INFORME ANUAL DE SEGUIMIENTO DEL EJERCICIO 2010 RELATIVO AL CUMPLIMIENTO DEL PROTOCOLO INTERNO DE RELACIONES (EL INFORME )

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1 INFORME ANUAL DE SEGUIMIENTO DEL EJERCICIO 2010 RELATIVO AL CUMPLIMIENTO DEL PROTOCOLO INTERNO DE RELACIONES (EL INFORME ) 1. Introducción En atención a la Estipulación 6.2 (b) del protocolo interno de relaciones firmado el 19 de septiembre de 2007 (el Protocolo ) la finalidad del presente Informe es exponer las actuaciones de la Comisión de Auditoría y Control de Criteria CaixaCorp, S.A. (en adelante también denominada como la Comisión ) a lo largo del ejercicio 2010 en relación con el Protocolo. Todo ello, con el objetivo de procurar la transparencia en las relaciones entre Criteria CaixaCorp, S.A. ( Criteria ) y su accionista de control Caixa d Estalvis i Pensions de Barcelona ( la Caixa ). 2. Áreas de actividad del Grupo Criteria CaixaCorp, S.A. ( Grupo Criteria ) De acuerdo con la Estipulación 3.4. a) del Protocolo, el Consejo de Administración previo informe de la Comisión, a lo largo del ejercicio 2010 ha decidido transmitir el negocio de renting de vehículos de la sociedad CaixaRenting, S.A.U. ( CaixaRenting ) a ARVAL (Grupo BNP), transmitiendo a la Caixa las acciones de la sociedad CaixaRenting. La actividad desarrollada por CaixaRenting se enmarca en el ámbito de actuación preferente de Criteria, pero, por razones económicas y estratégicas, la Comisión autorizó la operación. 3. Operaciones y Servicios Intra grupo La Comisión ha intervenido en diversos tipos de operaciones que requerían su involucración de acuerdo con lo dispuesto en el Protocolo, adoptando en cada caso acuerdos con carácter previo o con posterioridad, según se correspondiera, y excluyendo aquellas relaciones que no han llegado formalmente a su conocimiento por ser de escasa relevancia en base a los parámetros establecidos en el Protocolo. Se incluye en este apartado un resumen de los acuerdos más destacables Acuerdos significativos aprobados por la Comisión con carácter previo a su realización (i) Establecimiento del nuevo sistema de cálculo del coste del aval de la Caixa para los fondos garantizados de InverCaixa Gestión, S.A.U, S.G.I.I.C. (ii) Comercialización por VidaCaixa, S.A. de Seguros y Reaseguros de dos productos aseguradores elaborados por Banco Vitalicio de España, Compañía Anónima de Seguros y Reaseguros. Dicha comercialización se realizará a través de AgenCaixa, S.A. Agencia de Seguros y de la red de oficinas de la Caixa. (iii) Actualización de las condiciones de la póliza de crédito suscrita con la Caixa por importe total de millones de euros. 1

2 (iv) Firma de un contrato de agencia en exclusiva entre CaixaRenting, S.A.U. y la Caixa para comercializar el renting de vehículos (con posterioridad ARVAL se subrogará en la posición de CaixaRenting, S.A.U.), así como la venta de CaixaRenting, S.A.U. a la Caixa. (v) Campaña comercial del fondo de inversión de renta fija garantizada FonCaixa Bienvenida promovida por InverCaixa Gestión, S.A.U., S.G.I.I.C. en colaboración con la Caixa. (vi) (vii) Campaña comercial denominada Promoción 3% para incrementar el saldo de los clientes de determinados fondos gestionados por InverCaixa Gestión, S.A.U, S.G.I.I.C. Autorización de la adquisición del negocio de gestión de instituciones de inversión colectiva y del negocio asegurador proveniente de Caixa d Estalvis de Girona. (viii) Aprobación del lanzamiento de un nuevo producto denominado SegurCaixa Industria por parte de VidaCaixa Adeslas, S.A. de Seguros Generales y Reaseguros (anteriormente denominada SegurCaixa, S.A. de Seguros y Reaseguros) ( VidaCaixa Adeslas ) comercializado a través de la red de oficinas de la Caixa. (ix) Reestructuración de la oferta de seguros de asistencia sanitaria en las sociedades del grupo asegurador devenida tras el proceso de integración de Compañía de Seguros Adeslas, S.A. ( Adeslas ) en VidaCaixa Adeslas Acuerdos informados a la Comisión con posterioridad a su realización No se han aprobado a lo largo del ejercicio 2010 operaciones ex post por la Comisión de Auditoría y Control de Criteria Acuerdos que por su escasa relevancia no han sido aprobados con carácter previo ni informados con posterioridad a la Comisión En base a los criterios de materialidad establecidos en el Protocolo todas las transacciones realizadas entre las partes que no superaran los de euros no era necesario que se informaran a la Comisión. En consecuencia, no es descartable que hayan existido transacciones realizadas por Criteria a lo largo del ejercicio 2010 que no hayan sido informadas como, por ejemplo, operaciones financieras del día a día entre las sociedades de ambos grupos, contratos de prestaciones de servicios puntuales, sin perjuicio de que sigan las estipulaciones del Protocolo, y por tanto conforme a condiciones de mercado y que por no alcanzar el importe mínimo material referido no se han informado. 4. Flujos de Información Toda la información que Criteria remite a la Caixa se articula de conformidad con las previsiones del Protocolo, en aras a que la Caixa pueda elaborar sus estados financieros y 2

3 cumplir con sus obligaciones de información periódica y supervisión frente al Banco de España y otros organismos reguladores. 5. Actualización del listado de sociedades que componen el Grupo Criteria y el Grupo la Caixa a 31 de diciembre de 2010 en los términos establecidos en el Protocolo. En el marco de las operaciones corporativas realizadas por el Grupo Criteria desde la firma del Protocolo han habido sociedades que han entrado o salido del perímetro, ya fuere por adquisiciones, transmisiones, fusiones, escisiones, disoluciones y cualesquiera otras operaciones de reestructuración societaria. Otras compañías han modificado y/o adaptado su denominación social. Por todo ello, se adjunta como Anexo 1 el listado actualizado de sociedades que componen el Grupo Criteria a 31 de diciembre de 2010, así como el Anexo 2 que incluye el listado de sociedades del Grupo la Caixa a 31 de diciembre de Tanto el Anexo 1 como el Anexo 2 han sido elaborados siguiendo el concepto de grupo establecido en el artículo 42 del Código de Comercio. Entre las novedades relevantes que incluye el listado del Grupo Criteria se destaca la inclusión de todas las sociedades que han devenido parte del Grupo Criteria tras la adquisición de Adeslas por parte de VidaCaixa Adeslas, así como el cambio de denominación de las sociedades del grupo asegurador para adaptarlas a la nueva estrategia, la no inclusión de CaixaRenting toda vez que ha sido vendida a la Caixa y la no inclusión de SegurVida Consulting, S.A.U. sociedad que ha sido disuelta y liquidada. Asimismo, se han excluido del listado las sociedades en las que se ejerce un control conjunto por el Grupo Criteria y algún socio externo y que tienen la consideración contable de multigrupo, o en su caso, asociadas. 6. Adhesiones producidas al Protocolo a lo largo del ejercicio 2010 Como consecuencia de la adquisición de Adeslas y la fusión por absorción de ésta por parte de SegurCaixa, se han integrado en el Grupo Criteria todas las filiales que pertenecían a Adeslas. Por lo tanto, dentro del ejercicio 2010, se han adherido al Protocolo las sociedades que constan en el Anexo 1 como Sociedades adheridas al Protocolo a lo largo del Modificaciones al Protocolo y evacuación de consultas relevantes realizadas a lo largo del No se han realizado modificaciones al Protocolo a lo largo del Sí que se han resuelto diversas cuestiones planteadas por sociedades del Grupo Criteria, sin establecer ningún criterio nuevo y/o relevante que sea preciso destacar. Barcelona, 24 de febrero de

4 Anexo 1 Denominación Social (sociedades grupo Criteria CaixaCorp, S.A.) CIF_NIF AgenCaixa, S.A. Agencia de Seguros (anteriormente denominada AgenCaixa, S.A Agencia de Seguros Grupo SegurCaixa Holding) A Caixa Girona Mediació, Sociedad de Agencia de Seguros Vinculada, S.A.U. A Catalunya de Valores, SGPS, Unipessoal, Lda. P Cegipro, S.A.S. RCS Nanterre B Finconsum, Establecimiento Financiero de Crédito, S.A.U. A G.P. Desarrollos Urbanísticos Tarraconenses, S.L.U. B GDS Correduría de Seguros, S.L. B Grupo Asegurador de la Caixa, A.I.E. G GestiCaixa, Sociedad Gestora de Fondos de Titulización, S.A. A Hodefi, S.A.S. RCS Nanterres B Holret, S.A.U. A Invercaixa Gestión, S.A.U., S.G.I.I.C. A Inversiones Autopistas, S.L. B Invervida Consulting, S.L. B Mediterránea Beach & Golf Community, S.A. A Negocio de Finanzas e Inversiones I, S.L.U.(anteriormente denominada Web Gestión 10, S.L.U) B Negocio de Finanzas e Inversiones II, S.L.U. B Recouvrements Dulud, S.A.S. B Repinves, S.A. A SCI Caixa Dulud RCS Nanterre D Sodemi, S.A.S. RCS Nanterre B VidaCaixa Adeslas, S.A. de Seguros Generales y Reaseguros (anteriormente denominada SegurCaixa, S.A. de Seguros y Reaseguros) A VidaCaixa Grupo, S.A.(anteriormente denominada SegurCaixa Holding, S.A.U.) A VidaCaixa, S.A. de Seguros y Reaseguros A Web Gestión 1, S.A.U. A Web Gestión 2, S.A.U. A Web Gestión 3, S.A.U. A Web Gestión 4, S.A.U. A Web Gestión 5, S.A.U. A Web Gestión 6, S.A.U. A Web Gestión 7, S.A.U. A Web Gestión 9, S.L.U. B Denominación Social (sociedades Grupo Adeslas) CIF_NIF Adeslas Salud, S.A. A Centro Médico de Zamora, S.A. A49/ Iquimesa Servicios Sanitarios, S.L.U. B General de Invesiones Tormes, S.A. A Adeslas Dental, S.A.U. A Adeslas Dental Andaluza, S.L. B Clínica Parque San Antonio, S.A. A Unidad de Radiología Cardiovascular Andaluza, S.A. A Sanatorio Nuestra Señora de la Salud de Granada, S.A. A Clinsa, S.A. A Casa de Reposo y Sanatorio Perpetuo Socorro, S.A. A Tomografía Axial Computerizada, S.A. A Hemodinámica Intervencionista de Alicante, S.A. A Sanatorio Virgen del Mar Cristobal Castillo, S.A. A UMR, S.L. B Alianza Médica Leridana, S.A. A Infraestructuras y Servicios de Alzira, S.A. A Plazasalud24, S.A. A Gestión Sanitaria Gallega, S.L.U. B Grupo Iquimesa, S.L.U. B General de Inversiones Alavesas, S.L. B UMR Canarias, S.L.U. B Clínica Santa Catalina, S.A. A Limpieza y Mantenimiento Hospitalarios, S.L. B Lince Servicios Sanitarios, S.A. A

5 Anexo 2 5

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