OFICINA DE CONTROL INTERNO

Transcripción

1 OFICINA DE CONTROL INTERNO INFORME EJECUTIVO ANUAL DE AVANCE EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO M E C I O C I BOGOTÁ, D.C., MARZO DE 2009

2 OFICINA DE CONTROL INTERNO PRESENTADO A: Dirección de Control Interno y Racionalización de Trámites Departamento Administrativo de la Función Pública PRESENTADO POR: Dr. Giovanny Javier Chamorro Ruales Jefe Oficina de Control Interno Dra. María del Rosario Chacón Herrera Profesional Especializado (En Encargo) OFICINA DE CONTROL INTERNO - MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO 2

3 TABLA DE CONTENIDO OFICINA DE CONTROL INTERNO...1 OFICINA DE CONTROL INTERNO...2 TABLA DE CONTENIDO...3 INTRODUCCIÓN OBJETIVOS OBJETIVO GENERAL OBJETIVO ESPECIFICO ALCANCE MARCO LEGAL INFORMES DE AVANCE A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI CONCLUSIONES ANEXOS...9 OFICINA DE CONTROL INTERNO - MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO 3

4 INTRODUCCIÓN En cumplimiento de las Circulares Nos. 1 de 2007 y 4 de 2008 del Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno, la Oficina de Control Interno del Ministerio de Comercio, Industria y Turismo presentó los Informes Ejecutivos Anuales de Avance en la Implementación del Modelo Estándar de Control Interno MECI para las vigencias 2007 y Adicionalmente, en cumplimiento de la instrucción del Departamento Administrativo de la Función Pública DAFP se coordinó la evaluación sobre el Avance en la Implementación del Modelo Estándar de Control Interno MECI y del Sistema de Gestión de la Calidad, y la Encuesta de Trámites en el mes de octubre de Los documentos relacionados con estos temas forman parte integral del presente informe. OFICINA DE CONTROL INTERNO - MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO 4

5 1. OBJETIVOS 1.1. OBJETIVO GENERAL Documentar las evaluaciones de avance a la implantación del Modelo Estándar de Control Interno MECI OBJETIVO ESPECIFICO Documentar las evaluaciones anuales de avance a la implantación del Modelo Estándar de Control Interno MECI correspondientes a las vigencias 2007 y 2008; y de la evaluación al avance de implantación del MECI y del Sistema de Gestión de la Calidad de octubre de ALCANCE La evaluación a la Implementación del Modelo Estándar de Control Interno MECI se aplica al Grupo Sistema Integrado de Gestión como área encargada de la implementación del Sistema Integrado de Gestión y a la Oficina de Control Interno como área encargada del Control a la Gestión en el Ministerio de Comercio, Industria y Turismo OFICINA DE CONTROL INTERNO - MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO 5

6 3. MARCO LEGAL Decreto 2621 de 2007, por el cual se modifica el decreto 1599 de 2005 sobre el Modelo Estándar de Control Interno para el estado Colombiano. Decreto 4445 de 2008, por el cual se modifica el decreto 2913 de 2007 que unificó el Decreto 2621 de 2007 y lo previsto en la Ley 872 de 2003 para el Sistema de Gestión de la Calidad. Decretos 153 y 1027 de 2007, por los cuales se modifica la fecha de presentación del Informe Ejecutivo Anual de Evaluación al Sistema de Control Interno. Comunicado del Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno de las Entidades del Orden Nacional y Territorial de fecha 20 de octubre de 2008, que da instrucción sobre al evaluación al MECI al 8 de diciembre de Circulares Nos. 1 de 2007 y 4 de 2008 del Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de Control Interno, la Oficina de Control Interno del Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, que da instrucción sobre la presentación de los Informes Ejecutivos Anuales de Avance en la Implementación del Modelo Estándar de Control Interno MECI para las vigencias 2007 y OFICINA DE CONTROL INTERNO - MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO 6

7 4. INFORMES DE AVANCE A LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO - MECI Los documentos que forman parte del presente informe son el resultado de las evaluaciones de avance en la implementación del Modelo Estándar de Control Interno MECI y del Sistema de Gestión de la Calidad, y la presentación del informe ejecutivo anual de las vigencias 2007 y (Ver Anexos) Para el efecto, el Departamento Administrativo de la Función Pública DAFP dispuso para las entidades el acceso a través de Internet al aplicativo Web La metodología aplicada a través del aplicativo Web, consiste en dar respuesta a dos tipos de encuesta: La Encuesta de Autoevaluación dirigida al Grupo Sistema Integrado de Gestión del Ministerio y la Encuesta de Evaluación Independiente dirigida a la Oficina de Control Interno, a excepción de la evaluación realizada en octubre de 2008 que incluyó la Encuesta de Trámites. Cada encuesta, contiene nueve (9) formularios, uno por cada componente, que a su vez evalúan la implementación de cada subsistema del Sistema MECI, y el Sistema gestión de la Calidad, así: Subsistema de Control Estratégico : Subsistema de Control de Gestión Subsistema de Control de Evaluación Componente 1: Ambiente de Control Componente 2: Direccionamiento Estratégico Componente 3: Administración de Riesgo Componente 4: Actividades de Control Componente 5: Información Componente 6: Comunicación Pública Componente 7: Autoevaluación Componente 8: Evaluación Independiente Componente 9: Planes de Mejoramiento Una vez diligenciadas las encuestas, el aplicativo Web presentaba los resultados obtenidos por cada elemento en cada compone y el total del avance. OFICINA DE CONTROL INTERNO - MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO 7

8 5. CONCLUSIONES Los documentos de este informe son el soporte documental de las evaluaciones presentadas por el Ministerio de Comercio, industria y Turismo en desarrollo de la Implementación del Modelo Estándar de Control Interno y del Informe Ejecutivo Anual de Evaluación al Sistema de Control Interno. OFICINA DE CONTROL INTERNO - MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO 8

9 6. ANEXOS ANEXO I. Informe Ejecutivo anual de Avance en la Implementación del MECI a la vigencia ANEXO II. Informe de Avance en la Implementación del MECI en octubre de 2008 ANEXO III. Informe Ejecutivo anual de Avance en la Implementación del MECI a la vigencia 2008 OFICINA DE CONTROL INTERNO - MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA Y TURISMO 9