Informe Final Municipalidad de Copiapó

Transcripción

1 Contraloría Regional de Atacama Control Externo Informe Final Municipalidad de Copiapó Fecha: 06 marzo de 2009 N Informe: 96/2008

2 INFORME FINAL SOBRE FISCALIZACION EFECTUADA EN LA MUNICIPALIDAD DE COPIAPO, REGION DE ATACAMA.- OFICIO N COPIAPO, 0 6 MAR 2009 En cumplimiento de lo dispuesto en la Asignación de Trabajo N 145, de 2008, de Control Externo de la Contraloría Regional de Atacama, el funcionario Sr. Wilson Pinto González se constituyó en las dependencias de la Municipalidad de Copiapó y lugar de emplazamiento de las obras, para desarrollar la fiscalización técnica, administrativa y financiera de los Contratos de ejecución obras según muestra definida, además, de validar en terreno los trabajos de instalación de viviendas de emergencia ejecutados por dicho Municipio. Objetivo: La presente fiscalización tiene como objetivo verificar el cumplimiento de los procedimientos administrativos y técnicos de los contratos de construcción de obras, exigencias y requisitos señalados en las bases administrativas, especificaciones técnicas y demás condiciones consignadas tanto en los contratos, como en las disposiciones legales que rigen la materia, los cuales se realizaron bajo la supervisión técnica y administrativa de la Municipalidad de Copiapó. Metodología: El trabajo se realizó de acuerdo con los principios, normas y procedimientos de control aprobados por esta Contraloría General e incluyó, por lo tanto, la validación en terreno de los aspectos técnicos, administrativos y financieros en materia de cumplimiento de las especificaciones técnicas, bases administrativas y demás disposiciones de cada contrato de obra adjudicado. Conjuntamente con lo anterior, se realizaron visitas a terreno con funcionarios de la Dirección de Obras de la Municipalidad de Copiapó. AL SEÑOR ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD DE COPIAPO - REGION DE ATACAMA PR E S E N TE PG Inf. N : 30/08.- AT. N : 145/08.-

3 Universo Fiscalizado y Muestra Examinada: La muestra a fiscalizar se obtuvo de un total de 10 contratos de obras (universo) por un monto aproximado de M$ documentación aportada por la Municipalidad de Copiapó, considerando principalmente obras mayores en etapa de ejecución e iniciadas en el período 2007 y Dicha muestra, considerando el avance físico de cada obra al momento de la revisión, alcanzó a un monto total de M$ Sobre el particular, a través de oficio N 3206, de 2008, se emitió un preinforme de observaciones, el cual fue puesto en conocimiento del señor Alcalde de la Municipalidad de Copiapó, quien entregó su respuesta a este Organismo de Control a través de Ord. N 022, del presente año, exponiéndose a continuación, en el mismo orden establecido en dicho preinforme, el análisis de las respuestas entregadas a las observaciones y las conclusiones respectivas. FISCALIZACION: A.- Se procedió a verificar una muestra de 3 contratos de ejecución de obras de gran inversión, el resultado de la revisión técnica, administrativa y financiera se detalla a continuación: 1.- Nombre del Contrato de Obra Remodelación Parque El Pretil I Etapa Borde Ciudad, Copiapó. * Antecedentes generales del contrato: Ubicación Geográfica Contratista Monto Original del Contrato Documento de Contratación Plazo Original del Contrato Fecha de Inicio Fecha de Término Plazo Inicial Unidad Técnica Financiamiento del Contrato Inspección Técnica Situación de la Obra Período de Inspección Sector El Pretil, Ciudad de Copiapó. Constructora Alzamora y Gárate y Cía. Ltda. $ Dcto. N 2451 de días corridos. 05 de noviembre de de julio de Municipalidad de Copiapó (DOM). Fondos F.N.D.R. Alejandro Araya Rodríguez, Constructor Civil, Dirección de Obras Municipales. Obra en ejecución, en etapa de terminaciones, avance físico: 89 %. Diciembre de * Descripción: El proyecto contempla la ejecución de pavimentación de aceras de hormigón afinado con color incorporado, hormigón lavado tipo fulget, baldosa del tipo y calidad especificada, además, demolición de muros existentes, reubicación y construcción de reja perimetral, muros de contención, rampas de acceso, obras de paisajismo y mobiliario interior, ejecución de obras recreativas, construcción de senderos interiores y servicios higiénicos.

4 1.1.- Revisión del Contrato de Obra: Aspecto Técnico: Considerando que la obra se encontraba en etapa de terminaciones, habiendo realizado la inspección y recorrido completo en el lugar de emplazamiento de los trabajos, en términos generales, se han realizado de acuerdo a lo especificado en el proyecto. Sin perjuicio de ello, se informó de la existencia de los siguientes alcances y observaciones: a) Habiéndose verificado el expediente del contrato, respecto las exigencias establecidas para la ejecución de la obra, documentación que fue aportada por el Municipio, a la fecha de la revisión ( ), la obra no contaba con el permiso de construcción de la edificación correspondiente a servicios higiénicos, situación que transgrede lo establecido en la Ley General de Urbanismo y Construcciones, artículo 116. Gestión que debe realizar el contratista en cumplimiento de lo establecido en los artículos 45 y 47 de las Bases Administrativas Generales del Contrato. Sobre lo anterior, el artículo 132 de la Ordenanza General de Urbanismo y Construcciones, dispone que se considerarán infracciones y quedarán sujetas a multas una serie acciones, como la señalada en el punto 2, "La ejecución de una obra sin el permiso otorgado por la Dirección de Obras Municipales". En relación a esta observación, el Director de Obras Municipales (D.O.M.), informa sobre la regularización del permiso de construcción y adjunta copia del Permiso de Edificación de fecha Agrega además, que en materia de multas, en casos de construcciones que se ejecuten sin el previo permiso de edificación, lo dispuesto en el artículo 132 de la Ley General de Urbanismo y Construcciones y que por su materia se asume que corresponde al artículo 133 de la misma Ley, se encuentra derogado de acuerdo a la Circular Ordinario N 0386 de 30/04/2007 de la División Desarrollo Urbano del Ministerio de Vivienda. Analizada las respuesta emitida por el Municipio y considerando que se procedió a regularizar el permiso de edificación del inmueble correspondiente a la construcción de servicios higiénicos, se procede a levantar la observación planteada. En materia de aplicación de multas se acoge lo señalado por el D.O.M., atendido lo señalado en la jurisprudencia de la Contraloría General, contenida en el dictamen N , de b) La fecha de término de la obra, considerando las modificaciones del contrato realizadas durante la construcción, corresponde al 15 de diciembre de 2008, plazo ya cumplido. Al respecto, la Unidad Técnica deberá considerar multas por atrasos e incumplimiento de plazo, ya que la obra aún se encuentra en ejecución y no consta que se haya dado término por parte de la Inspección Técnica. Sobre esta observación, el Informe Técnico del D.O.M., adjunta todos los antecedentes respecto el desarrollo administrativo y financiero del término de la obra. En lo relativo al término de los trabajos, a través de D. A. N 30, de fecha 07/01/2009, se aprueba la aplicación de multas por 06 días corridos por atraso.

5 En análisis de la respuesta y antecedentes emitidos por el D.O.M., se procede a levantar la observación planteada Aspecto Administrativo y Financiero: Sobre estos aspectos, del examen efectuado a las garantías exigidas en materia de Fiel Cumplimiento del Contrato y otras, teniendo en cuenta los estados de pagos cursados durante la ejecución de la obra, no se detectaron observaciones que mencionar. 2.- Nombre del Contrato de Obra Reposición Liceo A-4, José Antonio Carvajal, Copiapó. Antecedentes generales del contrato: Ubicación de Geográfica Contratista Monto Original del Contrato Documento de Contratación Plazo Original del Contrato Fecha de Inicio Fecha de Término Plazo Inicial Unidad Técnica Financiamiento del Contrato Inspección Técnica Situación de la Obra - Período de Inspección Avda. Enríquez esquina Avda. Copayapu, ciudad de Copiapó. : Empresa Constructora Incobal Ltda. $ : Dcto. N 2242 de días corridos. : 12 de noviembre de : 05 de mayo de : Municipalidad de Copiapó. : Fondos F.N.D.R. A.C.A. Alejandro Araya Rodríguez, Constructor Civil, Dirección de Obras Municipales. Obra en ejecución de obra gruesa, obras complementarias y terminaciones, avance físico: 66,0 `)/0. : Diciembre de * Descripción: El proyecto consideró principalmente la construcción de salas de clases, laboratorios, laboratorios de computación conformadas por edificios de hasta tres niveles, talleres de la especialidad, área de servicios higiénicos y camarines, área de comedor, biblioteca y sala de audiovisual. Incluye además, obras exteriores y complementarias en materia de desagüe de aguas, elevador electromecánico, cierros, reposición de veredas, graderías de hormigón, señalética de evacuación, multicanchas, obras complementarias de estacionamiento y obras de mitigación. El material estructural predominante es el hormigón armado y estructura metálica, según diseño del proyecto; superficie total de construcción: M Revisión del Contrato de Obra: Aspecto Técnico: Al momento de la visita al lugar de emplazamiento de la obra, considerando el avance físico de 66 %, en términos generales, los trabajos se han realizado de acuerdo a lo especificado en el proyecto, estableciéndose la existencia de los siguientes alcances y observaciones:

6 2.1.1.a) En expediente del contrato solicitado en la Dirección de Obras (D.O.M.) existe un reclamo presentado por el Sr. Octavio Vallejo B. de fecha , en él se plantean algunos problemas en relación a una propiedad disponible para botadero de escombros y material proveniente de las excavaciones que se debieron ejecutar en las faenas. Al respecto, a través de Ord. de la D.O.M. N 645, de fecha , el Director de Obras procedió a impartir instrucciones al contratista para que se de cumplimiento a lo dispuesto en las bases y especificaciones del contrato. En tal sentido, se solicitó a la Unidad Técnica informar si el contratista se ajustó a dichas instrucciones, ello de acuerdo a lo establecido en el punto B (Faenas Preliminares) y exigencias de la Ordenanza General de Urbanismo y Construcciones, artículo 5.1.4, punto 4. y artículo , a objeto de verificar el lugar dispuesto para vertedero de escombros, el cual debiera estar autorizado por la inspección técnica. El informe de la D.O.M. señala que adjuntó antecedentes que comprueban que se ajustó a las instrucciones impartidas en el ORD. (DOM) N 645 de fecha 28/05/2008. Ello, en materias preliminares y demoliciones, según autorización N 007 de fecha 26/03/2008, con su documentación respaldatoria correspondiente a lo establecido en los artículos y de la Ordenanza General de Urbanismo y Construcciones. Sobre lo anterior, se acoge lo señalado, considerando el análisis de la documentación aportada por el Municipio, ello, sin perjuicio de las validaciones que esta Contraloría Regional deba efectuar con posterioridad b) Durante la inspección se detectó la existencia de deformaciones y desaplomo del cerco perimetral del recinto, ello se advirtió en parte del tramo de Avenida Henríquez. Se constató además, un tramo corto sin delimitar (abierto) entre muros medianeros que da a un vecino, en el sector sur del recinto. Se adjunta fotografías de los aspectos planteados. Al respecto, el Municipio adjunta fotocopia del Libro de Obra Fjs. N 28, de fecha 06/01/2009, el cual solicita a la empresa Incobal Ltda. solucionar la observación del cierro perimetral y del cierro medianero. Sobre esta materia, se acoge lo informado, sin perjuicio de las validaciones que esta Contraloría Regional deba efectuar con posterioridad Aspecto Administrativo y Financiero: Del examen efectuado a las garantías exigidas en materia de Fiel Cumplimiento del Contrato y otras, teniendo en cuenta los estados de pagos cursados durante la ejecución de la obra (N 12 ), no se detectaron observaciones que mencionar.

7 3.- Nombre del Contrato de Obra Construcción Centro Cultural Atacama, Copiapó. * Antecedentes generales del contrato: Ubicación de Geográfica Contratista Monto Original del Contrato Documento de Contratación Plazo Original del Contrato Fecha de Inicio Fecha de Término Plazo Inicial Unidad Técnica Financiamiento del Contrato Inspección Técnica Situación de la Obra Período de Inspección Alameda Manuel Antonio Matta N 260, Ciudad de Copiapó. Ing. y Construcción Apoquindo Ltda. $ Dcto. N 887 de días corridos. 28 de abril de de agosto de Municipalidad de Copiapó. Fondos F.N.D.R. Alonso Castillo Hidalgo, Ingeniero Civil, Director de Obras Municipales. En ejecución de obra gruesa y obras complementarias, avance físico: 26 %. Diciembre de * Descripción: El proyecto se refiere a la construcción de obra gruesa, terminaciones y equipamientos, obras complementarias e instalaciones. La obra consiste en un edificio de tres niveles de altura más subterráneo, el material estructural predominante es el hormigón armado y estructuras metálicas, según proyecto, complementado con área de servicio, estacionamiento con acceso vehicular; superficie total de construcción: M Revisión del Contrato de Obra: Aspecto Técnico: Respecto la visita realizada se determinaron los siguientes alcances y observaciones: a) Respecto de la solicitud de este fiscalizador para verificar la existencia del permiso de edificación de la obra, el Asesor Técnico de la I.T.O. señaló que aún se encontraba en trámite de aprobación. Al no contar con dicho permiso aún y estando la obra en plena ejecución, también se transgrede lo establecido en la Ley General de Urbanismo y Construcciones, artículo 116. Por tal razón se reitera lo observado en el punto a) del presente informe. En respuesta a esta observación el Municipio adjunta copia del Permiso de Edificación N 810 de fecha 23/12/2008, correspondiente a esta obra. Analizada la información remitida mediante el cual la D.O.M. procedió a regularizar la observación relacionada con la falta del permiso de edificación del inmueble, se procede a levantar la observación planteada

8 3.1.1.b) Para esta obra, también se solicitó a la Unidad Técnica informar si el contratista se ajustó a las exigencias del contrato y lo dispuesto en la Ordenanza General de Urbanismo y Construcciones, artículo 5.1.4, punto 4. y artículo , a objeto de verificar el lugar dispuesto para vertedero de escombros, el cual debiera estar autorizado por la inspección técnica. En respuesta a esta observación, el Municipio adjunta copias de autorizaciones en materia de demoliciones, obras preliminares y de desratización generados durante los trabajos de inicio de la obra. Junto a ello, informa sobre las autorizaciones de vertedero de escombros. Al respecto, se procede a levantar la observación planteada, ya que los antecedentes remitidos permiten aclarar lo consultado, no obstante, dicha información será validada con posterioridad por esta Contraloría Regional Aspecto Administrativo y Financiero: Del examen efectuado a las garantías exigidas en materia de Fiel Cumplimiento del Contrato y otras, teniendo en cuenta los estados de pagos cursados confrontado con el avance físico a la fecha (según estado de pago N 7 del mes de noviembre de 2008), no se detectaron observaciones que mencionar. 4.- Observaciones Generales Teniendo en cuenta que las obras en ejecución individualizadas con el N 2 y 3 (Liceo A-4 y Centro Cultural) del presente documento, en cada proyecto superan los M2., M2 y M2., respectivamente, correspondió solicitar a la Unidad Técnica si los proyectos ingresaron al Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental (SETA), ello en cumplimiento de lo dispuesto en la Ley de Bases Generales del Medio Ambiente vigente. Sobre lo anterior, respecto la construcción de ambos inmuebles el Municipio informa que el Plan Regulador de la comuna de Copiapó fue calificado ambientalmente, y estos equipamientos se emplazan en el área urbana comprendida por las zonas de este Plan, por lo tanto, no procede que dichos proyectos se sometan al sistema de avaluación de impacto ambiental, ello según lo dispuesto en la Ley de Bases Generales del Medio Ambiente y su Reglamento. En atención a lo informado por el Municipio en relación con la materia consultada, se acoge lo señalado considerando el análisis efectuado Sobre las demoliciones y desarmes: Respecto de las dependencias de los establecimientos educacionales individualizados en el punto anterior, con motivo de validar su existencia según lo dispuesto en las bases del contrato, se solicitó listado de inventario de los elementos recuperables, los cuales debían ser entregados en bodega. solicitada precedentemente. Se recibe en conformidad la información

9 Las materias allí individualizadas, serán validadas con posterioridad por parte de esta Contraloría Regional Con motivo de completar el proceso de fiscalización, en relación a los dos contratos de obras individualizados en párrafos precedentes, se solicita al Municipio remitir a este Organismo de Control fotocopia de documentación referida a las modificaciones de contrato durante su ejecución en materia de aumentos y disminuciones de obras y obras extraordinarias, además, modificaciones de plazos. Sobre lo anterior, el Municipio señala que a la fecha, no se han efectuado modificaciones de contrato de las obras mencionadas en el punto anterior. Al respecto esta Contraloría efectuará seguimiento del desarrollo del contrato con posterioridad. Sobre verificación de la instalación de viviendas de emergencia: Se realizó validación en terreno de una muestra de varias viviendas de 3x3 y 3x6 metros confeccionadas en paneles de madera, las cuales fueron instaladas físicamente por la Dirección de Operaciones del Municipio en las propiedades de los usuarios beneficiarios de acuerdo a lo establecido, ello, según ubicación definida en "Listado de Viviendas de Emergencia Instaladas", entregadas por dicho Municipio, fotocopia que se adjunta. Respecto de lo anterior, se solicita a dicha Entidad Edilicia, documentación contable de los gastos de adquisición de las viviendas, especificaciones técnicas especiales requeridas para su instalación, recepción conforme de acuerdo a lo especificado, si corresponde. Cabe hacer presente que, la documentación señalada habiéndose solicitado en el transcurso de la visita, ésta no fue entregada al momento del término de la misma. El Municipio envió información completa de acuerdo a lo solicitado. Al respecto, esta Contraloría Regional procederá a validar cada caso en virtud de una muestra definida. Control Administrativo: Junto a la muestra de contratos de ejecución de obras y demás aspectos fiscalizados en el presente informe, en relación a las instrucciones del Nivel Central de este Organismo Contralor, remitidas a la Municipalidad de Copiapó por oficio N 398, de fecha 21 de febrero de 2008, se constató que se ha dado cumplimiento al mantener en archivos de sus dependencias los antecedentes de cada contrato, encontrándose repartidos en expedientes en SECPLAN y Dirección de Obras. Sin perjuicio de lo señalado en el párrafo precedente, para fiscalizaciones que se realicen en el futuro por parte de esta Entidad de Control, se requiere que el Municipio, mantenga un expediente con todos los antecedentes de cada contrato de ejecución de obra en una dependencia específica, situación que permitiría facilitar el control, evitar la duplicidad de antecedentes y pérdida de documentos.

10 g`451% CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA En relación con lo señalado en este punto, la Municipalidad no emitió ningún pronunciamiento en materia de ordenamiento de futuros contratos de construcción de obras en proceso, situación que no concuerda con las instrucciones de este Organismo Fiscalizador según oficio N 398 descrito. CONCLUSIONES: En virtud de la fiscalización efectuada a los proyectos ejecutados en la Municipalidad de Copiapó, según muestra sometida a revisión, en análisis de cada respuesta de las observaciones planteadas en Preinforme remitido a dicho Municipio, sin perjuicio del levantamiento de algunas de ellas, esta Contraloría Regional comprobará la corrección y regularización de los aspectos técnicos administrativos y financieros observados en futuras visitas inspectivas. Saluda ltentamente a Ud., CTOR IT1S IGLESIAS CONTRA REtIONAL DE ATACAMA 59131/0GANTE

11 CONTRALORIA REGIONAL ATACAMA ANEXO Muros de adosamiento. Cierros sector Avenida Henríquez. Vallejo N 450 Fono Fax Copiapó

12 CONTRALORIA REGIONAL ATACAMA Vallejo N 450 Fono Fax Copiapó

13 Contraloría Regional de Atacama Control Externo