LISTA DE VERIFICACIÓN DGAC-LV10-MIA EVALUACIÓN DEL MANUAL DE LA OMA. Introducción

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1 LISTA DE VERIFICACIÓN DGAC-LV10-MIA EVALUACIÓN DEL MANUAL DE LA OMA Introducción 1.1 El presente formato de lista de verificación es utilizado por el inspector de aeronavegabilidad como ayuda de trabajo para realizar auditorías e inspecciones a organizaciones de mantenimiento en proceso de certificación, o a OMAs RAB Para su desarrollo y llenado es necesario considerar el tamaño de la OMA, en cuanto al nivel de complejidad de las operaciones de mantenimiento, en correspondencia al alcance y habilitaciones otorgadas. 1.3 Para realizar la evaluación del equipamiento, herramientas y materiales es necesario poseer un conocimiento básico de la organización. 2. Instrucciones para llenado de la lista de verificación 3. Estas instrucciones principalmente son orientadas para las listas de verificación a ser desarrolladas para la auditoria e inspección de OM Con el objetivo de lograr un documento legible, y facilitar la adecuada utilización de las LVs por parte del Inspector de aeronavegabilidad, en el registro de la lista de verificación se proporciona la siguiente información: 5. Casilla 1 El nombre completo de la OM que se evalúa; 6. Casilla 2 Dirección completa de la OM, indicando país, ciudad y dirección dentro de la ciudad; 7. Casilla 3 El nombre del representante designado por la OM para acompañar al auditor, durante la auditoría o inspección; 8. Casilla 4 Capítulo del MIA relacionado con la lista de verificación (actividad que se está auditando); 9. Casilla 5 Usada para indicar el número del certificado de la OMA, asignado por la AAC; 10. Casilla 6 Fecha de inicio de la evaluación; 11. Casilla 7 Destinada para indicar si la auditoría o inspección es parte del programa de vigilancia establecido por la AAC o constituye una auditoría de certificación para otorgar un certificado de aprobación a una OM; 12. Casilla 8 Nombre del Inspector (auditor) Líder. En caso de que la figura del Inspector Líder no exista (que no se trate de una auditoría), indicar en esta casilla N/A; 13. Casilla 9 Nombre de los inspectores o auditores que utilizan este formulario. En esta casilla no es necesario registrar todos los nombres del equipo de certificación; 14. Casilla 10 Usada para indicar la referencia relacionada con la actividad que está siendo auditada. En esta casilla se registra solamente la referencia a la norma, donde se establece el requerimiento asociado a la actividad auditada. En muchos casos existe más de una pregunta para el mismo requisito de la norma. VOL. II REVISION 12 (05/ 13) PAG. LV10-1

2 15. Casilla 11 Esta casilla es usada por el inspector de aeronavegabilidad verificara de acuerdo a los requisitos Reglamentarios descritos en el Formulario DGAC LV2- MIA 16. Casilla 12 Usada para indicar el nivel de cumplimiento del requisito, esta casilla tiene varias opciones que relacionamos a continuación: 17. 1).- Significa que el cumplimiento del requisito de la RAB 145 que está siendo objeto de verificación, tanto los procedimientos documentados, como su aplicación son satisfactorios y no requieren mayor detalle; 18. 2).- Significa que el requisito que está siendo objeto de verificación, no ha sido documentado de una manera adecuada; por ejemplo, la OMA tiene los registros de mantenimiento guardados en un almacén o depósito que no cumple los requisitos de protección a la documentación, no existe un procedimiento en el manual y tampoco existe una organización o persona designada como responsable de la administración y manejo de la información. También se debe marcar esta casilla cuando la organización tiene implementado un procedimiento, pero no está documentado (si la reglamentación exige que exista documentación) ).- Esta aplicación la utiliza el inspector cuando demuestra que durante la auditoría existe un procedimiento documentado (generalmente en el MOM), y durante la verificación, se evidencia que la OM no la aplica en la práctica. Por ejemplo, La OM tiene establecido en el MOM un procedimiento que evita el uso de equipos y herramientas con su fecha de calibración periódica vencida. Durante la verificación a los diferentes talleres, el inspector detecta algunos instrumentos de medición instalados en los bancos de pruebas con la fecha de verificación vencida. Es importante señalar que esta casilla y la anterior, están asociadas a la casilla 13, por la necesidad de sustentar el incumplimiento de un requerimiento con la evidencia objetiva. 4) No Aplicable.- Esta aplicación la utiliza el inspector cuando lo indicado en la casilla 10 Aspectos a verificar, no es aplicable para la OM que se está evaluando. A veces, aun cuando el inspector incluye en la LV sólo ítems que piensa que son aplicables, no siempre puede estar en lo correcto, y esta información puede ser de utilidad a futuro ).- Esta aplicación la utiliza el inspector de aeronavegabilidad cuando por falta de tiempo no evaluó un aspecto específico indicado en la columna 10 Aspectos a verificar. 21. Casilla 13 En esta casilla el inspector incluye comentarios sobre la clase de evidencia objetiva que ha recolectado con el fin de sustentar el hallazgo. Esta casilla debe respaldar lo indicado en la casilla 12. En lo posible el inspector debe también tratar de obtener evidencia objetiva de cumplimiento. 22. Casilla 14 Los hallazgos de la auditoría deben prepararse detalladamente, por ser éstos la base del informe de la auditoría. En esta casilla el auditor debe registrar la posible no conformidad a un requisito reglamentario específico, identificado durante la auditoría y debidamente respaldado. Se utiliza la codificación del ítem al que corresponde. PAG. LV10-2 REVISION 12 (05/ 13) VOL. II

3 1. Nombre de la OM: 2. Dirección: 3. Nombre del acompañante designado por la OM: 4. Capítulos relacionados del MIA: 5. N del certificado de la OM: 6. Fecha: 7. Vigilancia: Certificación: 8. Auditor Líder: 9. Auditor/Inspector de la AAC: 10. Referencia 11. Aspectos a verificar 12. Nivel Cumpl. (1) (2) (3) (4) (5) Verifique si la OMA desarrolla y mantiene un sistema documentado del SMS (forma Electrónica, Papel). La OMA describe en su MOM la Política de seguridad Operacional. La OMA describe en su MOM la Objetivos de Seguridad Operacional. La OMA describe en su MOM los los requisitos, procedimientos y procesos del SMS; La OMA describe en su MOM los requisitos, procedimientos y procesos del Sistema de Mantenimiento y de Inspección La OMA describe en su MOM responsabilidades y autoridades para los procedimientos y los procesos 13. Evidencia Objetiva VOL. II REVISION 12 (05/ 13) PAG. LV10-3

4 (6) (1) (2) (3) (4) (5) (6) RAB La OMA describe en su MOM los resultados del SMS. Asegúrese que La OMA, desarrolla un MOM y mantenga actualizado y sea de conocimiento de todo el personal de la organización Asegúrese que el MOM contenga una declaración firmada por el Gerente Responsable, basándose en una lista de cumplimiento de la RAB 145, aceptada por la AAC. Asegúrese que La MOM contenga el alcance del SMS; Asegúrese que la MOM conténgala política y los objetivos de seguridad operacional; Verifique que la MOM contenga los nombres de los puestos y nombres de las personas con puestos gerenciales, de acuerdo con lo requerido La RAB de este Reglamento; Asegúrese que la MOM describa las obligaciones y responsabilidades de las personas con puestos gerenciales, personal de certificación, incluyendo los asuntos que pueden tratar directamente con la AAC a nombre de la OMA; Verifique que la MOM contenga un organigrama que muestre las líneas de responsabilidad del personal gerencial requerido en el Reglamento. PAG. LV10-4 REVISION 12 (05/ 13) VOL. II

5 (7) (8) RAB (9) RAB de la Subparte B (10) (11) (13) (13) (14) (15) Asegúrese que la MOM contenga una descripción general de los recursos humanos disponibles una descripción general de las instalaciones ubicadas en cada dirección especificada en el Certificado de Aprobación de la OMA; la lista de capacidad de cada ubicación, de este Reglamento procedimientos de enmiendas y control de páginas efectivas. de identificación del peligro. de evaluación y mitigación del riesgo. para la supervisión del desempeño de seguridad operacional; para mejora continua. el procedimiento para gestión del cambio en la OMA VOL. II REVISION 12 (05/ 13) PAG. LV10-5

6 (16) (17) (18) (19) RAB (20) (21) (b) (c) (22) (23) para respuesta a la emergencia y planificación de contingencia; para la promoción de seguridad operacional empleados para establecer y controlar la competencia del personal de la organización para preparar la certificación de conformidad de mantenimiento y las circunstancias en que ha de firmarse como lo requiere Reglamentación. una descripción del método empleado para completar y conservar los registros de mantenimientos requeridos en la Reglamentación. del sistema de mantenimiento e inspección un procedimiento para mantener un listado mensual actualizado de los trabajos de mantenimiento; un listado actualizado del personal de certificación autorizado PAG. LV10-6 REVISION 12 (05/ 13) VOL. II

7 (24) (25) (26) (27) (28) RAB (c) una lista actualizada de las funciones de mantenimiento que las organizaciones de mantenimiento subcontratan que trabajan bajo el sistema de control de mantenimiento de la OMA RAB 145, si es el caso una lista actualizada de ubicaciones de mantenimiento de línea, si es el caso una lista actualizada de las funciones de mantenimiento que las organizaciones de mantenimiento subcontratan a organizaciones de mantenimiento aprobadas por RAB 145 contratadas, si es el caso. que aseguren con respecto a las aeronaves que se trasmitan a la organización responsable del diseño de tipo de esa aeronave las fallas, caso de mal funcionamiento, defectos y otros sucesos que tengan o pudieran tener efectos adversos sobre el mantenimiento de la aeronavegabilidad para recibir, evaluar, enmendar y distribuir en el seno de la OMA RAB 145, todos los dato s de mantenimiento necesarios. La información especificada en las Secciones (b)(9) y del (b)(23) al (b)(26) inclusive de esta Sección, a pesar de formar parte del Manual de Organización de Mantenimiento, pueden mantenerse en documentos separados o en archivos electrónicos separados Siempre y cuando, la parte administrativa del manual contenga una referencia cruzada clara a estos documentos o archivos electrónicos. VOL. II REVISION 12 (05/ 13) PAG. LV10-7

8 RAB (d) RAB (e) Verifique que el Manual de Organización de Mantenimiento y cualquier enmienda subsiguiente debe haber sido aprobada por la AAC. Podrán aceptarse modificaciones menores en el Manual a través de un procedimiento adecuado (en adelante Aceptación indirecta). PAG. LV10-8 REVISION 12 (05/ 13) VOL. II

9 OBSERVACIONES Nota.- El Inspector de Aeronavegabilidad puede usar este espacio para anotar las observaciones que estime apropiadas (agregar la cantidad de hojas, según se requiera). DGAC-LV10-MIA (05/13) VOL. II REVISION 12 (05/ 13) PAG. LV10-9

10 ESPACIO DEJADO INTENCIONALMENTE EN BLANCO PAG. LV10-10 REVISION 12 (05/ 13) VOL. II