CALIFICACIÓN DE LA QUIEBRA FRAUDULENTA EN LA JURISDICCIÓN VENEZOLANA

Transcripción

1 REPUBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA UNIVERSIDAD Dr. RAFAEL BELLOSO CHACÍN VICERECTORADO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO NIVEL MAESTRIA DE DERECHO MERCANTIL CALIFICACIÓN DE LA QUIEBRA FRAUDULENTA EN LA JURISDICCIÓN VENEZOLANA Trabajo Presentado como Requisito para Optar al Grado de Magíster en Derecho Mercantil. Autor: Abg. Carol Morales Márquez Tutor: Dr. Jesús Vergara Peña Maracaibo, Marzo de 2006

2 CALIFICACIÓN DE LA QUIEBRA FRAUDULENTA EN LA JURISDICCIÓN VENEZOLANA

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4 DEDICATORIA A Dios, Por guiarme siempre por buen camino y darme la oportunidad de realizar mis metas. A mis Padres, Nerio e Isa, por su amor y comprensión, por cuidarme siempre y darme sus sabios consejos y aceptarme tal cual como soy, y por darme esa confianza que me ayuda a siempre seguir adelante, los amo. A mi hermano, Paúl Javier, por estar siempre conmigo brindándome confianza y apoyo en los momentos difíciles. A mis abuelos, Aquiles y Bije que han estado toda la vida conmigo apoyándome en las buenas y en las malas y que son mis segundos padres. A Juan Alonzo Por estar allí ayudándome a cumplir mis metas, y confiando en mi. Gracias. A mis familiares y amigos, Que de alguna u otra manera me llevaron a alcanzar esta meta. Gracias a Todos! Carol Patricia Morales Márquez

5 AGRADECIMIENTO A Dios, Por guiarme durante el desarrollo de esta investigación. Al Dr. Jesús Vergara, Por haber aceptado ser mi tutor por segunda vez, por los aportes que hizo para mis estudios futuros, por su capacidad, por su sabiduría, y en particular por las actuaciones que enaltece a los hombre que cumple funciones como docente y como abogado dignas de imitar, y por todos los aportes y ayuda que me brindo a lo largo de esta investigación, que aparte de ser mi tutor es un amigo. Gracias. Al Dr. Humberto Ocando, Por acompañarme en el inicio de esta investigación, y el aporte que me brindo, y por no abandonarnos a pesar del grave problema por el cual estaba pasando, gracias por el apoyo y el respeto brindado. Y por su profesionalismo que debe ser copiado por algunos de nosotros. Carol Patricia Morales Márquez

6 INDICE GENERAL VEREDICTO.....iv DEDICATORIA...ii AGRADECIMIENTO...iii INDICE GENERAL...v RESUMEN...viii ABSTRACT...ix INTRODUCCIÓN...1 CAPITULO I. EL PROBLEMA Planteamiento del Problema Formulación del Problema Objetivos de la investigación Objetivo General Objetivo Específicos Justificación de la Investigación Delimitación de la investigación...15 II. MARCO TEORICO 2.1- Antecedentes de la Investigación Bases Teóricas Fraude Tipos de Fraudes Delito de la Quiebra Competencia del Ministerio Público Quiebra...31

7 Características de la quiebra Requisitos de admisibilidad de la quiebra Requisitos de procedencia para la declaratoria de quiebra Clases de Quiebra Quiebra Fortuita Quiebra Culpable Quiebra Fraudulenta Presupuesto de la Quiebra Culpable Presupuesto de la Quiebra Fraudulenta El Proceso de Quiebra Declaratoria de Quiebra Efectos de la Declaratoria de Quiebra Procedimiento de la Calificación de la Quiebra Derecho Concursal Bases Legales Definición de Términos Básicos Categorías de Análisis Definición Conceptual Matriz de Análisis de...63 III. MARCO METODOLÓGICO 3.1.-Tipo de Investigación Diseño de la Investigación Métodos, Técnicas e Instrumentos de Recolección de datos Métodos y Técnicas de Análisis de Datos Procedimiento de la Investigación...76

8 IV. RESULTADO DE LA INVESTIGACIÓN Análisis e interpretación de los resultados...79 CUADRO N CUADRO N CONCLUSIONES...85 RECOMENDACIONES...91 REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS...96

9 Abog. Morales M, Carol P. CALIFICACIÓN DE LA QUIEBRA FRAUDULENTA EN LA JURISDICCIÓN VENEZOLANA. Universidad Dr. Rafael Belloso Chacín. Maestría en Derecho Mercantil. Maracaibo, RESUMEN La presente investigación tuvo como objetivo general determinar la competencia en la Calificación de la Quiebra Fraudulenta en la jurisdicción Venezolana; y como objetivo especifico, analizar los tipos de quiebra, analizar las consecuencias de la quiebra fraudulenta, determinar los elementos de convicción que llevan al juez de comercio a declarar la quiebra y determinar la influencia de la declaratoria de quiebra fraudulenta en la legislación Mercantil Venezolana. Esta investigación es de tipo documental debido a la fuente principal de información, contenida en libros, paginas web en el Internet y Códigos. La presente investigación tiene también el carácter de descriptiva, desarrollándose bajo un diseño de tipo bibliográfico, asimismo se utilizo como técnica de recolección de datos la observación documental y como técnica la hermenéutica jurídica. Antes de realizar las conclusiones se hizo un estudio de toda la información documental encontrando respecto a la quiebra fraudulenta, como a los tipos de quiebra y los efectos que lleva consigo una quiebra, donde se pudo concluir que la quiebra trae tanto efectos patrimoniales como personales y hasta sanciones penales cuando se encuentra culpable o fraudulenta. Recomendando que es necesario una reforma en la Legislación Mercantil Venezolana y en el Código Penal, para hacer eficaz la sanción penal al quebrado fraudulento o culpable con una pena acorde a la magnitud del delito causado. Palabras Claves: Calificación- Quiebra Fraudulenta, Culpable, fortuita- juez mercantil- declaratoria de quiebra.

10 Abog. Morales M, Carol P. CALIFICACIÓN DE LA QUIEBRA FRAUDULENTA EN LA JURISDICCIÓN VENEZOLANA. Universidad Dr. Rafael Belloso Chacín. Maestría en Derecho Mercantil. Maracaibo, ABSTRACT The general objective of this research was to determine the competence in the qualification of the fraudulent bankruptcy in the Venezuelan jurisdiction; and as specific objective, to analyze the types of bankruptcy and to analyze the consequences of fraudulent bankruptcy, determine the elements of conviction that lead the commercial judge to declare the bankruptcy and determine the influence of the declaration of fraudulent bankruptcy in the Mercantile Legislation of Venezuela. This is a documental research where the main sources of information are contained in books, web pages on the internet and codes. This research is also descriptive, being developed under a bibliographic type of design. The technique used for the collection of the data was the documental observation and judicial hermeneutics. Before stating the final conclusions a study of the documental information found about the fraudulent bankruptcy was carried out. The information about the types of bankruptcy and the effects of bankruptcy were also analyzed. It was possible to conclude that bankruptcy brings both patrimonial and personal consequences and even criminal punishment when found guilty or fraudulent. It is then recommended a reform in the Venezuelan Mercantile Legislation and in the Criminal Code to make the criminal sanction effective and the punishment in accordance to the magnitude of the crime. Key words: Qualification- Fraudulent, faulty, unforeseen bankruptcy- Mercantile judge- Bankruptcy declaration

11 INTRODUCCIÓN La quiebra es una vía de ejecución colectiva que permite al conjunto de los acreedores del comerciante que ha cesado en sus pagos, realizar el activo del deudor para obtener un pago en debida concurrencia, o tomar las medidas más apropiadas para salvaguardar sus intereses sin llegar a la realización inmediata de los bienes del deudor. La vía de ejecución colectiva que es la quiebra, es especial a los comerciantes en el derecho venezolano. Las reglas especiales y más severas del Código de Comercio para los comerciantes que dejan de pagar se justifica por el hecho que el deudor comerciante que cesa en sus pagos aporta a la situación económica del país una perturbación muy grande. Es por ello que una buena organización de una vía de ejecución colectiva especial a los comerciantes es únicamente una medida de protección a los acreedores, sino también una medida punitiva para el comerciante que ha burlado la confianza en el depositada y ha hecho un aporte tan funesto a la economía del país. La quiebra, que históricamente remonta al derecho romano y cuyos principios rectores actualmente admitidos fueron desarrollados en los estatutos de las villa comerciales de la Italia del medioevo, ha sido reglamentada en la legislación Venezolana en el Titulo II, Libro Primero del

12 Código de Comercio y el Código Penal se establecen las sanciones aplicables a los delitos de quiebra. En el desarrollo de esta investigación se pretende establecer quien es el ente jurídico encargado de Calificar la Quiebra en la Jurisdicción Venezolana, donde se van analizar los tipos de quiebra, las consecuencias que trae la quiebra para el comerciante fallido y cuales son los elementos necesarios para determinarla. Partiendo de todo lo anteriormente expuesto, la presente investigación se propone dentro de los cuatro capítulos que la integran la ejecución de la presente investigación. En él CAPITULO I: se formula y se expone el planteamiento del problema objeto de estudio, con su respectiva justificación, formulación, delimitaciones y estableciendo el objetivo general y los especifico. En él CAPITULO II: se plantea el Marco Teórico, donde se resalta la fundación legal y doctrinal a las categorías objeto de estudio, así como también la Jurisprudencia que atiende al respecto, lo cual da soporte al desarrollo de la investigación. En él CAPITULO III: Se describe la metodología utilizada en la investigación y los instrumentos metodológicos requeridos. Finalmente en el CAPITULO IV: se indica el análisis e interpretación de los resultados obtenidos, una vez aplicadas las técnicas metodológicas, así como también conclusiones y recomendaciones producto del desarrollo de la investigación, las cuales serán de importancia para la comprensión e

13 interpretación de la quiebra y su implicación penal, como consecuencia de las obras culposas, dolosas o fraudulentas al comerciante fallido.