridad Social en Salud Proyecto Comités Técnico-Científicos - Se firma el contrato interadministrativo N 267 de 2012 suscrito entre la universidad de Antioquia facultad nacional de salud pública y la Superintendencia Nacional de Salud, con el objeto de auditar una muestra (18) de Comités Técnico Científicos pertenecientes a diferentes EPS del régimen subsidiado que operan a nivel nacional, (8) en Bogotá y diez (10) en otras ciudades del país ( Cartagena, Bucaramanga, Maicao, Pasto, Ipiales, Popayán, Neiva y Barranquilla Proyecto Administradoras de Riesgos Laborales - Se firmó el contrato interadministrativo 268 de 2012 suscrito entre la Superintendencia Nacional de Salud y la Universidad de Antioquía (facultad de salud pública), con el objeto de realizar auditoría a los procesos de Organización y Funcionamiento de las actividades de salud de las diez (10) Administradoras de Riesgos Laborales de Colombia y realizar auditoria de los procesos de atención en salud que se le brinda a los afiliados al Sistema de Riesgos. Proyecto VIH-Sida TIPO DE ACTIVIDAD CANTIDAD VALOR Total Solicitudes (PQR, trámite jurídico y derechos de petición) Visitas 25 Total Inicial Proyecto de Apertura Apertura de Investigación 774 Sanciones en primera instancia 59 $ Contrato Interadministrativo 309 del 08 noviembre de 2012, suscrito entre la superintendencia nacional de salud en cabeza de la superintendencia delegada para la atención en salud y la universidad de antioquia, cuyo objeto es realizar auditoría integral de la calidad en la atención en salud a veinte (20) instituciones 33

34 prestadoras de servicios de salud IPS, seleccionadas de las principales ciudades del país, que brindan atención a pacientes que conviven con el virus del vih/sida. Proyecto Taller Sobre Competencias IVC Se dictó el TALLER DE CAPACITACIÓN SOBRE COMPETENCIAS Y RESPONSABILIDADES EN INSPECCIÓN, VIGILANCIA Y CONTROL A CARGO DE LAS ENTIDADES TERRITORIALES, para lo cual se celebró el contrato de prestación de servicios de apoyo a la gestión No. 145 del 4 de Junio de 2012, suscrito entre la superintendencias nacional de salud y GOLDENTECH & CIA LTDA. Objeto del contrato: Realizar 5 Talleres de capacitación a Entidades Territoriales, 32 Departamentos y 4 Distritos, con el fin de capacitarlos en el cumplimiento de sus obligaciones frente al Sistema General de Seguridad Social en Salud en los temas de de Financiamiento, Aseguramiento, Prestación de Servicios de Salud y Salud Pública. 2.4 Superintendencia Delegada para las Medidas Especiales La Superintendencia Delegada para las Medidas Especiales, tiene como funciones asumir la inspección, vigilancia y control de las entidades que están sometidas a medidas de salvamento, realizar la toma de posesión y la correspondiente intervención para administrar o liquidar las entidades vigiladas; intervenir técnica y administrativamente las Direcciones Territoriales de Salud en los términos establecidos en la ley, realizar el seguimiento de la gestión de los interventores, liquidadores y contralores, ejercer inspección, vigilancia y control sobre los derechos de los afiliados y los recursos del sector salud en los eventos de liquidación voluntaria por parte de las entidades vigiladas Intervenciones Forzosas: Se realizaron 39 intervenciones: Tabla 31. Intervenciones Forzosas PARA ADMINISTRAR PARA LIQUIDAR REGIMEN EPS REGIMEN 3 SUBSIDIADO SUBSIDIADO 12 REGIMEN EPS REGIMEN 1 CONTRIBUTIVO CONTIBUTIVO 1 ESE 18 MONOPOLIO RENTISTICO 1 PRIVADAS 2 IPS PRIVADA 1 TOTAL 24 TOTAL 15 FUENTE: Delegada medidas especiales En la tabla 32 se encuentran las entidades con medida de intervención forzosa por nombre de entidad, tipo de entidad, ciudad sede, departamento y medida de intervención: 34

35 Gráfica 11. Intervenciones Forzosas Entidades con Intervención Forzosa EPS Régimen Contributivo EPS Régimen Subsidiado ESE IPS Privada Monopolio Rentístico Total Total Tipo de Entidad Intervención Forzosa para Liquidar Intervención Forzosa para Administrar FUENTE: Delegada medidas especiales Tabla 32. Intervenciones forzosas 2012 por entidad Nombre de Entidad Tipo de Entidad Ciudad sede Departamento Medida SALUD COLOMBIA EPS CALISALUD EPS-S COMFACA CAMACOL COMFENALCO ANTIOQUIA Caja CAFABA Caja CAJASAN Caja COMFENALCO SANTANDER Caja COMFAORIENTE Caja FAMISALUD COMFANORTE Caja COMFENALCO TOLIMA Caja SEVASALUD EPS SALUD CONDOR EPS EPS Régimen Contributivo EPS Régimen Subsidiado EPS Régimen Subsidiad EPS Régimen Subsidiad EPS Régimen Subsidiad EPS Régimen Subsidiad EPS Régimen Subsidiad EPS Régimen Subsidiad EPS Régimen Subsidiad EPS Régimen Subsidiad EPS Régimen Subsidiad EPS Régimen Subsidiad EPS Régimen Subsidiad CALI CALI VALLE DEL CAUCA VALLE DEL CAUCA Intervención Forzosa para Liquidar Intervención Forzosa para Liquidar FLORENCIA CAQUETA Intervención Forzosa para Liquidar MEDELLIN ANTIOQUIA Intervención Forzosa para Liquidar MEDELLIN ANTIOQUIA Intervención Forzosa para Liquidar BARRANCABERMEJA SANTANDER Intervención Forzosa para Liquidar BUCARAMANGA SANTANDER Intervención Forzosa para Liquidar BUCARAMANGA SANTANDER Intervención Forzosa para Liquidar CUCUTA CUCUTA FUENTE: Superintendencia Delegada para las Medidas Especiales NORTE DE SANTANDER NORTE DE SANTANDER Intervención Forzosa para Liquidar Intervención Forzosa para Liquidar IBAGUE TOLIMA Intervención Forzosa para Liquidar MOCOA PUTUMAYO Intervención Forzosa para Liquidar PASTO NARIÑO Intervención Forzosa para Liquidar 35

36 2.4.2 Otras Medidas LIQUIDACIONES VOLUNTARIAS CANTIDAD Tabla 33. Otras Medidas 2012 VIGILANCIA ESPECIAL CANTIDAD VIGILANCIA ESPECIAL POR 6 MESES CANTIDAD EPS REGIMEN EPS REGIMEN SUBSIDIADO SUBSIDIADO 3 EPS 19 EPS REGIMEN EPS REGIMEN 2 CONTRIBUTIVO CONTIBUTIVO 3 ESE EPS INDÍGENA 2 PRIVADAS IPS PRIVADA 1 TOTAL 2 TOTAL 8 TOTAL 19 FUENTE: Superintendencia Delegada para las Medidas Especiales Visitas Realizadas Durante el año 2012, la Superintendencia Delegada para las Medidas Especiales realizó quince visitas a unidades con medidas especiales y nueve visitas en conjunto con el Ministerio de Protección Social a las entidades a las cuales se les asignó recursos mediante la Resolución de 2011, en la ejecución de los recursos del Fondo de Salvamento y Garantías para el Sector Salud- FONSAET. Tabla 34. Visitas realizadas año 2012 UNIDADES CON MEDIDAS ESPECIALES 15 CON MIN PROTECCIÓN SOCIAL 9 TOTAL 24 FUENTE: Superintendencia Delegada para las Medidas Especiales 2.5 Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión de Recursos Económicos para la Salud Medidas Adoptadas Aplicación de medida cautelar de Vigilancia Especial para las entidades que no cumplen Margen de Solvencia y no estaban en vigilancia Especial la SNS adopto la aplicación de la medida de vigilancia especial a las EPS del Régimen Contributivo: Coomeva, Cruz Blanca, Comfenalco Valle, Comfenalco Antioquia. Y del Régimen Subsidiado a Convida, Dusakawi, Aic, Cafam, Comfacundi. 36

37 Actuaciones Superintendencia Nacional de Salud - Marco de Inspección, Vigilancia y Control La Superintendencia Nacional de Salud en el marco de la rentabilidad mínima de los contratos de concesión de Apuestas Permanentes, dio cumplimiento a lo establecido en el Parágrafo Transitorio del Artículo 23 de la Ley 1393 de 2010, que modificó el Artículo 24 de la Ley 643 de 2001, con el fin de garantizar la transferencia de los recursos al sector de la salud, cumpliendo con la finalidad del monopolio de los juegos de suerte y azar. Teniendo en cuenta la discusión en relación con la Rentabilidad Mínima que deben generar los contratos de Concesión del juego de Apuestas Permanentes en los Departamentos, y que dicha rentabilidad fue modificada por la Ley 1393 de 2010, la Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión de los Recursos Económicos para la Salud de la Superintendencia Nacional de Salud, realizó la estimación de la disminución de la Rentabilidad Mínima de los contratos de concesión vigentes, de acuerdo con lo establecido en la norma citada, obteniendo los resultados presentados en el cuadro siguiente: Tabla 35. Estimación disminución recursos al sector salud por aplicación IVA - rentabilidad mínima ley 1393 de 2010 (cifras en pesos) CONCEPTO TOTAL INGRESOS BRUTOS SEGÚN CONTRATO (Decreto 3535 de 2005) $ DERECHOS DE EXPLOTACIÓN ( 12% $ DISMINUCION INGRESOS BRUTOS POR DESCUENTOS DEL IVA (3)=(2-1) -$ INGRESOS BRUTOS SEGÚN CONTRATO LEY 1393 DE $ DISMINUCION INGRESOS BRUTOS DESCUENTOS DEL IVA LEY 1393 DE 2010 (5)=(4-2) $ DISMINUCIÓN TOTAL DEL CONTRATO -$ PORCENTAJE DE DISMINUCIÓN -41,77 Fuente. Contratos de concesión formularios de declaración de derechos de explotación e información circular NOTA: Las cifras corresponden al período comprendido entre enero y diciembre de 2010 De acuerdo con la información reportada por derechos de explotación en el sistema de información, no se evidencia disminución entre lo pactado Contractualmente y lo reportado por parte de los diferentes concesionarios equivalente al mayor valor entre el 12% de las ventas brutas reportadas y la rentabilidad mínima pactada. 37

38 De acuerdo con la situación descrita, se generaría una disminución porcentual de la Rentabilidad Mínima en relación con las concesiones vigentes, equivalente a 41.77%, es decir, NOVECIENTOS OCHENTA Y OCHO MIL SETECIENTOS NUEVE MILLONES CIENTO OCHENTA Y OCHO MIL VEINTITRÉS pesos ($ ), por debajo de la rentabilidad mínima pactada al inicio de las concesiones desde Enero de 2007 hasta la fecha, en el nivel nacional Fortalecimiento Institucional y de IVC Instrumentos En el marco de las funciones de inspección, vigilancia y control y teniendo en cuenta el universo y diversidad de entidades vigiladas, la Superintendencia Nacional de Salud - Delegada para la Generación y Gestión de Recursos Económicos para la Salud, debe adelantar de manera dinámica el monitoreo, seguimiento y evaluación para garantizar el cumplimiento de los principios, lineamientos y políticas establecidas para la gestión pública y lo estipulado en el Plan de Desarrollo expedido relacionado con el capítulo 3 Igualdad de oportunidades para la Prosperidad Social en lo referente al sector salud y el capítulo 6 Buen Gobierno. La dinámica propia del SGSSS especialmente el cambio normativo, originó la necesidad de realizar la revisión y ajuste de los instrumentos de IVC para lo cual se estructuró el Proyecto de Fortalecimiento de la Circular Única- CU y la modificación del Plan Único de Cuentas- PUC para las entidades carácter privado del sector salud, la revisión y ajuste del Formulario Único Territorial FUT en el cual reportan la información presupuestal las Entidades Territoriales y adicionalmente se debe adelantar la coordinación con la Contaduría General de la Nación-CGN y el Consejo Técnico de la Contaduría Pública CTCP del proceso de convergencia de la información financiera a las Normas Internacionales de Información Financiera NIIF. Circular Única Principales Avances Para las EPS del RC y RS se han revisado y ajustado los reportes de los siguientes conceptos, estableciendo la información detallada que deben reportar, articulada con la información contable para garantizar la suficiencia y consistencia de la información financiera requerida para el seguimiento y monitoreo en el cumplimiento de los estándares de permanencia que deben acreditar las entidades. Catálogo de Cuentas Archivo Tipo 001 Bancos, cuentas de ahorro, fondos y cuentas maestras Inversiones Cuentas por Cobrar Información clasificada de Propiedad Planta y Equipo - PPE Pasivos por tipo de acreedor y antigüedad 38

39 Facturación de servicios de salud y glosas Información Giro Directo a IPS Patrimonio Gastos y Costos Integración Vertical Margen de Solvencia Para el reporte de información de Generadores se proyectó el reporte de información para los nuevos vigilados COLJUEGOS y el Consejo Técnico de Juegos de Suerte y Azar como referente para la verificación de la información reportada por las ET en el FUT y establecer la confirmación del flujo de los recursos de generadores en la E.T. PUC. Principales Avances Con base en la estructura ya definida por la Superintendencia Nacional de Salud en el PUC de clase, grupo, cuenta, subcuenta se adelantó la revisión y se proyectaron los ajustes del PUC para las EPS del RC y RS, en una estructura homogénea con criterios e identificadores de negocio unificados propios para las EPS según correspondan al Régimen Contributivo, Régimen Subsidiado y Planes Complementarios. Glosas, para que sea registrada en el pasivo la provisión por este concepto y asi se refleje la situación real de los pasivos de la entidad. Formulario Único Territorial FUT Con base en lo establecido en la Ley 1450 de 2011 y el artículo 41 del Decreto Ley Antitrámites No de 2012 se realizó el análisis de la información financiera reportada por las Entidades Territoriales en el FUT frente a la información solicitada por la SNS en cada archivo y anexo técnico de la CU y se elaboró la matriz correspondiente, determinándose que la información de ejecución presupuestal solicitada a las E.T. se encuentra reportada en el FUT pero solo se requerían ajustes de clasificación y detalle de la información. Con base en el anterior análisis se proyectaron las modificaciones requeridos en el FUT y se solicitó, mediante el oficio NURC a la Comisión Intersectorial del FUT se propusieron los ajustes tanto de concepto como de códigos, descripciones y desagregaciones para que a través del formulario básico, posteriormente se pueda procesar la información del Fondo de Salud Departamental y del Fondo de Salud Municipal y Distrital. Los anteriores ajustes fueron aceptados para estructurarlos a partir de la información del Requisitos de habilitación El Decreto 4185 de 2011, por el cual se reasignan las funciones de inspección, vigilancia y control de las entidades promotoras de salud que la Superintendencia de Salud ejercía en virtud de los artículos 40 de la Ley 1122 de 2007 y 14 del Decreto 1018 de 2007, 39

40 relacionadas con la administración de los riesgos financieros a que hace referencia el artículo 14 de la Ley 1122 de 2007, a la Superintendencia Financiera de Colombia, respecto de aquellas entidades que cumplan o lleguen a cumplir las normas prudenciales que rigen a las entidades aseguradoras en especial las del régimen previsto en el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero. Fortalecimiento de las condiciones de Habilitación de las EPS Con base en el Decreto 4185 de 2011, el MSPS elaboró el Proyecto de decreto por el cual se definen y adoptan los requisitos financieros del Sistema Único de Habilitación de las EPS del RC Y RS, respecto del cual se adelantó el análisis en la Delegada y las observaciones de la SNS así como las formuladas por las EPS, SURA, COOMEVA, S.O.S.y las agremiaciones ACEMI y Gestar Salud fueron analizadas en reunión conjunta con el Ministerio de Salud y Protección Social, Superintendencia Financiera de Colombia y la Superintendencia Nacional de Salud Actuaciones Superintendencia Delegada Proceso entrega a COLJUEGOS y Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar La Superintendencia Nacional de Salud ejerce funciones de inspección, vigilancia y control respecto al flujo y la aplicación de los recursos del monopolio de juegos de suerte y azar cuya explotación corresponde a la Nación como a las entidades territoriales, quedándole reservada en forma exclusiva el ejercicio de la función de intervención forzosa administrativa, materia respecto de la cual la Superintendencia podrá actuar directamente en materia de juegos que explote la Nación, sujeta a lo que establezca el Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar especialmente, cuando se trate de juegos cuya explotación corresponde a las Entidades Territoriales. Procesos Administrativos - Unidad de Información y Análisis Financiero - UIAF La Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión de los Recursos Económicos para la Salud señaló a la Unidad de Información y Análisis Financiero UIAF que en el marco de los Decretos Ley 4142 y 4144 de 2011, no se tiene competencia para recibir informes sobre el estado de cumplimiento de los operadores y/o explotadores del monopolio de los juegos de suerte y azar, razón por la cual se le indicó que debía establecer comunicación directa con el Ministerio de Hacienda y Crédito Público para los fines pertinentes. Una vez actualizado el inventario de expedientes para la entrega de las actuaciones administrativas de la UIAF derivadas de las funciones de Inspección Vigilancia y Control sobre las entidades y empresas que operan y administran el monopolio rentístico de los juegos de suerte y azar, se presentó la relación de los siguientes trámites en proceso: 40

41 Tabla 36. Trámites en Proceso ACTUACIONES PROYECTADO SIN PROYECTAR TOTAL Pendientes notificación Recurso reposición Sanción Archivo Para pruebas Aclaratorias (Modificatoria) TOTAL Fuente: Delegada para Generación y Gestión de los Recursos Económicos de la Salud Por lo anterior, las 159 actuaciones administrativas que se encontraban en algún trámite procesal, fueron enviadas para consideración de la E.I.CE. COLJUEGOS, 83 de las cuales con proyecto de actuación. - Régimen Propio Loterías Los expedientes relacionados con temas del régimen propio para el negocio de lotería, se entregaron a la E.I.C.E. COLJUEGOS y al Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar, los siguientes expedientes en el estado que se muestra a continuación: Tabla 37. Estado de Expedientes Negocio de Loterias ACTUACIONES PROYECTADO SIN PROYECTAR TOTAL Auto de apertura de investigación Recurso reposición Sanción Archivo Para pruebas Revocatoria directa Aclaratorias (Modificatoria) TOTAL Fuente: Delegada para Generación y Gestión de los Recursos Económicos de la Salud - Régimen Propio - Apuestas Permanentes Los expedientes relacionados con temas del régimen propio para el negocio de apuestas permanentes, se entregaron los expedientes en el estado que se establece a continuación: 41

42 Tabla 38. Estado de Expedientes Apuestas Permanentes ACTUACIONES PROYECTADO SIN PROYECTAR TOTAL Auto de apertura de investigación Recurso reposición Recurso apelación Sanción Archivo Para pruebas Revocatoria directa Aclaratorias (Modificatoria) TOTAL Fuente: Delegada para Generación y Gestión de los Recursos Económicos de la Salud De las actuaciones administrativas de UIAF y Régimen Propio de Loterías y Apuestas Permanentes, se remitió base de datos en tres (3) folios en la que se detallaron los expedientes en riesgo de caducidad, especificando el nombre del vigilado, la fecha en la que opera la caducidad, la actuación a seguir y la ubicación en las cajas entregadas. Contrato 184 de 2011 La Superintendencia Nacional de Salud suscribió el Contrato de Consultoría Nº 184 de 2011 con el Consorcio C&M BDO 2011, con el objeto de analizar las condiciones en que se contrataron las concesiones para la operación del juego de Apuestas Permanentes o chance, la adecuación de las mismas al régimen propio del monopolio, la forma como las entidades concedentes manejan los recursos generados por la explotación del juego, la eficiencia y eficacia en el giro de los mismos al sector salud, los costos de administración y en general, la explotación del juego así como formular recomendaciones para evitar el desvío de recursos hacia fines distintos a la salud y evaluar el cumplimiento de las obligaciones de los concesionarios y concedentes en lo relacionado con lo dispuesto por el Decreto 4867 de 2008 y demás normatividad vigente, respecto de la conectividad en línea y tiempo real de las operaciones de venta de las apuestas permanentes en los departamentos de Risaralda, Sucre, Norte de Santander, Caldas, Amazonas, Arauca y Boyacá. Visitas realizadas Durante el Año 2011 Durante el año 2011 el Grupo de Juegos de Suerte y Azar realizó 11 visitas inspectivas a operadores de Lotería, de Apuestas Permanentes y a las Entidades Concedentes sujetos vigilados por este Grupo de Trabajo, y cuyos antecedentes e informes de visita fueron igualmente entregados a la E.I.C.E. COLJUEGOS y al Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar, de acuerdo con las tablas de retención documental de la Superintendencia Nacional de Salud. La Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión de los Recursos Económicos para la Salud ha brindado sin interrupción asistencia técnica a todos los 42

43 vigilados, así: Entre el 4 de Noviembre de 2011 y el 12 de Diciembre de 2012, con relación al tema de la competencia de la Superintendencia para ejercer funciones de Inspección, Vigilancia y Control a las diferentes modalidades de juegos de suerte y azar, como consecuencia del análisis normativo del artículo 45 de la Ley 643 de 2001, la Ley 1438 de 2011, los artículos 24 y 25 del Decreto Ley 4142 de 2011, el Artículo 3 del Decreto Ley 4144 de 2011 y demás normas pertinentes, la Superintendencia Nacional de Salud realizó trescientos noventa (390) trámites, clasificados en tres clases: Tabla 39. Estado de Expedientes Juegos de Azar 2012 CIRCULAR ÚNICA 248 TRASLADOS A COLJUEGOS 215 SOLICITUDES DE INFORMACIÓN 21 CONSEJO NAL JUEGOS SUERTE Y AZAR 12 DERECHOS DE PETICIÓN 66 TRASLADOS A COLJUEGOS 10 RESPUESTAS ENTIDADES / USUARIOS 27 PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA 1 ALCALDÍA MAYOR DE BOGOTÁ 1 RESPUESTAS MINSALUD Y PROTECCIÓN 4 RESPUESTAS CONTRALORÍAS 10 RESPUESTAS FISCALÍA 2 RESPUESTAS PROCURADURÍA 2 RESPUESTAS JUZGADOS 3 RESPUESTAS MINHACIENDA 5 RESPUESTAS COLJUEGOS 1 SISTEMA DE INFORMACIÓN 76 TOTAL 390 Fuente: Delegada para Generación y Gestión de los Recursos Económicos de la Salud 43

44 Trámites Administrativos A continuación se presenta el número de trámites administrativos realizados por las diferentes áreas y coordinaciones de la Delegada que para el año 2012 ascendieron a trámites como se presente en el siguiente cuadro por Área y Concepto. Tabla 40. Trámites administrativos Delegada Recursos Económicos CONCEPTO EAPB E.T. IPS FOSYGA LICORES Y BEBIDAS JUEGOS SUERTE Y AZAR TOTAL PART. % Aperturas De Investigación ,4 Asesorías Vigilados ,8 Auditorias Forenses 4 4 0,0 Auditorias Integrales ,5 Derechos De Petición ,9 Informes De Evaluación Y Respuestas Analizadas ,3 Planes De Mejoramiento ,1 Publicación Estados Financieros ,7 Reclamaciones ,3 Recursos Reposición ,7 Requerimientos ,6 Resoluciones Sobre Procesos Administrativos ,5 Revocatorias ,1 Visitas ,1 TOTAL POR AREA ,0 Participación Tipo Entidad % 48,1 14,4 26,3 5,0 4,8 1,4 100,0 Fuente: Delegada para Generación y Gestión de los Recursos Económicos de la Salud 44

45 PARTE 3. GESTIÓN DE APOYO 3.1 Oficina Asesora de Planeación El presente informe presenta una síntesis de las principales actividades cumplidas particularmente en las que conciernen al logro de los objetivos y metas institucionales. Los segmentos de este informe corresponden a las actividades realizadas en cada uno de los ítems siguientes, mostrando los principales resultados cuantitativos y cualitativos de su gestión. Rediseño institucional. Gobierno en Línea. Sistema integrado de gestión. Proyectos de inversión. Planes y trámites de la Superintendencia Nacional de Salud. Tasa de inspección, vigilancia y control Rediseño institucional. Atendiendo a la metodología para la modernización de entidades públicas del Departamento Administrativo de la Función Pública - DAFP se conformó mediante Resolución No.0422 de 2012 el equipo de trabajo para el rediseño institucional con la participación de todas las dependencias de la entidad. Se efectuaron mesas de trabajo para el desarrollo de las etapas del estudio técnico de modernización institucional correspondientes a reseña histórica, marco legal, análisis externo, análisis financiero, análisis y evaluación de los procesos y la prestación de servicios incluyendo identificación y análisis de los objetivos y funciones generales de la Superintendencia Nacional de Salud, misión y visión, mapa de procesos, productos y servicios, clientes y usuarios, evaluación de la prestación de servicio, estructura propuesta. Adicionalmente, se llevó a cabo el estudio de la medición de cargas de trabajo Por otra parte, se trabajó articuladamente con el Ministerio de Hacienda y Crédito Público con miras a obtener la viabilidad presupuestal para el rediseño institucional de la Superintendencia Nacional de Salud. Se encuentra en desarrollo la determinación de la planta de personal de la entidad, los actos administrativos de modificación de la planta y de funciones, así como, el manual específico de funciones y competencias laborales. Además, la oficina de Planeación cuenta con los escenarios, modelos de tipo matemático y financiero, y herramientas de tipo analítico para la operación de las Juntas Técnico Científicas de Pares, Defensor del Usuario en Salud y Desconcentración de la entidad. Estos temas se encuentran en análisis de la reglamentación necesaria para su aplicación. Se efectuaron acercamientos con el Departamento Administrativo de la Función Pública DAFP para validar la adecuación del estudio de modernización adelantado por la Superintendencia Nacional de Salud con los parámetros y lineamientos dados por el DAFP 45

46 3.1.2 Gobierno en Línea. Durante el primer semestre de 2012 La Superintendencia nacional de Salud, adelantó las acciones previstas en la guía 3.0 del Programa Gobierno en Línea que permitieron un porcentaje de cumplimiento total ponderado del 89% y un cumplimiento por componente discriminado así: INFORMACIÓN: 73.4 % INTERACCIÓN: 100 % TRANSFORMACIÓN: 81.5 % DEMOCRACIA: 100 % TOTAL PONDERADO: 89 % Para el segundo semestre el Gobierno Nacional realizó un cambio sustancial en la estrategia modificando la estrategia, agregando un nuevo componente y fijando nuevas metas para el año 2015; de acuerdo con las nuevas metas la Superintendencia Nacional de Salud con corte a 25 de enero presenta los siguientes resultados: Resultados Generales Número de preguntas respondidas: 137 de 168 Porcentaje de avance con respecto al índice GEL (2015): 63,01% Resultados y Estadísticas 2012 Corte a 17 de diciembre Porcentaje de avance con respecto al Índice Gel (2012): 134,70% - Nivel Alto Porcentaje de avance por Componente (2012): ELEMENTOS TRANSVERSALES: 130,65% Nivel Alto Para el 2012 se espera cumplimiento del 50% del 100% esperado en el 2015 INFORMACION: 109,64% Nivel Alto Para el 2012 se espera cumplimiento del 50% del 100% esperado en el 2015 INTERACCION: 115,00% Nivel Alto Para el 2012 se espera cumplimiento del 60% del 100% esperado en el 2015 TRANSACCION: 93,75% Nivel Alto Para el 2012 se espera cumplimiento del 40% del 100% esperado en el 2015 TRANSFORMACION: 325,59% Nivel Alto Para el 2012 se espera cumplimiento del 25% del 100% esperado en el 2015 DEMOCRACIA: 144,26% Nivel Alto Para el 2012 se espera cumplimiento del 55% del 100% esperado en el Sistema integrado de gestión. Durante la vigencia 2012, se continuo con la revisión del Sistema de Gestión de Calidad en donde se determinó que debía fortalecerse las siguientes líneas de acción: 1. Actualización de procesos y procedimientos adecuando las actividades a la realidad de la operatividad de la institución teniendo en cuenta el marco normativo vigente. 46

47 2. Se realizaron 20 sesiones de capacitación en Sistema de Gestión de Calidad y Sistema de Gestión Ambiental lo cual permitió afianzar en la Superintendencia Nacional de Salud la cultura de mejoramiento continuo en temáticas relacionadas con la norma NTCGP:1000, auditoría interna de calidad, administración de riesgos e indicadores de gestión. 3. En aras de la modernización institucional la Superintendencia Nacional de Salud llevo a cabo el proceso contractual para la adquisición de la herramienta informática que permite la administración del Sistema Integrado de Gestión y la optimización de los procesos relacionados con el sistema de planeación de la entidad y el cuadro de mando estratégico Balanced Scorecard. 4. En el marco de la directiva presidencial 004 de 2012 la Entidad consolidó y presentó ante la Presidencia de la República el plan de eficiencia administrativa. En este sentido, con apoyo del Grupo de Comunicaciones Estratégicas e Imagen Institucional, se realizó la divulgación y lanzamiento de la campaña cero papel en el mes de julio a todo el personal. 5. En cuanto al sistema de gestión ambiental la entidad avanzo en la consolidación del plan institucional de gestión ambiental PIGA, a partir de la identificación de los aspectos e impactos ambientales significativos (AAS e IAS), y posteriormente se definieron e implementaron los programas de gestión ambiental relacionados con el uso eficiente de recursos (ahorro de agua, ahorro de energía, plan cero papel), gestión de residuos, mejoramiento de las condiciones ambientales internas, criterios ambientales para compras y extensión de buenas prácticas ambientales Proyectos de inversión Gestionar la planificación, registro, transmisión y seguimiento de los proyectos de inversión: La oficina Asesora de Planeación realizó la formulación y registro de los siguientes seis (6) nuevos proyectos de inversión en el aplicativo del Departamento Nacional de Planeación: 1. Implementación y optimización plan de medios de comunicación masiva sobre la inspección, vigilancia y control de la Superintendencia Nacional de Salud, derechos y deberes de los usuarios del Sistema General de Seguridad Social en Salud y los distintos mecanismos para hacerlos exigibles. 2. Fortalecimiento proceso de conciliación en la Superintendencia Nacional de Salud 3. Capacitación, formación del recurso humano de la Superintendencia Nacional de Salud 4. Implementación de mecanismos para mejorar la calidad y eficiencia en la atención al ciudadano en la Superintendencia Nacional de Salud 5. Diseño e implementación del sistema de gestión documental de la Superintendencia Nacional de Salud 6. Diseño, implementación y desarrollo del sistema integrado de gestión de la Superintendencia Nacional de Salud. 47

48 De igual forma se actualizaron en BPIN los cinco (5) proyectos de inversión que ya se encontraban registrados en la vigencia 2011: 1. Diseño, implantación e implementación del Sistema de Información para la Superintendencia Nacional de Salud. 2. Análisis, seguimiento y evaluación de la Estabilidad financiera, económica y social del Sistema General de Seguridad Social en Salud. 3. Control y evaluación del Sistema Obligatorio de Garantía de Calidad en el Sistema General de Seguridad Social en Salud a nivel Nacional. 4. Diseño, implantación e implementación del Sistema Nacional de Inspección, Vigilancia y Control para el Sistema General de Seguridad Social en Salud. 5. Adquisición y adecuación de edificación para sede de la Superintendencia Nacional de Salud en Bogotá D.C. Se realizó el trámite de las modificaciones presupuestales ante el Ministerio de Salud y Protección Social, el Departamento Nacional de Planeación y el Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Se elaboró y consolidó el Plan de Desarrollo Administrativo de la entidad correspondiente a la vigencia 2012, así mismo se generaron los siguientes informes: Programación y ejecución del Plan Indicativo de la Superintendencia Nacional de Salud vigencia 2012 y su registró en el aplicativo de Ministerio de Salud y Protección Social. Informes trimestrales de ejecución del Plan Anual de Gestión Informe de la Cuenta a la Contraloría General de la República Trámites de la Superintendencia Nacional de Salud La Superintendencia Nacional de Salud, contaba con quince (15) tramites hasta el 9 de enero de 2012, a partir del Decreto 019 de 2012 del 10 de enero de 2012 en su Artículo 135 establece que La posesión del Revisor Fiscal de las Entidades Promotoras de Salud y de las Instituciones Prestadoras de Salud a que hace referencia los artículos 228 y 232 de la Ley 100 de 1993 y el numeral 21 del artículo 14 del Decreto 1018 de 2007, le corresponde a la Asamblea General de Accionistas o al máximo órgano de administración que lo designa en cada entidad o institución; se elimina el tramite Solicitud de autorización posesión o reelección Revisores Fiscales de Entidades Promotoras de Salud, Instituciones Prestadoras de Salud, Empresas Sociales del Estado, Empresas Solidarias de Salud y Entidades Adaptadas. Para el desarrollo de los catorce (14) trámites que quedaron para La SNS, y en la búsqueda de mejorar estos procesos para los beneficiarios del sistema la SNS decide la automatización de tres de ellos con lo cual permite a los usuarios optimizar y agilizar el procedimiento ante la entidad, dichos tramites automatizados son: Presentación de reclamos contra las entidades vigiladas por la Superintendencia Nacional de Salud. 48

49 Certificado de funcionamiento de las Entidades Promotoras de Salud, Las Empresas de Medicina Prepagada o Servicios Liquidación Extemporánea de la Tasa Anual de Supervisión y Control de la Superintendencia Nacional de Salud. Se remitió al Ministerio de Salud y Protección Social informe de seguimiento a las actividades realizadas en cumplimiento a los compromisos establecidos en el decreto 0190 de Para la Superintendencia Nacional de Salud es prioritario como política institucional que los trámites sean de conocimiento público, por tal motivo atendiendo las instrucciones de Presidencia de la República y el Departamento Administrativo de la Función Pública, se inició el proceso de identificación, racionalización y automatización de los trámites de la entidad. Se solicitó ante el Departamento Administrativo de la Función Pública - DAFP suprimir el trámite de la posesión de los Revisores Fiscales e incorporar dos nuevos trámites como son el de conciliación y el trámite de jurisdiccional Con el apoyo de la Secretaría General de la Superintendencia Nacional de Salud y la oficina de tecnología de la información, se realizó el envío por medios electrónicos las citaciones para el pago de la Tasa vigencia Tasa de inspección, vigilancia y control Se emitió por parte del Gobierno Nacional el Decreto 2336 de 2012: Por el cual se establecen para el año 2012 los costos de la supervisión y control realizada por la Superintendencia Nacional de Salud a las entidades vigiladas, con excepción de las que legalmente se encuentren exentas de asumir tal obligación, a efectos de determinar el cálculo y fijar la tarifa de la tasa que las mismas deben cancelar, y esta Oficina Asesora de Planeación aplicó la fórmula matemática para el calculo de la tasa a entidades vigiladas de conformidad con el Decreto 1405 de Por último, se atendieron todas las peticiones y solicitudes presentadas por las entidades vigiladas, por medio físico y/o telefónico, relacionadas con la liquidación y el pago de la tasa. 3.2 Secretaría General Gestión Administrativa Y Financiera EJECUCIÓN PRESUPUESTAL 2012 Los ingresos de la Superintendencia Nacional de Salud, se encuentran conformados por dos fuentes a saber: i) Aportes del Presupuesto General de la Nación, ii) Recursos 49

50 propios, de acuerdo con lo establecido en el artículo 2, numeral 1 y 2 del Decreto 1018 de 2007, y el artículo 120 de la Ley 1438 de Ingresos El total de los ingresos corrientes aforados para SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD vigencia 2012 fue por valor de $ , de los cuales $ corresponden a Ingresos propios y $ a aportes de la Nación, tal y como se ilustra en la siguiente matriz: Tabla 41. Presupuesto de Ingresos 2012 CONCEPTO APROPIACION AÑO EJECUCION A DICIEMBRE 31 DE 2012 SALDO POR RECAUDAR Contribución de entes vigilados (TASA) vigencia actual 0.4% Régimen subsidiado vigencia actual $ $ $ $ $ ($ ) Sanciones capital. $ $ $ Subtotal tasa y 0.4% y Sanciones $ $ ($ ) Excedentes Financieros $ $ $ Intereses de mora recibidos, Rendimientos TES y Fotocopias $ $ $ TOTAL INGRESOS PROPIOS $ $ $ Aportes de la Nación $ $ $ TOTAL $ $ $ FUENTE: Grupo Administración Financiera Se observa entonces, que para la vigencia de 2012, los ingresos se asignaron así: - Por concepto de Tasa la suma de $ , que corresponde al % de los ingresos; - Por el 0.4% del Régimen Subsidiado la suma de $ , equivalentes al 21.02% de los ingresos; - Por concepto de sanciones $ equivalentes al 1.96% de los ingresos; y la suma de $ , que corresponden a aportes de la Nación, los cuales equivalen al 30.48% de los ingresos. Asimismo, con corte al 31 de diciembre, el recaudo total de ingresos ascendió a $ , de los cuales la suma de $ ,37 correspondió Ingresos Propios y la suma de $ 1 Por medio de la cual se reforma el Sistema General de Seguridad Social en Salud y se dictan otras disposiciones 50

51 fueron aportes de la Nación. La composición de los Ingresos Propios recaudados fue la siguiente: Por concepto de Tasa, $ de pesos que corresponden a vigencias anteriores, y vigencia Por régimen subsidiado se recaudo la suma de $ de pesos por concepto de capital, que corresponden a vigencias anteriores y vigencia Por concepto de sanciones de capital la suma de $ de pesos, en cumplimiento de lo establecido en la Ley 1438 de Adicionalmente, se recibió la suma de $ por concepto de excedentes financieros. En cuanto a intereses de mora y otros conceptos como fotocopias, carnés, tarjetas de proximidad y otros ingresos por reintegros de vigencias anteriores, se recibió la suma de $ Egresos. Para la vigencia fiscal 2012, el Gobierno Nacional mediante Ley 1485 de y el Decreto de Liquidación No de 2011, estableció para la Superintendencia Nacional de Salud un presupuesto de gastos por la suma de $ A 31 de diciembre de 2012, se ejecutó la suma de $ , es decir el 35%, así Tabla 42. Ejecución presupuestal de gastos Diciembre 31 de 2012 DESCRIPCION SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD EJECUCION PRESUPUESTAL DE GASTOS A DICIEMBRE 31 DE 2012 Miles de pesos APROPIACION DEFINITIVA EJECUCION - COMPROMISOS NACION PROPIOS TOTAL % NACION PROPIOS TOTAL % FUNCIONAMIENTO 1. GASTOS DE PERSONAL Gastos de personal e inherentes Nómina Servicios Personales Indirectos 2. GASTOS GENERALES Impuestos y Multas Adquisición de Bienes y Servicios 3. TRANSFERENCIAS CORRIENTES Cuota de Auditaje Contranal Sentencias y Conciliaciones Otras Transferencias Previo Concepto INVERSION $ % % $ % % % % % % $ % % ,02% % % % $ % ,2% ,07% % % - - 0% % % % % TOTAL PRESUPUESTO % % FUENTE: Grupo Administración Financiera 2 Por la cual se decreta el Presupuesto de Rentas y Recursos de Capital y Ley de Apropiaciones para la vigencia fiscal del 1o de enero al 31 de diciembre de

52 1.1.3 Ejecución Funcionamiento Gráfica 12. Ejecución funcionamiento 2012 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD EJECUCION GASTOS DE FUNCIONAMIENTO A 31 DE DICIEMBRE % 94% 0,2% 1. GASTOS DE PERSONAL 2. GASTOS GENERALES 3. TRANSFERENCIAS CORRIENTES FUENTE: Grupo Administración Financiera En Gastos de Personal, de $ , se realizó una ejecución del 86%, es decir $ En los gastos relacionados con la nómina de los servidores públicos la ejecución fue del 93% y la menor ejecución la vemos en el rubro servicios personales indirectos (contratistas) con el 76%, frente a los compromisos y un 71% de ejecución frente a las obligaciones, sin embargo, la diferencia quedó constituida en Reserva Presupuestal. La siguiente matriz ilustra la ejecución: Tabla 43 Gastos de Personal GASTOS DE PERSONAL $ ,00 $ ,27 $ ,73 86% % EJEC RUBRO SIT DESCRIPCION APR. VIGENTE COMPROMISOS SALDOS COMP A CSF SUELDOS DE PERSONAL DE NOMINA $ ,00 $ ,50 $ ,50 96% A CSF PRIMA TECNICA $ ,00 $ ,00 $ ,00 90% A CSF OTROS $ ,00 $ ,87 $ ,13 98% A CSF A CSF OTROS GASTOS PERSONALES - DISTRIBUCION PREVIO CONCEPTO DGPPN HORAS EXTRAS, DIAS FESTIVOS E INDEMNIZACION POR VACACIONES $ ,00 $0,00 $ ,00 0% $ ,00 $ ,00 $ ,00 92% A CSF SERVICIOS PERSONALES INDIRECTOS $ ,00 $ ,90 $ ,10 76% A A CSF CSF PAGO PASIVOS EXIGIBLES VIGENCIAS EXPIRADAS CONTRIBUCIONES INHERENTES A LA NOMINA SECTOR PRIVADO Y PUBLICO $ ,00 $ ,00 $0,00 100% $ ,00 $ ,00 $ ,00 94% FUENTE: Grupo Administración Financiera 52

53 Los Gastos Generales tuvieron una ejecución del 94%, es decir de $ se ejecutaron $ , a través de los cuales se adquirieron los bienes y servicios para el funcionamiento de la entidad; la menor ejecución la tuvo el rubro compra de equipo con un 60% y los gastos judiciales con un 29% de ejecución; la ejecución por rubros fue la siguiente: 2. GASTOS GENERALES Tabla 44. Gastos Generales 2012 $ ,00 $ ,78 $ ,22 94% RUBRO SIT DESCRIPCION APR. VIGENTE COMPROMISOS SALDOS % EJEC A CSF IMPUESTOS Y MULTAS $ ,00 $ ,00 $ ,00 22% A CSF ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS $ ,00 $ ,78 $ ,22 A CSF COMPRA DE EQUIPO $ ,00 $ ,00 $ ,00 60% A CSF ENSERES Y EQUIPO DE OFICINA $ ,00 $ ,00 $ ,00 86% A CSF MATERIALES Y SUMINISTROS $ ,00 $ ,00 $ ,00 90% A CSF MANTENIMIENTO $ ,00 $ ,78 $ ,22 95% A CSF COMUNICACIONES Y TRANSPORTE $ ,00 $ ,00 $ ,00 98% A CSF IMPRESOS Y PUBLICACIONES $ ,00 $ ,00 $ ,00 90% A CSF SERVICIOS PUBLICOS $ ,00 $ ,00 $ ,00 90% A CSF SEGUROS $ ,50 $ ,00 $1,50 100% A CSF ARRENDAMIENTOS $ ,00 $ ,00 $ ,00 99% A CSF VIATICOS Y GASTOS DE VIAJE $ ,00 $ ,00 $ ,00 88% A CSF GASTOS JUDICIALES $ ,00 $ ,00 $ ,00 29% A A CSF CSF CAPACITACION, BIENESTAR SOCIAL Y ESTIMULOS OTROS GASTOS POR ADQUISICION DE SERVICIOS $ ,00 $ ,00 $ ,00 $ ,50 $0,00 $ ,50 94% 97% 0% FUENTE: Grupo de Administración Financiera En Transferencias Corrientes, se realizó una ejecución porcentual del 0.2%, debido a que en este rubro se pagó lo concerniente a la cuota de auditaje de la Contraloría General de la República por valor de $ No se generaron pagos por concepto de sentencias y conciliaciones y para el concepto de Otras Transferencias se requería previo concepto para su ejecución. En el siguiente cuadro se puede observar la ejecución de este rubro: Tabla 45 Transferencias corrientes TRANSFERENCIAS CORRIENTES $ ,00 $ ,00 $ ,00 0,2% RUBRO SIT DESCRIPCION APR. VIGENTE COMPROMISOS SALDOS % EJEC A CSF CUOTA DE AUDITAJE CONTRANAL $ ,00 $ ,00 $ ,00 80% A CSF SENTENCIAS Y CONCILIACIONES $ ,00 $0,00 $ ,00 0% A OTRAS TRANSFERENCIAS - PREVIO CSF $ ,00 $0,00 $ ,00 CONCEPTO DGPPN 0% A OTRAS TRANSFERENCIAS - PREVIO CSF $0,00 $0,00 $0,00 CONCEPTO DGPPN 0% FUENTE: Grupo de Administración Financiera 53

54 Presupuesto de Inversión. Gráfica 13 Ejecución de inversión 2012 SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD EJECUCION INVERSION A DICIEMBRE 31 DE % 13,22% TOTAL PRESUPUESTO TOTALEJECUTADO INVERSION FUENTE: Grupo de Administración Financiera En inversión, de $ se ejecutaron $ , que corresponden al 13%, así: Tabla 46.Inversión 2012 INVERSION $ ,00 $ ,00 $ ,00 13% RUBRO SIT DESCRIPCION APR. VIGENTE COMPROMISOS SALDOS % EJEC C C C C C C C C C C C C ADQUISICIÓN Y ADECUACIÓN DE EDIFICACIÓN PARA CSF LA SEDE DE LA SUPERSALUD EN BOGOTA D.C. - PREVIO CONCEPTO DNP ,00 - $ ,00 0% ADQUISICIÓN Y ADECUACIÓN DE EDIFICACIÓN PARA CSF LA SEDE DE LA SUPERSALUD EN BOGOTA D.C. - PREVIO CONCEPTO DNP ,00 - $ ,00 0% CSF CSF CSF CSF CSF CSF CSF CSF CSF CSF CONTROL Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE CALIDAD EN EL SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD A NIVEL NACIONAL , ,00 $ ,00 100% CONTROL Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE CALIDAD EN EL SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD A NIVEL NACIONAL , ,00 $ ,00 76% DISEÑO, IMPLANTACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE INSPECCIÓN, VIGILANCIA Y CONTROL PARA EL SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD , ,00 $ ,00 72% DISEÑO, IMPLANTACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE INSPECCIÓN, VIGILANCIA Y CONTROL PARA EL SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD , ,00 $ ,00 58% DISEÑO, IMPLANTACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN PARA LA SUPERSALUD , ,00 $ ,00 98% DISEÑO, IMPLANTACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN PARA LA SUPERSALUD , ,00 $ ,00 4% DISEÑO, IMPLANTACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN PARA LA SUPERSALUD , ,00 $ ,00 78% ANÁLISIS, SEGUIMIENTOY EVALUACIÓN DE ESTABILIDAD FINANCIERA, ECONÓMICA Y SOCIAL EN SALUD , ,00 $ ,00 77% ANÁLISIS, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE ESTABILIDAD FINANCIERA, ECONÓMICA Y SOCIAL EN SALUD , ,00 $ ,00 83% ANALISIS SEGUIMIENTO Y EVALUACION DE LA ESTABILIDAD FINANCIERA, ECONOMICA Y SOCIAL DEL SGSSS-PAGO PASIVOS EXIGIBLES VIGENCIA EXPIRADA , ,00 0,00 100% FUENTE: Grupo de Administración Financiera 54

55 Vigencias Futuras Durante la vigencia fiscal 2012 se tramitaron ante la Dirección de Presupuesto Público Nacional del Ministerio de Hacienda y Crédito Público la aprobación de siete (7) solicitudes de vigencias futuras, las cuales a 31 de diciembre de 2012 quedaron en el siguiente estado: FUENTE: Grupo de Administración Financiera Rezago Presupuestal Tabla 47. Vigencias futuras 2012 No. APROB SIIF FECHA AÑO RUBRO S/C FUENTE COD VALOR INCIAL VALOR COMPROMETIDO SALDO /06/ A CSF Propios , , , /06/ A CSF Propios , , , /10/ A CSF Propios , , , /11/ C CSF Nación , , /11/ C CSF Propios , , , /12/ A CSF Propios , , , /12/ C CSF Nación , , ,00 Antes del 20 de enero de 2013 se constituyó el Rezago Presupuestal con los saldos de los compromisos pendientes de obligar y con el saldo de las obligaciones pendientes de pagar para un gran total de $ ,49, con el siguiente comportamiento: Tabla 48. Rezago presupuestal 2012 CONCEPTO APR. VIGENTE RESERVA PRESUPUESTAL CUENTAS POR PAGAR % RESERVA % CTAS POR PAGAR TOTAL PRESUPUESTO $ ,00 $ ,91 $ ,58 2,3% 3% GASTOS DE FUNCIONAMIENTO $ ,00 $ ,91 $ ,58 1,4% 3,07% GASTOS DE INVERSIÓN $ ,00 $ ,00 $ ,00 3,87% 2,18% FUENTE: Grupo de Administración Financiera El total de la reserva presupuestal asciende al valor de $ ,91, de la cual $ ,91 corresponden a reserva de funcionamiento que equivale al 1.4% del total de la apropiación por este concepto y $ de reserva de inversión que equivale al 3.87% de la apropiación por inversión. Las cuentas por pagar constituidas fueron del orden de los $ ,58, de las cuales, $ ,58 son por funcionamiento y $ , de inversión. 55

56 3.2.2 Talento Humano Administración de Personal De acuerdo a lo establecido en el Decreto 1019 de , la planta de personal está compuesta por 303 cargos, distribuidos de la siguiente manera: Tabla 49. Planta de Personal 2012 EMPLEOS DE LIBRE NOMBRAMIENTO Y REMOCIÓN: 52 empleos de los cuales están provistos 41 EMPLEOS DE CARRERA ADMINISTRATIVA: En provisionalidad 71 En periodo de prueba 15 Inscritos en Carrera 137 VACANTES: De libre nombramiento y Remoción 11 Empleos de Carrera 28 FUENTE: Grupo Talento Humano A través del Acuerdo 111 del 29 de septiembre de 2009, se convocó a concurso abierto de méritos para proveer 142 empleos de carrera administrativa se identificó como la Convocatoria No. 123 de Mejoramiento de las Competencias y Bienestar del Talento Humano Capacitación: Para el período comprendido entre el 01 de Enero al 31 de Diciembre de 2012, se adelantaron las siguientes actividades: Tabla 50. Jornadas de capacitación 2012 EVENTO (SEMINARIO, CURSO, DIPLOMADO) HORAS DE CAPACITACIÓN Nº DE FUNCIONARIOS CAPACITADOS Sesiones Funcionalidades Supercor Capacitación Supercor Diplomado en Interventorías Fortalecimiento de la Gestión

57 EVENTO (SEMINARIO, CURSO, DIPLOMADO) HORAS DE CAPACITACIÓN Nº DE FUNCIONARIOS CAPACITADOS Sesiones Contractual Competencias Grupo Archivo y Correspondencia Curso Normatividad actual en salud Diplomado en Conciliación Nuevo Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Ley 1010 de Acoso laboral Foro Nacional - Ley 1437 de Presidencia de la República Actualización del POS - Acuerdo 029 de Charla Finanzas Personales Mejoramiso EVENTO (SEMINARIO, CURSO, DIPLOMADO) HORAS DE CAPACITACIÓN Nº DE FUNCIONARIOS CAPACITADOS Sesiones Lanzamiento Campaña Cero Papel SIG Sesión 1 Grupo Subasta Inversa Electrónica SIG Sesión 1 Grupo Sistema de Gestión Integrado - política y objetivos: calidad ambiental- Conceptos de archivo y aplicación- Tabla de retención documental Acción correctiva y/o preventivaprotocolo/ servicio no conforme-grupo 1-Sesion , Inducción a Nuevos funcionarios

58 EVENTO (SEMINARIO, CURSO, DIPLOMADO) HORAS DE CAPACITACIÓN Nº DE FUNCIONARIOS CAPACITADOS Sesiones Sistema Integrado de gestión Grupo Diplomado en Sostenibilidad de los Sistemas de Gestión Socialización Aspectos e Impactos Ambientales Aspectos e impactos Ambientales Grupo Capacitación Supercor Capacitación SIGEP DAFP - Grupos internos Conceptos Archivo y Tabla de Retención Documental 3, , Capacitación Supercor grupo Capacitación Supercor grupo Ciclo SIG Indicadores de Gestión Grupo 1 Ciclo SIG Indicadores de Gestión Grupo 2 Capacitación SIGEP DAFP - Manual de Funciones ,5 1 1 Capacitación MECI Calidad ESAP DNP Entrenamiento para Auditores Externos Retención en la Fuente sobre Ingresos Laborales Mejores Prácticas Cero Papel. U. Externado (20-21 Sep 2012; 14 horas) Gestión y Control de Inventarios Normas Internacionales de Contabilidad e Información Financiera NIC - NIIF IFRS

59 EVENTO (SEMINARIO, CURSO, DIPLOMADO) HORAS DE CAPACITACIÓN Nº DE FUNCIONARIOS CAPACITADOS Sesiones Inducción a Nuevos funcionarios Grupo 2 Capacitación SIGEP DAFP - Distribución de Planta 4, Diplomado en Auditoría en Salud Ciclo SIG Manejo de Residuos Grupo Atención y Servicio al Ciudadano DIPLOMADO AUDITORIA EN SALUD DIPLOMADO AUDITORIA EN SALUD (Ética y Valores) Atención y Servicio al Ciudadano Capacitación Manejo de Residuos y Eficiencia Administrativa Ciclo SIG Capacitación Programa Sintya Capacitación Manual de Notificaciones Seminario Decreto Antitrámites 0019 de 2012 ESAP Reinducción y Capacitación: Tablas Retención Documental Reinducción y Capacitación: Taller Administración del Riesgo DAFP Capacitación y Reinducción sobre Evaluación de Desempeño CNSC Taller Sensibilización y Formulación PIC - ESAP Taller de Relaciones interpersonales Reinducción y Capacitación: Taller Administración del Riesgo DAFP DIPLOMADO AUDITORIA EN SALUD

60 EVENTO (SEMINARIO, CURSO, DIPLOMADO) HORAS DE CAPACITACIÓN Nº DE FUNCIONARIOS CAPACITADOS Sesiones DIPLOMADO AUDITORIA EN SALUD (Ética y Valores) Capacitación Situación Pensional Código de Ética y Valores Institucionales FUENTE: Grupo Talento Humano Contratación de Bienes y Servicios En el año 2012 fueron tramitados los diferentes requerimientos contractuales de la entidad a través de las diferentes modalidades de selección consagradas en la normatividad contractual vigente y en consecuencia, suscritos contratos de diferente naturaleza, tal y como se describe en el presente informe así: Consolidación Total de Contratos Vigencia 2012 Tabla 51. Monto de contratación 2012 NATURALEZA JURIDICA NUMERO VALOR TOTAL CONTRATADO PRESTACIÓN DE SERVICIOS PERSONA JURIDICA 17 $ PRESTACIÓN DE SERVICIOS PERSONA NATURAL 351 $ ARRENDAMIENTO 2 $ COMPRAVENTA 16 $ CONSULTORIA 1 $ INTERADMINISTRATIVOS 13 $ SEGUROS 1 $ COOPERACION CON ORGANISMOS INTERNACIONAL 2 $ SUMINISTRO 7 $ TOTAL 410 $ FUENTE: Grupo de Contratación 60

61 Gráfica 14. Contratos por modalidad 2012 TOTAL; 410 PRESTACIÓN DE SERVICIOS PERSONA JURIDICA; 17 PRESTACIÓN DE SERVICIOS PERSONA NATURAL; 351 SEGUROS; 1 SUMINISTRO; 7 CONSULTORIA; 1 COMPRAVENTA; 16 ARRENDAMIENTO; INTERADMINISTRAT 2 IVOS; 15 FUENTE: Grupo de Contratación Procesos adelantados 2012 Tabla 52. Clase de procesos de contratación 2012 Clase de Proceso Desiertos Adjudicados Total Licitaciones Selecciones abreviadas Contrataciones inferiores al 10% de la menor cuantía Concursos de Méritos Contratación directa Total FUENTE: Grupo de Contratación Contratos y Convenios celebrados en 2012 y vigentes En 2013 Tabla 53. Contratos 2012 NATURALEZA JURIDICA NUMERO VALOR TOTAL CONTRATADO PRESTACIÓN DE SERVICIOS PERSONA JURIDICA 4 $ PRESTACIÓN DE SERVICIOS PERSONA NATURAL 111 $ ARRENDAMIENTO 1 $ COMPRAVENTA 4 $ CONSULTORIA 1 $ INTERADMINISTRATIVOS 10 $ SUMINISTRO 2 $ TOTAL 133 $ FUENTE: Grupo de Contratación 61

62 Liquidaciones de Contratos Frente las actividades post-contractuales el Grupo de Contratación de Bienes y Servicios durante la vigencia 2012 constató la existencia de un remanente de contratos por liquidar de las vigencias anteriores, por lo tanto se llevó a cabo un plan de contingencia adelantándose los trámites pertinentes para la liquidación de los contratos suscritos durante las vigencias anteriores, lo que arrojó los resultados que a continuación se detallan: Vigencia Anteriores Tabla 54 Contratos vigencias anteriores PARA LIQUIDAR 251 LIQUIDADOS 111 EN TRAMITE DE LIQUIDACION 131 EN JURIDICA POR INCUMPLIMIENTO 9 FUENTE: Grupo de Contratación 3.3 Oficina Asesora Jurídica Tutelas y Peticiones Durante el año 2012 fueron radicadas y tramitadas un TOTAL de documentos, entre los que se encuentran acciones de tutelas, peticiones, requerimientos judiciales y otros. Se creó una base de datos para optimizar la información base de tutelas en la cual se logró establecer discriminadamente por Entidades Promotoras de Salud las acciones de tutela instauradas en contra de cada una de ellas, de esta manera cuantificar la negación de servicios POS y no POS y establecer por cada EPS cuáles de ellas son las más accionadas por este motivo Cobro Persuasivo y Jurisdicción Coactiva Durante el año 2012 la gestión de Cobro Persuasivo y Jurisdicción Coactiva fue la siguiente: 62

63 Tabla 55. Procesos tramitados por cobro persuasivo y coactivo, recaudo 2012 RECAUDOS DE SANCIONES, 0,2% Y TASA 2012 MES N TASA REGIMEN SUBSIDIADO ENERO FONDO SANCIONES (VIGENCIA ACTUAL) FOSYGA TESORO TOTAL $ $ FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SPT OCT NOVI DIC TOTAL FUENTE: Oficina Asesora Jurídica Gráfica 15. Recaudo tasa y régimen subsidiado 2012 TASA REGIMEN SUBSIDIADO FUENTE: Oficina Asesora Jurídica Respecto al recaudo de la contribución del 0.2 % de los recursos del Régimen Subsidiado, el Ministerio de Salud y Protección Social a raíz de la expedición de la Ley 1438 de 2011 y con la entrada en vigencia del Decreto 971 de 2011, a partir del mes de abril de 2011 realiza el giro directo de la contribución del 0.2%, incrementado al 0.4%, de los recursos del régimen subsidiado destinados por los Municipios y los Distritos a la Superintendencia Nacional de Salud para que ejerza sus funciones de Inspección, Vigilancia y Control; es por ello, que en el recaudo mensual a cargo del Grupo de Cobro Persuasivo y Jurisdicción Coactiva se refleja una disminución por este concepto, toda 63